SMART原則在國家自然科學(xué)基金申報(bào)工作中的運(yùn)用——以天津某腫瘤?？漆t(yī)院為例

孫 萌

（天津醫(yī)科大學(xué)腫瘤醫(yī)院，國家腫瘤臨床醫(yī)學(xué)研究中心，天津市“腫瘤防治”重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，天津市惡性腫瘤臨床醫(yī)學(xué)研究中心，天津 300060）

0 引言

自黨的十八大提出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略以來，以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新在全國范圍內(nèi)正式鋪開，而基礎(chǔ)研究是科技創(chuàng)新的重要組成部分，也是當(dāng)今世界科技競爭的制高點(diǎn)。國家自然科學(xué)基金作為推動(dòng)我國基礎(chǔ)研究發(fā)展的重要渠道，對提高原始創(chuàng)新能力、蓄積長遠(yuǎn)發(fā)展?jié)摿?、打造科技核心競爭力具有重要的?zhàn)略意義［1］。

天津某?？漆t(yī)院是集醫(yī)、教、研、防、健康管理為一體的大型三級甲等腫瘤?？漆t(yī)院，是首批國家惡性腫瘤臨床醫(yī)學(xué)研究中心，多年來致力于腫瘤基礎(chǔ)與臨床研究，并取得了豐碩成果。尤其在國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的申報(bào)工作中，醫(yī)院科研管理部門以SMART原則為導(dǎo)向，明確申報(bào)指標(biāo)，改進(jìn)管理模式，使醫(yī)院的基金申報(bào)及中標(biāo)數(shù)量逐年攀升，為提高醫(yī)院的學(xué)科競爭力和整體科研實(shí)力提供了重要支撐。本文以SMART原則為線索，全面梳理醫(yī)院在國家自然科學(xué)基金管理工作中的經(jīng)驗(yàn)和不足，為今后完善科研項(xiàng)目管理工作提供政策依據(jù)。

1 SMART原則

2 SMART原則在國家自然科學(xué)基金管理工作中的運(yùn)用

2.1 具體化是做好國家自然科學(xué)基金動(dòng)員工作的前提

首先，在國家自然科學(xué)基金申報(bào)指標(biāo)的確定上，必須具體到個(gè)人，這樣才能將申報(bào)任務(wù)落到實(shí)處，壓力和責(zé)任必須下沉到申請者層面，才能引起申請人的高度重視。同時(shí)，也為科主任布置科內(nèi)申報(bào)工作提供具體依據(jù)，避免出現(xiàn)以往科主任無的放矢、指揮不力的尷尬局面。

其次，明確本年度院內(nèi)申報(bào)工作安排和具體要求，包括申報(bào)動(dòng)員會(huì)、科內(nèi)預(yù)審會(huì)、院內(nèi)初評會(huì)、一對一交流會(huì)、形式審查、總結(jié)會(huì)等各階段的具體安排、參加人員、標(biāo)準(zhǔn)要求等。要求全院相關(guān)人員對申報(bào)要求做到心中有數(shù)，并跟隨醫(yī)院統(tǒng)一安排，一步一個(gè)腳印、踏踏實(shí)實(shí)地完成申報(bào)任務(wù)，盡最大努力做好申報(bào)準(zhǔn)備工作。

再次，明確國家自然科學(xué)基金的評審流程和寫作技巧。采取講座的方式，邀請?jiān)诨鹞瘬?dān)任過流動(dòng)項(xiàng)目部主任的專家深度講解國家自然科學(xué)基金的資助格局、學(xué)部設(shè)置、評審流程及申報(bào)指南等，使申請者可以更加深入地了解與基金相關(guān)的背景知識，為以后的申報(bào)工作打下良好的政策基礎(chǔ)，有助于申請者更加精準(zhǔn)地組織寫作與代碼選擇。同時(shí)，定期邀請?jiān)诨鹞瘬?dān)任過二審專家的教授到我院開展標(biāo)書撰寫技巧講座，從評審專家角度把標(biāo)書各個(gè)部分的撰寫技巧逐一進(jìn)行講解，明確如何去更加精準(zhǔn)地撰寫標(biāo)書，提高項(xiàng)目中標(biāo)率。

最后，深入總結(jié)上一年度的申報(bào)與中標(biāo)情況，在此基礎(chǔ)上明確本年度的工作要點(diǎn)。由科研管理部門組織專場動(dòng)員會(huì)，召集院領(lǐng)導(dǎo)、科主任及申請者參會(huì)，將上一年度醫(yī)院總體的申報(bào)與中標(biāo)情況進(jìn)行通報(bào)，對各科室指標(biāo)完成情況逐一進(jìn)行點(diǎn)評，同時(shí)分別從管理和技術(shù)層面總結(jié)中標(biāo)經(jīng)驗(yàn)，分析失敗教訓(xùn)，為下一年度的申報(bào)工作做好準(zhǔn)備。

2.2 可衡量是制定國家自然科學(xué)基金申報(bào)指標(biāo)的核心

醫(yī)院根據(jù)科室類別分別制定可量化考評的申報(bào)指標(biāo)。對于臨床、醫(yī)技科室，由于近年來新入院職工大部分具有博士學(xué)位，且有較好的科研基礎(chǔ)，因此醫(yī)院該類具有博士學(xué)位的非高級職稱人員每人申報(bào)1項(xiàng)，而具有高級職稱的人員往往具備更多的資源，也有一定的科研經(jīng)歷，但是由于時(shí)間和精力有限，因此要求其每兩年申報(bào)1項(xiàng)，博士在讀人員正在集中精力做科研，因此原則上也要申報(bào)一項(xiàng)，但不作硬性規(guī)定。

對于研究科室，由于其無須承擔(dān)繁重的臨床工作，專職做科學(xué)研究，且在科研背景和研究基礎(chǔ)上有更多積累，原則上應(yīng)承擔(dān)更高的科研指標(biāo)。因此，醫(yī)院要求研究科室以PI組為單位，沒有在研項(xiàng)目的PI和PI助理各申報(bào)1項(xiàng)。

此外，對于基礎(chǔ)或臨床研究科室，醫(yī)院采用PI制進(jìn)行管理，并將承擔(dān)課題情況作為PI聘期考核的重要指標(biāo)，對聘期已滿卻未達(dá)到科研指標(biāo)的PI組予以淘汰，以此鞭策PI組積累科研成果，中標(biāo)更多高級別的科研項(xiàng)目。

在北京市三環(huán)建筑區(qū)內(nèi)，有一座由貝氏建筑事務(wù)所設(shè)計(jì)的巨型營業(yè)廳，其室內(nèi)設(shè)計(jì)秉承著中國園林的元素和概念，由于北京市政府對五環(huán)以內(nèi)的建筑有高度限制，因此對于建筑物的設(shè)計(jì)原則也有較多的約束，為了保障在不增加樓層高度的前提下保障銀行大廳的采光度。中國銀行總部建筑借鑒了古典府邸的角度設(shè)計(jì)，使建筑在不增加門窗數(shù)目的基礎(chǔ)上就能夠保持較好的采光度。由于透光度好，整個(gè)營業(yè)大廳呈現(xiàn)出井然有序和正大光明的感覺，與銀行總部的設(shè)計(jì)風(fēng)格理念十分相恰，寬敞的辦公大廳給人以高端尊貴的視覺效果，并且能夠帶來與眾不同的辦公體驗(yàn)[4]。

通過量化國家自然科學(xué)基金申報(bào)指標(biāo)，一方面有助于各科主任精準(zhǔn)布置科內(nèi)申報(bào)工作，另一方面也方便醫(yī)院科研管理人員定期統(tǒng)計(jì)各科室指標(biāo)完成情況，及時(shí)督促申報(bào)工作。

2.3 可實(shí)現(xiàn)是量化國家自然科學(xué)基金申報(bào)指標(biāo)的關(guān)鍵

為在中標(biāo)數(shù)量上獲得進(jìn)一步突破，深入挖掘院內(nèi)中標(biāo)潛力，醫(yī)院在制定申報(bào)指標(biāo)時(shí)會(huì)對全院科研人員進(jìn)行業(yè)績測算，找出具備一定科研基礎(chǔ)的潛力人才，盡量擴(kuò)大申報(bào)基數(shù)。同時(shí)，借鑒教育領(lǐng)域中維果斯基提出的“最近發(fā)展區(qū)”理論，將人的發(fā)展分為兩種水平：一種是現(xiàn)有水平，另一種是可能的發(fā)展水平，也就是所謂的潛力。兩者之間的差異就是最近發(fā)展區(qū)。申報(bào)指標(biāo)的制定應(yīng)著眼于申請者的最近發(fā)展區(qū)，把目標(biāo)定在申請者踮踮腳尖就可以達(dá)到的高度，通過業(yè)績測算，可以找出有申報(bào)希望的人群進(jìn)行重點(diǎn)動(dòng)員，并找出薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行集中培訓(xùn)，加強(qiáng)過程監(jiān)督，利用正向激勵(lì)等方式調(diào)動(dòng)其積極性，促進(jìn)其發(fā)揮潛能，超越最近發(fā)展區(qū)達(dá)到理想水平，這樣才能切合實(shí)際、有的放矢地達(dá)到理想的動(dòng)員效果，切實(shí)提高項(xiàng)目中標(biāo)率。

2.4 相關(guān)性是提升國家自然科學(xué)基金指標(biāo)科學(xué)性的重點(diǎn)

國家自然科學(xué)基金的申報(bào)工作是醫(yī)院科研管理工作的重要組成部分，因此科研指標(biāo)的指定應(yīng)從醫(yī)院、科室及個(gè)人3個(gè)層面去考慮，與醫(yī)院整體發(fā)展規(guī)劃、科室發(fā)展目標(biāo)、個(gè)人成長路徑相結(jié)合，多角度形成合力，共同促進(jìn)申報(bào)指標(biāo)的達(dá)成。

首先，從醫(yī)院角度考慮，應(yīng)與醫(yī)院整體發(fā)展規(guī)劃相結(jié)合，在“以臨床為主體，科研教學(xué)為兩翼”的“一體兩翼”發(fā)現(xiàn)格局下，緊密結(jié)合腫瘤學(xué)科“十三五”發(fā)展規(guī)劃，對標(biāo)科研項(xiàng)目指標(biāo)，落實(shí)好國家級課題的獲批數(shù)量，提高醫(yī)院的核心競爭力。同時(shí)，與醫(yī)院人才隊(duì)伍建設(shè)目標(biāo)相結(jié)合，通過國家自然科學(xué)基金人才類項(xiàng)目的積累，加強(qiáng)高層次人才的選拔、培養(yǎng)力度?？蒲泄芾聿块T瞄準(zhǔn)醫(yī)院高層次人才的培養(yǎng)目標(biāo)，通過業(yè)績測算劃定目標(biāo)人才的培養(yǎng)范圍，由主管領(lǐng)導(dǎo)召集人才項(xiàng)目申報(bào)動(dòng)員會(huì)，通過深入溝通，充分了解青年人才的科研需求和實(shí)際困難，為其成長成才提供必要物質(zhì)資源及政策支持。此外，根據(jù)青年人才的具體情況分別制定相應(yīng)的培養(yǎng)計(jì)劃，并在每個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤，全方位協(xié)助其申報(bào)優(yōu)青、杰青、創(chuàng)新群體等人才類項(xiàng)目，加強(qiáng)醫(yī)院國家級人才的競爭儲(chǔ)備。

其次，根據(jù)不同科室特點(diǎn)及發(fā)展目標(biāo)制定申報(bào)指標(biāo)，臨床科室以臨床工作為中心，醫(yī)療業(yè)務(wù)繁重，醫(yī)務(wù)人員從事科研工作的時(shí)間有限，因此，對于臨床科室強(qiáng)制要求申報(bào)數(shù)量不可行也不合理，應(yīng)將申報(bào)主力集中在臨床科研崗、在職博士或是有科研背景并發(fā)表過高分文章的臨床醫(yī)務(wù)人員上，保證臨床工作質(zhì)量的同時(shí)，為有科研目標(biāo)的醫(yī)務(wù)人員提供政策和資源，保證其發(fā)展為臨床、科研雙肩挑的復(fù)合型人才。

而對于本身就以發(fā)文章和做課題為主要任務(wù)的研究科室，一方面比臨床科室有更充足的時(shí)間從事科研工作，另一方面也有更專業(yè)的團(tuán)隊(duì)合作開展科學(xué)研究。因此，研究科室應(yīng)設(shè)立更高的科研指標(biāo)，以PI組為單位，要求PI及PI助理每人至少應(yīng)有1項(xiàng)在研的國家自然科學(xué)基金，切實(shí)發(fā)揮研究科室在科研領(lǐng)域的領(lǐng)先優(yōu)勢和帶動(dòng)作用。

最后，從個(gè)人的發(fā)展目標(biāo)考慮，一方面應(yīng)充分利用晉升條件鞭策專業(yè)技術(shù)人員申報(bào)國家自然科學(xué)基金的積極性［4］，進(jìn)一步細(xì)化基金作為科研業(yè)績的納入標(biāo)準(zhǔn)，充分考慮不同科室、專業(yè)背景人員的科研基礎(chǔ)，切實(shí)達(dá)到正向激勵(lì)作用。另一方面，將基金獲批情況作為各類人才計(jì)劃的申報(bào)條件，為青年人才提早規(guī)劃好成長路徑，使其從青年項(xiàng)目開始，一步步向優(yōu)青、杰青邁進(jìn)。

2.5 時(shí)限性是提高國家自然科學(xué)基金標(biāo)書質(zhì)量的基礎(chǔ)

自然科學(xué)基金的提交時(shí)間為每年的3月中旬，因此，為確保標(biāo)書質(zhì)量，提高基金中標(biāo)率，醫(yī)院應(yīng)統(tǒng)一將申報(bào)關(guān)口前移，并設(shè)定若干時(shí)間節(jié)點(diǎn)，合理控制好申報(bào)節(jié)奏，并采取系列措施，嚴(yán)把標(biāo)書質(zhì)量關(guān)。

首先，應(yīng)將基金申報(bào)準(zhǔn)備工作貫穿全年，在上一年度基金申報(bào)工作完成后，由醫(yī)院進(jìn)行總結(jié)并著手部署新一年度的基金申報(bào)工作。先進(jìn)行業(yè)績摸底篩選出有一定成果積累的研究人員，通過召開小范圍申報(bào)動(dòng)員會(huì)，督促其整理前期工作、盡快發(fā)表論文并為其配備標(biāo)書撰寫的指導(dǎo)導(dǎo)師，制定標(biāo)書撰寫時(shí)間表，并按一定時(shí)間節(jié)點(diǎn)驗(yàn)收其標(biāo)書撰寫進(jìn)度。

其次，在上一年度國家自然科學(xué)基金中標(biāo)情況公布后，隨即在全院范圍內(nèi)召開動(dòng)員會(huì)，總結(jié)上一年度的中標(biāo)經(jīng)驗(yàn)和失敗教訓(xùn)，并對下一年度的申報(bào)工作做統(tǒng)一部署，包括各科申報(bào)指標(biāo)、院內(nèi)初審安排、上交時(shí)間節(jié)點(diǎn)等。

再次，在每年的10月至次年2月期間，定期舉辦標(biāo)書撰寫技巧講座，內(nèi)容涵蓋基金委評審流程、申報(bào)注意事項(xiàng)、標(biāo)書各部分撰寫技巧等，并與申請人進(jìn)行現(xiàn)場溝通，解答各種申報(bào)問題，傳授經(jīng)驗(yàn)，拓寬視野，使申請者能夠有的放矢地做好申報(bào)準(zhǔn)備工作。同時(shí)，在每年2月中旬，要求申請者上交標(biāo)書終稿，邀請?jiān)诨鹞L期擔(dān)任二審專家的教授一對一現(xiàn)場進(jìn)行點(diǎn)評，給申請者提出專業(yè)的修改意見［5］。

最后，在2月底要求全體申請者上交標(biāo)書完整版終稿，由科研管理部門統(tǒng)一進(jìn)行形式審查，包括申請資質(zhì)、代碼選擇、正文結(jié)構(gòu)、附件材料、簽字蓋章等等。標(biāo)書格式上的完整、規(guī)范也是決定其成敗的重要原因之一，由于評審專家的時(shí)間有限，因此一份邏輯清晰、重點(diǎn)突出、撰寫規(guī)范、語言精練的標(biāo)書確實(shí)可以讓專家眼前一亮，達(dá)到事半功倍的效果。

3 國家自然科學(xué)基金申報(bào)管理工作中存在的問題

“十二五”以來，我院在制定國家自然科學(xué)基金申報(bào)指標(biāo)時(shí)，緊扣SMART原則，環(huán)環(huán)相扣，逐步推進(jìn)，在中標(biāo)數(shù)量和質(zhì)量上實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展。然而近兩年面對日益激烈的外部競爭，傳統(tǒng)的基金申報(bào)管理模式也暴露了一些問題。

3.1 對青年基金獲得者關(guān)注度不夠，導(dǎo)致面上項(xiàng)目中標(biāo)資源流失

科研管理部門往往習(xí)慣于將申報(bào)主力向新入院的博士職工或從未中標(biāo)過自然科學(xué)基金的青年群體傾斜，力求在青年基金的中標(biāo)數(shù)量上取得突破。但是，據(jù)統(tǒng)計(jì)我院近五年青年基金結(jié)題后尚未中標(biāo)面上項(xiàng)目的人員高達(dá)51人，這其中蘊(yùn)藏著巨大的中標(biāo)潛力，既然中標(biāo)過青年基金，說明其有一定的研究基礎(chǔ)，若能在相關(guān)研究領(lǐng)域繼續(xù)深入下去，今后必將成為中標(biāo)面上項(xiàng)目重要資源。

3.2 重“數(shù)量”，而輕“質(zhì)量”，導(dǎo)致中標(biāo)率下降

近幾年，醫(yī)院本著擴(kuò)大申報(bào)基數(shù)，進(jìn)而提高中標(biāo)數(shù)量的原則，把申報(bào)指標(biāo)壓實(shí)到每一名專業(yè)技術(shù)人員身上，要求無在研項(xiàng)目且具有博士學(xué)位和高級職稱的專業(yè)技術(shù)人員必須上交申請書，導(dǎo)致部分研究基礎(chǔ)較差或沒有申報(bào)計(jì)劃的申請人開始采取消極應(yīng)付的心理，出現(xiàn)標(biāo)書撰寫粗糙、東拼西湊、疲于應(yīng)對的現(xiàn)象。而科研管理部門把主要精力集中在擴(kuò)大申報(bào)基數(shù)上，對標(biāo)書質(zhì)量也沒有進(jìn)行嚴(yán)格管控，因此最終導(dǎo)致中標(biāo)率大幅下降，背離了增加中標(biāo)數(shù)量的初衷。

3.3 專家見面時(shí)間有限，未達(dá)到理想的溝通效果

為了提高標(biāo)書質(zhì)量，使申請者能夠“投其所好”地撰寫標(biāo)書，科研管理部門會(huì)在每年2月中旬邀請基金委資深二審專家到我院，與申請者面對面溝通修改建議。但是經(jīng)過調(diào)研，筆者發(fā)現(xiàn)申請者普遍認(rèn)為此種溝通模式很難達(dá)到理想效果。由于參加人員較多而專家時(shí)間有限，因此分配至每名申請者的溝通時(shí)間過短，不能達(dá)到深入討論的目的。另外，專家一對一見面的時(shí)間安排在2月中旬，留給標(biāo)書修改的余地較小，即使專家提出了重要且中肯的修改建議，申請者恐怕也沒有時(shí)間進(jìn)行大幅度調(diào)整。

4 完善國家自然科學(xué)基金申報(bào)管理工作的措施

4.1 加大青年基金監(jiān)管力度，保證中標(biāo)資源

科研管理部門應(yīng)加強(qiáng)對青年基金的整體監(jiān)管，督促其完成研究內(nèi)容、產(chǎn)出科研成果，并為其提供必要的專業(yè)指導(dǎo)和資源支撐，為醫(yī)院申報(bào)面上項(xiàng)目蓄積力量源泉。

4.2 分層開展申報(bào)培訓(xùn)，保證培訓(xùn)效果

想要提高中標(biāo)數(shù)量，首先還是要保證標(biāo)書質(zhì)量，對于科研基礎(chǔ)不同的人采取不同的動(dòng)員節(jié)奏。首先，對科研基礎(chǔ)較強(qiáng)的人員重點(diǎn)進(jìn)行撰寫技巧培訓(xùn)，優(yōu)先保證該部分主力人群的中標(biāo)率。其次，對科研基礎(chǔ)不足的人員實(shí)行一對一結(jié)對子的方式，為其配備科研導(dǎo)師，先把工作基礎(chǔ)和前期成果積累起來，再在導(dǎo)師的指導(dǎo)下一步步完成標(biāo)書撰寫，提高申報(bào)成功率。最后，要為沒有科研基礎(chǔ)的人員提供基礎(chǔ)培訓(xùn)，從實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)到技術(shù)方法，從實(shí)驗(yàn)操作到論文撰寫，帶領(lǐng)其從入門走向精通，一方面提高醫(yī)院的整體科研氛圍，另一方面也為進(jìn)一步提高中標(biāo)數(shù)量蓄積力量。

4.3 盡早安排專家送審，保證標(biāo)書質(zhì)量

科研管理部門應(yīng)調(diào)整時(shí)間安排，將與專家見面的時(shí)間提前至12月份，留給申請者充足的修改時(shí)間。同時(shí)，科研管理部門將加強(qiáng)對標(biāo)書質(zhì)量的管控，增設(shè)標(biāo)書初篩環(huán)節(jié)，重點(diǎn)打擊撰寫粗糙、東拼西湊的敷衍行為，且只會(huì)選擇其中邏輯清晰、內(nèi)容完整、中標(biāo)潛力較大的標(biāo)書提前進(jìn)行送審，并延長專家一對一溝通的時(shí)間，把專家資源向準(zhǔn)備充分的申請者傾斜，切實(shí)保障中標(biāo)潛力。