重視預(yù)印本及其系統(tǒng)生態(tài)建設(shè)

新冠疫情爆發(fā)以來(lái)，科技文獻(xiàn)的出版、傳播和利用方式都發(fā)生較大變化，一方面，顯著加快了研究成果的傳播共享，推動(dòng)了新冠病毒防控工作的科研進(jìn)程；另一方面，非正式交流的預(yù)印本平臺(tái)快速發(fā)展，并與正式出版的國(guó)際頂級(jí)期刊相互配合，正在開(kāi)辟科學(xué)出版的開(kāi)放獲取新模式。

以往一篇科研論文從投稿到正式發(fā)表，時(shí)間周期往往長(zhǎng)達(dá)數(shù)月或一年之久。新冠疫情期間，國(guó)際重要醫(yī)學(xué)期刊，包括中華醫(yī)學(xué)系列期刊都紛紛加快出版進(jìn)程，采用網(wǎng)絡(luò)優(yōu)先發(fā)表方式，顯著縮短了傳統(tǒng)論文的發(fā)表周期。以著名的《新英格蘭醫(yī)學(xué)雜志》2020年1月29日刊登的《新型冠狀病毒感染肺炎在中國(guó)武漢的初期傳播動(dòng)力學(xué)》一文為例，通過(guò)采用超?？焖倭鞒?，僅用48小時(shí)便實(shí)現(xiàn)在線發(fā)表。

除期刊網(wǎng)絡(luò)優(yōu)先出版外，越來(lái)越多的科研人員將研究論文首先上傳到預(yù)印本平臺(tái)，加速成果共享交流。新冠疫情爆發(fā)以來(lái)，發(fā)表在BioXiv和MedXiv兩個(gè)預(yù)印本平臺(tái)的論文快速增長(zhǎng)，截至2020年4月統(tǒng)計(jì)，由預(yù)印本發(fā)布的全球新冠病毒研究外文論文達(dá)1 552篇，占全部新冠病毒相關(guān)外文論文2 878篇的53.9%。截至2020年10月統(tǒng)計(jì)，預(yù)印本全球新冠病毒研究外文論文達(dá)9 806篇，占全球新冠病毒研究外文論文的23.4%。

總之，科學(xué)出版當(dāng)前正處在一個(gè)重要變革期，“預(yù)印本”和期刊“開(kāi)放出版”正在充分利用互聯(lián)網(wǎng)，營(yíng)造開(kāi)放互聯(lián)的普惠學(xué)術(shù)生態(tài)圈。我國(guó)需要構(gòu)建自主可控的預(yù)印本系統(tǒng)和開(kāi)放出版生態(tài)，一方面，提升自身預(yù)印本及開(kāi)放出版的國(guó)際話語(yǔ)權(quán)，強(qiáng)化我國(guó)國(guó)家科技文獻(xiàn)信息字全保障；另一方面，加快科學(xué)出版方式的轉(zhuǎn)型發(fā)展，提升我國(guó)科技期刊質(zhì)量水平和國(guó)際影響力。

首先，需要營(yíng)造有利于開(kāi)放獲取的出版政策環(huán)境。近年來(lái)，開(kāi)放獲取國(guó)際進(jìn)程明顯加快，不僅國(guó)際預(yù)印本發(fā)展迅猛，而且開(kāi)放獲取期刊或期刊開(kāi)放獲取程度也不斷加強(qiáng)。雖然我國(guó)科研人員參與國(guó)際開(kāi)放期刊出版熱情即向國(guó)際上開(kāi)放獲取期刊投稿量或發(fā)文量不斷增長(zhǎng)，2019年我國(guó)SCI開(kāi)放期刊論文超過(guò)16萬(wàn)篇，但參與國(guó)際預(yù)印本論文發(fā)布熱情不高。例如，BioRxiv平臺(tái)的近8萬(wàn)篇預(yù)印本論文中，我國(guó)僅有0.36萬(wàn)篇。我國(guó)出現(xiàn)收費(fèi)的SCI開(kāi)放獲取期刊投稿量大，而免費(fèi)的預(yù)印本平臺(tái)投稿量少的局面，表明預(yù)印本交流在國(guó)內(nèi)不被重視，尚未形成支持科研成果及時(shí)在預(yù)印本平臺(tái)公開(kāi)傳播的環(huán)境氛圍。所以，我國(guó)需要重塑科研成果開(kāi)放獲取的價(jià)值取向，將開(kāi)放獲取的措施納入資助政策、資助合同中，倡導(dǎo)政府資助科研論文首先在預(yù)印本平臺(tái)或國(guó)內(nèi)開(kāi)放期刊優(yōu)先發(fā)表，制訂預(yù)印本確權(quán)的DOI電子標(biāo)識(shí)，在項(xiàng)目申請(qǐng)和項(xiàng)目報(bào)告中明確允許引用預(yù)印本的相關(guān)政策及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，將預(yù)印本論文作為科研評(píng)價(jià)、項(xiàng)目申請(qǐng)、人才評(píng)價(jià)等方面的階段性成果及重要依據(jù)之一，明確預(yù)印本交流政策及其管理機(jī)制，激勵(lì)科研人員向預(yù)印本平臺(tái)投稿。

其次，重點(diǎn)支持我國(guó)專(zhuān)業(yè)化預(yù)印本平臺(tái)建設(shè)。我國(guó)無(wú)論是預(yù)印本平臺(tái)，還是預(yù)印本論文還處于發(fā)展的初期，由于國(guó)內(nèi)預(yù)印本平臺(tái)以發(fā)表中文論文為主，很難有國(guó)際影響力。根據(jù)預(yù)印本平臺(tái)學(xué)科化發(fā)展特征，建議在完善國(guó)內(nèi)預(yù)印本平臺(tái)管理規(guī)范及運(yùn)營(yíng)模式基礎(chǔ)上，重點(diǎn)支持自主品牌預(yù)印本平臺(tái)的發(fā)展，推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)優(yōu)先出版。在國(guó)家科技圖書(shū)文獻(xiàn)中心（NSTL）現(xiàn)有預(yù)印本平臺(tái)基礎(chǔ)上，進(jìn)一步形成綜合性全學(xué)科的預(yù)印本平臺(tái)，在中國(guó)科學(xué)院現(xiàn)有ChinaXiv預(yù)印本平臺(tái)基礎(chǔ)上，建立物理、化學(xué)、數(shù)學(xué)等基礎(chǔ)學(xué)科預(yù)印本平臺(tái)；在中華醫(yī)學(xué)會(huì)既有期刊平臺(tái)的基礎(chǔ)上，建立生物醫(yī)學(xué)預(yù)印本平臺(tái)。同時(shí)鼓勵(lì)期刊開(kāi)辟預(yù)印本專(zhuān)區(qū)，既體現(xiàn)學(xué)科化特點(diǎn)，又相互分工協(xié)作，推動(dòng)我國(guó)預(yù)印本平臺(tái)良性發(fā)展；并推進(jìn)國(guó)內(nèi)預(yù)印本平臺(tái)吸納國(guó)際預(yù)印本論文走向國(guó)際，逐步增強(qiáng)在國(guó)際開(kāi)放獲取進(jìn)程中的影響力和貢獻(xiàn)度，提升我國(guó)在全球?qū)W術(shù)交流體系中的主導(dǎo)權(quán)和話語(yǔ)權(quán)。

再次，建立預(yù)印本與期刊互贏互促的協(xié)同發(fā)展機(jī)制。預(yù)印本發(fā)表并不算真正意義上的學(xué)術(shù)發(fā)表，在預(yù)印本發(fā)表后的論文依然可以向期刊投稿。有研究表明，2017年以前在BioRxiv上傳的預(yù)印本，后期在期刊上正式發(fā)表率超過(guò)60%。為此，預(yù)印本的發(fā)展一定程度上解決了科研成果快速發(fā)布和共享中的難點(diǎn)。隨著科研活動(dòng)向開(kāi)放、共享、協(xié)同方面的深化，預(yù)印本平臺(tái)正日益被學(xué)界認(rèn)可。為此，需要打通預(yù)印本平臺(tái)與期刊開(kāi)放出版的關(guān)聯(lián)通道，通過(guò)預(yù)印本平臺(tái)與期刊投審稿系統(tǒng)、出版系統(tǒng)的互聯(lián)，實(shí)行優(yōu)秀稿件向期刊出版的推送機(jī)制，實(shí)現(xiàn)預(yù)印本各版本的鏈接，利用預(yù)印本平臺(tái)開(kāi)放評(píng)論功能，提升科研論文影響力，幫助科研人員搶占學(xué)術(shù)首發(fā)權(quán)。這樣，發(fā)展預(yù)印本平臺(tái)，推進(jìn)科技論文在迭代優(yōu)化的同時(shí)，促動(dòng)科技期刊的優(yōu)先出版，兩者共同促進(jìn)科技成果快速傳播，推進(jìn)科學(xué)出版轉(zhuǎn)型升級(jí)，加快我國(guó)科技成果的開(kāi)放出版和開(kāi)放獲取進(jìn)程。

最后，強(qiáng)化預(yù)印本論文的形式審查和質(zhì)量審核。預(yù)印本平臺(tái)通常不對(duì)論文提供同行評(píng)審，但并不代表預(yù)印本論文不保證成果質(zhì)量。應(yīng)該制訂預(yù)印本論文質(zhì)量控制辦法，不斷完善預(yù)印本相關(guān)質(zhì)量審核機(jī)制。利用預(yù)印本平臺(tái)特有的開(kāi)放評(píng)議功能，發(fā)動(dòng)社會(huì)力量對(duì)預(yù)印本論文進(jìn)行科學(xué)評(píng)判和甄別，對(duì)相關(guān)論文手稿在發(fā)布前要經(jīng)過(guò)專(zhuān)家形式審查，審核論文的研究工作的真實(shí)性；對(duì)于那些有明顯錯(cuò)誤或可能會(huì)引發(fā)問(wèn)題，特別是對(duì)于被誤用后可能直接威脅國(guó)家公共字全的兩用性研究成果，預(yù)印本平臺(tái)應(yīng)拒絕接受，確保預(yù)印本論文具有真正社會(huì)效益和學(xué)術(shù)價(jià)值。同時(shí)完善預(yù)印本論文利用聲明和警示，推動(dòng)預(yù)印本平臺(tái)的用戶實(shí)名登記注冊(cè)，明示讀者“未經(jīng)嚴(yán)格同行評(píng)審、結(jié)論謹(jǐn)慎采用”。