我國(guó)居民參與城市社區(qū)自治的行動(dòng)邏輯研究

蘇 瑩

（新疆大學(xué)，烏魯木齊 830049）

一、相關(guān)概念與理論介紹

（一）居民參與

根據(jù)已有研究成果可以發(fā)現(xiàn)學(xué)者們從居民參與社區(qū)治理的客觀條件與主觀條件進(jìn)行分析并提出了相應(yīng)的解決對(duì)策以提升居民的參與水平。居民參與是實(shí)現(xiàn)城市社區(qū)治理目標(biāo)與基礎(chǔ)民主的重要形式，“居民”作為城市社區(qū)治理的主體，同時(shí)具有個(gè)體和集體的雙重特征即居民以個(gè)體身份行使權(quán)力或以集體的身份通過(guò)基層群眾自治性組織（居民委員會(huì)）等實(shí)現(xiàn)自身主張。本文主要探討居民以集體的身份進(jìn)行自我管理、自我教育、自我服務(wù)的過(guò)程。

（二）城市社區(qū)治理

2014年，“社區(qū)治理”首次被引入我國(guó)社區(qū)建設(shè)領(lǐng)域,這標(biāo)志著我國(guó)的社區(qū)建設(shè)開(kāi)始從“社區(qū)管理”向多元主體參與的“社區(qū)治理”轉(zhuǎn)變。史云貴[1]根據(jù)社區(qū)具有的特性，對(duì)社區(qū)治理的意義進(jìn)行了闡述，指出社區(qū)治理是我國(guó)基礎(chǔ)社會(huì)治理的重要部分。魏娜[2]認(rèn)為社區(qū)治理是在一定的區(qū)域范圍內(nèi)，政府與社區(qū)組織、社區(qū)公民共同管理社區(qū)公共事務(wù)的活動(dòng)。因此，本文認(rèn)為城市社區(qū)治理主要指治理主體在轄區(qū)范圍內(nèi)利用一定的形式對(duì)特定的治理內(nèi)容進(jìn)行管理的過(guò)程。

（三）集體行動(dòng)的邏輯

集體主要是相對(duì)于個(gè)人而言，是個(gè)人的集合體。勒龐從心理學(xué)的層面將集體定義為：在特定條件下聚集在一起，有共同的情感與思想，即有集體心理的團(tuán)體[3]。曼瑟爾·奧爾森從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度出發(fā)認(rèn)為集體是具有共同利益的個(gè)人集合，但是個(gè)體追求集體利益的前提是自身利益最大化[4]。社區(qū)居民即居住在某一區(qū)域內(nèi)的共同體，在參與城市社區(qū)治理過(guò)程中既作為單獨(dú)的個(gè)體主張自身權(quán)益又作為集體尋求共同愿景的實(shí)現(xiàn)。本文將利用奧爾森“集體的行動(dòng)邏輯”來(lái)研究居民作為集體時(shí)參與城市社區(qū)自治的過(guò)程。

二、我國(guó)居民參與城市社區(qū)自治的行動(dòng)邏輯特點(diǎn)

（一）城市社區(qū)居民間的“搭便車(chē)”行為

集團(tuán)收益具有公共性，集團(tuán)中的某一個(gè)人都不能排除集團(tuán)中其他人享用集體物品所帶來(lái)的收益，即使他未付出任何成本。在城市社區(qū)自治中，作為理性的居民個(gè)人或居民自治組織都不能將某些未作出貢獻(xiàn)的個(gè)體排除在收益之外。正如未參加社區(qū)自治組織的群體與個(gè)人同樣可以享有社區(qū)自治帶來(lái)的良好的社區(qū)治安、優(yōu)美的環(huán)境、和諧的氣氛等等。同時(shí)奧爾森認(rèn)為集體規(guī)模越大，搭便車(chē)的人越多。應(yīng)用于社區(qū)自治時(shí)可以發(fā)現(xiàn)：當(dāng)社區(qū)自治組織的規(guī)模擴(kuò)大時(shí)，反而參與社區(qū)自治的居民減少。在參與居民自治的人中，只有部分人為真正的付出者，其他居民和未參與社區(qū)自治的居民為實(shí)際的搭便車(chē)者。按照斯密德對(duì)搭便車(chē)者的分類(lèi)，將參與城市社區(qū)自治的人員可以分為以下三類(lèi)：冒險(xiǎn)的搭便車(chē)者、無(wú)意的搭便車(chē)者和非自愿的搭便車(chē)者。三者中無(wú)意的搭便車(chē)者在城市社區(qū)居民自治中占主要地位，其次是冒險(xiǎn)的搭便車(chē)者和非自愿的搭便車(chē)者。

（二）城市社區(qū)居民間的利益相容

不同的集團(tuán)之間由于追求目標(biāo)的一致性，在相容性的利益驅(qū)使下它們會(huì)接受所能得到的一切幫助[4]。因此居民個(gè)體間可能會(huì)出于相同的目的，主動(dòng)與能夠?qū)崿F(xiàn)期望結(jié)果的相關(guān)主體取得合作。實(shí)現(xiàn)良好的社區(qū)自治首先要形成相容性利益，而利益相容的基本前提則是每個(gè)居民都是“理性人”，會(huì)為了自身利益最大化選擇通過(guò)社區(qū)自治組織達(dá)成自己的目標(biāo)。例如社區(qū)的治安狀況，當(dāng)每個(gè)居民為了維護(hù)其人身安全與財(cái)產(chǎn)安全時(shí)，每個(gè)居民個(gè)體與其他相關(guān)利益者之間形成了相容利益，此時(shí)社區(qū)居民會(huì)主動(dòng)團(tuán)結(jié)所有有利力量維護(hù)社區(qū)治安。至此，可以歸納出當(dāng)居民發(fā)現(xiàn)自己為集體利益采取行動(dòng)時(shí)可以獲得超出自己付出的成本，此時(shí)居民的個(gè)人利益與集體利益達(dá)成了一致。可見(jiàn)社區(qū)居民自治的出現(xiàn)正是因?yàn)槠淅娴南嗳?，但利益相容的狀態(tài)并不都是永久性的，也可以是暫時(shí)利益相容。

（三）城市社區(qū)居民自治組織規(guī)模與能否實(shí)現(xiàn)其目的有關(guān)

集體規(guī)模大小決定其增進(jìn)自身利益的可能性，根據(jù)奧爾森的集團(tuán)與組織的理論可以發(fā)現(xiàn)組織規(guī)模大小是決定個(gè)體在追求自身利益的同時(shí)是否會(huì)做出有利于集團(tuán)的行為。當(dāng)前我國(guó)的居民委員會(huì)成立主要是取決于當(dāng)?shù)匾延械木用駭?shù)量和居住環(huán)境、公共設(shè)施等。通常當(dāng)居民數(shù)達(dá)到100-700戶時(shí)可以設(shè)立一個(gè)居民委員會(huì)，而居民委員會(huì)的成員有主任、副主任和委員。除此之外，居民委員會(huì)的成員也可以從居民小組中選舉產(chǎn)生。因此，按照奧爾森對(duì)集團(tuán)規(guī)模與實(shí)現(xiàn)目的之間的關(guān)系可以推測(cè)出我國(guó)城市社區(qū)居民委員會(huì)的規(guī)模大小也會(huì)對(duì)其治理水平具有一定的影響。并且?jiàn)W爾森利用喬治·C·霍曼斯關(guān)于小集團(tuán)比大集團(tuán)具有更強(qiáng)的生命力的結(jié)論提出了小集團(tuán)比大集團(tuán)更容易進(jìn)行集體行動(dòng)的論點(diǎn)。在某種程度上居民委員會(huì)也可以稱之為“小集團(tuán)”。

三、我國(guó)居民參與城市社區(qū)自治的優(yōu)化路徑

（一）重視發(fā)掘與充分發(fā)揮社區(qū)精英的作用

1.重視發(fā)掘社區(qū)精英

法國(guó)最早使用“精英”一詞，主要指挑選出來(lái)的優(yōu)秀人物。國(guó)外關(guān)于精英的研究多是指政治精英，他們代表某一利益集團(tuán)決定資源配置與政策制定。本文中的精英與政治精英不同，主要指在城市社區(qū)中擁有良好道德品質(zhì)與專(zhuān)業(yè)職業(yè)精神或者較高威望的居民。將社區(qū)居民中的精英看作發(fā)揮社區(qū)居民自治基礎(chǔ)作用的“關(guān)鍵少數(shù)”，有利于發(fā)揮精英們的組織與動(dòng)員能力。黨員在社區(qū)自治中最具有精英特質(zhì)，因?yàn)辄h員擁有無(wú)私奉獻(xiàn)精神以及動(dòng)員、組織能力，能在社區(qū)居民自治中起到重要作用。另一方面，社區(qū)居民中的積極分子、擁有管理能力的居民也是潛在的精英。利用居民中的積極分子和擁有專(zhuān)業(yè)特長(zhǎng)的居民有助于發(fā)揮其自身聰明才干與熱情，還能有助于滿足他們的自我實(shí)現(xiàn)需求。例如，發(fā)掘社區(qū)中的精英分子還可以從已退休的居民群體中尋找。

2.充分發(fā)揮社區(qū)精英的激勵(lì)作用

發(fā)揮社區(qū)精英的作用在某種程度上可以減少“搭便車(chē)”者的數(shù)量，起到激勵(lì)居民投入社區(qū)治理的作用。奧爾森認(rèn)為“選擇性激勵(lì)”有助于激勵(lì)個(gè)人為了實(shí)現(xiàn)集體利益而努力，他將激勵(lì)分為正激勵(lì)與負(fù)激勵(lì)（懲罰)。但是目前關(guān)于我國(guó)居民參與城市社區(qū)自治時(shí)更多的是采取負(fù)向激勵(lì)的方式即采用行政命令等強(qiáng)制手段。采取此類(lèi)方法對(duì)居民個(gè)人的行為進(jìn)行約束，雖然能取得一定的效果，但是不利于調(diào)動(dòng)社區(qū)居民的積極性。大力發(fā)掘與運(yùn)用社區(qū)精英能起到正激勵(lì)的作用，有助于提高居民參與的積極性。

（二）重視居民參與社區(qū)自治制度的完善與發(fā)展

1.建立合適的社區(qū)居民利益表達(dá)機(jī)制

建立適當(dāng)?shù)睦姹磉_(dá)機(jī)制就是指讓社區(qū)居民和社區(qū)居民委員會(huì)成員通過(guò)一定的渠道反映自身的利益訴求。根據(jù)赫茲伯格的雙因素理論、馬斯洛的需求層次理論可以發(fā)現(xiàn)精神層面的滿足對(duì)激勵(lì)居民參與社區(qū)自治具有重要作用。社區(qū)居民的利益表達(dá)渠道可以是居民委員會(huì)、社區(qū)成員代表大會(huì)或者其他媒介公開(kāi)表達(dá)自己的需求與偏好。近幾年，隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，微信、微博、網(wǎng)站等等都成為居民反映自身利益的渠道，這種表達(dá)機(jī)制在某種程度上減少了人力、物力、時(shí)間的損耗，但同時(shí)也為上級(jí)單位接受居民發(fā)出的信息并及時(shí)作出回應(yīng)提出了巨大挑戰(zhàn)。此外，社區(qū)居民委員會(huì)成員間的利益表達(dá)機(jī)制也值得關(guān)注。社區(qū)居民委員會(huì)成員間的利益表達(dá)也可以采取多形式，不局限于某一種。

2.促進(jìn)相關(guān)政府部門(mén)決策程序合理化

按照目前我國(guó)已有的公共決策，可以將其分為程序化決策、非程序化決策兩類(lèi)。政府的程序化決策就是根據(jù)決策的頻率與內(nèi)容而決定的即具有規(guī)律性和經(jīng)常性的決策，可以按照以往的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行抉擇的。通常政府在進(jìn)行決策時(shí)往往忽略了社會(huì)及其它相關(guān)組織的作用，最終行使決策權(quán)時(shí)還是政府相關(guān)部門(mén)。民眾、社會(huì)相關(guān)組織被排除在決策程序之外，僅依靠政府主管部門(mén)、行業(yè)或高校專(zhuān)家對(duì)議題的判斷評(píng)估，甚至由個(gè)別政府領(lǐng)導(dǎo)憑借自身職位特殊性進(jìn)行評(píng)估及決策。此種決策可能具有一定的專(zhuān)業(yè)性、技術(shù)性，但仍然存在諸多問(wèn)題，比如此類(lèi)決策不能反映與代表大多數(shù)人的意見(jiàn)。社區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、社區(qū)服務(wù)的提供等等直接影響到居民的切實(shí)利益，如果當(dāng)?shù)卣谶M(jìn)行決策制定時(shí)不重視有關(guān)居民的強(qiáng)烈訴求或者忽視有關(guān)社會(huì)組織、駐區(qū)企業(yè)的意見(jiàn)就很容易引起居民的不滿甚至采取更為激烈的方式進(jìn)行反抗以表達(dá)自身想法，對(duì)社會(huì)造成不良影響。

（三）積極培育社區(qū)自治組織與社區(qū)社會(huì)資本

1.培育發(fā)展社區(qū)自治組織

利用其他社區(qū)自治組織的力量形成社區(qū)共治的格局能有效地提高社區(qū)居民的滿意度。例如，包河區(qū)濱湖世紀(jì)社區(qū)建立的“萌寵俱樂(lè)部”，并由此產(chǎn)生的“文明養(yǎng)犬協(xié)會(huì)”。該協(xié)會(huì)誕生的目的是協(xié)調(diào)養(yǎng)犬人士與非養(yǎng)犬人士間的沖突，按照“理性人”的觀點(diǎn)，養(yǎng)犬人士與非養(yǎng)犬人士是在權(quán)衡自身利弊后最終達(dá)成了一致意見(jiàn)，但是也不能排除道德因素的影響?？梢?jiàn)，培育發(fā)展社區(qū)自治組織可以調(diào)動(dòng)某些群體或個(gè)人的積極性，同時(shí)也指出培育社區(qū)自治組織需要有針對(duì)性與特色。

2.培育社區(qū)文化資本

奧斯特羅姆認(rèn)為除了通過(guò)強(qiáng)制手段促使集體行動(dòng)還可以通過(guò)增加集體行動(dòng)的社會(huì)資本來(lái)克服集體行動(dòng)的困境，同理，社區(qū)社會(huì)資本是指在社區(qū)范圍內(nèi)，居民與組織之間的互動(dòng)關(guān)系下形成的無(wú)形資源。本文中主要研究的社區(qū)文化資本即社區(qū)居民的價(jià)值理念、相互間的態(tài)度、信任程度等等。社區(qū)文化資本有助于消除居民“搭便車(chē)”的心理，減少因個(gè)人理性，造成集體非理性的后果發(fā)生。例如通過(guò)制定社區(qū)居民公約對(duì)居民的行為加以規(guī)范和約束。正如社會(huì)主義核心價(jià)值觀所倡導(dǎo)的，通過(guò)激勵(lì)、號(hào)召居民為社區(qū)發(fā)展自愿進(jìn)行合作進(jìn)而促進(jìn)社區(qū)治理水平的提升。

（四）建立適度規(guī)模與數(shù)量的社區(qū)自治組織

1.建立適度規(guī)模的社區(qū)自治組織

奧爾森提出小集團(tuán)比大集團(tuán)更容易進(jìn)行集體行動(dòng)的論點(diǎn)，而集團(tuán)規(guī)模與組織成本成正比、與所獲得的收益成反比。因此，為了促使集體行動(dòng)必須對(duì)組織規(guī)模的大小進(jìn)行一定探索。當(dāng)前我國(guó)的社區(qū)自治組織規(guī)模通常是根據(jù)社區(qū)內(nèi)居民的人數(shù)而定，并且組織規(guī)模的大小主要取決于其參照物。在一定的情形下可以稱之為小規(guī)模組織，相反情況下則為大規(guī)模組織。因此，單純按照居民的數(shù)量決定組織規(guī)模的大小不利于發(fā)揮小集團(tuán)的優(yōu)勢(shì)，也較容易出現(xiàn)收益與付出成本不成正比的情況。本文認(rèn)為社區(qū)自治組織規(guī)模的大小還應(yīng)根據(jù)居民的群體特征、興趣偏好等因素決定。

2.建立適度數(shù)量的社區(qū)自治組織

除居民委員會(huì)、業(yè)主委員會(huì)之外，還應(yīng)發(fā)展其他形式的社區(qū)自治組織。社區(qū)自治組織的數(shù)量也是影響居民參與社區(qū)自治的重要因素，從自治組織的數(shù)量上豐富社區(qū)居民的選擇有利于激勵(lì)居民參與社區(qū)治理。雖然截至2017 年，我國(guó)已有11.6 萬(wàn)個(gè)社區(qū)志愿服務(wù)組織，5559 個(gè)各類(lèi)基金會(huì)組織，10.3 萬(wàn)個(gè)居民委員會(huì)，142 萬(wàn)個(gè)居民小組，但是與我國(guó)當(dāng)前81347萬(wàn)人城市常住居民人數(shù)相比還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。因此，在完善與發(fā)展現(xiàn)有的社區(qū)自治組織之外，還應(yīng)引入其他類(lèi)型的社會(huì)組織。利用社會(huì)組織擁有的資金、人才、管理技術(shù)等優(yōu)勢(shì)豐富我國(guó)居民參與城市社區(qū)自治的形式與種類(lèi)。