21世紀中國學界遼金經(jīng)濟史研究回顧與展望

孫瑞陽

摘 要：遼金經(jīng)濟史一直是學者研究的重點，21世紀以來學界在遼金農(nóng)業(yè)概況、發(fā)展原因、土地制度，畜牧業(yè)結(jié)構(gòu)，貨幣種類、稅收制度及貿(mào)易幾個方面研究深入，取得了豐碩的成果。但對區(qū)域農(nóng)業(yè)特點、土地買賣及糧食供給、遼金農(nóng)業(yè)思想史等問題缺乏深入研究。

關(guān)鍵詞：遼;金;農(nóng)業(yè);賦稅;貿(mào)易

中圖分類號：K246? 文獻標識碼：A? 文章編號：1673-2596（2020）01-0021-05

遼金作為草原民族建立的政權(quán)，與中原發(fā)展模式不同，建國后統(tǒng)治者采取鼓勵農(nóng)業(yè)發(fā)展的政策，進行幣制和賦稅改革，積極開展貿(mào)易活動，建立了獨特的制度。本文從農(nóng)業(yè)、牧業(yè)及手工業(yè)、財政與貨幣、貿(mào)易發(fā)展三個方面試對21世紀學者的研究成果進行回顧并對還可研究的問題提出一點建議。

一、農(nóng)業(yè)、牧業(yè)和手工業(yè)

遼金兩朝建國前農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)不穩(wěn)定，契丹族最早過著“順寒暑，逐水草畜牧”[1]395的生活，女真族農(nóng)業(yè)一直處于原始階段，建國后兩朝統(tǒng)治者都十分重視農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。對于遼金農(nóng)業(yè)，韓茂莉[2]、張博泉[3]皆有專著，進行了全方位的研究。此外，張秀榮[4]考察了遼建國前的農(nóng)業(yè)狀況，指出建國后統(tǒng)治者通過對外擴張擴大了農(nóng)耕區(qū)域，而新技術(shù)的應用、漢族知識分子的積極作用、“因俗而治”的民族政策及和平的環(huán)境使遼農(nóng)業(yè)迅速發(fā)展。劉本鋒[5]則認為推動農(nóng)業(yè)發(fā)展最直接的原因為重農(nóng)政策。夏宇旭[6]認為遼代耕作技術(shù)已相當成熟，垅上種植法的推廣、水利灌溉等技術(shù)的應用使大量土地得到了開發(fā)。桑秋杰[7]認為積極的政策使遼代農(nóng)業(yè)逐步轉(zhuǎn)化為精耕細作，農(nóng)牧業(yè)發(fā)展進入了相對穩(wěn)定的時期，也為政權(quán)的穩(wěn)定做出了巨大貢獻。

金代農(nóng)業(yè)在一定程度上是對遼和北宋的繼承，韓茂莉[8]指出金代本土農(nóng)業(yè)均為一年一熟的旱地農(nóng)業(yè)，作物以粟和菽為主，粗放經(jīng)營。小麥種植少，河東北路太原以北至忻州一帶是冬、春小麥種植的過渡地帶，也是兩年三熟與一年一熟的分界線。在耕作過程中小面積推行區(qū)田法但沒有產(chǎn)生較大的影響。任蕾[9]認為，完顏雍通過擴田畝、免賦稅等措施為金代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)營造了和平穩(wěn)定的環(huán)境。

陳啓喆[10]不贊同韓茂莉提出的阿保機建立漢城是遼本土農(nóng)業(yè)發(fā)展的重要轉(zhuǎn)折這一觀點，認為漢城農(nóng)業(yè)占比很小，不足以從根本上轉(zhuǎn)變契丹國以游牧為主的生產(chǎn)方式。郭麗平[11]認為在遼太宗以后才逐漸形成南農(nóng)北牧的大格局，但農(nóng)業(yè)經(jīng)濟在遼社會中只作為主要經(jīng)濟形態(tài)之一，與畜牧業(yè)在“因俗而治”的政策下共同存在。張國慶[12]認為遼代前期畜牧業(yè)呈上升趨勢，農(nóng)耕經(jīng)濟區(qū)稀少，至中后期變大，始確立了農(nóng)業(yè)的主體地位。此外，張國慶[13]對遼金兩朝屯田的目的、地域、形式、性質(zhì)等方面進行了比較。

肖愛民[14]分析了遼在農(nóng)業(yè)耕作中實行的分壟種植，并在韓茂莉《遼金農(nóng)業(yè)地理》研究的基礎(chǔ)上，對旱地和水田農(nóng)作物的耕作方法進行具體研究。張國慶[15]對專業(yè)理農(nóng)及兼理農(nóng)事等農(nóng)使的職能進行探究。王德朋[16]分析了金代發(fā)展糧食生產(chǎn)的措施和結(jié)果，指出遷移人口、頒布詔令、屯田墾荒與弛放禁地并舉的措施擴大了糧食的種植面積。

遼金農(nóng)業(yè)因地域環(huán)境不同呈現(xiàn)出不同的景象，學者對于各區(qū)域發(fā)展特點的研究逐年深入。關(guān)于遼代，主要有韓茂莉[17]對西遼河地區(qū)的研究、李世浩[18]對遼東地區(qū)的研究、唐彩蘭[19]對遼上京地區(qū)的研究等。關(guān)于金代，韓茂莉[20]指出金代東北墾殖區(qū)由西拉木倫河及遼河流域向北擴展到烏裕爾河流域，也有由西向東的轉(zhuǎn)移，以城鎮(zhèn)為中心形成插花田式農(nóng)業(yè)。寧波[21]指出金代東北農(nóng)業(yè)墾殖區(qū)逐漸向北推進至松花江、嫩江流域，較遼代擴大。孫文政[22]認為由于對金源內(nèi)地的重視，遷徙大量人口，引進先進技術(shù)使開墾面積增大，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟處于大發(fā)展時期。沈巖[23]探討了金代東北地區(qū)的牛頭地制度、寺院土地占有制度及遼東地區(qū)漢人、渤海人的封建土地制，以張博泉[24]的研究為基礎(chǔ)，指出牛頭地制度為金代東北地區(qū)最具代表性的土地制度，但因漢人的遷入及封建土地制度的影響受到?jīng)_擊，被計口授田制所取代，轉(zhuǎn)變?yōu)榉饨ㄗ獾柚啤?/p>

遼金建國前及初期，畜牧業(yè)一直占主導地位。王成國[25]認為養(yǎng)馬業(yè)是遼朝優(yōu)先發(fā)展的經(jīng)濟實體，建立群牧制度推動了畜牧業(yè)經(jīng)濟的快速發(fā)展。肖愛民[26]探究了契丹人管理放養(yǎng)牲畜的方法，分為按同一種類的集中放牧和不同種類的散牧兩種，充分利用自然環(huán)境，按季節(jié)游牧，畜牧經(jīng)濟十分發(fā)達。夏宇旭[27]主要對自然環(huán)境與契丹人放牧方式間的關(guān)系進行分析，認為契丹人通過輪牧、混牧等方式合理利用水草資源，保持了草原生態(tài)環(huán)境的平衡。張士東[28]分析了遼金群牧名稱及所在地的發(fā)展沿革，認為金代畜牧業(yè)有較大退步，無法與遼相比，而遼代過度開墾和放牧對蒙古草原東部地區(qū)草場的破壞是重要原因之一。

這一時期手工業(yè)較之前也有了很大發(fā)展，肖忠純[29]結(jié)合出土文物指出渤海人、漢人的遷入，鼓勵農(nóng)桑的政策促進了手工業(yè)的發(fā)展。章永俊[30]介紹了官私手工業(yè)的狀況，認為官營手工業(yè)占主體地位，管理機構(gòu)日益完善，民間手工業(yè)有一定的發(fā)展，各方面都逐漸成熟。

二、貨幣與財政

學界較重視遼金貨幣制度與流通的研究。喬幼梅[31]、周錦章[32]指出，因遼經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的多元化和發(fā)展的不平衡性，形成了以外幣為主、自幣為輔，布、銀、錢同時流通的貨幣制度，并分為物物交換到以唐幣為主、以宋幣為主，財政危機爆發(fā)和貨幣制度衰敗等三個階段。田廣林[33]以時間為序探究了遼代貨幣經(jīng)濟萌芽、確立和發(fā)展的過程。易孫允[34]通過分析遼錢的制度與管理探究遼代的貨幣思想。高聰明[35]則認為遼鑄幣行為的經(jīng)濟意義不足，更為主要的是政治上的象征意義，衛(wèi)月望[36]認為遼境內(nèi)流通的貨幣主要為宋錢，契丹鑄錢很少。任雁[37]、隋志剛[38]則指出遼代的商品經(jīng)濟水平已達到相當高的程度。

金代交鈔的發(fā)行在中國古代貨幣發(fā)展史上具有重要地位，王德朋[39]考察了金代交鈔的變遷發(fā)展，認為只是基于原本的修補無太大創(chuàng)新。裴鐵軍[40]指出金代大量發(fā)行交鈔，以鈔代銅來解決缺少銅錢的問題導致了通貨膨脹，更影響了金朝的滅亡。黃金東[41]對金錢荒和章宗末期產(chǎn)生通貨膨脹的原因進行了探究。此外，對交鈔進行研究的還有李躍[42]、張雙雙[43]等。

遼金賦稅是學界研究的熱點問題，王明前[44]考察了遼金兩朝的稅收種類及征收情況，主要對金朝稅收種類和財政支出情況進行分析。武玉環(huán)[45]考察了遼代繁多的賦稅情況，將賦役制度分為州縣、部族、屬國屬部三類，認為遼代賦役制度是在繼承中原先進賦役制度的前提下，結(jié)合實際情況進行創(chuàng)造的結(jié)果。陸旭超[46]從賦稅減免的演變過程、類型及原因幾個方面進行探討，肯定了減免賦稅的作用。

金代賦稅種類增多，張博泉全面詳細地探究了金代賦稅制度，對其制度與遼宋元各朝的關(guān)系、影響做了分析。喬幼梅[47]指出金代并行女真猛安謀克繳納牛頭稅，其他漢族封建地主及自耕農(nóng)繳納夏秋兩稅的土地稅征收辦法。寧波[48]介紹了所征收的正稅和雜稅，認為北京路的賦稅類別與其他路相比有更多的區(qū)域性特點。吳樹國[49]探討了金代的雜稅，認為金代物力錢的出現(xiàn)是財產(chǎn)稅與土地稅分離的標志，而雜稅與土地稅的疏離則體現(xiàn)出其制度的創(chuàng)新。

物力錢及通檢推排的研究多在20世紀，張博泉[50]認為征收物力錢實為掠奪，弊端叢生。劉浦江[51]通過分析物力錢的計算情況總結(jié)了金代賦役制度的基本特征，認為征收物力錢是金世宗的創(chuàng)舉，但也存在著弊端。指出通檢推排是確定物力的關(guān)鍵舉措，認為肯定其作用的同時不應忽視存在的問題。

二稅戶是遼金賦稅研究中的特殊問題，陳述[52]認為二稅戶是頭下戶的發(fā)展階段，對本主即權(quán)貴和寺院，以及朝廷雙重依附。而佟家江[53]認為這一說法有待商榷，很可能是由于誤讀《遼史·食貨志》而產(chǎn)生的。21世紀相關(guān)研究成果較少，高玉平[54]探究了斡魯朵戶、頭下州與寺院二稅戶的來源及其所屬關(guān)系、地位變化的原因，認為二稅戶本質(zhì)上是為了加強中央集權(quán)，最終滅亡是與中央集權(quán)矛盾激化的結(jié)果，應視為社會的進步。

三、貿(mào)易

隨著經(jīng)濟的發(fā)展，遼金商業(yè)也有了長足發(fā)展，但因史料缺乏研究成果稀少。魏特夫[55]認為遼朝所遵循的中原傳統(tǒng)的商業(yè)政策更傾向于對商業(yè)的督導和調(diào)控而非對國家生產(chǎn)與貿(mào)易的直接參與，但與鄰國的大宗貿(mào)易都是政府經(jīng)營或至少由政府控制。肖愛民[56]將市場分為跟隨皇帝四時捺缽的行宮部落市場、固定的城鎮(zhèn)市場、定期與屬國部交易的市場和由政府控制、地點固定的南部邊境與北宋榷場四類進行探究。王德朋[57]總結(jié)了金代商業(yè)發(fā)展的特點，指出其地域差別明顯、對外規(guī)模有限、境內(nèi)貿(mào)易中市場結(jié)構(gòu)尚不完善，但同時認為金代商業(yè)發(fā)展為元明清三代中國北方商業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展奠定了重要基礎(chǔ)。另外還考察了金代的商業(yè)管理機構(gòu)，指出從中央到地方都建立了管理境內(nèi)和榷場貿(mào)易的完整機構(gòu)，民間商業(yè)自律組織行會也不斷發(fā)展，認為這些管理機構(gòu)推動了金代商業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展。

遼金兩朝還積極開展對外貿(mào)易，魏志江[58]將金與高麗的貿(mào)易劃分為朝貢貿(mào)易、夾帶貿(mào)易、榷場貿(mào)易和走私貿(mào)易四種方式，指出高麗對遼金兩國的輸出主要為金銀、布帛等大宗物品，遼金對高麗主要是綾羅以及羊、馬等。趙永春[59]則考察了金與高麗的貢賜貿(mào)易，認為貢賜貿(mào)易政治上加強了雙方的穩(wěn)定性，經(jīng)濟上帶動了雙方的經(jīng)濟交流及人員往來?？的輀60]則就宋與金之間的走私貿(mào)易進行探究，認為走私貿(mào)易推動了社會生產(chǎn)，而在貿(mào)易中通用漢語，這種文化交流逐漸形成了文化認同感，為元的統(tǒng)一準備了重要條件。

榷場貿(mào)易一直在官方對外貿(mào)易中占主要地位，于盼[61]從邊民視角考察了宋遼榷場貿(mào)易與走私貿(mào)易的發(fā)展情況、貿(mào)易物品等問題，認為走私貿(mào)易雖破壞了邊境穩(wěn)定但促進了物品的互通有無。許淑慧[62]則重點探究了宋與遼之間的榷場貿(mào)易，認為宋商品在貿(mào)易中占領(lǐng)了遼國社會使遼的經(jīng)濟完全依賴宋朝，不再向前發(fā)展。

四、結(jié)語

21世紀以來，學者對遼金經(jīng)濟史各方面的研究取得了豐碩的成果，關(guān)于遼金農(nóng)業(yè)發(fā)展的原因、農(nóng)牧格局的變化的研究進一步深入。此外，對遼金貨幣與賦稅制度的研究也向前推進，為探究其對社會經(jīng)濟發(fā)展的影響奠定了基礎(chǔ)，但與此同時仍存在一些問題有待深入探討。

首先，遼金財政史仍有很大研究空間。遼代模仿宋轉(zhuǎn)運使路制將各類州縣按區(qū)域劃分為八個財賦路，《遼史》中有“大抵西京多邊防官，南京、中京多財賦官。”[63]801的記載，《金史》中記載的“調(diào)燕山、云中、中京、上京、東京、遼東、平州、遼西、長春八路民兵?！盵64]993即是對遼八路區(qū)劃的承襲。但目前學者對遼末財政八路本身的研究相對薄弱，論著中鮮有提及，應對此進行深入具體的研究。另外通過遼財賦路的研究，并結(jié)合遼代早期的史料，能夠?qū)|初期及中期的財政問題進行某些推測，進而全面探究遼代的財政運作模式。更可以依托財政運作的研究進一步探析遼代國家體制的運作模式，考察這種體制引導遼走向鼎盛的沿革，開辟一種新的研究思路。

其次，學界在遼金稅收問題上已取得了一定成就，但對金代養(yǎng)官養(yǎng)兵的支出仍關(guān)注較少。金王朝的收入與支出大部分來源于稅收，而除重大工程的支出外主要是對皇帝、官員及軍隊的供養(yǎng)，但大量的支出使章宗后期冗官倍增導致金朝國力衰弱，這些問題構(gòu)成了經(jīng)濟史研究的基礎(chǔ)。學者對這一方面的史料挖掘的并不充分，應結(jié)合《金史·百官志》及相關(guān)史料對金代養(yǎng)官養(yǎng)兵的支出進行大體推測，分析其中利弊，進一步全面探究金朝的財政史，闡述金代財政的整體發(fā)展脈絡與獨特之處。

遼金經(jīng)濟史研究還需要提倡跨學科進行研究，倡導由多學科、多學者聯(lián)合攻關(guān)引領(lǐng)跨學科式發(fā)展，以此突破研究瓶頸。

從文獻記載來看關(guān)于遼金農(nóng)業(yè)的研究已經(jīng)窮盡，這種情況下就要求我們跟隨學界發(fā)展趨勢進行跨學科研究，與考古學、地理學、環(huán)境生態(tài)學、植物學等學科相結(jié)合，對遼金農(nóng)作物的品種、種植方式，農(nóng)田開發(fā)與自然環(huán)境的關(guān)系，不同作物的單位面積產(chǎn)量及各地區(qū)農(nóng)業(yè)發(fā)展等問題進行探究，能夠?qū)|金時期北方農(nóng)業(yè)有一個更加廣泛深入的了解，提出文獻外的研究課題。

關(guān)于遼金貨幣，特別是對金代紙幣發(fā)行使用問題的研究，從文獻上看也已窮盡。但交鈔的發(fā)行、流通及后期的通貨膨脹所反映的問題不止于此。而財政與經(jīng)濟學相關(guān)，可以引入經(jīng)濟學，用經(jīng)濟學的研究方法研究金代貨幣，從而對金代貨幣的發(fā)展演變提出新的見解，探究交鈔在貨幣史上的重要地位和對后世的影響。

此外，關(guān)于糧食的消費與供給、土地買賣、農(nóng)業(yè)思想史等問題的相關(guān)研究較少，有待深入。遼金時期各區(qū)域農(nóng)業(yè)、稅制的發(fā)展特點不同，未來應注重對區(qū)域的研究，探究不同區(qū)域的變化發(fā)展對遼金整體經(jīng)濟的影響。還應注重對例如墓志等新史料的發(fā)掘，采取多樣的研究方法和角度，不應只局限于紙質(zhì)資料。最為重要的是，對于遼金經(jīng)濟史的研究應重新回到馬克思唯物史觀的研究上來，堅持歷史唯物論與馬克思史學的主流方向，用馬克思唯物史觀指導歷史研究。

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（責任編輯 孫國軍）

Review and Prospect of Liao and Jin Economic History in the 21st Century

SUN Rui-yang

（History Department， Jilin University， Changchun 130012， China）

Abstract： Liao and Jin economic history has been the focus of scholars' research， since the 21st century， the academic circle has made in-depth studies on the agricultural situation， development reasons， land system， animal husbandry structure， currency types， tax system and trade in Liao and Jin dynasty and achieved fruitful results. However， there is a lack of in-depth research on regional agricultural characteristics， land sales and grain supply， and agricultural ideology history of Liao and Jin.

Keywords： Liao Dynasty; Jin Dynasty; Agriculture; Ax System; Trade