國(guó)有企業(yè)招投標(biāo)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)分析與防控

國(guó)家電網(wǎng)有限公司物資部 胡東

全面梳理招投標(biāo)領(lǐng)域存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)和表現(xiàn)形式，詳細(xì)介紹所采取的“三不腐、信息公開、流程管控、監(jiān)督檢查、違規(guī)處罰”等五項(xiàng)機(jī)制，著力從體制、機(jī)制、制度上全面提升招投標(biāo)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控管理水平。

物資管理尤其是招標(biāo)采購(gòu)工作是政策性很強(qiáng)的一項(xiàng)管理工作。自2000年1 月1 日《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》和 2012 年 2 月1 日《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》的頒布施行，我國(guó)招標(biāo)投標(biāo)相關(guān)法規(guī)體系更加健全，全社會(huì)依法招投標(biāo)意識(shí)顯著增強(qiáng)。在依法治國(guó)理念不斷深化，國(guó)資監(jiān)管日趨嚴(yán)格的背景下，深入分析與防控國(guó)有企業(yè)，特別是中央企業(yè)招投標(biāo)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于完善央企合規(guī)管理體系，建設(shè)“法治央企”具有極大促進(jìn)作用?，F(xiàn)以國(guó)家電網(wǎng)有限公司（簡(jiǎn)稱“公司”）招投標(biāo)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控經(jīng)驗(yàn)和做法作簡(jiǎn)要分析與介紹。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析與梳理

1.在招標(biāo)采購(gòu)準(zhǔn)備工作中，應(yīng)依法公開的信息未公開，以不合理的條件限制或排斥潛在投標(biāo)人，利用信息不對(duì)稱，為個(gè)人謀取利益。

一是在招標(biāo)文件編制及審查過程中，為個(gè)別供應(yīng)商量身定制資格業(yè)績(jī)條件、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)等。

二是違規(guī)獲取打分明細(xì)表、評(píng)標(biāo)專家名單、潛在投標(biāo)人名單等涉密信息，協(xié)助部分供應(yīng)商圍獵評(píng)標(biāo)專家或相互串標(biāo)。

三是向個(gè)別供應(yīng)商泄露以往評(píng)標(biāo)信息、未中標(biāo)原因等保密內(nèi)容，幫助其提高投標(biāo)文件編制水平，增大中標(biāo)概率。

2.在招標(biāo)采購(gòu)評(píng)審工作中，利用職務(wù)便利，以直接或者間接、明示或者暗示等方式，非法干涉采購(gòu)活動(dòng)，影響中標(biāo)結(jié)果。

一是依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，通過拆分項(xiàng)目、變更屬性等方式規(guī)避公開招標(biāo)。

二是未嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)文件規(guī)定，臨時(shí)修改評(píng)分規(guī)則、技術(shù)條款、關(guān)鍵參數(shù)等。

三是評(píng)標(biāo)專家未按招標(biāo)文件予以客觀、公正評(píng)審打分，或者利用某些領(lǐng)域技術(shù)權(quán)威性影響其他專家打分。

3.在供應(yīng)商管理中，為個(gè)別潛在投標(biāo)人不真實(shí)反映其實(shí)際生產(chǎn)制造能力提供幫助，獲取投標(biāo)資格，謀取個(gè)人利益。

一是在供應(yīng)商資質(zhì)能力核實(shí)中，利用篡改現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)結(jié)果等手段，幫助“代理人”及“空殼公司”獲得投標(biāo)資格。

二是在對(duì)供應(yīng)商績(jī)效評(píng)價(jià)中，偏袒個(gè)別供應(yīng)商，提高產(chǎn)品質(zhì)量、合同履約、售后服務(wù)等方面的評(píng)價(jià)結(jié)果。

三是在供應(yīng)商不良行為管理中，未按規(guī)定對(duì)不良供應(yīng)商進(jìn)行處罰，幫助個(gè)別供應(yīng)商躲避黑名單處罰。

風(fēng)險(xiǎn)防控重要舉措

針對(duì)防范招投標(biāo)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)，公司著重強(qiáng)化“三不腐（不敢腐、不能腐、不想腐）、信息公開、流程管控、監(jiān)督檢查、違規(guī)處罰”等五項(xiàng)機(jī)制建設(shè)，細(xì)化落實(shí)18項(xiàng)重點(diǎn)舉措，從體制、機(jī)制、制度上全面提升風(fēng)險(xiǎn)防控管理水平。

1.鞏固“不敢腐、不能腐、不想腐”工作機(jī)制

一是從行為上不敢腐。制定《物資從業(yè)人員廉潔守則》《與供應(yīng)商接觸“八不準(zhǔn)”》實(shí)行與供應(yīng)商接觸公示，開展集體、專項(xiàng)廉政談話，邀請(qǐng)中紀(jì)委、檢察院領(lǐng)導(dǎo)以案說法作專題講座，簽訂《廉潔保密承諾書》，實(shí)現(xiàn)廉潔教育全覆蓋，時(shí)刻高懸“警示之劍”。

二是從制度上不能腐。制定覆蓋全面、統(tǒng)一通用管理制度體系，發(fā)布29 項(xiàng)制度規(guī)范，開發(fā)應(yīng)用電子商務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)招標(biāo)采購(gòu)全程在線操作，依托信息系統(tǒng)固化121 項(xiàng)物資管理業(yè)務(wù)流程，把權(quán)力關(guān)在制度的籠子里。

三是從思想上不想腐。引導(dǎo)從業(yè)人員算好“六本賬”（政治賬、健康賬、經(jīng)濟(jì)賬、名譽(yù)賬、自由賬、家庭賬），自覺接受廉潔警示教育，深刻剖析典型案例，營(yíng)造不想腐文化氛圍。

2.推行招標(biāo)信息全面公開工作機(jī)制

一是將依法要求必須公開的事項(xiàng)全部公開，法律沒有強(qiáng)制規(guī)定公開的盡可能公開，公開物資采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)、年度采購(gòu)計(jì)劃、資格條件、評(píng)審規(guī)則、授標(biāo)原則等重要事項(xiàng)，全面接受外部監(jiān)督。

二是對(duì)中標(biāo)結(jié)果設(shè)置三日公示期，接受投標(biāo)人質(zhì)疑和投訴，并一對(duì)一告之對(duì)方廢標(biāo)原因，督促其提升投標(biāo)質(zhì)量。

三是定期召開供應(yīng)商座談會(huì)，通報(bào)常見問題，講解注意事項(xiàng)，宣講政策導(dǎo)向，引導(dǎo)供應(yīng)商理性參與投標(biāo)。四是在各級(jí)供應(yīng)商服務(wù)中心設(shè)置咨詢服務(wù)窗口，提供400 客服電話，在電子商務(wù)平臺(tái)設(shè)置專欄，多渠道接受供應(yīng)商咨詢和投訴。

3.強(qiáng)化招標(biāo)流程嚴(yán)格管控工作機(jī)制

一是在招標(biāo)采購(gòu)中全面應(yīng)用109卷、2998 冊(cè)、3860 萬字、涵蓋 13 大類的物資采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)體系，全部結(jié)構(gòu)化部署在信息系統(tǒng)中，杜絕人為設(shè)置技術(shù)壁壘，排斥或偏袒特定投標(biāo)人。

二是組建7.1 萬名評(píng)標(biāo)專家?guī)?，隨機(jī)抽取并一對(duì)一通知專家，限制專家參加評(píng)標(biāo)次數(shù)。依法組建評(píng)標(biāo)委員會(huì)，商務(wù)、技術(shù)專家“背靠背”獨(dú)立完成評(píng)標(biāo)，計(jì)算機(jī)自動(dòng)生成中標(biāo)候選人排序，由招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組集體決策定標(biāo)，實(shí)現(xiàn)招標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)“三分離”。

三是建設(shè)智能化評(píng)標(biāo)基地，實(shí)現(xiàn)評(píng)標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)全封閉管理，音視頻在線監(jiān)控，確保評(píng)標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)信息阻斷、全程受控、永久追溯。全程旁站式監(jiān)督，限定技術(shù)專家自由裁量權(quán)，實(shí)時(shí)預(yù)警與檢測(cè)業(yè)務(wù)合規(guī)性。

四是在電子商務(wù)平臺(tái)上固化招標(biāo)文件審查、發(fā)標(biāo)、投標(biāo)、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)各環(huán)節(jié)工作流程，推行遠(yuǎn)程異地評(píng)標(biāo)，打破地域限制，防范人為干預(yù)。

4.深化物資管理監(jiān)督檢查工作機(jī)制

一是建立“三全三化”（核心業(yè)務(wù)全覆蓋、關(guān)鍵流程全管控、管理崗位全監(jiān)督，監(jiān)督機(jī)構(gòu)責(zé)任化、監(jiān)督隊(duì)伍專業(yè)化、管控手段信息化）物資監(jiān)督體系，健全“事前預(yù)防、事中監(jiān)督、事后改進(jìn)”長(zhǎng)效機(jī)制，有效銜接紀(jì)檢監(jiān)察部門“三轉(zhuǎn)”后監(jiān)督工作正常開展。

二是實(shí)行“五項(xiàng)監(jiān)督”，針對(duì)關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)開展專業(yè)、專項(xiàng)、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，協(xié)同職能部門開展協(xié)同監(jiān)督，自覺接受社會(huì)監(jiān)督，以“監(jiān)督”推動(dòng)“規(guī)范”，以“整改”促進(jìn)“提升”。

三是突出問題導(dǎo)向，以“負(fù)面問題清單管理”為抓手，定期開展風(fēng)險(xiǎn)分析與研究，向責(zé)任單位發(fā)出《風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判提示單》，對(duì)147 個(gè)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)實(shí)現(xiàn)智能在線監(jiān)控。

四是梳理監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)典型問題，常態(tài)化組織開展通報(bào)、約談和考核，嚴(yán)肅查處違規(guī)違紀(jì)行為，逐級(jí)傳遞問責(zé)壓力，堅(jiān)決維護(hù)黨紀(jì)政紀(jì)嚴(yán)肅性。

5.實(shí)行不良行為違規(guī)處罰工作機(jī)制

一是修訂完善《供應(yīng)商不良行為處理管理細(xì)則》，進(jìn)一步明確細(xì)化供應(yīng)商不良行為處理的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、處理措施和工作流程。

二是通過多種宣傳方式，引導(dǎo)投標(biāo)人依法、依規(guī)參與投標(biāo)活動(dòng)，禁止賄賂招標(biāo)人、評(píng)標(biāo)專家或通過中間人、關(guān)系人采取不正當(dāng)手段謀取利益。

三是嚴(yán)格供應(yīng)商不良行為處理，凡有質(zhì)量、履約、圍獵、誠(chéng)信等方面問題的供應(yīng)商，采取扣分、暫停中標(biāo)資格、列入黑名單等手段，營(yíng)造“重質(zhì)量、講誠(chéng)信”的良好風(fēng)尚。

取得的成效

通過強(qiáng)化“五個(gè)機(jī)制”建設(shè)，不斷夯實(shí)招標(biāo)采購(gòu)規(guī)范化管理基礎(chǔ)，做到了招投標(biāo)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)的“可控、能控、在控”，主要體現(xiàn)在：

1. 有效防控物資廉潔風(fēng)險(xiǎn)。近年來，公司物資部通過實(shí)施廉政建設(shè)“學(xué)習(xí)教育、承諾踐諾、談話談心、風(fēng)險(xiǎn)防控”四項(xiàng)機(jī)制，壓緊壓實(shí)“兩個(gè)責(zé)任”（主體責(zé)任、監(jiān)督責(zé)任），設(shè)立處室黨風(fēng)廉政建設(shè)監(jiān)督員，在評(píng)標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)組建臨時(shí)黨支部，充分發(fā)揮黨員干部率先垂范作用，開展關(guān)鍵崗位輪崗交流和全員覆蓋廉潔教育，各級(jí)物資從業(yè)人員廉潔自律及風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)得以顯著提升。

2.招標(biāo)管理規(guī)范效應(yīng)顯著。自2015年以來，通過一級(jí)部署的電子商務(wù)平臺(tái)共完成集中采購(gòu)規(guī)模2.1 萬億元，完成電子商務(wù)平臺(tái)與國(guó)家公共服務(wù)平臺(tái)對(duì)接，實(shí)現(xiàn)信息公開、共享，接受社會(huì)監(jiān)督。2018 年公司榮獲“全國(guó)十佳公共集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)和采購(gòu)平臺(tái)”等4 個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)，連續(xù)4 年在國(guó)資委中央企業(yè)采購(gòu)管理對(duì)標(biāo)中蟬聯(lián)能源行業(yè)第1 名。

3.樹立責(zé)任中央企業(yè)良好形象。通過集中規(guī)模招標(biāo)，打破了不合理的技術(shù)壁壘、區(qū)域保護(hù)、行業(yè)壟斷，為廣大供應(yīng)商提供了一個(gè)公平競(jìng)爭(zhēng)的平臺(tái)和環(huán)境，對(duì)促進(jìn)電工裝備制造行業(yè)采用先進(jìn)技術(shù)、淘汰落后產(chǎn)能、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、提高關(guān)鍵設(shè)備國(guó)產(chǎn)化水平起到了積極促進(jìn)作用。認(rèn)真落實(shí)民企降稅減負(fù)政策，應(yīng)用投標(biāo)保證金保險(xiǎn)替代，支持民營(yíng)經(jīng)濟(jì)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，彰顯了責(zé)任中央企業(yè)良好風(fēng)范。