國內(nèi)開放大學科研項目過程管理探析
——基于過程描述和設計

于蕾

（廣東開放大學，廣東廣州，510091）

2012年國家、北京、上海、江蘇、廣東、云南6所試點開放大學獲批成立，開啟了國內(nèi)開放大學（以下簡稱開放大學）建設發(fā)展的新時代。由“新型大學”的本質屬性決定，開放大學的科研工作既是內(nèi)涵建設的重要任務，又是實現(xiàn)內(nèi)涵發(fā)展的有效途徑[1]。為此，開放大學應努力克服科研基礎薄弱、科研氛圍不濃等現(xiàn)實困難，著力解決科研項目管理理念落后、力量不足、過程缺位等突出問題，提高科研項目管理水平，提升科研質量。因此，探索開放大學科研項目過程管理模式創(chuàng)新具有重要的理論和實踐意義。

一、已有相關研究和實踐

（一）已有相關研究概述

嚴格意義上來說，目前尚未發(fā)現(xiàn)針對開放大學科研項目過程管理進行專門探討的理論成果。這也從另一方面揭示了開展此問題理論研究的意義和價值所在。然他山之石，可以攻玉。我們可從其他組織或院?？蒲许椖窟^程管理的研究中得到一些啟示和借鑒。

陳軍冰等（2005）在分析科研涵蓋過程的基礎上，應用能力成熟度的基本概念和方法，應科研過程管理要求，初步建立了科研過程能力成熟度模型CMM（Capability Maturity Model),為基于過程的科研管理提供了全新的視角[2]。宋東林等(2010)針對我國科技計劃項目因缺乏過程管理思想從而引發(fā)一系列問題的情況，提出了基于全生命周期的科技計劃項目過程管理模式。他將科技計劃項目的全生命周期劃分為立項、實施管理、結題驗收和成果轉化四個階段，并分別選取各個階段的要點加以管理[3]。周成瑤(2017)認為科研項目過程管理屬于高?？蒲许椖烤毣芾淼闹匾獌?nèi)容之一，建議實施精細化的前期、中期和后期管理以實現(xiàn)科研項目過程管理創(chuàng)新[4]。劉明昇(2016)將科研項目過程管理定義為是一個基于PDCA循環(huán)的管理系統(tǒng)，主要由申報、立項、中期和結題管理四個環(huán)節(jié)構成階梯形管理過程。他認為科研項目中期管理可視作過程管理[5]，這也是目前國內(nèi)高?？蒲许椖抗芾韺嵺`中的主流觀點。

（二）開放大學科研項目過程管理的制度實踐

受限于課題組人力、物力等客觀條件，根據(jù)管理實踐活動往往依據(jù)制度政策文本予以開展這一客觀規(guī)律，本研究選取6所試點開放大學針對科研項目過程管理制定的政策文本為分析對象，力圖對開放大學科研項目過程管理的制度實踐探索做出簡要的概括。為保證信息來源的權威性和準確性，下述政策文本相關內(nèi)容均出自所屬開放大學官方網(wǎng)站。

據(jù)國家開放大學官網(wǎng)顯示，由于學校機構調整，2018年7月科研管理辦公室掛靠改革發(fā)展與政策研究室，負責學?？蒲泄芾砉ぷ鳌５卿洸块T網(wǎng)站政策法規(guī)欄目未搜索到任何有關科研（項目）管理的制度文件。上海開放大學制定了《上海開放大學科研項目管理辦法》（滬開大〔2015〕91號），除規(guī)定了科研項目管理包括申報指導、合作審核、過程監(jiān)督、計劃調整、結題驗收和成果管理等環(huán)節(jié)外，還將“過程管理”作為專門內(nèi)容單列一章并予以詳細闡述，規(guī)定：科研處定期檢查立項科研項目的研究實施進度、項目經(jīng)費使用情況等，檢查結果以書面形式向分管校領導報告，并提出相應的建議措施[6]。廣東開放大學制定了《廣東開放大學科研項目及科研經(jīng)費管理辦法（試行）》（粵開大研〔2019〕6號），對科研項目過程管理作出明確規(guī)定，涵蓋項目申報、立項、負責制、結題驗收、成果管理、檔案管理、誠信管理等環(huán)節(jié)，但未對項目檢查與監(jiān)督的具體過程提出要求[7]。北京開放大學制定了《北京開放大學科研項目管理辦法》（京開大〔2019〕48號），明確科研處是學?？蒲许椖康闹鞴懿块T，指導項目過程管理，并協(xié)調解決項目實施中的有關問題；科研管理部門及項目負責人所在部門須加強項目研究過程中的服務、管理、監(jiān)督，確?？蒲许椖康捻樌瓿蒣8]。江蘇開放大學官網(wǎng)可搜索到《江蘇開放大學（江蘇城市職業(yè)學院）科研項目管理辦法（試行）》，但因權限設置問題，校外人員無法訪問獲知具體內(nèi)容。云南開放大學官網(wǎng)上未搜索到科研項目管理的相關制度文件。

一定程度而言，試點開放大學中出臺并予以實施的科研項目管理辦法已然蘊含過程管理的思想。而如何將這一理念融入到開放大學科研項目管理的具體實踐，探索創(chuàng)新具象化的、可操作的科研項目過程管理模式，具有積極的現(xiàn)實意義。

二、過程管理引入開放大學科研項目管理的適切性分析

（一）過程與過程管理

簡言之，“過程”是一組將輸入轉化為輸出的相互關聯(lián)或相互作用的活動[9]。過程具有增值性、分合性和網(wǎng)絡性三種屬性。增值性體現(xiàn)過程的目的。分合性體現(xiàn)過程的可分解結構，即：過程可根據(jù)實際情況分解為若干子過程，而部分或全部子過程又可視為一個過程。網(wǎng)絡性體現(xiàn)子過程間的邏輯聯(lián)系和作用。過程管理是指將過程作為管理活動的基本單元，系統(tǒng)地應用管理方法對過程及過程間的相互作用進行識別、控制與管理，以更高效地實現(xiàn)預期目標[10]。

（二）將過程管理引入開放大學科研項目管理的適切性

1.應用領域及對象的契合性。過程管理理論最早產(chǎn)生于經(jīng)濟領域。過程管理作為現(xiàn)代企業(yè)管理制度框架下一種先進的管理模式，主要應用于包括企業(yè)組織、社會組織和專業(yè)性組織等有別于傳統(tǒng)意義的現(xiàn)代組織，并且以現(xiàn)代組織內(nèi)部的項目管理作為適用對象。開放大學作為體現(xiàn)國家教育改革發(fā)展戰(zhàn)略重要決策的“新型大學”，盡管在定位和側重功能上與普通高校存在差異，但“大學”的本質屬性不變，故而將其歸為現(xiàn)代專業(yè)組織類別是正當合理的；開放大學盡管目前的科研整體競爭力與普通高校存在差距，但其科學研究的應然社會職能不可忽略甚至否認，科學研究職能催生了科研項目的產(chǎn)生和發(fā)展，使得開放大學內(nèi)部的科研項目管理成為客觀必要。因此無論從應用領域還是應用對象看，過程管理與開放大學科研項目管理兩者之間均存在高度的契合性。

2.管理目標的契合性。誠如前文所述，過程管理的目標簡言之就是“增值”。開放大學科研項目管理是運用科學有效的管理方法，對保證科研項目順利實施所必須的資源予以優(yōu)化配置和充分整合，對科研項目全過程予以跟蹤管理，發(fā)現(xiàn)問題及時反饋、及時糾偏，切實保證科研項目高質高效完成，提升科研成果質量，進而提升學校整體的科研水平。開放大學科研項目管理的目標可用科研階段過程增值、科研產(chǎn)出成果增值、科研整體實力增值“三增值”來概括。綜上，過程管理與開放大學科研項目管理都以“增值”作為最終的管理目標，目標的一致性為過程管理的引入提供了堅實的必要條件。

3.構成要素的同質性。從前文關于過程概念的表述中，可分析得出過程主要由“投入”“活動”和“產(chǎn)出”三要素構成?！巴度搿卑ㄈ肆?、設備、環(huán)境等資源；“活動”實為投入到產(chǎn)出的增值轉換；“產(chǎn)出”表示活動所要達到的目標/結果[11]。開放大學科研項目實施屬知識創(chuàng)新型工作，其本身就是一個動態(tài)的過程系統(tǒng)。作為過程系統(tǒng)而言，也當然主要由“投入”“活動”和“產(chǎn)出”三要素構成?！巴度搿卑▏@科研項目順利實施所必備的人力資源（科研項目團隊成員、科研管理人員等）、儀器設備資源、環(huán)境資源（學校政策制度及科研氛圍等）；“活動”即科研項目開展的全過程，可分解為項目需求活動、研究實施活動、研究成果評價鑒定活動以及研究成果轉化活動等四個子活動階段，每一個子活動階段都是對應的投入到產(chǎn)出的增值轉換，意味著每一個子活動階段都是有效的，其產(chǎn)出都將對某一個、某幾個甚至整個過程系統(tǒng)發(fā)揮作用；“產(chǎn)出”即科研項目開展全過程中每個子活動階段及全過程最終達到的目標和取得的結果，項目需求活動階段以項目成功立項作為目標/結果、研究實施活動階段以獲得科研成果作為目標/結果、成果評鑒活動階段以順利通過結題鑒定作為目標/結果、成果轉化活動階段以科研成果的成功推廣應用作為目標/結果。兩者在構成要素上具有同質性，為過程管理引入到開放大學科研項目管理提供了客觀的可操作基礎。

4.與政策導向的一致性。近年來，國內(nèi)普通高校已逐漸認識到科研項目過程管理的科學性和重要性，并在管理實踐中逐步進行探索。教育部于2012年出臺《關于進一步加強高校科研項目管理的意見》（教技〔2012〕14號），單獨將“加強科研項目全過程管理，保障科研任務順利實施”列為一章，明確實施科研項目全過程管理的具體要求和做法[12]。開放大學作為高校群體中的當然一員，理應貫徹執(zhí)行教育部精神?！督逃筷P于辦好開放大學的意見》（教職成〔2016〕2號）中的十二項主要建設任務沒有一項直接涉及到科學研究，然而，加強科研項目過程管理、規(guī)范管理制度、創(chuàng)新管理模式是進一步健全完善開放大學治理結構、提升治理能力的有效途徑,更是中國特色現(xiàn)代大學制度下完善高校內(nèi)部治理體系和監(jiān)督制約機制的重要組成部分[13]。

三、開放大學科研項目過程管理之過程描述與設計

（一）開放大學科研項目過程管理的邏輯起點：過程描述

開放大學科研項目管理是一項復雜的過程性、系統(tǒng)性工作。綜合前文對過程管理內(nèi)涵的簡要介紹以及試點開放大學科研項目過程管理實踐中顯現(xiàn)出的管理規(guī)范化程度不高、管理長效性不足等問題，本研究遵循科研工作的基本規(guī)律，以“過程”為基本單元，將開放大學科研項目過程管理劃分為四個子過程管理，包括：項目需求過程管理、研究實施過程管理、成果評鑒過程管理和成果轉化過程管理。過程管理往往通過關鍵實踐的成功實施獲得實現(xiàn)。關鍵實踐，是指對子過程的有效實施發(fā)揮最重要作用的操作和活動。

1.項目需求過程管理。項目需求一般表征為項目選題。該過程需兼顧開放大學的“大學”屬性與“新型大學”的功能定位，從學科的發(fā)展趨勢與服務區(qū)域終身教育體系構建及學習型社會建設的雙重視角入手，找出具備研究價值的項目選題，以項目申報指南為依據(jù)，對項目選題進行必要的篩選和提煉，指導學校教師開展項目申報。該子過程的關鍵實踐是科研項目申報管理。

2.研究實施過程管理。即按照科研項目的不同類別、各自特點及立項單位的不同要求，從研究進度、階段性研究成果質量與研究實施工作效率、研究經(jīng)費使用等方面，對獲立科研項目的實施全過程進行管理和監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問題及時糾偏，做好項目實施風險防控，確保實現(xiàn)既定的研究目標，取得預期研究成果。該子過程的關鍵實踐是建立科研項目定期檢查制度（重大項目建立年度檢查或不定期抽查制度）。

3.成果評鑒過程管理。即按照科研項目任務書規(guī)定的完成時間組織結題鑒定評審，選取學科/行業(yè)權威擔任評審專家，全面考量科研項目研究實施全過程的工作績效，對標科研項目任務書所列研究任務、目標與預期成果，注重質量評價，對科研項目及其產(chǎn)生的科研成果做出準確公正的評價。該子過程的關鍵實踐是建立科研項目質量評價機制。

4.成果轉化過程管理。摸準開放大學自身科研創(chuàng)新力量、科研創(chuàng)新成果供給情況，對標區(qū)域核心產(chǎn)業(yè)科技及政府重要決策咨詢的需求情況，對科研項目產(chǎn)生的具有實用價值和市場前景的研究成果進行后續(xù)開發(fā)、應用和推廣等活動進行組織和管理。該過程旨在促成科研成果的落地轉化，增強開放大學的科研創(chuàng)新能力進而提升學校核心競爭力。該子過程的關鍵實踐是建立“政校企”成果轉化新機制。

（二）開放大學科研項目過程管理的核心：過程設計

在完成對開放大學科研項目過程管理階段劃分界定并予以清晰描述的基礎之上，研究以每一子過程的關鍵實踐作為設計重點，對其包含的投入、活動和產(chǎn)出這“三要素”進行策劃、控制和管理，以實現(xiàn)“增值”這一最終目標。過程的設計中我們需綜合考慮政府、科研項目下達單位、開放大學自身、開放大學科研管理部門、科研項目負責人及其團隊等利益相關方對過程的不同要求，尤其是對過程中關鍵實踐的要求，使之達到兼顧融合[14]。

1.項目需求過程設計。項目需求過程管理的目標是選擇適合的科研項目并設法申報獲得立項。開放大學科研管理部門在此過程中應重點關注選題和培育兩個關鍵環(huán)節(jié)。

其一，把好選題關。在堅持科學性、價值性、創(chuàng)新性和可操作性等基本原則前提下，針對不同類別的科研項目，申報選題宜采取不同的策略和設計。對于校級以上縱向科研項目，選題應在遵循項目下達單位公布的申報指南基礎上，結合終身教育、社區(qū)教育、老年教育、學習支持服務、開放教育等開放大學優(yōu)勢研究方向和重點研究領域以及某一強勢學科，細化指南選題，找準突破方向，提高申報成功率。近年來，開放大學加大了校內(nèi)科研項目的實施和推進力度，旨在通過校內(nèi)科研項目達到鍛煉研究隊伍、提高研究能力、推進科研工作的內(nèi)涵式發(fā)展目標。對于校內(nèi)科研項目，學?？蒲泄芾聿块T應做好扎實的前期調研篩選工作，準確掌握學校整體科研水平現(xiàn)狀，根據(jù)學?？蒲泄ぷ靼l(fā)展規(guī)劃，結合學校重點建設任務，設計申報選題。

其二，把好培育關。目前開放大學高級別科研項目立項數(shù)量不多，學?？蒲泄芾聿块T應改變以往科研項目申報過程中存在的短視、分散、單兵作戰(zhàn)、臨時突擊等弊病，謀劃建立長效、系統(tǒng)、協(xié)同創(chuàng)新的科研項目申報工作思路，為突破高級別科研項目做好培育工作?？蒲泄芾聿块T要發(fā)動和鼓勵學校科研團隊攻堅，可與區(qū)域內(nèi)科研實力較強的普通高校協(xié)同申報，協(xié)同中必須堅持以開放大學科研團隊為主的原則，對開放大學科研能力及科研團隊的培育起到促進作用。同時，科研管理部門應在校級科研項目申報和高級別科研項目申報兩者之間設計建立直接的聯(lián)系，要求高級別科研項目的申報團隊原則上要有校級或校級以上科研項目成功獲立的經(jīng)驗，也可對結題鑒定獲得優(yōu)秀的校級科研項目進行后續(xù)的篩選和指導，找準選題、精心組織，沖擊高層次科研項目申報。

2.研究實施過程設計。研究實施過程管理的目標是保證科研項目順利完成并取得預期成果。開放大學科研管理部門在此過程中應做好控制進度、質量監(jiān)督、科研人員管理三個關鍵環(huán)節(jié)的工作。上述三個關鍵環(huán)節(jié)都可憑借科研項目定期檢查制度及其實施這一載體實現(xiàn)。

其一，嚴格控制項目進度。應克服已有中期檢查制度中存在的規(guī)范性缺乏、目標管理模式傾向嚴重、實效性偏低等問題，創(chuàng)新探索建立科研項目定期檢查制度（重大項目建立年度檢查或不定期抽查制度）。開放大學科研管理部門應及時、定期將科研項目實際產(chǎn)生的工作量、經(jīng)費成本、研究進展、取得的階段性成果與科研項目任務書及實施方案所列條目逐一進行比對，準確掌握科研項目實施情況。科研管理部門在此過程中應主動作為，編制科研項目檢查報告，組織同行專家進行匿名評議，評議結果同時報送科研項目下達單位和科研項目組。順利通過評議的項目可按照計劃繼續(xù)研究，未能通過評議的項目視情況作出限期整改后參加定期檢查或撤銷項目的決定，以便及時止損、控制風險。

其二，健全質量動態(tài)監(jiān)管。開放大學科研管理部門應要求學校獲得立項的各級各類科研項目在制定項目實施方案的同時，編制項目質量計劃，盡量采取可量化的指標詳細闡述研究工作績效計劃與研究成果質量水平計劃。為保證質量監(jiān)管的公正性和權威性，建議科研管理部門可委托開放大學所在區(qū)域的第三方專業(yè)評估機構（如區(qū)域教育評估協(xié)會、質量管理委員會等），對科研項目開展定期質量評估，嚴格對照項目質量計劃制定的指標，反饋項目實施過程中存在的質量問題，給出結論建議。評估結論同時報送科研項目下達單位和科研項目組。順利通過評估的項目可按照計劃繼續(xù)研究，未能通過評估的項目視情況作出限期整改后參加質量評估或撤銷項目的決定，以保證科研項目的績效和質量。

其三，強化科研人員管理。源于開放大學科研整體實力不強、先天不足的客觀現(xiàn)實，加之開放大學教師科研意愿不強的主觀因素，使得開放大學較之普通高校更易滋生和存在“蹭項目、掛名字”現(xiàn)象。因此，開放大學科研管理部門應嚴厲杜絕“利益項目組成員共享，責任項目負責人獨扛”的功利狹隘的錯誤想法，改變以往追責到項目負責人的常規(guī)做法，建立個人責任制，要求項目組細化每一位參與項目成員的責權利。個人責任制的建立，將在很大程度上減少責任推諉，提高研究工作效率和質量。同時，制訂項目組成員研究績效考核指標，指標設置遵循科學、公正、可測量原則。要對項目組成員承擔的實際科研工作與取得的業(yè)績成果進行考核，對于考核不合格者，視情況做出排名后移或從項目組剔除、甚至一定時間內(nèi)不準作為申報人和項目組成員主持和參與項目研究工作的決定。

3.成果評鑒過程設計。成果評鑒過程管理的目標是保證科研項目及其產(chǎn)生成果的質量，提高成果后續(xù)轉化應用的可能性。開放大學科研管理部門在此過程中應重點圍繞評鑒專家選取和評鑒質量標準制定開展設計和管理。上述兩方面均為科研成果質量評價機制創(chuàng)新的重要組成部分和具體實施路徑。

其一，把好評鑒專家人選關。目前開放大學科研項目結題評鑒專家的選取一定程度上存在隨意性、親緣性、盲目性等不良傾向，特別是校內(nèi)科研項目結題評鑒專家人員的選取往往演變?yōu)樽兿嗟摹袄孑斔汀保瑢＜业膶W歷職稱、專業(yè)水平、研究專長、研究經(jīng)歷等選取關鍵要素被關系和人情等人為因素取代。建立權威專家?guī)鞂崬榧m正以上不良傾向的有效舉措。開放大學科研管理部門應面向學校及所在區(qū)域，廣泛篩選和邀請涵蓋政府、社會、行業(yè)企業(yè)、高校、科研機構等范圍的權威專家加入開放大學專家?guī)欤凑战逃恳患墝W科劃分標準將專家?guī)旒毣癁槿舾蓪W科專家?guī)?。需要提及的是，為從源頭上保證科研項目結題評鑒的公正性，每個項目專家評鑒小組成員中開放大學內(nèi)部專家的比例應嚴控在30%以下。另外，對于開放大學承擔的重大項目可適當考慮引入第三方評估機構，排除利己性和偏好性，變點對點直線式管理為三角式閉環(huán)制衡式管理，為科研投入的合理性、安全性和有效性增添一重保障。

其二，把好評鑒質量標準關。開放大學科研管理部門應在貫徹“質量立?！钡陌l(fā)展戰(zhàn)略下，建立“質量為先”的科研項目評價導向，修訂或重新制定科研項目質量評價標準。改革以核心論文、著作、研究報告等作為定量指標的單一評鑒模式，建立以人才培養(yǎng)質量、科研成果、學術水平、創(chuàng)新活動、成果轉化等作為定性定量指標的多元評鑒模式[15]。指標設計過程中應充分考慮成果轉化對開放大學所在區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展的貢獻度，特別是對區(qū)域終身教育體系構建和學習型社會建設發(fā)揮的功能和作用，將開放大學的教學、科研、服務社會、文化傳承與創(chuàng)新等功能結合起來，提高科研項目及其產(chǎn)生成果的質量水平。

4.成果轉化過程設計。成果轉化過程管理的目標是促進科研項目成果轉化與應用，取得經(jīng)濟效益與社會效益，提升服務社會的能力和水平。開放大學科研管理部門在此過程中應充分發(fā)揮中介作用，在科研項目方（包括開放大學）和科研成果應用方之間搭建溝通合作平臺，探索構建“政校企”成果轉化機制。

其一，精準選擇科研成果進行推廣和轉化。開放大學科研管理部門可設計科研成果轉化申請表，申請表需詳細闡述科研成果的創(chuàng)新點、市場前景、實用價值等內(nèi)容要點，要求項目組在自行先期評估科研成果基礎上進行申報，并組織專家進行遴選。遴選應對標區(qū)域科技創(chuàng)新企業(yè)及政府重要決策咨詢的需求情況，初步篩選出符合條件的科研項目成果，對其后續(xù)研究及轉化提出指導建議。

其二，加大對成果轉化的扶持力度。除上文提及的精準篩選、溝通指導等人力扶持外，還應注重對科研成果轉化的財政支持力度。開放大學科研管理部門應根據(jù)成果轉化的不同類型及應用領域，制定合理且具有激勵作用的利益分配機制。對于主要應用于企業(yè)的科技創(chuàng)新、技術開發(fā)、專利等成果轉化形式，其所獲純收益的分配以及技術入股的紅利分配按照開放大學科研經(jīng)費管理辦法中的相關規(guī)定執(zhí)行，如管理辦法中未對此作出規(guī)定的應予以補充和修訂；對于主要應用于區(qū)域政府及教育等相關行政部門的決策咨詢報告、政策文本等成果轉化形式，通常是無報酬和收益的，科研管理部門應做好前期溝通，建議政府及教育等相關行政部門以專項資助的方式委托開展研究。凡是納入學校統(tǒng)一管理的成果轉化經(jīng)費，原則上應在項目驗收、完成后進行分配；個別按階段進行分配的項目，應在合同方出具驗收證明或階段實施證明后進行分配。此外，學校應對科研成果轉化作出貢獻的單位和個人予以表揚和物質獎勵。當然，對于在科研成果轉化活動中弄虛作假、非法牟利等違反成果轉化規(guī)定的行為必須予以嚴懲。

開放大學科研項目管理是一項過程性、系統(tǒng)性、復雜性的工作。引入過程管理方法，創(chuàng)新開放大學科研項目管理模式，提高科研項目管理水平和科研質量，將為貫徹落實開放大學“質量立校”的發(fā)展戰(zhàn)略提供有力支撐。