四川省科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀問題及對(duì)策研究

◆曾 婷 陳厚積 張 婧

科技成果轉(zhuǎn)化是科技創(chuàng)新活動(dòng)全過程的“最后一公里”。推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化，打通科技與經(jīng)濟(jì)社會(huì)結(jié)合的通道，對(duì)于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有重要作用。黨的十八大以來，四川省堅(jiān)持把促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化作為促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的關(guān)鍵環(huán)節(jié)來抓，采取了一系列政策舉措，部署和推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制改革工作。

一、四川省科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

（一）強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)化政策頂層設(shè)計(jì)

圍繞打通科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合通道，大力推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體制機(jī)制改革。貫徹落實(shí)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法，《四川省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》已于2019年1月1日正式實(shí)施，允許科技人員以自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化、以該科技成果作價(jià)投資折算股份或者出資比例等方式開展科技成果轉(zhuǎn)化；允許從該項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)讓凈收入或者許可凈收入中提取不低于70%的比例、從該項(xiàng)科技成果形成的股份或者出資比例中提取不低于70%的比例；明確科研人員職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的收益不納入績效工資管理。出臺(tái)了《四川省技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》《四川省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》，大力實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化“十大行動(dòng)”。同時(shí)，出臺(tái)了《四川省激勵(lì)科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)十六條政策》《擴(kuò)大高等學(xué)?？蒲性核t(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)人事自主權(quán)十條政策》《擴(kuò)大高校和科研院所科研自主權(quán)的若干政策措施》等系列政策，進(jìn)一步強(qiáng)化支持科技人員開展成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

（二）開展職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革

著眼解決職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化難、收益難等問題，2016年四川省在全國率先開展職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點(diǎn)，出臺(tái)了《四川省職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點(diǎn)實(shí)施方案》《關(guān)于支持高校院所職務(wù)發(fā)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬歸屬和利益分享制度改革試點(diǎn)的十五條措施》《關(guān)于擴(kuò)大職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》等系列文件，探索賦予科研人員科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)。改革試點(diǎn)產(chǎn)生了巨大經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。2019年1月國務(wù)院將該項(xiàng)做法提煉為“以事前產(chǎn)權(quán)激勵(lì)為核心的職務(wù)科技成果權(quán)屬改革”，在全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)8個(gè)區(qū)域推廣；2019年11月國務(wù)院辦公廳發(fā)出通報(bào)，職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革，獲得國務(wù)院第六次大督查通報(bào)表揚(yáng)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，截至2019年底，45家試點(diǎn)單位已完成確權(quán)分割專利551件，作價(jià)入股創(chuàng)辦企業(yè)近60余家，帶動(dòng)企業(yè)投資近30億元。

（三）加快推進(jìn)成德綿國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)建設(shè)

近年來，四川省持續(xù)打造以國家級(jí)技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)為骨干，以區(qū)域性、專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)為支撐的技術(shù)專業(yè)服務(wù)體系。2018年成德綿成為西部第一個(gè)國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)。截至2019年底，已布局建設(shè)省級(jí)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)14個(gè)，打造環(huán)高校知識(shí)經(jīng)濟(jì)圈9個(gè)；新藥創(chuàng)制國家科技重大專項(xiàng)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化試點(diǎn)基地累計(jì)簽約項(xiàng)目127個(gè)，協(xié)議總投資超過1200億元，聚集生物醫(yī)藥企業(yè)500家。

（四）構(gòu)建全覆蓋技術(shù)轉(zhuǎn)移體系

加快推進(jìn)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移西南中心建設(shè)。已有23家高端技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)及科技服務(wù)機(jī)構(gòu)入駐西南中心核心集聚區(qū)；與貴州、重慶、西藏、云南相關(guān)機(jī)構(gòu)簽署國家技術(shù)轉(zhuǎn)移西南中心省級(jí)區(qū)域中心建設(shè)戰(zhàn)略合作框架協(xié)議；已批復(fù)綿陽、德陽、川南、瀘州、資陽、廣元等6個(gè)市州分中心及生物醫(yī)藥、軌道交通、電子信息等3個(gè)行業(yè)分中心（工作站），加快構(gòu)建“1+4+N”的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系，全省國家和省級(jí)技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)達(dá)到65家。同時(shí)，強(qiáng)化技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)人才培養(yǎng)。支持成都市開展技術(shù)經(jīng)紀(jì)專業(yè)技術(shù)人員職稱評(píng)定，制定技術(shù)經(jīng)紀(jì)人培養(yǎng)五年發(fā)展規(guī)劃，初步形成技術(shù)經(jīng)紀(jì)人初、中、高級(jí)梯度化培養(yǎng)模式，定期舉行技術(shù)經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)會(huì)活動(dòng)，培訓(xùn)專業(yè)技術(shù)經(jīng)理人1000余人。

（五）打造引導(dǎo)性科技金融平臺(tái)

構(gòu)建“股權(quán)投資+科技貸款+科技保險(xiǎn)+無償資助”科技金融服務(wù)體系，著力打通科技與金融結(jié)合通道。省政府設(shè)立的成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)“兩支基金”已超過100億元規(guī)模。全省入駐各類創(chuàng)投機(jī)構(gòu)700余家，管理基金規(guī)模突破2000億元。推廣知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資、“盈創(chuàng)動(dòng)力”等科技金融模式，全省開展專利權(quán)質(zhì)押融資的市州達(dá)到14個(gè)，風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金超過50億元，融資總額超過100億元。2018年設(shè)立了科技型中小企業(yè)信貸融資補(bǔ)助資金，共支持四川省87家科技型中小企業(yè)信貸融資超過12億元。

二、存在問題

（一）技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)人才匱乏

科技成果能否轉(zhuǎn)化成功，專業(yè)的成果轉(zhuǎn)化人（即技術(shù)經(jīng)理人）在其中起著重要的作用。技術(shù)經(jīng)理人作為高校院所與和企業(yè)之間的聯(lián)系橋梁，必須具備與技術(shù)發(fā)明人、投資家、行業(yè)技術(shù)專家及市場分析家進(jìn)行交流合作的能力，既要懂技術(shù)，又要有市場運(yùn)營的經(jīng)驗(yàn)，還要懂投融資、法律，具備談判技巧，是真正的復(fù)合型人才。目前，由于行業(yè)的薪資水平所限，職稱晉升等發(fā)展空間有限，缺乏技術(shù)經(jīng)理人已成為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的最大障礙。

（二）高校科研院所技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)不健全

目前《實(shí)施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》《教育部科技部關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》等政策文件都明確要求高校院所在不增加編制的前提下建設(shè)專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)。大部分高校院所技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)人員都是單位行政出身人員，導(dǎo)致這些轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)流于形式、有名無實(shí)，無法實(shí)質(zhì)性推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化。

（三）市場化技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)專業(yè)化不足

四川省技術(shù)市場雖然已有多年發(fā)展歷史，但成果市場化、產(chǎn)業(yè)化和運(yùn)營商業(yè)模式仍不成熟，科技成果與技術(shù)對(duì)接機(jī)制不完善，有關(guān)科研成果定價(jià)、評(píng)估辦法，科技成果分配、入股等操作性依據(jù)尚未出臺(tái)，科技成果評(píng)估難、作價(jià)難、交易難的問題依然存在。技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)模偏小、數(shù)量少、功能單一，復(fù)合型高素質(zhì)專業(yè)人才匱乏；中試及轉(zhuǎn)化條件缺失，導(dǎo)致大量具有產(chǎn)業(yè)化前景的產(chǎn)品、技術(shù)僅停留在孵育階段，難以轉(zhuǎn)化。

（四）高校院所有效科技成果供給不足

2018年，全省高校、科研院所R&D經(jīng)費(fèi)支出為305.41億元，占全省的41.43%；而高校、科研院所的專利申請(qǐng)量僅占全省的15.38%，專利授權(quán)量僅占全省的14.2%。高校院所在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的申請(qǐng)、立項(xiàng)階段，與企業(yè)合作較少，研發(fā)項(xiàng)目與市場需求結(jié)合不密切，科技成果的市場化、產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化模式不成熟，導(dǎo)致高校、科研單位的許多科研成果無法轉(zhuǎn)化。

（五）科技金融對(duì)接機(jī)制亟待加強(qiáng)

目前，由于科技成果轉(zhuǎn)化存在資金總量不足、資金投入配置結(jié)構(gòu)不夠合理、科技金融服務(wù)缺乏配套、資金管理多頭等問題，難以形成對(duì)成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目的充分引導(dǎo)和有力支持。當(dāng)前，銀行貸款是企業(yè)融資的主渠道，由于科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)較大，企業(yè)特別是中小企業(yè)在轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化投入能力有限的情況下，難以從銀行獲得信貸支持。風(fēng)險(xiǎn)投資和融資制度不健全，金融機(jī)構(gòu)支持成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制尚不完善，對(duì)成果轉(zhuǎn)化的信貸投入積極性不高，多數(shù)地區(qū)科技型企業(yè)融資困難。

三、對(duì)策建議

（一）統(tǒng)籌科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)布局

聚焦科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵問題和薄弱環(huán)節(jié)，深入推進(jìn)成德綿國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)建設(shè)，全力打造西南地區(qū)乃至全國一流的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化高地。加大現(xiàn)有省級(jí)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)建設(shè)力度，建設(shè)一批各具特色、互有補(bǔ)充的示范區(qū)，新增布局一批省級(jí)科技成果轉(zhuǎn)化示范區(qū)，積極探索跨區(qū)域示范區(qū)建設(shè)模式，推動(dòng)區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新，帶動(dòng)各區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。圍繞四川省重點(diǎn)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，組織實(shí)施一批技術(shù)水平高、市場前景好、經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益顯著的科技成果轉(zhuǎn)化示范項(xiàng)目，培育一批重點(diǎn)創(chuàng)新產(chǎn)品。積極推動(dòng)重大科技專項(xiàng)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)成果產(chǎn)業(yè)化。培育一批科技成果轉(zhuǎn)化示范企業(yè)，開展一批產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟建設(shè)試點(diǎn)示范。

（二）推進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)

一是加快技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)大力引進(jìn)和培育技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)和示范企業(yè)，鼓勵(lì)社會(huì)力量建立市場化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，依托行業(yè)龍頭企業(yè)和行業(yè)協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)等社團(tuán)組織建設(shè)行業(yè)性技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)。大力發(fā)展技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)和專業(yè)化人才隊(duì)伍，制定建立規(guī)范完善的科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的政策文件，常態(tài)化開展科技成果對(duì)接活動(dòng)，健全技術(shù)轉(zhuǎn)移體系。二是建設(shè)統(tǒng)一開放的技術(shù)市場。加快籌建設(shè)天府技術(shù)交易市場，依托國家技術(shù)轉(zhuǎn)移西南中心建設(shè)天府技術(shù)交易市場，構(gòu)建線上線下相結(jié)合的技術(shù)交易市場體系。創(chuàng)新技術(shù)市場服務(wù)模式，完善技術(shù)交易規(guī)則，優(yōu)化技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)流程，提升技術(shù)交易市場服務(wù)功能。三是打造技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺(tái)。加快國家技術(shù)轉(zhuǎn)移西南中心建設(shè)，推動(dòng)重慶、貴州、云南、西藏等?。ㄊ小^(qū)）分中心建設(shè)，在五大經(jīng)濟(jì)區(qū)再布局一批區(qū)域性技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，完善“1+4+N”技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，推動(dòng)川渝、川貴、川黔、川藏技術(shù)市場一體化。四是加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)。探索設(shè)立高校院所成果轉(zhuǎn)化崗位，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化人員的職稱評(píng)定制訂專用標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)立專門通道，解決科技成果轉(zhuǎn)化人員的職稱晉升問題。制定和完善技術(shù)經(jīng)理人激勵(lì)政策，通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)、股權(quán)激勵(lì)、期權(quán)激勵(lì)、分紅激勵(lì)等多種模式對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)中做出突出貢獻(xiàn)的相關(guān)經(jīng)營管理人員進(jìn)行激勵(lì)。加強(qiáng)對(duì)技術(shù)經(jīng)理人才的引進(jìn)和培養(yǎng)力度，形成一支懂技術(shù)、法律、產(chǎn)業(yè)的復(fù)合型專業(yè)化服務(wù)隊(duì)伍。

（三）加快高校科研院所科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

一是推進(jìn)高校院所科技成果中試熟化。探索在高校院所建設(shè)科技成果中試熟化和承接基地，以高校院所為主體，采取市場化方式，共同開展科技成果中試熟化工作。對(duì)基地建設(shè)運(yùn)營、專業(yè)條件配備、技術(shù)平臺(tái)搭建等給予支持。吸引社會(huì)投資共同設(shè)立科技成果中試熟化基金，吸引更多社會(huì)資金投入中試熟化環(huán)節(jié)。探索建立市場化導(dǎo)向的地方政府與科技成果轉(zhuǎn)化團(tuán)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享機(jī)制。二是支持高校院所技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)。深化高校創(chuàng)新改革，統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)，建設(shè)一批高校自主管理的專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，打造一批環(huán)高校知識(shí)經(jīng)濟(jì)圈，增強(qiáng)高校原始創(chuàng)新能力、成果轉(zhuǎn)化能力和服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的能力。深化科研院所改革，建設(shè)一批高水平的科研院所，發(fā)展一批新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，增強(qiáng)科研院所在行業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化的骨干引領(lǐng)作用。三是用好中央駐川單位科技創(chuàng)新資源。深化省校、省院、省企戰(zhàn)略合作，共建常態(tài)化合作機(jī)制，支持中央駐川單位參照?qǐng)?zhí)行地方出臺(tái)的發(fā)展規(guī)劃、優(yōu)惠政策和激勵(lì)措施，激勵(lì)中央在川單位科研人員在川兼職兼薪、離崗創(chuàng)業(yè)，推動(dòng)中央在川單位的科技成果就地轉(zhuǎn)化。

（四）深化科技成果權(quán)益管理

完善促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策措施，大力推廣“先確權(quán)、后轉(zhuǎn)化”的職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革經(jīng)驗(yàn)，更大力度賦予科技人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)，建立對(duì)科研人員創(chuàng)新研發(fā)和轉(zhuǎn)化成果的長效激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。

（五）創(chuàng)新科技金融服務(wù)模式

一是創(chuàng)新科技信貸風(fēng)險(xiǎn)政銀分擔(dān)機(jī)制。適當(dāng)提高科技銀行信用貸款和知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款風(fēng)險(xiǎn)代償比例和不良率上限、變事后補(bǔ)償為提前代償，激發(fā)銀行放貸積極性；引入專利質(zhì)押融資保證保險(xiǎn)“中山模式”，通過“政府+保險(xiǎn)+銀行+評(píng)估公司”模式，為科技型中小微企業(yè)進(jìn)行信用增級(jí)。二是構(gòu)建多層次科技成果轉(zhuǎn)化金融服務(wù)平臺(tái)。著力構(gòu)建科技金融對(duì)接服務(wù)模式，完善股權(quán)融資、債權(quán)融資、股改上市服務(wù)平臺(tái)，針對(duì)科技型中小企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)在科技成果轉(zhuǎn)化不同時(shí)期、不同產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)Y本需求的特點(diǎn)，優(yōu)化金融資源配置結(jié)構(gòu)，尤其在產(chǎn)品推廣和技術(shù)創(chuàng)新過程中，引導(dǎo)不同性質(zhì)的社會(huì)資金有序進(jìn)入科技成果轉(zhuǎn)化的不同階段，化解在轉(zhuǎn)化過程中的資金不足的難題。