國內(nèi) EPC 承包模式的優(yōu)點與不足

戴數(shù)今（上海科瑞真誠建設(shè)項目管理有限公司，上海 200092）

0 引 言

當(dāng)前，國內(nèi)推行的具有中國特色的 E P C（Engineering-Procurement-Construction）承包模式，與 FIDIC 合同條件下的 EPC 承包模式存在著較為明顯的差別。首先，根據(jù)《中華人民共和國建筑法》的規(guī)定，國內(nèi) EPC 承包模式在過程控制上依然延用了建設(shè)監(jiān)理制度，即便是開展全過程工程咨詢服務(wù)，也要求該服務(wù)機構(gòu)具有建設(shè)監(jiān)理的資質(zhì)，并且實施現(xiàn)場施工監(jiān)理的具體工作。其次，項目業(yè)主習(xí)慣了國內(nèi)當(dāng)家作主的作風(fēng)，凡事親力親為，代行承包商一些職能，充分體現(xiàn)其強勢的一面。再次，項目業(yè)主濫用同情心，應(yīng)由承包商承擔(dān)的風(fēng)險，卻放寬尺度、莫名妥協(xié)。凡此種種，都在一定程度上弱化了施行 EPC 承包模式的作用和意義。為此，筆者本著不強求二者同一的觀念，以包容的態(tài)度嘗試分析經(jīng)改良的國內(nèi) EPC承包模式的優(yōu)缺點，并提出自己有限的應(yīng)對設(shè)想，以求改進該模式的實施適應(yīng)性。

1 EPC 承包模式的概念

EPC 承包模式即“設(shè)計-采購-施工”全過程總承包，所承包的工程則被稱作“交鑰匙”工程。業(yè)主與承包商簽定工程總承包合同，將建設(shè)項目的設(shè)計、采購、施工和試運行等全過程工作全部委托給工程總承包商實施?？偝邪淘诳們r合同條件下完成全部工作，包括設(shè)計在內(nèi)的總體策劃，設(shè)備、材料的選擇和采購，施工、安裝及技術(shù)培訓(xùn)，竣工驗收交付使用，并且在確保安全的前提下對所承包工程的質(zhì)量和進度負(fù)責(zé)。

EPC 承包模式在國際上通行于國際咨詢工程師聯(lián)合會的 FIDIC 合同條件，施行多年，已成為一種成熟的承發(fā)包模式。從本質(zhì)上看，EPC 承包模式是按照經(jīng)紀(jì)人假設(shè)原理，通過對工程各階段管理主體的重新劃分，建立起良好的約束激勵機制，將傳統(tǒng)模式下業(yè)主的部分管理權(quán)轉(zhuǎn)移給承包商，賦予總承包企業(yè)更多的管理權(quán)限，變外部監(jiān)督為內(nèi)部激勵，幫助參與方取得自身利益最大化的同時，也使項目目標(biāo)得到最大程度的實現(xiàn)[1]。

2 EPC 承包模式的優(yōu)點

（1）一次招標(biāo)選定一個 EPC 承包商，一份 EPC 承包合同涵蓋設(shè)計、采購和施工，法律關(guān)系簡單、明確，減少了變更、索賠和爭議、糾紛的發(fā)生，有效實現(xiàn)了業(yè)主管理、協(xié)調(diào)工作的減量化和集約化。

（2）一家總承包商承擔(dān)設(shè)計、采購和施工，有利于高效銜接和深度融合；通過合同約定，縮短并鎖定工期。

（3）采用固定總價模式，對于“一個有經(jīng)驗的承包商應(yīng)該預(yù)見到”的風(fēng)險不予調(diào)價，從而預(yù)先鎖定投資金額。

（4）工作的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和范圍明確，由各專業(yè)間的界面關(guān)系轉(zhuǎn)化為內(nèi)部的協(xié)調(diào)關(guān)系，避免了外部糾紛，有利于保證項目推進，有效控制進度并減少索賠。

（5）總承包商內(nèi)部的各團隊如設(shè)計團隊（或長期合作的聯(lián)合團隊）、施工管理團隊之間，以及與長期合作的專業(yè)分包商、設(shè)備材料供應(yīng)商之間，工作配合密切，整合性能良好，所需磨合期短，對項目的安全、質(zhì)量、進度有增值效應(yīng)。

（6）有經(jīng)驗的承包商憑借其專業(yè)高效的集成整合管理及風(fēng)險駕馭能力，為項目的承發(fā)包雙方增值，獲取共贏。

（7）節(jié)約業(yè)主的人力資源成本，降低業(yè)主非專業(yè)工作失誤所造成的風(fēng)險。

（8）項目沒有平行發(fā)包，避免了發(fā)包主體主次不分的狀態(tài)，避免了政府執(zhí)行機構(gòu)監(jiān)管一個工程要面對多個市場主體的復(fù)雜關(guān)系。

（9）在項目質(zhì)量保證期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量缺陷問題，由運維方聯(lián)系總承包商予以解決，不存在相互推諉的情況。

（10）政策上有國家標(biāo)準(zhǔn)和地方性法規(guī)的支持，如GB/T 50358—2017《建設(shè)項目工程總承包管理規(guī)范》、《上海市工程總承包試點項目管理辦法》（滬建建管[2016] 1151 號)、《EPC 工程總承包招標(biāo)工作指導(dǎo)規(guī)則（試行）》（深建市場 [2016] 16 號）等。

3 國內(nèi) EPC 承包模式的不足及應(yīng)對措施

3.1 FIDIC 合同條件下的 EPC 承包模式與國內(nèi) EPC承包模式的對比

3.1.1 風(fēng)險的承擔(dān)

FIDIC 合同條件下的 EPC 承包商承擔(dān)設(shè)計的風(fēng)險，承擔(dān)“一個有經(jīng)驗的承包商，不可預(yù)見且無法合理防范的自然力的作用”[2]的風(fēng)險。但是，在國內(nèi)傳統(tǒng)承包模式下，這兩項風(fēng)險都是由業(yè)主承擔(dān)?；跇I(yè)主的習(xí)慣，國內(nèi)的 EPC承包合同也基本被改良為“一個有經(jīng)驗的承包商，應(yīng)該預(yù)見到的……”的風(fēng)險。

3.1.2 業(yè)主與承包商的關(guān)系

FIDIC 合同條件下的 EPC 承包模式要求業(yè)主不能過分干預(yù)承包商的工作，具體如下。

（1）業(yè)主對 EPC 發(fā)包項目的要求，應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)或委托時提出，包括建筑產(chǎn)品的各項驗收標(biāo)準(zhǔn)，并且通過 EPC承包合同的固化予以實現(xiàn)。

（2）對 EPC 承包項目的管理，一般采取過程控制和事后監(jiān)督兩種模式。事后監(jiān)督模式，即業(yè)主通過嚴(yán)格的竣工驗收對項目實施事后總監(jiān)督。

但是，在國內(nèi) EPC 模式的過程控制模式中，通常是由業(yè)主委托第三方（監(jiān)理、造價咨詢或全過程工程咨詢機構(gòu)）監(jiān)督總承包商的“設(shè)計、采購、施工”各環(huán)節(jié)，并且將計量、審價、擬定支付證書交由業(yè)主批準(zhǔn)支付。

3.1.3 工程質(zhì)量的責(zé)任主體

FIDIC 合同條件下的 EPC 承包模式，明確了工程質(zhì)量的責(zé)任主體，即總承包人是 EPC 承包項目的第一責(zé)任人，對建設(shè)工程包括設(shè)計、采購和施工的全過程負(fù)總責(zé)，對建設(shè)工程的最終產(chǎn)品質(zhì)量負(fù)總責(zé)，對建設(shè)工程所有專業(yè)分包人的履約行為負(fù)總責(zé)。但是，在國內(nèi) EPC 承包模式下，工程質(zhì)量的責(zé)任主體會模糊不清，從而發(fā)生分?jǐn)傌?zé)罰的情況。

3.2 國內(nèi) EPC 模式的不足及應(yīng)對措施

3.2.1 設(shè)計階段

在 EPC 承包模式下，工程設(shè)計由總承包商負(fù)責(zé)，而業(yè)主較少參與。因此，在實施過程中，承包商在成本利益的驅(qū)動下，會有意識地降低建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。為此，在設(shè)計階段應(yīng)采取以下措施。

（1）建筑師在方案設(shè)計時，必須重視“建筑說明”和“材料說明”的編制，明確使用功能要求，并且附上技術(shù)規(guī)格書和參考品牌/型號清單（包括樣品、樣本、照片等），以鎖定交付標(biāo)準(zhǔn)。同時，這項工作還應(yīng)由專業(yè)顧問介入。

（2）業(yè)主應(yīng)審查總承包商的初步設(shè)計方案，督促其按照總承包合同進行“足額設(shè)計”。

（3）施工監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)對施工全過程實施流程管控，做好日常質(zhì)量巡查工作，一旦發(fā)現(xiàn)問題，即刻出具質(zhì)量缺陷整改通知單，并且完善整改閉合手續(xù)；應(yīng)對檢驗批驗收、分部分項工程驗收等環(huán)節(jié)嚴(yán)加執(zhí)行，用數(shù)據(jù)說話，以保證施工質(zhì)量。

（4）全過程工程咨詢機構(gòu)代表業(yè)主對工程總承包商進行全過程、全方位的管理。督促施工監(jiān)理人員加強對承包商在人員配置，以及材料和設(shè)備符合性等方面的監(jiān)管，嚴(yán)格按施工驗收規(guī)范要求實施監(jiān)理。

（5）督促和強化承包商的事先自查和自驗。在竣工階段，業(yè)主、全過程工程咨詢機構(gòu)、建筑師和專業(yè)顧問必須嚴(yán)格對交付產(chǎn)品進行質(zhì)量驗收，實行一票否決制。

（6）建立施工過程中的承包商評價體系，實施全過程各階段的獎懲制度，促進承包商提升服務(wù)品質(zhì)。

3.2.2 招標(biāo)階段

國內(nèi) EPC 模式實行方案招標(biāo)，客觀上存在較多的不確定因素，導(dǎo)致承包商的投標(biāo)報價相對較高；招標(biāo)文件的有些內(nèi)容表述含糊、存在歧義。為此，在招標(biāo)階段應(yīng)采取以下措施。

（1）深化設(shè)計方案。由建筑師、專業(yè)顧問對使用功能要求和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)加以細(xì)化和明確，確保交付標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)確無誤。

（2）重視招標(biāo)中模擬工程量清單的編制和審核。要求工程內(nèi)容盡量描述完整、明晰，具體的工程量和單價均由承包商填報，總價包干，報價合理者得；要求投標(biāo)人對合同價格的充分性作出承諾。

（3）對于招標(biāo)文件編制內(nèi)容的表述和 EPC 總承包合同的擬議，力求語言準(zhǔn)確、不存歧義。同時認(rèn)真做好校審工作，消除隱患，以免產(chǎn)生不必要的索賠與糾紛。

3.2.3 評標(biāo)階段

在國外，EPC 承包模式多適用于整建制的工業(yè)建設(shè)項目和大型交通、市政建設(shè)項目。在國內(nèi)，無論是工業(yè)建設(shè)項目還是民用建設(shè)項目，對 EPC 承包模式的應(yīng)用均不夠成熟，尚缺乏具有經(jīng)驗總結(jié)、凝練、積淀的標(biāo)桿項目，因而可供借鑒的成功案例較少。為此，在評標(biāo)階段應(yīng)采取以下措施。

（1）應(yīng)合理定標(biāo)（價），不以最低價為目標(biāo)中標(biāo)人，讓 EPC 總承包商具有應(yīng)得的風(fēng)險收益。

（2）招標(biāo)文件提供的合同條件應(yīng)鎖定投資金額和工期，規(guī)避可能的業(yè)主風(fēng)險。

3.2.4 實施階段

目前國內(nèi) EPC 承包模式正處于探索階段，在項目實施過程中，各參建方出于自身利益的考慮，難免會各行其道，背離推行 EPC 承包模式的初衷，導(dǎo)致索賠糾紛不斷，超投資預(yù)算、超工期現(xiàn)象頻發(fā)。為此，在實施階段應(yīng)采取以下措施。

（1）業(yè)主協(xié)調(diào)好外部關(guān)系，提供和創(chuàng)造良好的項目推進環(huán)境條件，適時掌控項目信息，宏觀監(jiān)督造價咨詢、全過程工程咨詢和施工監(jiān)理等，除此以外，具體工作不宜參與過深。工程款支付必須嚴(yán)格按照 EPC 合同條款的約定執(zhí)行。

（2）在 EPC 總承包模式下，設(shè)計與施工榮辱與共、利益共享，二者不相分離。設(shè)計單位要想著施工單位的方便并確保其經(jīng)濟利益；而施工單位要從施工中汲取寶貴經(jīng)驗，以免因設(shè)計原因而導(dǎo)致設(shè)計變更，切實提高設(shè)計單位開展 EPC 承包服務(wù)的能力。施工單位要切實理解設(shè)計意圖，以自身的技術(shù)與經(jīng)驗配合并影響設(shè)計工作，以謀求最佳的設(shè)計和施工方案，從而達到最佳的技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)。

（3）EPC 總承包商應(yīng)秉持信用原則和契約精神，將利益的追求方式從設(shè)計服務(wù)與工程承包的一般外向型擴張，內(nèi)化為利益共同體下的集成化、集約化、精益化的兼容兼顧管理，使行業(yè)普遍存在的外在動因轉(zhuǎn)化為企業(yè)內(nèi)部的理性選擇。

4 結(jié) 語

同樣的 EPC 承包模式，不一樣的內(nèi)部細(xì)節(jié)，體現(xiàn)了東西方文明和文化的差異及對契約意識的不同認(rèn)知。明白了這一點，也就沒有必要強調(diào)實施 EPC 總承包過程的唯一性。筆者惟愿在認(rèn)同國內(nèi) EPC 承包模式所具有的特點和局限的前提下，對改良版的 EPC 承包模式稍作修正和糾偏，以實現(xiàn)建設(shè)工程的管理目標(biāo)，而國內(nèi) EPC 承包行業(yè)也將沿著自己的成長軌跡得到持續(xù)發(fā)展。