高校建立實(shí)驗(yàn)室使用績效年度審核制度的實(shí)踐

王樹良

（江蘇師范大學(xué)國有資產(chǎn)管理處，江蘇徐州221116）

0 引 言

高校無論是人才培養(yǎng)、科學(xué)研究，還是服務(wù)社會，都離不開實(shí)驗(yàn)室，師生很多重要成果都是在實(shí)驗(yàn)室里產(chǎn)生。每到夜晚，燈火通明的實(shí)驗(yàn)大樓正是高水平大學(xué)的一道風(fēng)景。實(shí)驗(yàn)室已成為高校辦學(xué)職能的重要條件，成為衡量其辦學(xué)實(shí)力和競爭力的重要指標(biāo)［1］。

近年來，高校更加注重內(nèi)涵建設(shè)和辦學(xué)質(zhì)量，在實(shí)驗(yàn)室建設(shè)中投入了數(shù)以億元計(jì)的資金，實(shí)驗(yàn)室建設(shè)規(guī)模不斷擴(kuò)大、裝備條件持續(xù)改善。同時，實(shí)驗(yàn)教學(xué)環(huán)境和實(shí)驗(yàn)室文化建設(shè)得到進(jìn)一步加強(qiáng)［2-3］，高校實(shí)驗(yàn)室整體建設(shè)水平邁上了更高的臺階［4］。但是，重建設(shè)輕管理、重投入輕績效問題在很多高校并沒有得到很好解決，粗放式管理的傳統(tǒng)觀念和行為依然存在［5］。在各級政府推行“放管服”改革的背景下［6］，高校如何加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)室管理，提高實(shí)驗(yàn)室使用績效，支持高質(zhì)量發(fā)展，是一個重要的研究課題。

1 建立年度審核制度的動因

自從1999年全國高校擴(kuò)大招生規(guī)模以來，為了促進(jìn)高校改善辦學(xué)條件、加強(qiáng)教學(xué)基本建設(shè)、深化教學(xué)改革、全面提高教學(xué)質(zhì)量，教育部曾面向全國普通本科高校，開展了一輪教學(xué)工作水平評估。教育部先后出臺《高等學(xué)校基礎(chǔ)課教學(xué)實(shí)驗(yàn)室評估辦法和標(biāo)準(zhǔn)》《教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評估規(guī)則》等文件，清華大學(xué)、大連大學(xué)、河南大學(xué)等眾多高校接受過評估［7-9］。教學(xué)實(shí)驗(yàn)室主要通過聽取匯報、查閱材料、實(shí)地檢查等方式，對體制與管理、實(shí)驗(yàn)隊(duì)伍建設(shè)、實(shí)驗(yàn)教學(xué)與實(shí)驗(yàn)室開放、儀器設(shè)備、環(huán)境與安全等指標(biāo)進(jìn)行評估?？蒲袑?shí)驗(yàn)室重點(diǎn)評估實(shí)驗(yàn)室的研究水平與貢獻(xiàn)、研究團(tuán)隊(duì)建設(shè)、學(xué)科發(fā)展與人才培養(yǎng)、開放與運(yùn)行管理等方面。同時，很多高校還自加壓力、自我完善，先后開展校內(nèi)實(shí)驗(yàn)室評估工作［1，10-11］。實(shí)驗(yàn)室評估工作的開展，有力促進(jìn)了實(shí)驗(yàn)室建設(shè)，有效解決了實(shí)驗(yàn)室管理中的一些突出問題，高校實(shí)驗(yàn)室整體水平明顯提高。在特定的歷史階段，教學(xué)評估和實(shí)驗(yàn)室評估達(dá)到了以評促建、以評促管的目的。

一般情況下，這種較大規(guī)模的實(shí)驗(yàn)室評估工作不會年復(fù)一年地持續(xù)進(jìn)行，為了鞏固評估成果，高校常常會對評估中發(fā)現(xiàn)的主要問題以“回頭看”等方式進(jìn)行整改［12］。但是整改結(jié)束后，評估的效果難免會自然衰減，如何建立一種行之有效的管理制度，讓實(shí)驗(yàn)室管理穩(wěn)定在較高水平，是廣大實(shí)驗(yàn)室管理者一直在思考并尋求解決的問題。

我校同樣接受過教育部本科教學(xué)評估，學(xué)校在教學(xué)評估之后的整改過程中，發(fā)現(xiàn)在實(shí)驗(yàn)室工作中存在不少有待進(jìn)一步改進(jìn)和提高之處，除了出臺“關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的若干意見”，還開展了一次較大規(guī)模的校內(nèi)實(shí)驗(yàn)室評估工作。評估結(jié)束之后，學(xué)校著眼于建立實(shí)驗(yàn)室評估的長效機(jī)制，通過建立實(shí)驗(yàn)室使用績效年度審核制度來鞏固評估成果，強(qiáng)化實(shí)驗(yàn)室績效管理，取得了較好的實(shí)踐效果。

2 年度審核制度的設(shè)計(jì)及內(nèi)涵

2.1 制度設(shè)計(jì)

經(jīng)過集思廣益、充分論證，學(xué)校出臺了“關(guān)于建立實(shí)驗(yàn)室使用績效年度審核制度的決定”，明確了建立實(shí)驗(yàn)室使用績效年度審核制度的目的意義、基本原則、申報范圍、申報時間、申報內(nèi)容、審核辦法、審核結(jié)果等。強(qiáng)調(diào)審核必須堅(jiān)持客觀公正、簡便易行、注重實(shí)效的原則，同時要求所填報的各類實(shí)驗(yàn)室信息做到完整、準(zhǔn)確，實(shí)事求是、有據(jù)可依。

為了引導(dǎo)各單位進(jìn)一步關(guān)注實(shí)驗(yàn)室及儀器設(shè)備使用效益，優(yōu)化資源配置，拓展實(shí)驗(yàn)室功能，促進(jìn)實(shí)驗(yàn)室開放與共享，根據(jù)各類實(shí)驗(yàn)室的主要功能，聚焦使用績效，研究制定審核的主要流程，注意工作的整體性、針對性和可操作性。充分發(fā)揮審核過程的監(jiān)測、診斷作用和審核結(jié)果的促進(jìn)、引導(dǎo)作用，增強(qiáng)廣大師生員工的責(zé)任擔(dān)當(dāng)與進(jìn)取精神、經(jīng)營意識與績效意識。

2.2 制度內(nèi)涵

遵循目標(biāo)引領(lǐng)和問題導(dǎo)向，將實(shí)驗(yàn)室使用績效申報審核的內(nèi)容集中體現(xiàn)在申報表格中，填報內(nèi)容主要包括實(shí)驗(yàn)室基本信息；實(shí)驗(yàn)室承擔(dān)的實(shí)驗(yàn)課程、實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目完成情況；實(shí)驗(yàn)室科學(xué)研究及科技開發(fā)項(xiàng)目完成情況；實(shí)驗(yàn)室開放共享使用情況；貴重儀器設(shè)備使用情況；師生利用實(shí)驗(yàn)室取得的各類成果等。這些數(shù)據(jù)能較完整地呈現(xiàn)各實(shí)驗(yàn)室1年來所開展工作、取得成果的數(shù)量和質(zhì)量。為了審核需要，要求同時提供課程表、開放記錄、使用記錄等支撐材料來佐證表格中的數(shù)據(jù)。為了順利完成教育部要求各高校按學(xué)年報送“高等學(xué)校實(shí)驗(yàn)室信息統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)”［13］，并保證上報信息的質(zhì)量，將申報的內(nèi)容兼顧教育部的統(tǒng)計(jì)信息，將審核工作與上報教育部實(shí)驗(yàn)室信息的時間節(jié)點(diǎn)保持一致，規(guī)定按學(xué)年度進(jìn)行審核。為了全校集中組織審核，要求各單位統(tǒng)一行動，對所屬各類實(shí)驗(yàn)室，包括公共基礎(chǔ)課實(shí)驗(yàn)室、專業(yè)基礎(chǔ)課實(shí)驗(yàn)室、專業(yè)課實(shí)驗(yàn)室、大學(xué)生創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室和科研實(shí)驗(yàn)室等，進(jìn)行實(shí)驗(yàn)室使用績效整體統(tǒng)計(jì)和申報。

3 年度審核制度的執(zhí)行及成效

3.1 制度執(zhí)行

審核工作經(jīng)過連續(xù)2年實(shí)施，取得許多第一手研究資料。每年的實(shí)驗(yàn)室使用績效審核工作于9～11月份完成。為了做好這項(xiàng)工作，9月初，職能部門下發(fā)通知，各單位按照要求進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，梳理相應(yīng)的支撐材料并自行初審。10月份，各單位提交實(shí)驗(yàn)室使用績效申報表格和支撐材料；職能部門進(jìn)行材料完整性審核，不符合申報要求者進(jìn)行調(diào)整、充實(shí)與完善，為學(xué)校審核作好準(zhǔn)備。11月份學(xué)校成立由實(shí)驗(yàn)室和教務(wù)等相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)和學(xué)科專家組成審核工作組，集中審核各單位的申報材料。評委們分頭審核各類信息的來源、統(tǒng)計(jì)情況及佐證材料，必要時要求填表人和有關(guān)工作人員提供進(jìn)一步的原始資料，以供核查。審核專家對各單位實(shí)驗(yàn)室使用績效進(jìn)行合議，在充分肯定優(yōu)點(diǎn)的同時，重點(diǎn)梳理發(fā)現(xiàn)的問題和存在不足，提出有針對性的改進(jìn)意見和建議。職能部門整理專家審核意見，形成各單位實(shí)驗(yàn)室使用績效專家審核意見表，以書面形式向各單位反饋，并以會議方式通報審核結(jié)果，要求各單位采取切實(shí)可行的措施加以整改。

第2年開展實(shí)驗(yàn)室使用績效審核時，職能部門注意總結(jié)前一次工作的經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步改進(jìn)審核工作。對實(shí)驗(yàn)室面積、經(jīng)費(fèi)、開放人時數(shù)等統(tǒng)計(jì)口徑作出統(tǒng)一規(guī)定，對保證數(shù)據(jù)申報質(zhì)量提出明確要求，對必須提供的支撐材料列出清單。審核專家還注意比較各項(xiàng)指標(biāo)的增量，關(guān)注上一次審核之后各單位整改落實(shí)情況，對后續(xù)整改環(huán)節(jié)提出了更加嚴(yán)格的要求。

3.2 取得成效

盡管各單位實(shí)驗(yàn)室的基礎(chǔ)、種類和規(guī)模不同，實(shí)驗(yàn)室使用績效的水平有高低之分，后期整改工作也存在不平衡現(xiàn)象，但就整體而言，經(jīng)過2年試行，各單位的實(shí)驗(yàn)室工作都有許多改進(jìn)，取得不少成效。

（1）各單位更加重視實(shí)驗(yàn)室工作。將實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與學(xué)科建設(shè)、專業(yè)建設(shè)緊密結(jié)合。學(xué)院的規(guī)章制度更加健全，增強(qiáng)了實(shí)驗(yàn)室管理的針對性和有效性，更加重視實(shí)驗(yàn)人員的配備、培養(yǎng)與使用。推進(jìn)實(shí)驗(yàn)教學(xué)內(nèi)容、方法和手段改革，注重學(xué)生探究精神、實(shí)踐品質(zhì)和創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。實(shí)驗(yàn)室管理網(wǎng)站功能開發(fā)與應(yīng)用水平不斷提高，實(shí)驗(yàn)室開放的覆蓋面和受益面不斷擴(kuò)大，實(shí)驗(yàn)室各種過程性原始材料的登記和保管工作更加規(guī)范，實(shí)驗(yàn)室安全工作得到加強(qiáng)。

（2）師生員工績效意識明顯增強(qiáng)。各單位想方設(shè)法提高實(shí)驗(yàn)室和儀器設(shè)備的利用率，越來越多的實(shí)驗(yàn)室成為本科生與研究生共用、教師與學(xué)生共享、課內(nèi)教學(xué)與課外開放結(jié)合、教學(xué)與科研兼顧的開放式、多功能、高效益的綜合性實(shí)驗(yàn)室。有的學(xué)院將大型儀器或者各種顯微鏡或者各種照相機(jī)、攝像機(jī)集中管理使用。實(shí)驗(yàn)室開放的人時數(shù)、大型儀器的機(jī)時數(shù)、師生通過實(shí)驗(yàn)室所取得的教學(xué)科研成果數(shù)等主要指標(biāo)均有較大幅度增加。不少單位領(lǐng)導(dǎo)通過審核發(fā)現(xiàn)差距后，變壓力為動力，采取各種措施提高實(shí)驗(yàn)室使用績效。

（3）實(shí)驗(yàn)室的高水平成果不斷增加。各單位創(chuàng)造條件將實(shí)驗(yàn)室面向師生開放使用，滿足教師科研工作和學(xué)生各類科技創(chuàng)新活動的需要，近年來師生在實(shí)驗(yàn)室里所取得的高水平成果越來越多。有的教師在Science、Nature、PNAS、JACS 等國際一流學(xué)術(shù)期刊發(fā)表論文，有的教師獲得國家級教學(xué)成果獎一等獎、二等獎；有的年份獲批發(fā)明專利達(dá)100多項(xiàng)；學(xué)生先后獲得“挑戰(zhàn)杯”全國大學(xué)生課外學(xué)術(shù)科技作品競賽特等獎、“創(chuàng)青春”全國大學(xué)生創(chuàng)業(yè)大賽金獎、中國“互聯(lián)網(wǎng)＋”大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽金獎等，這些高水平成果已經(jīng)成為我校實(shí)驗(yàn)室使用績效提升的標(biāo)志性成果。

4 年度審核制度的價值及完善

連續(xù)2年扎扎實(shí)實(shí)地推進(jìn)全校實(shí)驗(yàn)室使用績效年度審核所取得的成效，已經(jīng)初步彰顯了其應(yīng)用價值，同時作為實(shí)驗(yàn)室管理的一次創(chuàng)新實(shí)踐，還有不少有待進(jìn)一步完善。

4.1 應(yīng)用成效

（1）建立審核制度是加強(qiáng)高校實(shí)驗(yàn)室管理的有益探索。高水平實(shí)驗(yàn)室必然要求管理的高水平。在目前高校實(shí)驗(yàn)室普遍實(shí)行校、院兩級管理體制的情況下，開展實(shí)驗(yàn)室使用績效年度審核工作，是學(xué)校層面加強(qiáng)宏觀管理、有效地發(fā)揮其主導(dǎo)作用的一種行之有效的手段，是校內(nèi)實(shí)驗(yàn)室評估的“簡化版”或“精華版”，是學(xué)校職能部門對各單位實(shí)驗(yàn)室工作的“年度考核”。2年的實(shí)踐表明，高校開展實(shí)驗(yàn)室使用績效年度審核工作是必要也是可行的。

（2）有助于提高報送教育部實(shí)驗(yàn)室信息的質(zhì)量。申報審核材料，包含教育部要求按學(xué)年報送的高等學(xué)校實(shí)驗(yàn)室信息統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，而且將這兩項(xiàng)工作時間節(jié)點(diǎn)保持一致，避免重復(fù)統(tǒng)計(jì)，可謂一舉兩得。尤其是在審核時要求提供實(shí)驗(yàn)室數(shù)據(jù)的支撐材料，并經(jīng)過審核工作組認(rèn)真把關(guān)，確保學(xué)校層面匯總后報送教育部的實(shí)驗(yàn)室信息統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的質(zhì)量。

（3）為深化實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與管理改革提供了依據(jù)。審核的結(jié)果，反映的雖然是二級單位實(shí)驗(yàn)室使用績效方面的薄弱環(huán)節(jié)，而問題的根源往往在學(xué)校。要反思學(xué)校實(shí)驗(yàn)室管理規(guī)章制度不完善或者執(zhí)行不到位、各相關(guān)職能部門之間缺乏協(xié)同合作機(jī)制、學(xué)院層面辦學(xué)責(zé)權(quán)利不對等這些管理因素。整合全校教學(xué)科研大平臺，提高規(guī)模效益，就需要調(diào)整優(yōu)化實(shí)驗(yàn)室建設(shè)規(guī)劃；培養(yǎng)實(shí)驗(yàn)人員使命感與責(zé)任感，提振精氣神，學(xué)校不同部門及學(xué)院通力合作；做好實(shí)驗(yàn)室開放及儀器設(shè)備共享，落實(shí)經(jīng)費(fèi)等條件保障和相應(yīng)政策激勵，進(jìn)一步深化實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與管理改革。

（4）有助于促進(jìn)高校國有資產(chǎn)提質(zhì)增效。高校國有資產(chǎn)管理的主要任務(wù)就是優(yōu)質(zhì)高效地“管好用好”各類資產(chǎn)，“管好”是基礎(chǔ)和前提，“用好”才是目的和關(guān)鍵。實(shí)驗(yàn)室及儀器設(shè)備是高校一大類優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，在高校的建設(shè)和發(fā)展中源源不斷地輸出各類辦學(xué)成果，因此全面優(yōu)化實(shí)驗(yàn)室資產(chǎn)績效管理，是做好高校國有資產(chǎn)管理的一個重要方面。高校實(shí)行政府會計(jì)制度，設(shè)備資產(chǎn)計(jì)提折舊，要求師生增強(qiáng)成本意識。提高實(shí)驗(yàn)室經(jīng)費(fèi)使用效益，加強(qiáng)設(shè)備配置計(jì)劃及預(yù)算管理，盤活存量資產(chǎn)，避免重復(fù)購置。簡化實(shí)驗(yàn)室預(yù)約使用、共享使用手續(xù)，加強(qiáng)數(shù)字化校園建設(shè)。延長儀器設(shè)備使用壽命，做好維護(hù)維修工作。嚴(yán)格設(shè)備資產(chǎn)報廢論證，規(guī)范處置行為防止資產(chǎn)流失。

4.2 制度完善

（1）進(jìn)一步優(yōu)化申報內(nèi)容。衡量實(shí)驗(yàn)室使用績效，不僅要看實(shí)驗(yàn)室整體功能的實(shí)現(xiàn)、課內(nèi)課外實(shí)驗(yàn)教學(xué)質(zhì)量、科研與科技開發(fā)成果及社會服務(wù)作用的發(fā)揮，還要看實(shí)驗(yàn)室規(guī)劃和建設(shè)時的定位設(shè)置、實(shí)驗(yàn)室經(jīng)費(fèi)的預(yù)算與支出、實(shí)驗(yàn)室的統(tǒng)籌管理等情況。文理工等不同類型實(shí)驗(yàn)室的規(guī)模和內(nèi)涵也存在個性差異，因此在進(jìn)行綜合性審核時，需要進(jìn)一步優(yōu)化申報內(nèi)容，比如增加“創(chuàng)新與特色項(xiàng)目”等，尊重事實(shí)，區(qū)別對待，差異化審核。在簡與繁、量與質(zhì)、規(guī)范與創(chuàng)新、內(nèi)容與效果之間取舍時，追求最優(yōu)“性價比”，使之更加切合實(shí)際、行之有效。

（2）進(jìn)一步完善審核方式。在評估審核制度執(zhí)行2年取得的成效的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步論證申報審核與平時檢查相結(jié)合的可行性及必要性，因?yàn)闀嫔陥蟮膶?shí)驗(yàn)室使用績效信息畢竟有限，而實(shí)驗(yàn)室文化建設(shè)、實(shí)驗(yàn)教學(xué)資源建設(shè)、實(shí)驗(yàn)室開放運(yùn)行、實(shí)驗(yàn)室安全管理、節(jié)約水電耗材、設(shè)備維護(hù)維修等過程性管理情況，都與使用績效密切相關(guān)，這些信息可以通過平時的實(shí)驗(yàn)室檢查獲得，作為審核時的重要補(bǔ)充，力求全面掌握情況，只要把握好度，以抽查為主，盡量做到不“擾民”。

（3）完善實(shí)驗(yàn)室使用績效指標(biāo)體系。評審組在績效審核時，通常采用將不同審核對象加以比較，以及將同一審核對象不同年份加以比較的方法，定性描述使用績效方面存在的問題與不足，因?yàn)槿鄙俸饬繕?biāo)準(zhǔn)，定量表述不多。因此要研究不同學(xué)科、不同裝備、不同規(guī)模、不同功能實(shí)驗(yàn)室使用績效的基本指標(biāo)及數(shù)據(jù)，以便審核工作更加客觀、具體，審核結(jié)果更有說服力，整改也有明確的目標(biāo)和方向。

（4）進(jìn)一步挖掘?qū)徍私Y(jié)果的使用價值。審核結(jié)果表明，單位領(lǐng)導(dǎo)對待實(shí)驗(yàn)室工作的重視程度與實(shí)驗(yàn)室使用績效高低正相關(guān)，通過強(qiáng)化績效審核結(jié)果的反饋與整改環(huán)節(jié)，向各單位明確傳遞追求實(shí)驗(yàn)室使用績效的正能量、化解對審核工作消極應(yīng)付的負(fù)能量、進(jìn)一步培育弘揚(yáng)績效文化、將管理理念轉(zhuǎn)化為管理行為很有必要［14］。將審核結(jié)果在更大范圍內(nèi)公布，作為學(xué)院年度目標(biāo)考核的重要依據(jù)或參考，與實(shí)驗(yàn)室及工作人員評先評優(yōu)掛鉤，實(shí)驗(yàn)室經(jīng)費(fèi)向使用績效好的單位傾斜。審核結(jié)果還可用于評價全校實(shí)驗(yàn)室績效管理的整體狀況。

5 結(jié) 語

高校在不斷加大實(shí)驗(yàn)室建設(shè)力度的同時，如何有效提高實(shí)驗(yàn)室管理水平，特別是充分調(diào)動學(xué)院層面的積極性，上下同心、共同做好實(shí)驗(yàn)室績效管理工作，對于高水平大學(xué)建設(shè)意義重大而深遠(yuǎn)。我校2年的實(shí)踐提供了有關(guān)實(shí)驗(yàn)室績效管理的一個研究案例。實(shí)驗(yàn)室工作包括從規(guī)劃、建設(shè)到管理、使用各個方面，面廣量大，千頭萬緒，實(shí)驗(yàn)室績效管理的任務(wù)光榮而又艱巨，實(shí)驗(yàn)室使用績效內(nèi)涵的豐富性決定了影響使用績效提升因素的復(fù)雜性，高校實(shí)驗(yàn)室使用績效還有很大的提升空間。因此，探索高校實(shí)驗(yàn)室績效管理的長效機(jī)制永無止境［15-16］。