強(qiáng)政府和強(qiáng)市場協(xié)同構(gòu)建關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制

(中共山東省委黨校(山東行政學(xué)院)，山東 濟(jì)南 250014)

黨的十九屆四中全會提出，強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量，健全國家實(shí)驗(yàn)室體系，構(gòu)建社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制。在當(dāng)前紛繁復(fù)雜的國內(nèi)國際環(huán)境下，關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)是經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的當(dāng)務(wù)之急和長久之計(jì)。要突破關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的局面，要依靠全面深化改革和擴(kuò)大開放，協(xié)同發(fā)揮政府和市場兩只手的作用;要發(fā)揮市場作用構(gòu)建合作共贏、價值分享、風(fēng)險共擔(dān)等機(jī)制，激發(fā)各類創(chuàng)新要素的活力;要發(fā)揮政府作用在全社會大力營造勇于創(chuàng)新、鼓勵成功、寬容失敗的良好氛圍，讓創(chuàng)新源泉充分涌流。

增強(qiáng)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力是推進(jìn)向“中國創(chuàng)造、中國質(zhì)量、制造強(qiáng)國”轉(zhuǎn)變必須的戰(zhàn)略選擇，是實(shí)現(xiàn)我國科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)向并跑、領(lǐng)跑為主的戰(zhàn)略舉措，是適應(yīng)我國社會主要矛盾轉(zhuǎn)化的戰(zhàn)略要求，是支撐“我國日益走近世界舞臺中央、不斷為人類作出更大貢獻(xiàn)”的重大戰(zhàn)略布局，是深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的必經(jīng)之路，是我國成功跨越中等收入陷阱的重要保障。當(dāng)前，在信息通信、高端裝備、基礎(chǔ)材料、航空航天、生物醫(yī)藥等領(lǐng)域，我國關(guān)鍵核心技術(shù)還存在明顯的短板。習(xí)近平總書記在致信祝賀中國科學(xué)院建院70周年時強(qiáng)調(diào)：“加快打造原始創(chuàng)新策源地，加快突破關(guān)鍵核心技術(shù)，努力搶占科技制高點(diǎn)”，要解決事關(guān)國家全局的重大科技問題，突破制約發(fā)展的關(guān)鍵核心技術(shù)，取得一流水平的原創(chuàng)成果，必須選準(zhǔn)符合科技革命和產(chǎn)業(yè)變革發(fā)展方向的突破口，構(gòu)建關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制。

1 文獻(xiàn)綜述

改革開放四十多年來，我國通過消化、吸收和自主創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)跟跑、并跑甚至領(lǐng)跑，在一些領(lǐng)域還實(shí)現(xiàn)了趕超和技術(shù)輸出(陳曉東，2019)。當(dāng)前，我國已經(jīng)成為制造業(yè)第一大國，隨著與發(fā)達(dá)國家的差距逐漸縮小，很多領(lǐng)域的后發(fā)優(yōu)勢開始消失，亟須通過政策調(diào)整形成“創(chuàng)造性毀滅”的政策環(huán)境(蔡昉，2013)，改變核心技術(shù)和關(guān)鍵零部件制造能力不足問題。補(bǔ)齊所有短板不可能一蹴而就，離不開大力度的持續(xù)投入、良好的科技知識和人才積累等因素。關(guān)鍵核心技術(shù)能否突破，很大程度上依賴于基礎(chǔ)研究水平，需要政府和市場更好協(xié)同發(fā)揮作用，更多致力于從0到1的原始創(chuàng)新，才能去攻克關(guān)鍵核心技術(shù)。事實(shí)上，包括美國在內(nèi)的多數(shù)國家都通過國防部等部門的創(chuàng)新體系和技術(shù)范式在新一代激進(jìn)技術(shù)(量子科技等)中產(chǎn)生巨大影響，而情報機(jī)構(gòu)的支持高度集中于社會預(yù)測、計(jì)算機(jī)認(rèn)知和信號處理等領(lǐng)域(R.Fileto Maciel等，2019)，這也充分體現(xiàn)了科學(xué)研究特別是技術(shù)創(chuàng)新的有界性。

政府和市場關(guān)系處于不斷的搖擺過程中，二者在配置資源方面都不是萬能的，始終存在政府和市場“失靈”的現(xiàn)象。政府與市場二者間需要一個平衡，但這種平衡在各個國家的不同時期和不同的發(fā)展階段又各不相同，政府如何作為會因國家而異(姜紅，2014)。隨著中國發(fā)展水平的提高以及市場體系的逐步完善，要旗幟鮮明地防止和消除因?yàn)閷?shí)施趕超戰(zhàn)略而產(chǎn)生的價格扭曲和資源錯配(張曉晶等，2018)。需要辯證認(rèn)識政府和市場關(guān)系的豐富內(nèi)涵，積極把握政府和市場關(guān)系演變中的中國特色，持續(xù)不斷深化改革發(fā)揮政府和市場的作用。政府和市場的關(guān)系可以分為強(qiáng)政府強(qiáng)市場、強(qiáng)政府弱市場、弱政府強(qiáng)市場以及弱政府弱市場四種類型，但不存在“普世模式”(石濤，2018)。強(qiáng)政府和強(qiáng)市場的協(xié)同恰恰是社會主義市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的特征，政府發(fā)揮積極作用，做出科學(xué)決策、保證戰(zhàn)略方向正確;產(chǎn)業(yè)要打破各類壁壘、促進(jìn)開放式合作，同時要充分利用我國市場體量巨大的優(yōu)勢。我國核心技術(shù)自主創(chuàng)新能力不足仍是當(dāng)前和今后一段時期經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的一塊短板，探索關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的路徑需要更好地把社會主義制度和市場經(jīng)濟(jì)有機(jī)結(jié)合起來，實(shí)現(xiàn)強(qiáng)政府和強(qiáng)市場的協(xié)同 (洪銀興，2018)。

我國科技發(fā)展水平特別是關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力同國際先進(jìn)水平相比還有很大差距，同實(shí)現(xiàn)“兩個一百年”奮斗目標(biāo)的要求還很不適應(yīng)。要充分發(fā)揮社會主義市場經(jīng)濟(jì)的獨(dú)特作用，充分發(fā)揮我國社會主義制度優(yōu)勢，充分發(fā)揮科學(xué)家和企業(yè)家的創(chuàng)新主體作用，形成關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)體制。要聚焦國家需求，統(tǒng)籌整合力量，發(fā)揮國內(nèi)市場優(yōu)勢，強(qiáng)化規(guī)劃引領(lǐng)，形成更有針對性科技創(chuàng)新的系統(tǒng)布局和科技創(chuàng)新平臺的系統(tǒng)安排。

2 強(qiáng)政府和強(qiáng)市場協(xié)同構(gòu)建關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制的路徑

新型舉國體制本質(zhì)上就是提供以市場為導(dǎo)向的科技創(chuàng)新制度創(chuàng)新，不斷完善科技創(chuàng)新的體制機(jī)制環(huán)境。所謂強(qiáng)市場就是市場在各類創(chuàng)新資源配置中要發(fā)揮決定性作用，在包括資金、技術(shù)、人才、數(shù)據(jù)等要素投入以及各類信息傳遞等方面發(fā)揮市場決定性作用;所謂強(qiáng)政府就是政府要更好發(fā)揮作用解決市場失靈帶來的問題，營造市場機(jī)制發(fā)揮決定性作用的制度環(huán)境，包括法治環(huán)境、營商環(huán)境、體制機(jī)制環(huán)境等。所謂強(qiáng)政府和強(qiáng)市場協(xié)同就是尋求政府和市場二者作用發(fā)揮的最佳結(jié)合點(diǎn)，做到主輔有序、科學(xué)統(tǒng)籌、集中力量、分工協(xié)作，在國家重大科技項(xiàng)目組織實(shí)施過程中集中協(xié)調(diào)配置資源、有效發(fā)揮資源效益。

2.1 完善政府和企業(yè)之間合作共贏的利益分享機(jī)制

由于科學(xué)研究的不確定性和專利保護(hù)的個體性，各創(chuàng)新主體之間也存在一定的信息不對稱，中央和地方政府對創(chuàng)新投入的層次和積極性也存在差異，中央政府更加注重基礎(chǔ)性、前沿性的科學(xué)研究，而地方政府更注重應(yīng)用性、有轉(zhuǎn)化價值的科學(xué)研究和前沿技術(shù)研究。市場在配置創(chuàng)新資源方面的作用更加重要，企業(yè)是科技創(chuàng)新的主體，市場機(jī)制是社會資源配置和經(jīng)濟(jì)活動的主導(dǎo)動力。作為市場主體，企業(yè)追求的是經(jīng)濟(jì)利益，絕大多數(shù)的企業(yè)只注重生產(chǎn)技術(shù)方面的投入以及創(chuàng)新成果的引進(jìn)和使用等應(yīng)用性層面的創(chuàng)新。因此，在政府內(nèi)部需要建立央地政府間創(chuàng)新構(gòu)建合作共贏的利益分享機(jī)制，通過利益分享機(jī)制倒逼建立成本分擔(dān)機(jī)制;在政府和企業(yè)之間應(yīng)該建立和完善發(fā)揮兩個積極性的體制機(jī)制，減少創(chuàng)新領(lǐng)域存在的信息不對稱，形成激勵約束相容的創(chuàng)新資源投入體系和成果收益分配體系。比如，德國弗勞恩霍夫應(yīng)用研究促進(jìn)協(xié)會是德國也是歐洲最大的應(yīng)用科學(xué)研究機(jī)構(gòu)，其所獲得的研發(fā)經(jīng)費(fèi)中，1/3來自聯(lián)邦和各州政府，用于前瞻性的研發(fā)工作，確保其科研水平處于領(lǐng)先地位，其他2/3來自企業(yè)和公助科研委托項(xiàng)目，通過“合同科研”的方式，客戶可以得到為其“量身訂做”的解決方案和科研成果①。借鑒這一做法，需要從外部性、信息不對稱、激勵約束相容和成果受益角度，尋求關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)過程中合理劃分基礎(chǔ)性研究領(lǐng)域央地政府權(quán)責(zé)的可行方案，在應(yīng)用性研究領(lǐng)域要突出發(fā)揮市場配置資源的決定性作用，通過完善成果轉(zhuǎn)化體系促進(jìn)科研成果的價值實(shí)現(xiàn)。

一要發(fā)揮政府作用破解外部性難題，在前瞻性、基礎(chǔ)性研究領(lǐng)域加大政府投入，同時采取“合同”等方式，以結(jié)果為導(dǎo)向，以中長期激勵為手段，實(shí)施以增加知識價值為導(dǎo)向的分配政策，充分發(fā)揮科研成果轉(zhuǎn)化收入分配政策的激勵導(dǎo)向作用，放開對科研單位手腳的束縛，鼓勵科研人員“板凳坐得十年冷”，激發(fā)科研人員積極性和創(chuàng)造性。確保和加大中央政府在基礎(chǔ)與前沿研究、核心關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)上的投入。科技供給是創(chuàng)新最重要的推動力，是推動創(chuàng)新涌現(xiàn)的基礎(chǔ)研究、知識、管理、技能等元素及其組合?？茖W(xué)突破和基礎(chǔ)研究是創(chuàng)新的原點(diǎn)，科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明與科技知識傳播應(yīng)用共同促進(jìn)創(chuàng)新。要強(qiáng)化基礎(chǔ)研究、自主創(chuàng)新，加大財(cái)政投入和政府支持，創(chuàng)造各市場主體依靠創(chuàng)新獲得發(fā)展、依靠創(chuàng)新贏得發(fā)展的生動局面。政府不與市場爭利，要為創(chuàng)新主體提供基礎(chǔ)性科學(xué)研究成果或與政產(chǎn)學(xué)研企聯(lián)合攻關(guān)突破基礎(chǔ)性技術(shù)創(chuàng)新的壁壘。

二要更多培養(yǎng)面向市場的科研創(chuàng)新主體，根據(jù)市場需求研發(fā)解決經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展過程中急需的，或有待解決的關(guān)鍵核心技術(shù)，在關(guān)鍵核心技術(shù)市場化方面，要更多運(yùn)用專利保護(hù)、轉(zhuǎn)讓、交易等手段，實(shí)現(xiàn)科研成果的資本化。社會需要是創(chuàng)新最重要的拉動力，要引導(dǎo)各類市場主體樹立創(chuàng)新以人為核心的理念，不斷增強(qiáng)以滿足人類社會發(fā)展需要為目標(biāo)的創(chuàng)新原動力，不斷增強(qiáng)可持續(xù)發(fā)展能力，為構(gòu)建人類命運(yùn)共同體貢獻(xiàn)力量;企業(yè)要重視市場需求這一對企業(yè)經(jīng)營來說最重要和最不可忽視的力量，創(chuàng)新不能好大喜功，要敬畏市場的力量，要不斷增強(qiáng)運(yùn)營能力，關(guān)注人類社會發(fā)展需要如何轉(zhuǎn)化為持續(xù)的市場需求;在“大智云移物”快速發(fā)展的條件下，企業(yè)要增強(qiáng)運(yùn)用大數(shù)據(jù)等新技術(shù)不斷挖掘消費(fèi)者需求的能力，注重運(yùn)用新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式解決群眾需要和社會問題，獲取合理的創(chuàng)新溢價。比如，荷蘭埃因霍溫理工大學(xué)是世界上與企業(yè)合作最緊密的大學(xué)，采用獨(dú)特的面向社會的開放式研究和科研成果市場化機(jī)制，實(shí)驗(yàn)室與科技企業(yè)建立合作研究中心，科技企業(yè)也通過靈活的研究機(jī)制與學(xué)校開展合作研究，學(xué)校還設(shè)有專門的科研成果轉(zhuǎn)化促進(jìn)專業(yè)人員，為科研成果尋找和選取合作基金以及提供法律和知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)等，學(xué)校開展了科研與全球市場對接的校企合作，營造并改善著持續(xù)跟進(jìn)的創(chuàng)業(yè)服務(wù)環(huán)境。埃因霍溫市科技創(chuàng)新活動密集，全國40%的專利研發(fā)活動在該市完成，因此被稱為 “發(fā)明之城”(陳新忠和王方洲，2019)。

2.2 完善科研管理體制和激勵機(jī)制

中國改革開放的過程中，政府間放權(quán)的制度安排為地方政府和社會提供權(quán)力，為快速的經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造內(nèi)部動力(鄭永年，2013)。在自主創(chuàng)新領(lǐng)域，政府越來越傾向于成為創(chuàng)新的平臺創(chuàng)造者、促進(jìn)者和戰(zhàn)略制定者，既會采取中央主導(dǎo)型投資和側(cè)重保護(hù)主義的經(jīng)典做法，也會更多地充當(dāng)私人投資的商業(yè)伙伴和倍增者、放大者，還會完全不采取任何行動或監(jiān)管，從而刺激新興技術(shù)(Adrian Bǎzǎvan，2019)。當(dāng)然自主創(chuàng)新不等于關(guān)起門來搞創(chuàng)新，而是要通過制定基于宏觀層面的合作性質(zhì)、中觀層面的親密度和微觀層面的具體機(jī)制三個層次的國家戰(zhàn)略框架，實(shí)現(xiàn)有效的國際技術(shù)合作。參與全球價值鏈加速產(chǎn)業(yè)和技術(shù)升級需要國家的政策組合，包括產(chǎn)業(yè)政策、集群政策、引進(jìn)FDI政策、支持公司和大學(xué)國際化政策以及金融政策等，需要將廣泛的籌資機(jī)制與國際投資促進(jìn)活動以及網(wǎng)絡(luò)和世界級研究設(shè)施的部署結(jié)合起來(Sandrine Kergroach，2019)，才可能產(chǎn)生核心技術(shù)自主創(chuàng)新的突破。

以 “獲獎?wù)咦龀霁@獎研究工作的所在國家”為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，美、英、德、法等創(chuàng)新型國家擁有較多的諾貝爾自然科學(xué)獎，這主要得益于創(chuàng)新型國家具有以追求原始性科技創(chuàng)新為國家發(fā)展的基本戰(zhàn)略取向，獨(dú)特而富有活力的國家創(chuàng)新體系，擁有培養(yǎng)和造就科學(xué)精英的世界一流大學(xué)，強(qiáng)大的科研經(jīng)費(fèi)投入以及開放、寬松、自由的學(xué)術(shù)環(huán)境(陳其榮，2011)。要從完善組織結(jié)構(gòu)設(shè)置、管理體制和激勵機(jī)制等角度探索轉(zhuǎn)變政府職能，破除一切制約關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)創(chuàng)新的思想障礙和制度藩籬。把我國集中力量辦大事的中國特色社會主義制度優(yōu)勢、超大規(guī)模的生產(chǎn)和消費(fèi)市場優(yōu)勢同發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用結(jié)合起來，建設(shè)跨學(xué)科、大協(xié)作、高強(qiáng)度的協(xié)同創(chuàng)新基礎(chǔ)平臺，強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量，加大基礎(chǔ)研究投入，健全鼓勵支持基礎(chǔ)研究、原始創(chuàng)新的體制機(jī)制。

一是政府要及時轉(zhuǎn)變角色。關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，政府要實(shí)現(xiàn)角色轉(zhuǎn)換，聚焦國家重大戰(zhàn)略需求，做好頂層設(shè)計(jì)，加強(qiáng)各種力量的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。政府應(yīng)減少依靠行政力量來分配創(chuàng)新資源的沖動，在創(chuàng)新資源投入上要整合創(chuàng)新資源，從組織機(jī)構(gòu)設(shè)置上逐步實(shí)現(xiàn)一個出口管創(chuàng)新、形成創(chuàng)新資源投入合力，從監(jiān)管手段上逐步構(gòu)建依靠成果管創(chuàng)新，減少干預(yù)創(chuàng)新過程的一系列行政手段;在管理體制上要逐漸理順央地政府在創(chuàng)新資源投入方面的關(guān)系，地方政府投入應(yīng)更具靈活性、更多發(fā)揮財(cái)政投入的杠桿作用來撬動市場和企業(yè)投入更多研發(fā)資金;在激勵機(jī)制上要不斷強(qiáng)化科研院所科研項(xiàng)目的市場化導(dǎo)向和科研收益的市場化分配，激勵科研院所緊密聯(lián)系企業(yè)生產(chǎn)實(shí)際、解決企業(yè)生產(chǎn)中存在的問題;鼓勵企業(yè)依靠創(chuàng)新取得市場“壟斷”地位并依靠創(chuàng)新帶來品牌溢價的能力，保護(hù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)，形成企業(yè)創(chuàng)新高投入帶來高回報的正向激勵機(jī)制。

二是要激發(fā)政府和企業(yè)兩個方面的積極性。我國既需要政府在基礎(chǔ)科學(xué)、關(guān)鍵共性技術(shù)和原創(chuàng)性科學(xué)研究上增加人才、資金的投入，也需要在與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要緊密結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域更多發(fā)揮市場機(jī)制的作用。要充分發(fā)揮社會主義制度優(yōu)勢，中央政府負(fù)責(zé)在具有基礎(chǔ)性和外部性的科學(xué)研究上、在教育、培訓(xùn)等公共產(chǎn)品上不斷加大投入，在達(dá)到研發(fā)投入強(qiáng)度2%的基礎(chǔ)上，向著躋身創(chuàng)新型國家前列的目標(biāo)不斷靠近;地方政府要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展思路，改變單純以GDP(國內(nèi)生產(chǎn)總值)論英雄的考核方式，而要更加重視為市場主體營造鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的制度環(huán)境、提供具有區(qū)域外部性的公共產(chǎn)品和服務(wù)，不斷增強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的動力;各類市場主體則在完善的財(cái)產(chǎn)權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù)下，以獲取高額溢價收益為目標(biāo)、不斷增強(qiáng)創(chuàng)新投入逐漸占領(lǐng)國際國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈和價值鏈的中高端位置，更好地滿足人民日益增長的美好生活需要。

三是要及時總結(jié)推廣行之有效的體制機(jī)制創(chuàng)新。中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展有一個基本規(guī)律，即思想解放帶動改革開放的高潮，改革開放的高潮帶動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高漲(崔呂萍，2013)。包括經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、沿海經(jīng)濟(jì)開放區(qū)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)等在內(nèi)的各類園區(qū)一直是中國制度創(chuàng)新、科技創(chuàng)新的領(lǐng)頭雁，其主要原因是形成了一個中觀創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，提供了相應(yīng)的制度環(huán)境、激發(fā)了市場主體創(chuàng)新的活力和動力。創(chuàng)新園區(qū)是融合了集聚經(jīng)濟(jì)和集聚不經(jīng)濟(jì)、外部經(jīng)濟(jì)和外部不經(jīng)濟(jì)、內(nèi)斂經(jīng)濟(jì)和擴(kuò)散經(jīng)濟(jì)的地理空間，是各類企業(yè)的孵化器和棲息地，是一個產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。園區(qū)是政府降低制度性交易成本的最佳實(shí)踐器，是具有最小成本的改革試驗(yàn)場，是提高區(qū)域政務(wù)環(huán)境質(zhì)量的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，將成為我國關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的重要載體，要積極推廣園區(qū)在科研管理體制和激勵機(jī)制方面的創(chuàng)新性做法，不斷激發(fā)全社會的創(chuàng)新動力。

2.3 完善制度體系穩(wěn)定創(chuàng)新收益預(yù)期

關(guān)鍵核心技術(shù)屬于高投入帶動高產(chǎn)出，是具有強(qiáng)外部性的公共產(chǎn)品，關(guān)鍵核心技術(shù)的突破將形成層層保護(hù)的專利集和專利圈，能夠確保在一定時間內(nèi)的領(lǐng)先地位。山東理工大學(xué)畢玉遂教授研究團(tuán)隊(duì)，在歐美國家已經(jīng)研發(fā)出四代聚氨酯發(fā)泡劑并壟斷國際市場的情況下，經(jīng)過近十年的攻關(guān)，合成了聚氨酯化學(xué)發(fā)泡劑新物質(zhì)，在國家知識產(chǎn)權(quán)局專家組的幫助下，2件核心專利、3件PCT國際專利、42件外圍專利組成的專利網(wǎng)布局完成。這一技術(shù)以20年獨(dú)占許可(美國和加拿大除外)授予補(bǔ)天新材料技術(shù)有限公司，總價5億元，刷新了國內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化新紀(jì)錄②。這一成功案例帶來的啟示有：科研沒有捷徑可走，人才是核心技術(shù)攻關(guān)的第一力量，核心技術(shù)攻關(guān)需要大量持續(xù)的經(jīng)費(fèi)投入，技術(shù)研發(fā)成功之后專利保護(hù)一定要跟上，需要繼續(xù)完善科研成果的資本化的相關(guān)制度安排。

一是需要制定和完備法律、法規(guī)和規(guī)章，穩(wěn)定各創(chuàng)新主體的財(cái)產(chǎn)權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和投資收益預(yù)期。政策環(huán)境是推動創(chuàng)新的加速器，要積極營造有利于創(chuàng)新的政策環(huán)境和制度環(huán)境，科技創(chuàng)新、制度創(chuàng)新要兩個輪子一起轉(zhuǎn)。當(dāng)前，在制度創(chuàng)新方面，首先要建立和完善有效的產(chǎn)權(quán)制度。創(chuàng)新特別是關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新不是一蹴而就的事情，有效率的產(chǎn)權(quán)制度規(guī)范創(chuàng)新過程中的政府、企業(yè)和個人行為，明確從事創(chuàng)新活動的經(jīng)濟(jì)主體可以獲取相應(yīng)利益的穩(wěn)定的依據(jù)和條件，從而對創(chuàng)新主體的行為提供收益保證或穩(wěn)定的收益預(yù)期，使其努力程度與所獲收益一致，充分調(diào)動創(chuàng)新主體的積極性;有效率的產(chǎn)權(quán)制度還可以使這些創(chuàng)新行為對他人而言具有可預(yù)測性，從而使經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)具有創(chuàng)新成果產(chǎn)生的激勵機(jī)制，還可以降低社會交往中的不確定性和交易成本 (黃少安，2004)，不斷提升創(chuàng)新主體投資關(guān)鍵核心技術(shù)的動力。

二是加大產(chǎn)權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)激勵和保護(hù)力度，發(fā)揮企業(yè)引領(lǐng)創(chuàng)新的主體作用，從跟隨模仿到并跑領(lǐng)跑。產(chǎn)權(quán)制度是社會主義市場經(jīng)濟(jì)的基石，完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的關(guān)鍵是構(gòu)建良好的產(chǎn)權(quán)保護(hù)法治體系。要進(jìn)一步加大對侵犯知識產(chǎn)權(quán)的打擊力度，完善懲罰性賠償制度，大幅提高故意侵犯、假冒專利等知識產(chǎn)權(quán)的賠償和罰款額，顯著增加侵權(quán)成本，震懾違法行為，確保創(chuàng)新成果能夠獲得回報。要健全發(fā)明人或設(shè)計(jì)人合理分享職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造收益的激勵機(jī)制，完善專利等知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)制度，讓知識和技術(shù)創(chuàng)造的收入與付出相符合，鼓勵企業(yè)或個人增加創(chuàng)新投入。關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制既注重實(shí)現(xiàn)目標(biāo)也考慮經(jīng)濟(jì)效益，既注重項(xiàng)目的技術(shù)前景也注重其實(shí)際應(yīng)用價值，同時兼顧各方利益分配和利益實(shí)現(xiàn)，能夠在技術(shù)、研發(fā)、市場、產(chǎn)業(yè)之間保持動態(tài)平衡，重點(diǎn)是保護(hù)好人才的創(chuàng)新活力和動力。

三是要充分發(fā)揮人才創(chuàng)新創(chuàng)造活力，選好用好領(lǐng)軍人物、拔尖人才，加大高技術(shù)領(lǐng)域?qū)I(yè)人才培養(yǎng)。人才是第一資源，要以改革完善人才使用、培養(yǎng)和引進(jìn)機(jī)制為著力點(diǎn)，充分激發(fā)各類人才的創(chuàng)新活力，構(gòu)建和完善開放的引才機(jī)制、流動的用才機(jī)制、靈活的激勵機(jī)制和寬松的創(chuàng)新氛圍，激發(fā)人才對于創(chuàng)新的超理性動機(jī)，通過構(gòu)筑完善的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境促進(jìn)創(chuàng)新人才的不斷涌現(xiàn)。1955年1月15日，毛澤東主席主持召開中共中央書記處擴(kuò)大會議，決定我國要搞原子彈、建立核工業(yè)。九年之后，新中國首次核試驗(yàn)的成功震撼了全世界!僅僅兩年零八個月后，中國第一顆氫彈爆炸成功。這一輝煌成就的取得依靠的是研究團(tuán)隊(duì)將生命投入其中的責(zé)任感。在這一核心技術(shù)被掌握的基礎(chǔ)上，清華大學(xué)1995年成立了輻射成像創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，面向國家安全重大需求，解決其中的輻射成像科學(xué)與技術(shù)問題，取得了多項(xiàng)標(biāo)志性成果。團(tuán)隊(duì)堅(jiān)持學(xué)術(shù)探索與轉(zhuǎn)化應(yīng)用密切結(jié)合，實(shí)踐了“帶土移植、回報苗圃”等創(chuàng)新的體制機(jī)制，不斷激發(fā)團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新實(shí)力和實(shí)現(xiàn)科研成果高效轉(zhuǎn)化。③

2.4 健全優(yōu)化科研創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施

投資、健全、開放創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施，不斷提升基礎(chǔ)性研究和應(yīng)用型研究結(jié)合程度?？蒲袆?chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施包括大數(shù)據(jù)、科技基礎(chǔ)設(shè)施等，是創(chuàng)新成果不斷產(chǎn)生的保障。黨的十九屆四中全會《決定》提出，“健全勞動、資本、土地、知識、技術(shù)、管理、數(shù)據(jù)等生產(chǎn)要素由市場評價貢獻(xiàn)、按貢獻(xiàn)決定報酬的機(jī)制”，這是中央首次明確“數(shù)據(jù)”作為生產(chǎn)要素參與收入分配?！吨泄仓醒搿鴦?wù)院關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機(jī)制的意見》明確了完善數(shù)據(jù)要素市場化配置的具體舉措：推進(jìn)政府?dāng)?shù)據(jù)開放共享，提升社會數(shù)據(jù)資源價值，加強(qiáng)數(shù)據(jù)資源整合和安全保護(hù)。讓包括“數(shù)據(jù)”在內(nèi)的各種生產(chǎn)要素活力競相迸發(fā)，才能為關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)創(chuàng)造更多的基礎(chǔ)條件。比如，在航空發(fā)動機(jī)領(lǐng)域，隨著傳感器技術(shù)、數(shù)字化技術(shù)的不斷發(fā)展，航空發(fā)動機(jī)可測量數(shù)據(jù)類型越來越多，數(shù)據(jù)量越來越大。發(fā)動機(jī)大數(shù)據(jù)的復(fù)雜性和多樣性提高了產(chǎn)品可靠性，改進(jìn)了運(yùn)營效率，促進(jìn)了節(jié)能降耗和可持續(xù)發(fā)展，也進(jìn)一步增加了航空發(fā)動機(jī)這一核心技術(shù)的進(jìn)入門檻，增強(qiáng)了這些核心技術(shù)擁有者的市場競爭力和高溢價獲取能力。

一要充分重視大數(shù)據(jù)這一新型基礎(chǔ)設(shè)施，開發(fā)大數(shù)據(jù)收集、存儲、傳輸、處理、應(yīng)用開發(fā)的能技術(shù)，不斷提高大數(shù)據(jù)支撐關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的能力。黨的十八屆五中全會提出要實(shí)施“國家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略”，這是大數(shù)據(jù)第一次寫入黨的全會決議，標(biāo)志著大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略正式上升為國家戰(zhàn)略。大數(shù)據(jù)已經(jīng)成為一種重要的經(jīng)濟(jì)資源，是能夠孕育創(chuàng)新的新基礎(chǔ)設(shè)施。大數(shù)據(jù)的本質(zhì)并不在“大”，而在于“用”，要提升政府企業(yè)整合應(yīng)用大數(shù)據(jù)開發(fā)產(chǎn)品和服務(wù)的能力，因此就要加快大數(shù)據(jù)在政府內(nèi)部之間的共享，打破信息孤島和信息煙囪的阻礙，還要加快大數(shù)據(jù)的公開，構(gòu)建政府非秘密數(shù)據(jù)與企業(yè)分享的機(jī)制，滿足企業(yè)應(yīng)用大數(shù)據(jù)的要求。在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)過程中，要充分發(fā)揮數(shù)據(jù)對其他傳統(tǒng)要素效率的倍增作用，使數(shù)據(jù)成為助推關(guān)鍵核心技術(shù)突破的新動能。

二要增加財(cái)力保障，加大重大科技基礎(chǔ)設(shè)施共享服務(wù)，不斷降低中小微企業(yè)應(yīng)用高價值科研設(shè)施開展創(chuàng)新工作的成本。完善區(qū)域性多層次“政產(chǎn)學(xué)研用”多方參與的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺和技術(shù)交易平臺等，激勵更多的科研成果與生產(chǎn)實(shí)際相結(jié)合;參考硅谷模式規(guī)劃建立大學(xué)科技園區(qū)，建立科技孵化器-加速器-產(chǎn)業(yè)園區(qū)一條龍服務(wù)，搞活高校和科研院所專利等知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)轉(zhuǎn)讓，推動產(chǎn)學(xué)研合作，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化。北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)的建設(shè)是國家的重大空間基礎(chǔ)設(shè)施，在這一系統(tǒng)的支持下，與新一代通信、區(qū)塊鏈、人工智能等新技術(shù)加速融合，北斗應(yīng)用新模式、新業(yè)態(tài)、新經(jīng)濟(jì)不斷涌現(xiàn)。在工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、車聯(lián)網(wǎng)等新興應(yīng)用領(lǐng)域，自動駕駛、自動泊車、自動物流等創(chuàng)新應(yīng)用層出不窮(李國利等，2020)。作為信息時代的“基礎(chǔ)設(shè)施”，北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)必將為攻克一大批關(guān)鍵核心技術(shù)提供支持。

3 結(jié)論

構(gòu)建關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制，要充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，通過進(jìn)一步完善市場機(jī)制，矯正以前過多依靠行政配置資源帶來的要素配置扭曲。要實(shí)現(xiàn)構(gòu)建關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制的新局面，一是要明確新型舉國體制戰(zhàn)略定位。創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制對于推動我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、保障國家安全、確保和平崛起，具有十分重要的意義。強(qiáng)政府和強(qiáng)市場協(xié)同構(gòu)建關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制，就是通過政府和市場不斷增加創(chuàng)新投入，不斷增強(qiáng)基礎(chǔ)創(chuàng)新能力，不斷提高全要素生產(chǎn)率和科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率，不斷提升經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的創(chuàng)新力和競爭力。二是要緊抓新型舉國體制戰(zhàn)略重點(diǎn)。要強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，拓展實(shí)施國家重大科技項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破，搶占事關(guān)全局和長遠(yuǎn)的科技戰(zhàn)略制高點(diǎn)。因此，就要在全社會大力提倡科學(xué)精神，注意探究事物背后的原理，重視科學(xué)本身的價值，重視科學(xué)對技術(shù)創(chuàng)新的推動作用。當(dāng)前科學(xué)技術(shù)日新月異，以人工智能、新材料和生命科學(xué)為代表的新產(chǎn)業(yè)革命呼之欲出，必須加快在這些領(lǐng)域的攻關(guān)力度，只有實(shí)現(xiàn)了關(guān)鍵核心技術(shù)的趕超，才能夠?yàn)樯鐣髁x現(xiàn)代化強(qiáng)國的建設(shè)打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。三是要加強(qiáng)新型舉國體制戰(zhàn)略體系。必須加強(qiáng)國家創(chuàng)新體系建設(shè)，要著力提升科技創(chuàng)新能力，創(chuàng)建一批世界一流科研機(jī)構(gòu)、研究型大學(xué)、創(chuàng)新型企業(yè)，能夠持續(xù)涌現(xiàn)一批重大原創(chuàng)性科學(xué)成果，同時要加強(qiáng)與世界一流大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)的交流合作，不斷積累科研實(shí)力。四是要夯實(shí)新型舉國體制戰(zhàn)略基礎(chǔ)。必須把人才作為支撐創(chuàng)新發(fā)展的第一資源。我國要建設(shè)世界科技強(qiáng)國，關(guān)鍵是要建設(shè)一支規(guī)模宏大、結(jié)構(gòu)合理、素質(zhì)優(yōu)良的創(chuàng)新人才隊(duì)伍，激發(fā)各類人才創(chuàng)新活力和潛力。要不斷營造有利于各類創(chuàng)新型人才脫穎而出的文化氛圍，明確“三個區(qū)分開來”，激勵干部勇于擔(dān)當(dāng)、敢于作為、善于出招，通過完善在考核、晉升、待遇、免責(zé)方面的激勵機(jī)制，從制度上鼓勵干部為創(chuàng)新者撐腰、為擔(dān)當(dāng)者擔(dān)當(dāng)。

注釋：

①資源來源，德國弗勞恩霍夫應(yīng)用研究促進(jìn)協(xié)會北京代表處網(wǎng)站：http：//www.fraunhofer.cn/.

②資源來源，大眾網(wǎng)..https：//sd.dzwww.com/sdnews/201906/t20190617_18838580.htm.

③資料來源，清華大學(xué)工程物理系，http：//www.ep.tsinghua.edu.cn/column/52.html.