吸收能力研究綜述

尹劍峰

(貴州民族大學(xué) 商學(xué)院，貴州 貴陽(yáng) 550025)

引言

自Cohen和Levinthal于1990年提出吸收能力概念以來(lái)，鑒于吸收能力在組織或個(gè)體獲取、消化、轉(zhuǎn)換和運(yùn)用新知識(shí)方面的獨(dú)特作用，吸收能力一直成為學(xué)者們研究的一個(gè)重要領(lǐng)域，許多學(xué)者基于吸收能力理論來(lái)探究和解釋不同領(lǐng)域的問(wèn)題，并涌現(xiàn)出了不少研究成果。本文通過(guò)中國(guó)知網(wǎng)、web of sciences等國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)平臺(tái)檢索并篩選了近百篇有關(guān)吸收能力的國(guó)內(nèi)外核心期刊文獻(xiàn)，采用文獻(xiàn)內(nèi)容分析法，對(duì)吸收能力的概念、前因研究、后果研究等進(jìn)行梳理分析，歸納出目前學(xué)者們針對(duì)吸收能力研究的有關(guān)視角，以及學(xué)者們有關(guān)吸收能力研究的主要應(yīng)用領(lǐng)域，以期為學(xué)者們后續(xù)研究提供參考。

一、吸收能力的概念與維度

(一)吸收能力的概念

Cohen和Levinthal(1990)[1]在《吸收能力：一個(gè)關(guān)于學(xué)習(xí)與創(chuàng)新的新視角》一文中率先提出吸收能力的概念，把它初步定義為識(shí)別(Recognize)、吸取(Assimilate)及應(yīng)用(Exploit)外部知識(shí)的能力；此文被學(xué)術(shù)界視為吸收能力理論的開山之作。吸收能力涉及多個(gè)理論，如組織學(xué)習(xí)理論、知識(shí)基礎(chǔ)理論、認(rèn)知理論、行為演化理論、創(chuàng)新理論等[2]，并成為組織與戰(zhàn)略管理領(lǐng)域中的一個(gè)重要研究概念[3]，受到廣泛關(guān)注[4]。Mowery等(1996)[5]基于國(guó)家層面認(rèn)為吸收能力應(yīng)包含國(guó)內(nèi)企業(yè)處理國(guó)外引進(jìn)技術(shù)中的隱性知識(shí)和改進(jìn)引進(jìn)技術(shù)的技能；隱性知識(shí)是企業(yè)要吸收的核心內(nèi)容，并體現(xiàn)了企業(yè)把外部知識(shí)內(nèi)化為可利用資源的重要意義。Kim(1998)[6]將吸收能力理解為學(xué)習(xí)和解決問(wèn)題的能力，即學(xué)習(xí)能力就是消化、吸收知識(shí)的能力，解決問(wèn)題的能力就是創(chuàng)造和應(yīng)用知識(shí)的能力。Zahra和George(2002)[7]基于動(dòng)態(tài)能力理論將吸收能力界定為企業(yè)獲取、消化、轉(zhuǎn)換和應(yīng)用外部知識(shí)的一系列慣例和過(guò)程；明確表述了吸收能力的構(gòu)成維度，并把吸收能力細(xì)分為潛在吸收能力與現(xiàn)實(shí)吸收能力兩類。Lane等(2006)[8]基于組織學(xué)習(xí)理論修正了吸收能力的概念，并認(rèn)為吸收能力是企業(yè)通過(guò)探索性學(xué)習(xí)、轉(zhuǎn)化學(xué)習(xí)、開發(fā)性學(xué)習(xí)來(lái)利用外部知識(shí)的能力。后續(xù)學(xué)者在吸收能力概念的基礎(chǔ)上又進(jìn)行了拓展研究。Dyer和Singh(1998)[9]提出了合作伙伴特定吸收能力(partner specific absorptive capacity)這一概念，即組織(或個(gè)體)從特定合作伙伴身上識(shí)別與吸取知識(shí)之能力。Qian等(2013)[10]提出了創(chuàng)業(yè)吸收能力概念，并把它界定為企業(yè)家理解新知識(shí)、認(rèn)識(shí)新知識(shí)的價(jià)值，并通過(guò)創(chuàng)建新企業(yè)使其商業(yè)化的能力。孟凡臣、劉博文(2019)[11]提出了跨文化吸收能力的概念，把它界定為在跨國(guó)并購(gòu)背景下，企業(yè)克服文化差異帶來(lái)的學(xué)習(xí)障礙，對(duì)目標(biāo)企業(yè)實(shí)現(xiàn)知識(shí)轉(zhuǎn)移的能力；并認(rèn)為跨文化吸收能力表現(xiàn)為一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程。Murovec和Prodan(2009)[12]把吸收能力分為兩種類型，即基于科學(xué)知識(shí)的推動(dòng)型(如研究機(jī)構(gòu)、高校等)吸收能力，以及基于市場(chǎng)知識(shí)的拉動(dòng)型(如客戶、展銷會(huì)、供應(yīng)商等)吸收能力。Lichtenthaler(2009)[13]基于學(xué)習(xí)的視角把吸收能力劃分為探索性學(xué)習(xí)(對(duì)外部知識(shí)的識(shí)別與獲取)、轉(zhuǎn)化性學(xué)習(xí)(對(duì)吸取知識(shí)的保持與再生)以及應(yīng)用性學(xué)習(xí)(對(duì)新知識(shí)的轉(zhuǎn)化及應(yīng)用)三類；并指出吸收能力不僅包含外部知識(shí)的獲取過(guò)程，還包括將其融入已有知識(shí)庫(kù)以便進(jìn)行轉(zhuǎn)化吸收的過(guò)程。

吸收能力屬于多層次概念,它可分為組織吸收能力(上層)和個(gè)體吸收能力(底層)兩類[1]。現(xiàn)有文獻(xiàn)主要針對(duì)組織吸收能力展開研究,而較為忽視了個(gè)體吸收能力方面的研究[14-15]，由此忽視了Cohen和Levinthal所提出的吸收能力中的另一重要內(nèi)容。Cohen和Levinthal對(duì)企業(yè)吸收能力闡述是基于個(gè)體層面(如個(gè)體認(rèn)知、學(xué)習(xí)、交流、共享等)的探討開始的[1]。這就是說(shuō)，企業(yè)吸收能力是通過(guò)其個(gè)體成員實(shí)現(xiàn)的，即個(gè)體成員通過(guò)知識(shí)獲取、共享等方式實(shí)現(xiàn)企業(yè)對(duì)知識(shí)的整合與利用。個(gè)體吸收能力是企業(yè)吸收能力的重要源泉及起點(diǎn)，個(gè)體吸收能力可通過(guò)一些途徑如知識(shí)共享等轉(zhuǎn)化成企業(yè)吸收能力。由此, 鄒國(guó)慶等(2011)[16-17]提出：個(gè)體吸收能力應(yīng)成為企業(yè)吸收能力相關(guān)研究的一個(gè)重要方向。艾志紅(2017)[18]在對(duì)吸收能力演化研究述評(píng)過(guò)程中指出：未來(lái)關(guān)于吸收能力的研究應(yīng)關(guān)注企業(yè)個(gè)體員工的外部知識(shí)吸收過(guò)程問(wèn)題。不少學(xué)者在吸收能力研究述評(píng)中呼吁：學(xué)者應(yīng)多重視個(gè)體層面吸收能力的研究。目前學(xué)者們從不同角度對(duì)個(gè)體吸收能力的概念進(jìn)行了界定，主要有：(1)功能說(shuō)。Minbaeva等(2004)[19]認(rèn)為個(gè)體吸收能力是一種用以培養(yǎng)個(gè)人品質(zhì)、提升勝任力及開拓新技能為目的的知識(shí)吸收技能。(2)文化說(shuō)。Bernard(2004)[20]認(rèn)為個(gè)體的吸收能力與其嵌入的組織文化氛圍有關(guān)。(3)流程說(shuō)。WU等(2008)[21]認(rèn)為，個(gè)體吸收能力表現(xiàn)為個(gè)體獲取、吸收、轉(zhuǎn)化、應(yīng)用外部知識(shí)這一不斷循環(huán)的流程。(4)能力說(shuō)。Lane等(2006)[8]認(rèn)為個(gè)體吸收能力是個(gè)體通過(guò)探索、轉(zhuǎn)化及利用式學(xué)習(xí)過(guò)程而獲取及應(yīng)用外部知識(shí)之能力。但被學(xué)者們廣泛接受和使用的是Cohen和Levinthal于1990年給個(gè)體吸收能力下的一個(gè)定義：個(gè)體吸收能力是指?jìng)€(gè)體對(duì)外部新知識(shí)的識(shí)別、獲取、同化和利用過(guò)程[1]。這一定義涵蓋了吸收能力的核心思想。

(二)吸收能力的維度

關(guān)于吸收能力的維度問(wèn)題，Dyer和Singh(1998)認(rèn)為吸收能力主要包括2個(gè)維度：認(rèn)知有價(jià)值的知識(shí)、吸收知識(shí)[22]。也有一些學(xué)者認(rèn)為吸收能力包括3個(gè)維度：認(rèn)知外部信息的價(jià)值、吸收該外部信息、商業(yè)化應(yīng)用[1，8]。但更多的學(xué)者認(rèn)為吸收能力主要包括4個(gè)維度，即知識(shí)獲取、知識(shí)消化、知識(shí)轉(zhuǎn)換、知識(shí)應(yīng)用[4,7]，其中知識(shí)獲取能力指組織(或個(gè)體)定位、識(shí)別、評(píng)估和獲取對(duì)其運(yùn)營(yíng)至關(guān)重要的外部知識(shí)的能力[23]；知識(shí)消化能力指組織(或個(gè)體)對(duì)所獲得的新信息或知識(shí)進(jìn)行分析、處理、解釋、理解、內(nèi)化和分類的能力[7]；知識(shí)轉(zhuǎn)換能力指組織(或個(gè)體)將先驗(yàn)知識(shí)與新獲得或吸收的知識(shí)轉(zhuǎn)移和結(jié)合起來(lái)的能力[24]；知識(shí)應(yīng)用能力指組織(或個(gè)體)將吸收到的知識(shí)應(yīng)用于商業(yè)活動(dòng)的能力。吸收能力不僅意味著一種評(píng)價(jià)和吸收新的外部知識(shí)的能力，而且意味著一種將其商業(yè)化應(yīng)用以實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的能力[25]。

二、吸收能力的前因研究

(一)知識(shí)視角

目前學(xué)者們主要基于知識(shí)的不同視角對(duì)吸收能力進(jìn)行了研究，主要包括：(1)先驗(yàn)知識(shí)。先驗(yàn)知識(shí)是吸收能力的重要前因影響因素[2]，它與吸收能力關(guān)系密切。學(xué)者認(rèn)為先驗(yàn)知識(shí)對(duì)個(gè)體吸收能力具有重要影響[26]。不少學(xué)者研究認(rèn)為先驗(yàn)知識(shí),如知識(shí)基礎(chǔ)[27]、認(rèn)知結(jié)構(gòu)、類似技能[17]等有助于強(qiáng)化個(gè)體對(duì)知識(shí)的吸收能力。Bower和Hilgard(1981)[28]研究人類記憶發(fā)現(xiàn)：個(gè)體先驗(yàn)知識(shí)積累提升了其獲取、回憶及使用新知識(shí)的能力；且個(gè)體擁有的先驗(yàn)知識(shí)范圍越廣、差別越大，則其獲取新知識(shí)就越容易。Cohen和Levinthal(1990)[1]研究認(rèn)為：鑒于先驗(yàn)知識(shí)的累積性及路徑依賴性，個(gè)體在吸收新知識(shí)前必須具有相關(guān)知識(shí)基礎(chǔ)，這樣才能建立新舊知識(shí)間的聯(lián)系，從而有助于個(gè)體理解及吸收新知識(shí)。先驗(yàn)知識(shí)是個(gè)體發(fā)揮吸收能力以獲取及應(yīng)用新知識(shí)的前提[29]。先驗(yàn)知識(shí)的積累對(duì)管理者獲取新知識(shí)、吸收新知識(shí)以及應(yīng)用新知識(shí)至關(guān)重要[30]。吸收能力并非一成不變，而是一個(gè)持續(xù)循環(huán)演化上升的過(guò)程，受個(gè)體先驗(yàn)知識(shí)的影響，也伴隨外界知識(shí)環(huán)境而變化；即個(gè)體在原有吸收能力的基礎(chǔ)上，通過(guò)不斷吸收積累新知識(shí)進(jìn)而會(huì)產(chǎn)生新的吸收能力[18]。由此可見，先驗(yàn)知識(shí)積累能強(qiáng)化個(gè)體吸收能力[31]；先驗(yàn)知識(shí)存量越多，則其吸收能力就越強(qiáng)[32]。(2)外部知識(shí)。范群林(2016)[33]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)外部知識(shí)與吸收能力顯著正相關(guān)。張曉芬、劉強(qiáng)(2017)[34]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)外部知識(shí)源化戰(zhàn)略與企業(yè)吸收能力顯著正相關(guān)。(3)知識(shí)屬性。Lane和Lubatkin(1998)[25]認(rèn)為企業(yè)識(shí)別、吸收和利用聯(lián)盟伙伴知識(shí)的能力會(huì)隨著企業(yè)間技術(shù)知識(shí)異質(zhì)度的增加而逐漸下降。葉江峰等(2016)[35]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)知識(shí)異質(zhì)度與吸收能力顯著負(fù)相關(guān)。柳芳紅等(2015)[36]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)知識(shí)屬性中的知識(shí)寬度、知識(shí)相似性維度與吸收能力顯著正相關(guān)，但知識(shí)深度與吸收能力的關(guān)系不顯著。(4)知識(shí)距離。知識(shí)距離是影響企業(yè)吸收能力的一個(gè)重要因素。肖志雄(2014)[37]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)知識(shí)寬度距離與吸收能力呈顯著正關(guān)系，而知識(shí)深度距離與吸收能力顯著負(fù)相關(guān)。(5)知識(shí)搜尋。岳意定、盧澎湖(2014)[38]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)知識(shí)搜尋(包括探索性技術(shù)知識(shí)搜尋、開發(fā)式技術(shù)知識(shí)搜尋)、市場(chǎng)知識(shí)搜尋(包括探索性市場(chǎng)知識(shí)搜尋、開發(fā)式技術(shù)知識(shí)搜尋)與吸收能力(包括潛在吸收能力和現(xiàn)實(shí)吸收能力)顯著正相關(guān)。瞿孫平等(2018)[39]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)：中小企業(yè)的知識(shí)搜索方向(包括供應(yīng)鏈搜索、平行企業(yè)搜索和創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)搜索3個(gè)子維度)與吸收能力顯著正相關(guān)。曹勇等(2017)[40]實(shí)證研究了外部知識(shí)搜索策略與吸收能力(包括探索式學(xué)習(xí)、轉(zhuǎn)化式學(xué)習(xí)、利用式學(xué)習(xí)3個(gè)維度)之間的關(guān)系問(wèn)題，結(jié)果發(fā)現(xiàn)企業(yè)外部知識(shí)搜索寬度與探索式學(xué)習(xí)、轉(zhuǎn)化式學(xué)習(xí)及利用式學(xué)習(xí)之間均存在倒 U形 關(guān)系；企業(yè)外部知識(shí)搜索深度與轉(zhuǎn)化式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)之間存在倒 U形關(guān)系，而對(duì)探索式學(xué)習(xí)則存在正向關(guān)系。朱益霞等(2016)[41]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)跨界搜尋(包括技術(shù)知識(shí)跨界搜尋和市場(chǎng)知識(shí)跨界搜尋)對(duì)吸收能力具有顯著促進(jìn)作用。(6)知識(shí)共享。Cohen和Levinthal(1990)[1]認(rèn)為通過(guò)個(gè)體間知識(shí)共享形成組織記憶，有助于組織開展新知識(shí)搜尋、消化、轉(zhuǎn)換和利用，進(jìn)而開啟新一輪知識(shí)吸收螺旋，以提升組織吸收能力。艾時(shí)鐘等(2016)[42]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)知識(shí)共享對(duì)吸收能力具有顯著促進(jìn)作用。鄒波等(2019)[17]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)個(gè)體間知識(shí)共享對(duì)組織吸收能力具有顯著促進(jìn)作用。

(二)學(xué)習(xí)

個(gè)體學(xué)習(xí)能力、方法與強(qiáng)度等會(huì)影響吸收能力。個(gè)體為學(xué)習(xí)付出的時(shí)間及努力越多，表明其學(xué)習(xí)強(qiáng)度越大，進(jìn)而其吸收知識(shí)的能力也就越強(qiáng)[43]。Lane和Koka(2006)[8]從組織學(xué)習(xí)理論視角研究指出：吸收能力主要借助探索式學(xué)習(xí)(識(shí)別與理解外界有潛在價(jià)值的新知識(shí))、轉(zhuǎn)化式學(xué)習(xí)(吸收、消化新知識(shí))、利用式學(xué)習(xí)(將知識(shí)應(yīng)用于商業(yè)化目的)三環(huán)節(jié)的循環(huán)過(guò)程來(lái)利用外部知識(shí)；由此較完整地揭示了吸收能力形成過(guò)程與路徑[44]。艾時(shí)鐘等(2016)[42]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)組織學(xué)習(xí)對(duì)吸收能力具有顯著促進(jìn)作用。袁紅軍、寧光芳(2013)[45]研究認(rèn)為關(guān)系學(xué)習(xí)對(duì)知識(shí)吸收能力具有顯著促進(jìn)作用。王建剛、吳潔(2018)[46]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)個(gè)體、團(tuán)隊(duì)、組織3層次學(xué)習(xí)間的互補(bǔ)性對(duì)吸收能力具有顯著促進(jìn)作用，且知識(shí)流量在這一關(guān)系中起完全中介作用。

(三)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

鄭慕強(qiáng)、徐宗玲(2009)[47]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)中小企業(yè)外部網(wǎng)絡(luò)與吸收能力顯著正相關(guān)。目前已有不少學(xué)者基于網(wǎng)絡(luò)的不同視角對(duì)吸收能力進(jìn)行了研究，主要包括：(1)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的不同特征對(duì)企業(yè)資源與外部網(wǎng)絡(luò)成員間的交互作用會(huì)產(chǎn)生影響[48]，以致進(jìn)一步影響到企業(yè)吸收能力。鄒波等(2011)[49]基于網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)視角的研究發(fā)現(xiàn)：自我監(jiān)控能力較強(qiáng)的員工能流向網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中心位置，由此占據(jù)優(yōu)勢(shì)而提升其吸收能力。艾志紅(2017)[18]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)潛在吸收能力具有促進(jìn)作用。戴勇等(2018)[50]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)集群網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)(包括網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、中心度和強(qiáng)度)對(duì)吸收能力(包括潛在吸收能力和現(xiàn)實(shí)吸收能力)具有顯著促進(jìn)作用。鄭繼興、劉靜(2015)[51]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)(包括網(wǎng)絡(luò)中心性、網(wǎng)絡(luò)規(guī)模)與吸收能力顯著正相關(guān)。(2)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。劉學(xué)元等(2016)[52]實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的關(guān)系強(qiáng)度與企業(yè)吸收能力顯著正相關(guān)。王永健等(2016)[53]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)強(qiáng)關(guān)系、弱關(guān)系對(duì)吸收能力具有顯著促進(jìn)作用。(3)網(wǎng)絡(luò)特征。解學(xué)梅、左蕾蕾(2013)[54]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)在企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)特征的3個(gè)維度中，網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)度、網(wǎng)絡(luò)同質(zhì)性與吸收能力顯著正相關(guān)，而網(wǎng)絡(luò)規(guī)模對(duì)吸收能力的影響不顯著。向永勝，古家軍(2017)[55]基于內(nèi)外整合視角進(jìn)行實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)群外網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、群外網(wǎng)絡(luò)異質(zhì)性與吸收能力顯著正相關(guān)。(4)網(wǎng)絡(luò)能力。芮正云、莊晉財(cái)(2014)[56]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)能力(包括網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建能力、網(wǎng)絡(luò)嵌入能力和關(guān)系管理能力)與吸收能力顯著正相關(guān)。(5)網(wǎng)絡(luò)嵌入性。田紅云、劉藝玲等(2016)[57]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)嵌入性的4個(gè)子維度——網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、網(wǎng)絡(luò)中心性、網(wǎng)絡(luò)關(guān)系質(zhì)量、網(wǎng)絡(luò)關(guān)系強(qiáng)度與吸收能力顯著正相關(guān)。孫騫、歐光軍(2018)[58]在實(shí)證檢驗(yàn)雙重網(wǎng)絡(luò)嵌入與吸收能力關(guān)系中發(fā)現(xiàn)：知識(shí)鏈嵌入與同化能力顯著正相關(guān)，價(jià)值鏈嵌入與搜索能力、獲取能力顯著正相關(guān)。

(四)創(chuàng)新視角

一些學(xué)者基于創(chuàng)新的不同視角對(duì)吸收能力進(jìn)行了研究，主要包括：(1)開放式創(chuàng)新。張振剛等(2015)[59]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)開放式創(chuàng)新(包括內(nèi)向型開放式創(chuàng)新和外向型開放式創(chuàng)新)與實(shí)際吸收能力顯著正相關(guān)。李顯君等(2018)[60]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)開放式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)吸收能力具有顯著促進(jìn)作用。(2)創(chuàng)新戰(zhàn)略。張潔等(2012)[44]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新戰(zhàn)略與吸收能力顯著正相關(guān)。(3)創(chuàng)新行為。段曉紅、向龍斌(2019)[61]采用文獻(xiàn)分析的方法探討了企業(yè)家創(chuàng)新行為、員工創(chuàng)新行為與低技術(shù)制造企業(yè)吸收能力之間的關(guān)系問(wèn)題，并認(rèn)為企業(yè)家及員工的創(chuàng)新行為是吸收能力的重要載體和外在表現(xiàn)形式。(4)創(chuàng)新模式。翟瑞瑞等(2016)[62]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新模式(包括國(guó)內(nèi)合作開發(fā)、自主研發(fā)、研發(fā)國(guó)際化)與企業(yè)吸收能力顯著正相關(guān)。(5)外部創(chuàng)新源。外部創(chuàng)新源是指能為企業(yè)帶來(lái)有形或無(wú)形創(chuàng)新資源的企業(yè)外部創(chuàng)新主體，主要包括競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、客戶、供應(yīng)商、中介機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)和政府部門。王濤等(2016)[63]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商、客戶、中介機(jī)構(gòu)和研究機(jī)構(gòu)等外部創(chuàng)新源顯著促進(jìn)企業(yè)吸收能力。

(五)組織結(jié)構(gòu)

組織結(jié)構(gòu)是指一個(gè)組織中對(duì)工作角色的正式安排和對(duì)包括跨組織活動(dòng)在內(nèi)的工作進(jìn)行管理和整合的機(jī)制[64]。張光磊等(2012)[65]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)組織結(jié)構(gòu)(包括集權(quán)程度、反饋速度、部門整合能力等子維度)與吸收能力顯著正相關(guān)。張潔等(2012)[44]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)組織結(jié)構(gòu)柔性與吸收能力顯著正相關(guān)。

(六)主動(dòng)組織遺忘

主動(dòng)組織遺忘是指拋棄過(guò)時(shí)的方法，采用新的思想和行為，并通過(guò)不斷改變以適應(yīng)環(huán)境的變化；它主要包括避免惡習(xí)和忘卻學(xué)習(xí)兩方面內(nèi)容。黃杜鵑等(2016)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)：主動(dòng)組織遺忘與吸收能力的3個(gè)子維度(評(píng)價(jià)識(shí)別能力、消化轉(zhuǎn)換能力、應(yīng)用整合能力)顯著正相關(guān)[66]。

(七)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度

當(dāng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度較低時(shí)，企業(yè)引進(jìn)新知識(shí)的動(dòng)力往往很弱，導(dǎo)致企業(yè)知識(shí)吸收能力較低。沈坤榮、孫文杰(2009)[67]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的激烈性會(huì)倒逼企業(yè)提升研發(fā)效率，進(jìn)而提升其知識(shí)吸收能力。何慧爽(2010)[68]研究認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度較高的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)會(huì)促使企業(yè)強(qiáng)化其知識(shí)吸收能力以獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。孫冰、沈瑞(2017)[69]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度對(duì)企業(yè)吸收能力(包括潛在知識(shí)吸收能力和現(xiàn)實(shí)知識(shí)吸收能力)具有顯著促進(jìn)作用。

三、吸收能力的后果研究

(一)企業(yè)績(jī)效

目前已有不少學(xué)者基于不同視角研究了吸收能力與企業(yè)績(jī)效間的關(guān)系問(wèn)題，主要包括：(1)吸收能力與成長(zhǎng)績(jī)效。芮正云、莊晉財(cái)(2014)[56]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)吸收能力與新創(chuàng)小微企業(yè)成長(zhǎng)績(jī)效顯著正相關(guān)，且吸收能力在網(wǎng)絡(luò)嵌入能力與成長(zhǎng)績(jī)效關(guān)系中起部分中介作用，在關(guān)系管理能力與成長(zhǎng)績(jī)效關(guān)系中起完全中介作用。潘宏亮(2018)[70]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)者吸收能力(包括識(shí)別外部知識(shí)、同化外部知識(shí)、利用外部知識(shí)3個(gè)子維度)顯著正向促進(jìn)天生國(guó)際化企業(yè)成長(zhǎng)績(jī)效，且在識(shí)別外部知識(shí)、同化外部知識(shí)促進(jìn)天生國(guó)際化企業(yè)成長(zhǎng)績(jī)效關(guān)系中，雙元?jiǎng)?chuàng)新戰(zhàn)略起完全中介作用；在利用外部知識(shí)促進(jìn)天生國(guó)際化企業(yè)成長(zhǎng)績(jī)效關(guān)系中，雙元?jiǎng)?chuàng)新戰(zhàn)略起部分中介作用。(2)吸收能力與創(chuàng)新績(jī)效。張振剛等(2015)[59]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)實(shí)際吸收能力與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效顯著正相關(guān)。李遠(yuǎn)東(2016)[71]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)潛在吸收能力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著促進(jìn)作用，且在這一關(guān)系中，現(xiàn)實(shí)吸收能力起完全中介作用。鄒波等(2019)[17]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)組織吸收能力對(duì)組織產(chǎn)品創(chuàng)新績(jī)效具有顯著促進(jìn)作用。戴勇等(2018)[50]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)吸收能力(包括潛在吸收能力和現(xiàn)實(shí)吸收能力)與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效顯著正相關(guān)。張曉芬、劉強(qiáng)(2017)[34]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)吸收能力與企業(yè)突破式創(chuàng)新績(jī)效顯著正相關(guān)。張振剛等(2018)[72]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)個(gè)體知識(shí)吸收能力顯著促進(jìn)員工創(chuàng)新績(jī)效，且在這一關(guān)系中，員工創(chuàng)造力起中介作用。(3)吸收能力與跨國(guó)并購(gòu)績(jī)效。孟凡臣等(2016)[73]采用案例研究的方法探討了跨文化吸收能力對(duì)跨國(guó)并購(gòu)績(jī)效的作用機(jī)理問(wèn)題，研究發(fā)現(xiàn)跨文化吸收能力的4個(gè)維度(即識(shí)別能力、消化能力、整合能力、持續(xù)創(chuàng)新能力)在并購(gòu)的不同階段表現(xiàn)各異，并通過(guò)不同途徑對(duì)跨國(guó)并購(gòu)績(jī)效產(chǎn)生影響。

(二)企業(yè)創(chuàng)新

目前已有不少學(xué)者研究了吸收能力與企業(yè)創(chuàng)新之間的關(guān)系，主要包括：(1)吸收能力與企業(yè)創(chuàng)新。王永健等(2016)[53]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)吸收能力與企業(yè)突破式創(chuàng)新顯著正相關(guān)。閻海峰等(2009)[74]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)吸收能力與技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新顯著正相關(guān)。蘇中鋒、李嘉(2014)[75]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)吸收能力與產(chǎn)品創(chuàng)新性呈倒U形關(guān)系，且知識(shí)創(chuàng)造力在這一關(guān)系中起中介作用。楊艷玲、田宇(2015)[76]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)吸收能力與企業(yè)新服務(wù)開發(fā)顯著正相關(guān)，并認(rèn)為吸收能力有助于企業(yè)優(yōu)化新服務(wù)開發(fā)流程，縮短新服務(wù)開發(fā)周期，提高新服務(wù)投入市場(chǎng)的速度與頻率，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)新服務(wù)開發(fā)。鄭繼興、劉靜(2015)[51]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)吸收能力與小微企業(yè)采納創(chuàng)新成果顯著正相關(guān)。(2)吸收能力與創(chuàng)新能力。艾時(shí)鐘等(2016)[42]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)吸收能力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力具有顯著促進(jìn)作用。趙大麗等(2018)[77]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)吸收能力對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力具有顯著促進(jìn)作用。劉超等(2017)[78]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)吸收能力與組織創(chuàng)造力顯著正相關(guān)。(3)吸收能力與雙元?jiǎng)?chuàng)新。瞿孫平等(2018)[39]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)吸收能力與雙元?jiǎng)?chuàng)新(漸進(jìn)式創(chuàng)新、突破式創(chuàng)新)顯著正相關(guān)。秦佳良、張玉臣(2018)[30]針對(duì)個(gè)人知識(shí)吸收能力與雙元?jiǎng)?chuàng)新間的關(guān)系問(wèn)題進(jìn)行實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)：在個(gè)體知識(shí)吸收能力中，外部知識(shí)識(shí)別對(duì)探索式創(chuàng)新和挖掘式創(chuàng)新均有顯著促進(jìn)作用；外部知識(shí)同化對(duì)探索式創(chuàng)新具有顯著促進(jìn)作用，而對(duì)挖掘式創(chuàng)新作用不顯著；外部知識(shí)應(yīng)用對(duì)探索式創(chuàng)新、挖掘式創(chuàng)新作用均不顯著。(4)吸收能力與創(chuàng)新擴(kuò)散效率。孫冰、沈瑞(2017)[69]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)吸收能力(包括潛在知識(shí)吸收能力和現(xiàn)實(shí)知識(shí)吸收能力)對(duì)創(chuàng)新擴(kuò)散效率具有顯著促進(jìn)作用。(5)吸收能力與商業(yè)模式創(chuàng)新。朱益霞等(2016)[41]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)吸收能力對(duì)企業(yè)商業(yè)模式創(chuàng)新具有顯著促進(jìn)作用。王炳成、張士強(qiáng)(2016)[79]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)員工吸收能力(包括理解與整合、辨識(shí)與共享、個(gè)人投入)對(duì)商業(yè)模式創(chuàng)新(包括商業(yè)模式創(chuàng)意、商業(yè)模式應(yīng)用)具有顯著正向促進(jìn)作用。

四、對(duì)吸收能力研究的評(píng)價(jià)與建議

作為企業(yè)及其管理者獲取、消化、轉(zhuǎn)換及應(yīng)用新知識(shí)的重要途徑，吸收能力這個(gè)概念自20世紀(jì)90年代提出來(lái)后，便受到學(xué)者們的廣泛關(guān)注，并成為企業(yè)管理領(lǐng)域中的一個(gè)重要理論。目前學(xué)者們已基于一系列不同視角，如知識(shí)視角(包括先驗(yàn)知識(shí)、外部知識(shí)、知識(shí)屬性、知識(shí)距離、知識(shí)搜尋、知識(shí)共享等)、學(xué)習(xí)視角、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)(包括網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)關(guān)系、網(wǎng)絡(luò)特征、網(wǎng)絡(luò)能力、網(wǎng)絡(luò)嵌入性等)、創(chuàng)新視角(包括開放式創(chuàng)新、創(chuàng)新戰(zhàn)略、創(chuàng)新行為、創(chuàng)新模式、外部創(chuàng)新源)、組織結(jié)構(gòu)、主動(dòng)組織遺忘、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度等探討了其對(duì)吸收能力的作用關(guān)系問(wèn)題。在現(xiàn)有研究中，吸收能力主要作為一個(gè)中介變量，被學(xué)者們廣泛應(yīng)用于研究和揭示各種經(jīng)營(yíng)管理問(wèn)題，如企業(yè)績(jī)效、企業(yè)創(chuàng)新等。目前，學(xué)者們主要基于組織層面來(lái)研究吸收能力對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略、企業(yè)績(jī)效、技術(shù)創(chuàng)新等的作用影響問(wèn)題[80]，而相對(duì)忽視了對(duì)個(gè)體層面吸收能力的研究，以致有不少學(xué)者呼吁應(yīng)關(guān)注企業(yè)個(gè)體員工的外部知識(shí)吸收過(guò)程問(wèn)題[3，15]。此外，在企業(yè)國(guó)際化背景下，企業(yè)管理者在國(guó)際市場(chǎng)上識(shí)別機(jī)會(huì)需要特定的知識(shí)與技能，國(guó)際知識(shí)的欠缺是制約企業(yè)管理者識(shí)別國(guó)際機(jī)會(huì)的一大瓶頸。然而現(xiàn)有文獻(xiàn)較為忽視了對(duì)有關(guān)企業(yè)管理者如何有效吸收國(guó)際知識(shí)問(wèn)題的研究。為此，本文建議加強(qiáng)對(duì)企業(yè)管理者國(guó)際知識(shí)吸收能力提升機(jī)制的相關(guān)研究，主要包括：

(一)加強(qiáng)國(guó)際化導(dǎo)向在國(guó)際知識(shí)吸收能力領(lǐng)域中的作用研究

在國(guó)際機(jī)會(huì)識(shí)別過(guò)程中，國(guó)際知識(shí)吸收能力是企業(yè)管理者獲取及利用國(guó)際知識(shí)以有效識(shí)別國(guó)際機(jī)會(huì)的重要途徑。國(guó)際知識(shí)吸收能力的影響因素是什么？現(xiàn)有學(xué)者探討了先前知識(shí)等對(duì)國(guó)際知識(shí)吸收能力的作用關(guān)系問(wèn)題，而較為忽視了國(guó)際化導(dǎo)向?qū)?guó)際知識(shí)吸收能力的作用關(guān)系研究。國(guó)際化導(dǎo)向作為企業(yè)及其管理者為實(shí)現(xiàn)企業(yè)國(guó)際市場(chǎng)目標(biāo)而采取積極且有遠(yuǎn)見行為的意愿[81]，它有助于增強(qiáng)企業(yè)管理者推進(jìn)企業(yè)國(guó)際化發(fā)展的意愿。由此，在國(guó)際化導(dǎo)向的促進(jìn)作用下，企業(yè)管理者往往會(huì)積極主動(dòng)地收集國(guó)際相關(guān)知識(shí)。由此可見，國(guó)際化導(dǎo)向是國(guó)際知識(shí)吸收能力的一個(gè)重要前因因素。然而，本文通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)的檢索與梳理，尚未發(fā)現(xiàn)有學(xué)者探討及實(shí)證檢驗(yàn)國(guó)際化導(dǎo)向與國(guó)際知識(shí)吸收能力之間的關(guān)系問(wèn)題。為此，本文建議加強(qiáng)國(guó)際化導(dǎo)向在國(guó)際知識(shí)吸收能力領(lǐng)域中的作用研究，以探討和實(shí)證檢驗(yàn)國(guó)際化導(dǎo)向與國(guó)際知識(shí)吸收能力及其子維度間的作用關(guān)系。

(二)加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)導(dǎo)向在國(guó)際知識(shí)吸收能力領(lǐng)域中的作用研究

具有國(guó)際化導(dǎo)向的企業(yè)管理者如何有效吸收國(guó)際相關(guān)知識(shí)，即國(guó)際化導(dǎo)向?qū)?guó)際知識(shí)吸收能力的影響機(jī)制是什么？現(xiàn)有文獻(xiàn)尚未探討和解釋這一問(wèn)題。鑒于國(guó)際機(jī)會(huì)識(shí)別是一種基于跨國(guó)情境的機(jī)會(huì)識(shí)別活動(dòng)，而傳統(tǒng)企業(yè)管理者往往沒有必要的人力或財(cái)力進(jìn)行系統(tǒng)的國(guó)際機(jī)會(huì)信息搜索，例如市場(chǎng)調(diào)查或直接市場(chǎng)訪問(wèn)；為了解決這一問(wèn)題，他們往往會(huì)利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)為其提供識(shí)別國(guó)際機(jī)會(huì)必要的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)[82]?，F(xiàn)有研究突出強(qiáng)調(diào)了關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對(duì)吸收能力的影響作用。已有學(xué)者基于關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的不同視角如網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)[18，49,50]、關(guān)系強(qiáng)度[52]、網(wǎng)絡(luò)特征[54]、網(wǎng)絡(luò)能力[56]、網(wǎng)絡(luò)嵌入性[57]等探討了其對(duì)吸收能力的作用關(guān)系，認(rèn)為關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對(duì)吸收能力具有顯著促進(jìn)作用。但本文通過(guò)對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)檢索與梳理，發(fā)現(xiàn)學(xué)者們較為忽視了關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的前因因素——網(wǎng)絡(luò)導(dǎo)向在吸收能力領(lǐng)域中的作用研究。網(wǎng)絡(luò)導(dǎo)向是企業(yè)及其管理者構(gòu)建和維持網(wǎng)絡(luò)關(guān)系以獲取幫助、解決問(wèn)題的態(tài)度和傾向。網(wǎng)絡(luò)導(dǎo)向有助于企業(yè)及其管理者積極主動(dòng)地構(gòu)建和利用各種關(guān)系網(wǎng)絡(luò)以吸收國(guó)際相關(guān)知識(shí)，由此可見，網(wǎng)絡(luò)導(dǎo)向也是一個(gè)影響國(guó)際知識(shí)吸收能力的重要前因因素。為此，本文建議加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)導(dǎo)向在國(guó)際知識(shí)吸收能力領(lǐng)域中的作用研究，包括探討網(wǎng)絡(luò)導(dǎo)向?qū)?guó)際知識(shí)吸收能力的作用關(guān)系問(wèn)題，以及網(wǎng)絡(luò)導(dǎo)向在國(guó)際化導(dǎo)向與國(guó)際知識(shí)吸收能力及其子維度關(guān)系中的調(diào)節(jié)效應(yīng)問(wèn)題。