關(guān)于工程變更索賠思路的探討

王貞杰，秦朝寧

（中國水利水電第十一工程局有限公司，河南鄭州450000）

隨著我國城市軌道交通工程市場日趨成熟，工程造價(jià)體系也逐漸完善透明，目前行業(yè)處于日趨激烈競爭的白熾化，業(yè)主掌控著主動權(quán)，為降低工程投資，普遍采用低價(jià)中標(biāo)規(guī)則，各施工單位競爭激烈，導(dǎo)致中標(biāo)單價(jià)偏低、利潤空間嚴(yán)重壓縮。軌道交通工程屬于市政工程，其具有工期緊、任務(wù)重的特點(diǎn)，施工現(xiàn)場多位于城市中心，道路繁華、車流量大、施工干擾因素復(fù)雜，安全文明施工標(biāo)準(zhǔn)化要求高，項(xiàng)目實(shí)施過程中，渣土外運(yùn)成為制約施工生產(chǎn)的關(guān)鍵因素，隨著環(huán)保形勢的加劇，渣土外運(yùn)市場行情遠(yuǎn)高于投標(biāo)報(bào)價(jià)，一旦出現(xiàn)管理不善，就極有可能造成項(xiàng)目虧損。因而做好項(xiàng)目變更索賠策劃及實(shí)施工作，對于減少項(xiàng)目虧損、提高項(xiàng)目效益有非常重要的意義。本文結(jié)合長沙地鐵某項(xiàng)目實(shí)際情況，選取其中土石方外運(yùn)案例進(jìn)行探討，為以后變更索賠工作積累相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。

1 項(xiàng)目概況

長沙地鐵項(xiàng)目屬于“投資+總承包”項(xiàng)目，采取清單計(jì)價(jià)模式，整體中標(biāo)單價(jià)偏低，受環(huán)保督查、工程拆遷等因素施工進(jìn)度受到影響，項(xiàng)目出現(xiàn)較大虧損。

2 變更索賠策劃

變更索賠策劃是防范和規(guī)避合同風(fēng)險(xiǎn)，指導(dǎo)項(xiàng)目二次經(jīng)營活動的重要工作。很多人認(rèn)為變更索賠屬于合同管理部門的職責(zé)，這種觀念是不可取的，作為施工方，項(xiàng)目要全員增強(qiáng)變更索賠意識，把變更索賠與日常各項(xiàng)工作相結(jié)合，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的索賠點(diǎn)，全員參與到項(xiàng)目變更索賠工作中去，才能真正做好項(xiàng)目變更索賠工作，達(dá)到增效創(chuàng)收的目的。項(xiàng)目在開工之初即組織各部門，結(jié)合施工現(xiàn)場及市場情況進(jìn)行項(xiàng)目策劃，對本項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)源、潛虧因素進(jìn)行篩查、分析。成立以項(xiàng)目經(jīng)理擔(dān)任組長，商務(wù)經(jīng)理和總工等擔(dān)任副組長的變更索賠領(lǐng)導(dǎo)小組，明確各科室分工及職責(zé)，編制項(xiàng)目變更索賠策劃書及實(shí)施辦法，要求由項(xiàng)目經(jīng)營合同部牽頭組織對本項(xiàng)目的招投標(biāo)文件、主合同、地方政府及業(yè)主的變更索賠管理辦法進(jìn)行學(xué)習(xí)研讀，由技術(shù)部組織對施工圖紙進(jìn)行會審、交底工作，各部門認(rèn)真梳理項(xiàng)目各項(xiàng)工作，并對其中存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)源做好原始資料的收集及整理工作，為變更索賠做好準(zhǔn)備工作。

3 變更索賠的實(shí)施

根據(jù)地鐵集團(tuán)變更文件，工程變更有兩種形式：設(shè)計(jì)變更與施工變更?！堕L沙市軌道交通項(xiàng)目工程變更管理辦法實(shí)施細(xì)則》相關(guān)條款規(guī)定：從初步設(shè)計(jì)至施工藍(lán)圖之間的變更全部納入設(shè)計(jì)變更，由設(shè)計(jì)單位主張，按照相關(guān)流程進(jìn)行審批。項(xiàng)目作為施工方很難參與到設(shè)計(jì)變更中，部分盈利點(diǎn)工程被設(shè)計(jì)單位進(jìn)行了“優(yōu)化”，導(dǎo)致施工單位利益間接損失。同時(shí)，長沙市軌道交通集團(tuán)對項(xiàng)目變更審批嚴(yán)格，從立項(xiàng)到審批流程煩瑣，且聘請專業(yè)的造價(jià)咨詢單位對變更費(fèi)用進(jìn)行審核，項(xiàng)目變更索賠工作開展難度加大。

城市軌道交通項(xiàng)目受地理位置、環(huán)保等因素影響，尤其盾構(gòu)工程的土石方外運(yùn)基本上都是項(xiàng)目重大虧損點(diǎn)，本項(xiàng)目涉及盾構(gòu)土方約30萬立方米，從項(xiàng)目伊始市場調(diào)查即發(fā)現(xiàn)盾構(gòu)土方單價(jià)倒掛嚴(yán)重，是項(xiàng)目虧損的潛在風(fēng)險(xiǎn)因素。項(xiàng)目變更索賠領(lǐng)導(dǎo)小組組織各部室積極研究應(yīng)對方法，尋找變更索賠契機(jī)。

首先前期通過對搜集的資料及市場調(diào)查情況分析，本項(xiàng)目對盾構(gòu)渣土消納場進(jìn)行考察，根據(jù)市場考察，長沙市僅有一個(gè)合法的盾構(gòu)渣土消納場位于長沙市岳麓區(qū)觀音堂盾構(gòu)土消納場，運(yùn)距約為22km，而概算清單運(yùn)距為8～12km，運(yùn)距相較于清單運(yùn)距相差較大，通過對合同條款分析，清單運(yùn)距為投標(biāo)運(yùn)距綜合考慮，調(diào)整可能性不大，但仍作為一項(xiàng)索賠點(diǎn)，積極收集整理資料，為后期與業(yè)主協(xié)商談判提供籌碼。隨后，項(xiàng)目變更索賠領(lǐng)導(dǎo)小組多次組織討論，發(fā)現(xiàn)目前渣土運(yùn)輸行業(yè)基本全部更換了新型智能環(huán)保車，而根據(jù)長城管委辦發(fā)〔2016〕44號文件《長沙市城市管理委員會辦公室關(guān)于印發(fā)〈全市渣土專項(xiàng)政治工作方案〉的通知》中要求“從2016年12月31日起，對萬家麗路、湘府路、洋湖大道、坪塘大道、西二環(huán)線、北二環(huán)線、東二環(huán)線、福元中路合圍區(qū)域內(nèi)實(shí)施新車現(xiàn)行推廣使用并進(jìn)行專項(xiàng)整治”。本項(xiàng)目施工工地在新型智能環(huán)保車推廣使用范圍內(nèi)，但根據(jù)長住建發(fā)〔2015〕111號文件《長沙市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會關(guān)于發(fā)布新型環(huán)保智能渣土專用運(yùn)輸車土石方挖運(yùn)計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的通知》相關(guān)規(guī)定，已簽訂合同且在2014年11月1日后實(shí)施的土石方工程可參考新標(biāo)準(zhǔn)，可由甲乙雙方協(xié)商解決。因此，將舊泥頭車更換為新型智能環(huán)保車作為變更索賠的一個(gè)切入點(diǎn)。

在施工期間，針對前期發(fā)現(xiàn)的兩個(gè)索賠點(diǎn)，項(xiàng)目職能科室各司其職，根據(jù)項(xiàng)目施工的實(shí)際情況，部署開展了以下幾項(xiàng)工作，為后期變更索賠進(jìn)行鋪墊：

（1）搜集整理相關(guān)支撐性文件，包括關(guān)于新型智能環(huán)保車、盾構(gòu)渣土消納場等的相關(guān)文件。

（2）對業(yè)主變更管理辦法進(jìn)行梳理，熟悉變更申請審批流程，組織各部室人員對主合同涉及變更的相關(guān)條款以及業(yè)主變更、計(jì)量管理辦法進(jìn)行學(xué)習(xí)，熟悉相關(guān)流程及需準(zhǔn)備的資料。

（3）編制上報(bào)渣土運(yùn)輸專項(xiàng)方案。

（4）施工方項(xiàng)目部編制了渣土運(yùn)輸專項(xiàng)方案，明確運(yùn)輸路線、運(yùn)輸設(shè)備、消納場位置、運(yùn)距等信息，并上報(bào)監(jiān)理及業(yè)主審批。

（5）建立渣土運(yùn)輸臺賬。對盾構(gòu)渣土運(yùn)輸進(jìn)行臺賬化管理，每輛渣土車進(jìn)出工地進(jìn)行登記，對渣土方量、消納場、運(yùn)輸時(shí)間進(jìn)行登記，并由現(xiàn)場監(jiān)理進(jìn)行簽字確認(rèn)。

（6）監(jiān)理旁站見證，做好原始資料的簽證。在施工期間，因環(huán)保督查形勢嚴(yán)峻，盾構(gòu)渣土消納場先后發(fā)生了3次變化，分別為觀音堂盾構(gòu)渣土消納場（運(yùn)距22km）、丁字灣盾構(gòu)渣土消納場（運(yùn)距35km）、株洲三八片石礦洞（運(yùn)距65km），因運(yùn)距已遠(yuǎn)超投標(biāo)運(yùn)距數(shù)倍，項(xiàng)目部和現(xiàn)場監(jiān)理一起，對渣土運(yùn)輸路線進(jìn)行跟蹤確認(rèn)，同時(shí)存檔影像資料，并對運(yùn)距書面簽認(rèn)留存。

（7）做好往來函件收發(fā)工作。施工期間受環(huán)保因素影響，盾構(gòu)渣土消納場關(guān)停，運(yùn)輸路線受阻，施工方積極給業(yè)主發(fā)函，懇請其幫忙協(xié)調(diào)盾構(gòu)土方運(yùn)輸相關(guān)事宜，同時(shí)通過業(yè)主與城管部門協(xié)商溝通、尋求支持，并對往來相關(guān)函件進(jìn)行存檔，此項(xiàng)作為盾構(gòu)土石方外運(yùn)困難的一項(xiàng)重要佐證，為后期談判做鋪墊。

（8）尋求專家?guī)椭ｍ?xiàng)目部在項(xiàng)目實(shí)施期間，邀請公司工程管理及經(jīng)營合同等專家開會討論該問題，并參考專家意見，完善相關(guān)工作。

（9）聯(lián)合其他參建單位共同推進(jìn)變更工作。施工方項(xiàng)目部積極與長沙地鐵各參建單位溝通合作，對土石方外運(yùn)變更事宜交換意見，達(dá)成共識，一起向業(yè)主施加壓力，推進(jìn)索賠工作。

項(xiàng)目完工后，項(xiàng)目部將期間所做的各項(xiàng)工作進(jìn)行整體梳理，與業(yè)主積極溝通、協(xié)商，列舉了履約期間的各種困難因素影響，例如消納場關(guān)閉、藍(lán)天保衛(wèi)戰(zhàn)禁運(yùn)、市場單價(jià)高等，提供了完善的支撐性資料，最終業(yè)主同意運(yùn)距不予調(diào)整，但按照新型智能環(huán)保車計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行變更計(jì)量，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目減虧目標(biāo)。

4 工程變更索賠可以依托的法律依據(jù)

在現(xiàn)實(shí)中，工程變更引起的索賠糾紛很多，要想取得好的索賠效果，除了掌握相應(yīng)的技巧，更要把握好相應(yīng)的法律依據(jù)，充分利用法律為自己的索賠增加談判籌碼。在這方面，常用的法律依據(jù)主要有以下幾個(gè)方面：

（1）《中華人民共和國民法通則》中的相關(guān)條款?！睹穹ㄍ▌t》中涉及合同的相應(yīng)條款，為工程變更索賠提供依據(jù)。其中第111條和第112條，很明確地規(guī)定當(dāng)事一方在不履行合同義務(wù)或履行不符合約定時(shí)，以及違反合同責(zé)任時(shí)，另一方有權(quán)要求賠償?shù)取?/p>

（2）《中華人民共和國合同法》中的相關(guān)條款。其中第107條至114條終有類似《民法通則》中規(guī)定相似條款。第286條規(guī)定以及相應(yīng)的司法解釋，第63條中對“政府定價(jià)或政府指導(dǎo)價(jià)”調(diào)整的相關(guān)處理辦法等。

（3）其他法律法規(guī)的相關(guān)條款。如國家建設(shè)部、國家體改委和國務(wù)院經(jīng)貿(mào)辦發(fā)布的《全民所有制建筑安裝企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制實(shí)施辦法》中的相關(guān)規(guī)定。其中第6條、第7條、第34條分別就工程索賠制度建立、違約責(zé)任追究、調(diào)整工程進(jìn)度，以及工程承包價(jià)格發(fā)生變化時(shí)，各個(gè)階段的處理辦法等做出了詳細(xì)的規(guī)定。

工程變更索賠是一個(gè)既需要法律、人情的操作，雙方在盡可能和平解決的同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)依托法律法規(guī)為自己的索賠工作增加砝碼。在長沙地鐵項(xiàng)目中出現(xiàn)的變更索賠問題，在以上所列舉的法律、辦法中均能找到可以適用的條款，恰當(dāng)?shù)氖褂梅梢罁?jù)，才能做到“有法可依”，才能做到不損失利益，成功索賠，不傷害合作關(guān)系，不影響承包商信譽(yù)。

5 結(jié)語

工程變更索賠是項(xiàng)目經(jīng)營管理的重要組成部分，對項(xiàng)目效益會產(chǎn)生直接的影響，在項(xiàng)目履約過程中，從項(xiàng)目前期至結(jié)束，都要重視變更索賠工作，樹立變更索賠意識，積極開展相關(guān)培訓(xùn)，全員參與，推動項(xiàng)目二次經(jīng)營工作，才能更好的達(dá)到項(xiàng)目提質(zhì)增效的目的。在實(shí)際實(shí)施的過程中，應(yīng)強(qiáng)化過程資料的收集工作，對可能與變更索賠相關(guān)的資料都要進(jìn)行整理，業(yè)主單位在建筑市場掌握主動權(quán)，作為施工單位想要合情合理合法的爭取自己的權(quán)益，在變更索賠過程必須注意加強(qiáng)溝通，擁有完善的基礎(chǔ)資料，充分利用相應(yīng)的法律依據(jù)，靈活應(yīng)變說服業(yè)主，這就要求項(xiàng)目要做好超前策劃、靈活實(shí)施，才能實(shí)現(xiàn)工程更好的經(jīng)濟(jì)效益。