代建+監(jiān)理一體化是實(shí)現(xiàn)全過程工程咨詢的有效途徑

習(xí)明星

（江西交通咨詢有限公司， 江西 南昌 330000）

0 引 言

近年來，國家各部委針對基建行業(yè)相繼出臺了一些新的法規(guī)和文件，其中大多側(cè)重于設(shè)計(jì)施工，如 EPC、新基建、智慧建造等，而在與監(jiān)理密切相關(guān)的法規(guī)中，提到最多的是全過程工程咨詢。當(dāng)前，監(jiān)理企業(yè)延伸上下游服務(wù)鏈，向全過程工程咨詢轉(zhuǎn)型發(fā)展，已經(jīng)成為監(jiān)理行業(yè)的共識。江西交通咨詢有限公司（以下簡稱“公司”）主動(dòng)面對行業(yè)這一發(fā)展趨勢，思變求變、與時(shí)俱進(jìn)，積極嘗試代建+監(jiān)理一體化建設(shè)管理模式，實(shí)現(xiàn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級創(chuàng)新發(fā)展。

1 實(shí)施代建+監(jiān)理一體化模式的必要性

近年來，公司在江西交通監(jiān)理的上下游延伸方面做了一些探索。例如：向項(xiàng)目前期延伸的有施工圖設(shè)計(jì)審查、招標(biāo)代理、清單編制和造價(jià)咨詢等；向項(xiàng)目管理延伸的有代建、代建+監(jiān)理一體化、變更索賠審查和項(xiàng)目管理咨詢等；向項(xiàng)目后期延伸的有決算編制、后評價(jià)等。當(dāng)然，這些工作或業(yè)務(wù)不是被打包成一個(gè)全過程工程咨詢服務(wù)合同，而是分散地、碎片化地完成于不同的建設(shè)階段。從服務(wù)于項(xiàng)目全生命周期的角度來看，這些工作或業(yè)務(wù)還缺少系統(tǒng)、完整的頂層設(shè)計(jì)，無法在項(xiàng)目立項(xiàng)階段為整個(gè)項(xiàng)目建設(shè)提供管理服務(wù)，導(dǎo)致管理思路難以連貫。

開展全過程工程咨詢服務(wù)工作，并不是人們所想象中的那樣可以一蹴而就，而是既有上層制度支持、認(rèn)可推動(dòng)的制約，又有同行利益分割、業(yè)務(wù)分配的阻礙，還有企業(yè)自身資質(zhì)業(yè)績、職員能力的瓶頸。在這種情況下，這些碎片化的工作和業(yè)務(wù)無疑為企業(yè)實(shí)現(xiàn)全過程工程咨詢提供了一條循序漸進(jìn)的路徑。從全過程工程咨詢的業(yè)務(wù)鏈來看，代建或代建+監(jiān)理是實(shí)現(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目管理目標(biāo)的核心階段，不僅影響面最大、影響期最長，對介入上下游業(yè)務(wù)有一定的主動(dòng)權(quán)和話語權(quán)，而且其單項(xiàng)合同價(jià)格高、經(jīng)濟(jì)效益好，能夠產(chǎn)生積極效應(yīng)。作為一家以監(jiān)理為主業(yè)的企業(yè)，公司的服務(wù)內(nèi)容與業(yè)主的管理工作十分契合，并且能夠滿足工程管理的專業(yè)化需求，在承攬代建工作時(shí)，實(shí)現(xiàn)代建+監(jiān)理一體化管理相對容易。因此，在確立轉(zhuǎn)型發(fā)展的主要突破方向時(shí)，選擇代建+監(jiān)理一體化模式無疑是最佳方案。

2 代建+監(jiān)理一體化模式的推進(jìn)過程

以 3 個(gè)典型項(xiàng)目為例，介紹代建+監(jiān)理一體化模式的推進(jìn)過程，并以此展現(xiàn)該模式在逐漸被交通行業(yè)主管部門認(rèn)可過程中所經(jīng)過的 3 個(gè)階段。第 1 和第 2 個(gè)項(xiàng)目實(shí)施的代建+監(jiān)理一體化模式是由江西省政府直接批準(zhǔn)的；而第 3個(gè)項(xiàng)目的代建+監(jiān)理一體化實(shí)施單位則是通過公開招標(biāo)形式選取的，完全走市場化道路，對代建+監(jiān)理一體化模式的推廣具有里程碑意義。通過項(xiàng)目試點(diǎn)，開展對代建+監(jiān)理一體化模式的標(biāo)準(zhǔn)化研究，增強(qiáng)代建+監(jiān)理一體化模式的合規(guī)性和可操作性；編制招標(biāo)文件范本、總結(jié)可操作性的實(shí)施手冊，使代建單位的選擇更有依據(jù)，使實(shí)施該模式的經(jīng)驗(yàn)可復(fù)制、可借鑒。

2.1 探索和推介階段

江西井睦高速公路（以下簡稱“井睦項(xiàng)目”），全長43 km，2011 年 5 月開工，2013 年 10 月建成通車。依據(jù)2003 年原建設(shè)部印發(fā)的《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》（建市 [2003]30 號）中的有關(guān)規(guī)定，“對于依法必須實(shí)行監(jiān)理的工程項(xiàng)目，具有相應(yīng)監(jiān)理資質(zhì)的工程項(xiàng)目管理企業(yè)受業(yè)主委托進(jìn)行項(xiàng)目管理，業(yè)主可不再另行委托工程監(jiān)理，該工程項(xiàng)目管理企業(yè)依法行使監(jiān)理權(quán)利，承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任；沒有相應(yīng)監(jiān)理資質(zhì)的工程項(xiàng)目管理企業(yè)受業(yè)主委托進(jìn)行項(xiàng)目管理，業(yè)主應(yīng)當(dāng)委托監(jiān)理”，江西省政府批準(zhǔn)采取代建+監(jiān)理一體化模式對井睦項(xiàng)目進(jìn)行管理，并且明確由江西交通咨詢公司承擔(dān)，費(fèi)用為概算建設(shè)單位管理費(fèi)和工程監(jiān)理費(fèi)包干使用。

由于交通行業(yè)沒有明確規(guī)定，公司直接引用了建設(shè)主管部門的文件作為法規(guī)依據(jù)，先行先試，采取代建+監(jiān)理一體化模式對井睦項(xiàng)目進(jìn)行管理。項(xiàng)目開工前后，公司大力開展宣傳、推介工作。交通運(yùn)輸部非常關(guān)注代建+監(jiān)理一體化模式實(shí)施的推進(jìn)情況，明確指出：“代建單位的職責(zé)很容易和監(jiān)理發(fā)生交叉，在推進(jìn)代建工作中，要探索工程監(jiān)理制與代建制有機(jī)結(jié)合，形成新型的項(xiàng)目管理模式?！边@是交通行業(yè)部門首次對代建+監(jiān)理一體化模式的構(gòu)建設(shè)想。

2.2 試點(diǎn)和認(rèn)可階段

江西寧安高速公路（以下簡稱“寧安項(xiàng)目”），路線全長 163.87 km，2015 年 1 月開工， 2017 年 1 月建成通車。寧安項(xiàng)目是隨交通運(yùn)輸部提出項(xiàng)目建設(shè)管理體制三大改革而推進(jìn)的。交通運(yùn)輸部印發(fā)的《關(guān)于印發(fā)全面深化交通運(yùn)輸改革試點(diǎn)方案的通知》（交政研發(fā) [2015]26 號）中的“公路建設(shè)管理體制改革試點(diǎn)方案”明確提出：“項(xiàng)目法人通過招標(biāo)等方式選擇符合項(xiàng)目建設(shè)管理要求的代建單位承擔(dān)項(xiàng)目建設(shè)管理工作。代建單位受項(xiàng)目法人委托，依據(jù)代建合同開展工作，履行合同規(guī)定的職權(quán)，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。鼓勵(lì)代建單位統(tǒng)一負(fù)責(zé)建設(shè)管理工作和監(jiān)理工作?！苯魇≌罁?jù)交通運(yùn)輸部的改革試點(diǎn)方案，批準(zhǔn)了采取代建+監(jiān)理一體化模式試點(diǎn)，試點(diǎn)單位為江西交通咨詢公司，費(fèi)用為概算建設(shè)單位管理費(fèi)和工程監(jiān)理費(fèi)包干使用，并且在協(xié)議中增加了“概算節(jié)約超 3% 以上時(shí)提成獎(jiǎng)勵(lì)”的條款。

作為代建+監(jiān)理一體化模式的全國試點(diǎn)單位之一，公司為寧安項(xiàng)目編制了試點(diǎn)方案，并且以該項(xiàng)目為依托對代建+監(jiān)理一體化模式進(jìn)行了研究和總結(jié)。中國交通建設(shè)監(jiān)理協(xié)會(huì)在試點(diǎn)結(jié)束后組織發(fā)布了《公路建設(shè)項(xiàng)目代建監(jiān)理+一體化指南》。交通運(yùn)輸部基于試點(diǎn)的總結(jié)出臺了《公路建設(shè)項(xiàng)目代建管理辦法》，明確指出：“代建單位具有監(jiān)理能力的，其代建項(xiàng)目的工程監(jiān)理可以由代建單位負(fù)責(zé)，承擔(dān)監(jiān)理相應(yīng)責(zé)任。代建單位相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)依法具備監(jiān)理資格要求和相應(yīng)工作經(jīng)驗(yàn)。代建單位不具備監(jiān)理能力的，應(yīng)當(dāng)依法招標(biāo)選擇監(jiān)理單位?！边@是交通行業(yè)部門首次對代建+監(jiān)理一體化模式的制度認(rèn)可。

2.3 合規(guī)和規(guī)范階段

江西祁婺高速（以下簡稱“祁婺項(xiàng)目”），路線全長約 40.7 km，2020 年 6 月開工。依據(jù)交通運(yùn)輸部《公路項(xiàng)目代建管理辦法》，公司采取公開招標(biāo)形式選擇代建單位，要求代建單位具備監(jiān)理資格，承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。招標(biāo)的限制價(jià)格原則上被控制在概算建設(shè)單位管理費(fèi)和工程監(jiān)理費(fèi)累加之內(nèi)。由于沒有招標(biāo)范本，概算結(jié)余提成未被納入招標(biāo)條款，需要在后續(xù)加以補(bǔ)充規(guī)范。只有肯定和體現(xiàn)專業(yè)化管理的效益，才能正確引導(dǎo)該模式取得健康發(fā)展，否則又會(huì)重走監(jiān)理的老路。

3 典型代建+監(jiān)理一體化項(xiàng)目的利潤分析

（1）井睦項(xiàng)目：代建+監(jiān)理費(fèi)用為 7 148 萬元，代建管理和監(jiān)理成本開支約 5 550 萬元，利潤約為 1 600 萬元；投入技術(shù)人員約 70 人，工期 2.5 年。

（2）寧安項(xiàng)目：代建+監(jiān)理費(fèi)用為 21 756 萬元，扣除第三方檢測、機(jī)電房建監(jiān)理、代建管理和監(jiān)理的成本，實(shí)際利潤約為 4 200 萬元（本項(xiàng)目代建+監(jiān)理協(xié)議設(shè)置有節(jié)約提成，可提成金額為 4 000 萬元，如果取得這部分管理效益，項(xiàng)目總利潤將達(dá)到 8 200 萬元）；投入技術(shù)人員約 140 人，工期 2 年。

（3）祁婺項(xiàng)目：中標(biāo)合同代建+監(jiān)理費(fèi)用為 9 500 萬元，預(yù)測代建管理和監(jiān)理成本開支約為 6 000 萬元，利潤約為 3 500 萬元；投入技術(shù)人員約 60 人，工期 3 年。

總體上看，代建+監(jiān)理的利潤水平比僅承擔(dān)監(jiān)理工作要高，如果考慮概算節(jié)約提成，專業(yè)化管理帶來的利潤就會(huì)更高。在代建管理過程中，一些延伸業(yè)務(wù)和創(chuàng)新課題等應(yīng)運(yùn)而生，給企業(yè)帶來了更多的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，極大地支持了監(jiān)理企業(yè)的轉(zhuǎn)型發(fā)展。

4 推動(dòng)代建+監(jiān)理一體化工作的實(shí)施方案

為了持續(xù)推進(jìn)代建+監(jiān)理一體化模式的發(fā)展和推廣，公司聯(lián)合華杰工程咨詢有限公司、中咨公路工程監(jiān)理咨詢有限公司開展代建+監(jiān)理一體化的標(biāo)準(zhǔn)化研究，旨在解決以下 3 個(gè)方面的問題。

4.1 政策如何支撐，主管部門如何監(jiān)管，制度如何完善

《公路建設(shè)項(xiàng)目代建管理辦法》提及省級交通主管部門需要出臺以下幾點(diǎn)制度。一是“高速公路、一級公路及獨(dú)立橋梁、隧道以外的其他公路建設(shè)項(xiàng)目，其代建單位的選擇，可由省級交通運(yùn)輸主管部門根據(jù)本地區(qū)的實(shí)際進(jìn)行規(guī)范。省級交通運(yùn)輸主管部門可以根據(jù)本地公路建設(shè)的具體需要，細(xì)化代建單位的要求”，也就是代建+監(jiān)理一體化準(zhǔn)入門檻的確定；二是“各級交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)當(dāng)依法加強(qiáng)代建市場管理，將代建單位和代建管理人員納入公路建設(shè)市場信用體系，促進(jìn)代建市場健康發(fā)展”“省級交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)收集并記錄代建單位的信用情況，建立代建單位信用等級評估機(jī)制”，也就是代建+監(jiān)理一體化管理、規(guī)范、考核、評價(jià)的體系建立。對此，公司將對省級交通主管部門應(yīng)出臺的省級層面的代建管理辦法提出政策建議，以消除主管部門的顧慮，獲取政策支持，推動(dòng)頂層設(shè)計(jì)上引導(dǎo)代建+監(jiān)理一體化模式有更好的發(fā)展氛圍和市場環(huán)境。

4.2 代建單位如何選擇，價(jià)格如何確定，招標(biāo)文件如何規(guī)范

《公路建設(shè)項(xiàng)目代建管理辦法》要求“代建單位應(yīng)當(dāng)依法通過招標(biāo)等方式選擇。采用招標(biāo)方式的，應(yīng)當(dāng)使用交通運(yùn)輸部統(tǒng)一制定的標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件”。公司積極對接，編制《公路工程代建招標(biāo)文件示范文本》和《公路工程代建+監(jiān)理招標(biāo)文件示范文本》，解決建設(shè)單位選擇難的問題；同時(shí)，對《公路建設(shè)項(xiàng)目代建管理辦法》提及的“代建服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)根據(jù)代建工作內(nèi)容、代建單位投入、項(xiàng)目特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等因素合理約定”，提出招標(biāo)限制價(jià)格編制的指導(dǎo)原則，落實(shí)概算節(jié)約提成等兌現(xiàn)條款等，使得代建或代建+監(jiān)理一體化模式能夠體現(xiàn)專業(yè)化管理的真正價(jià)值，引導(dǎo)其往高端技術(shù)服務(wù)發(fā)展，產(chǎn)生巨大活力和生命力，得到推廣和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

4.3 代建項(xiàng)目如何實(shí)施，監(jiān)管流程如何規(guī)范，操作手冊如何編制

監(jiān)理企業(yè)承攬了代建+監(jiān)理一體化業(yè)務(wù)后，如何實(shí)施，建立什么樣的現(xiàn)場組織機(jī)構(gòu)、各部門承擔(dān)什么職責(zé)、如何規(guī)范監(jiān)管工作流程和相關(guān)程序用表等，是監(jiān)理企業(yè)迫切需要了解掌握的，也是工程管理專業(yè)化、規(guī)范化的要求。在交通監(jiān)理 30 周年大會(huì)上，由中國交通建設(shè)監(jiān)理協(xié)會(huì)發(fā)布的《公路建設(shè)項(xiàng)目代建+監(jiān)理一體化指南》僅歸納了兩家監(jiān)理企業(yè)開展的該類工作的項(xiàng)目案例，指導(dǎo)具體操作深度還不夠。所以，公司有計(jì)劃將“原來建設(shè)單位以項(xiàng)目管理目標(biāo)為導(dǎo)向的宏觀管理要求”與“監(jiān)理單位以監(jiān)理規(guī)范為主要依據(jù)的微觀管理要求”相結(jié)合，考慮監(jiān)管手段、方式方法和質(zhì)量評定標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容，對代建+監(jiān)理一體化模式下的各參建方的工作進(jìn)行詳細(xì)梳理，形成《公路工程代建+監(jiān)理一體化實(shí)施操作手冊》，從實(shí)操層面出本工具書，以利于代建+監(jiān)理一體化模式的復(fù)制借鑒，推動(dòng)專業(yè)化管理產(chǎn)生巨大效益，讓該模式得到建設(shè)單位和主管部門的認(rèn)可。

5 結(jié) 語

據(jù)了解，公路建設(shè)代建+監(jiān)理一體化模式在江西、浙江、海南、河北、山西、新疆、北京等省、自治區(qū)、直轄市已均有項(xiàng)目落地。代建+監(jiān)理一體化是“全過程工程咨詢”發(fā)展階梯中的一級，也是監(jiān)理企業(yè)走向全過程工程咨詢道路上的一步好棋。有行業(yè)監(jiān)理協(xié)會(huì)的大力溝通、舉薦，有諸多實(shí)施該模式的具體項(xiàng)目良好效果的影響和印證，還有像江西交通咨詢有限公司這樣的企業(yè)為此不懈的研究和推動(dòng)，不久的將來，將會(huì)有更多監(jiān)理企業(yè)能夠在這方面取得突破，并在實(shí)踐中繼續(xù)向上、下游延伸，最終向全過程工程咨詢企業(yè)邁進(jìn)。