工程合同譯評（20）FIDIC文本“變更和調(diào)整”條款（上）

文 / 李 健

在工程建設實踐中，變更是施工合同履行過程中的常見現(xiàn)象，變更也是導致對合同價格進行調(diào)整的重要因素。鑒于合同變更和調(diào)整極易引發(fā)合同履行障礙或爭議，合同關于變更和調(diào)整的約定具有重要意義。今天我們來討論FIDIC1999施工合同文本 Conditions?of?Contract?for?Construction 中的 13.?Variations?and?Adjustment“13變更和調(diào)整”條款。

原文1：13.1 Right to Vary

Variations?may?be?initiated?by?the?Engineer?at?any?time?prior?to?issuing?the?Taking-Over?Certificate?for?the?Works，?either?by?an?instruction?or?by?a?request?for?the?Contractor?to?submit?a?proposal.

The?Contractor?shall?execute?and?be?bound?by?each?Variation，?unless?the?Contractor?promptly?gives?notice?to?the?Engineer?stating?（with?supporting?particulars）?that?the?Contractor?cannot?readily?obtain?the?Goods?required?for?the?Variation.?Upon?receiving?this?notice，?the?Engineer?shall?cancel，?confirm?or?vary?the?instruction.

Each?Variation?may?include：

（a）?changes?to?the?quantities?of?any?item?of?work?included?in?the?Contract?（however，?such?changes?do?not?necessarily?constitute?a?Variation），

（b）?changes?to?the?quality?and?other?characteristics?of?any?item?of?work，

（c）?changes?to?the?levels，?positions?and/or?dimensions?of?any?part?of?the?Works，

（d）?omission?of?any?work?unless?it?is?to?be?carried?out?by?others，

（e）?any?additional?work，?Plant，?Materials?or?services?necessary?for?the?Permanent?Works，?including?any?associated?Tests?on?Completion，?boreholes?and?other?testing?and?exploratory?work，?or

（f）?changes?to?the?sequence?or?timing?of?the?execution?of?the?Works.

The?Contractor?shall?not?make?any?alteration?and/or?modification?of?the?Permanent?Works，?unless?and?until?the?Engineer?instructs?or?approves?a?Variation.

試譯：13.1 變更權

在頒發(fā)工程接收證書前的任何時間，工程師可以通過發(fā)布指示或以要求承包人提交建議書的方式提出變更。

承包人應當執(zhí)行每項變更并受其約束，除非承包人立即向工程師發(fā)出通知，說明承包人難以取得變更所需的物件（須附具體證明資料）。接到通知后，工程師應當取消、確認或修改指示。

每項變更可以包括：

（1）合同中任何子項工作內(nèi)容數(shù)量的改變（此類改變并不當然構成變更）；

（2）任何子項工作質(zhì)量或其他特性的改變；

（3）工程任何部位標高、位置或尺寸的改變；

（4）任何工作的省略，但將交由他人完成的除外；

（5）任何額外附加的永久工程所需的工作、設備、材料或服務，包括任何相關的竣工檢驗、鉆孔和其他試驗及勘探工作；

（6）工程的實施順序或時間安排的改變。

除非工程師發(fā)出指示或批準變更，在此之前，承包人不得對永久工程作任何改動或修改。

點評：1.這里“變更權Right?to?Vary”子款內(nèi)容很豐富，具體涉及：第一，誰有權行使變更權發(fā)起initiate變更：the?Engineer；第二，變更權行使的時間有何限制：at?any?time?prior?to?issuing?the?Taking-Over?Certificate?for?the?Works；第三，行使變更權的方式：either?by?an?instruction?or?by?a?request?for?the?Contractor?to?submit?a?proposal；第四，變更對承包人的約束力：The?Contractor?shall?execute?and?be?bound?by?each?Variation；第五，承包人的通知對變更的阻斷：Upon?receiving?this?notice，?the?Engineer?shall?cancel，?confirm?or?vary?the?instruction；第六，變更的內(nèi)容涉及范圍；第七，無變更情況下，對承包人變動永久工程的限制。

2.什么是“Variation變更”？事實上，在FIDIC文本中，這是一個通過外延來定義的概念：1.1.6.9?“Variation”?means?any?change?to?the?Works，?which?is?instructed?or?approved?as?a?variation?under?Clause?13?［Variations?and?Adjustments］?。也就是說，“變更”是指對工程的任何變動，這些變動是按照第13條［變更和調(diào)整］被指示或批準作為變更的。注意，這里特別強調(diào)是對“工程”的任何變動，而不是對合同條款或合同權利義務的變動，雖然在建設工程合同中，對“工程”的任何變動通常會引起對合同權利義務的變動。在合同法意義上的合同“變更”通常用語是modify或modification。中國《民法典》第543條規(guī)定，“當事人協(xié)商一致，可以變更合同”，The?parties?may?modify?a?contract?where?they?reach?a?consensus?through?consultation。合同“變更”modify或modification，是“雙方合意”的結果。

3.只有理解到“Variation變更”是對“工程”的任何變動，我們才能體會到“Variation變更”不當然是“雙方合意”的結果。除非工程師的權限在專用條款中另有限制，本條款將變更權主要直接賦予監(jiān)理工程師the?Engineer（其代表發(fā)包人或業(yè)主the?Employer），而沒有對等地賦予承包人。一項變動change構成一項“Variation變更”，無需承包人同意，但卻可以約束承包人The?Contractor?shall?execute?and?be?bound?by?each?Variation。如果承包人認為，工程師所指示的變更既不必要necessary也不適宜appropriate，除非立即向工程師發(fā)出通知說明自己難以取得變更所需的物件（須附具體證明資料）unless?the?Contractor?promptly?gives?notice?to?the?Engineer?stating?（with?supporting?particulars）?that?the?Contractor?cannot?readily?obtain?the?Goods?required?for?the?Variation，便只能通過爭議解決條款來質(zhì)疑工程師的指示。

4.關于變更范圍中，changes?to?the?quantities?of?any?item?of?work?included?in?the?Contract?（however，?such?changes?do?not?necessarily?constitute?a?Variation），通常認為是工程量清單中數(shù)量的簡單變化。如果數(shù)量變化較大，且符合FIDIC第12.3款［估價］相關約定，則會引起適用新的單價或價格。

原文2：13.2 Value Engineering

The?Contractor?may，?at?any?time，?submit?to?the?Engineer?a?written?proposal?which?（in?the?Contractor’s?opinion）?will，?if?adopted，?（i）?accelerate?completion，?（ii）?reduce?the?cost?to?the?Employer?of?executing，?maintaining?or?operating?the?Works，?（iii）?improve?the?efficiency?or?value?to?the?Employer?of?the?completed?Works，?or?（iv）?otherwise?be?of?benefit?to?the?Employer.

The?proposal?shall?be?prepared?at?the?cost?of?the?Contractor?and?shall?include?the?items?listed?in?Sub-Clause?13.3?［Variation?Procedure］.

If?a?proposal，?which?is?approved?by?the?Engineer，?includes?a?change?in?the?design?of?part?of?the?Permanent?Works，?then?unless?otherwise?agreed?by?both?Parties：

（a）?the?Contractor?shall?design?this?part，

（b）?sub-paragraphs?（a）?to?（d）?of?Sub-Clause?4.1?［Contractor’s?General?Obligations］?shall?apply，?and

（c）?if?this?change?results?in?a?reduction?in?the?contract?value?of?this?part，?the?Engineer?shall?proceed?in?accordance?with?Sub-Clause?3.5?［Determinations］?to?agree?or?determine?a?fee，?which?shall?be?included?in?the?Contract?Price.?This?fee?shall?be?half?（50%）?of?the?difference?between?the?following?amounts：

（i）?such?reduction?in?contract?value，?resulting?from?the?change，?excluding?adjustments?under?Sub-Clause?13.7?［Adjustments?for?Changes?in?Legislation］?and?Sub-Clause?13.8?［Adjustments?for?Changes?in?Cost］，?and

（ii）?the?reduction?（if?any）?in?the?value?to?the?Employer?of?the?varied?works，?taking?account?of?any?reductions?in?quality，?anticipated?life?or?operational?efficiencies.

However，?if?amount?（i）?is?less?than?amount?（ii），?there?shall?not?be?a?fee.

試譯：13.2 價值工程

承包人可以隨時向工程師提交一份書面建議，只要在其看來，如果該建議被采用，可以（1）加速完工，（2）降低業(yè)主實施、維護或運行工程的成本，（3）為業(yè)主提高竣工工程的效率或價值，或（4）為業(yè)主帶來其他利益。

此類建議書由承包人自費編制，并應當包含第13.3款［變更程序］所列條目。

如果一項建議包含了對部分永久工程設計的改變，且該項建議已由工程師批準，除非雙方另有協(xié)議，否則：

（1）承包人應當設計該部分工程；

（2）第4.1款［承包人的一般義務］?①至④段將適用；

（3）如果此項改變導致該部分工程的合同價值減少，工程師應當依據(jù)第3.5款［確定］，商定或決定一項費用并加入合同價格。此項費用應當是下列金額之差的一半（50%）：

①由此改變引起的合同價值的減少，不包括依據(jù)第13.7款［因法律改變的調(diào)整］和第13.8款［因成本改變的調(diào)整］所作的調(diào)整；

②變更后的工程由于質(zhì)量、預期壽命或運行效率的降低引起的對業(yè)主價值上的減少（如果有）。

但是，如果①中的金額少于②中的金額，則不考慮該項費用。

點評：1.前面已經(jīng)說過，除非工程師的權限在專用條款中另有限制，條款13.1?Right?to?Vary將變更權主要直接賦予監(jiān)理工程師the?Engineer，而沒有對等地賦予承包人；但這并不是說，不考慮承包人的能動履行合同的積極性。承包人可以通過提出建議 submit?to?the?Engineer?a?written?proposal的方式，經(jīng)由工程師批準，達到“變更Variation”的實際效果。因此本款可以認為是承包人主動引發(fā)變更程序啟動的規(guī)定。

2.對承包人能動履行合同積極性的鼓勵機制在于：要求“變更”有利于業(yè)主利益，同時，也要照顧承包人的利益。這有點類似中國工程實踐中的“節(jié)約分成”。如果一項建議包含了對部分永久工程設計的改變，且該項建議已由工程師批準，通常情況下，若此項改變導致該部分工程合同價值減少，工程師應當依據(jù)合同商定或決定一項費用并加入合同價格。