全過程工程咨詢國內外研究現(xiàn)狀分析

晉 艷

（西安思源學院， 陜西 西安 710038）

0 引 言

自《住房城市建設部 關于開展全過程工程咨詢試點工作的通知》（建市 [2017]101 號）、《國家發(fā)展改革委、住房城市建設部 關于推進全過程工程咨詢服務發(fā)展的指導意見》（發(fā)改投資規(guī) [2019]515 號）等政府文件發(fā)布以來，國家及地方政府相關主管部門紛紛制定全過程工程咨詢試點工作方案、服務指引或服務標準、咨詢合同示范文本等；各咨詢、設計、監(jiān)理、造價等企業(yè)也積極嘗試開展全過程工程咨詢業(yè)務。雖然全過程工程咨詢目前仍處于起步階段，但應看到，全過程工程咨詢是未來工程建設咨詢發(fā)展的趨勢。為此，筆者對全過程工程咨詢的發(fā)展歷程、研究現(xiàn)狀進行梳理和分析，以期為進一步探索全過程工程咨詢奠定基礎。

1 國外研究現(xiàn)狀和發(fā)展動態(tài)

工程咨詢產生于 18 世紀末 19 世紀初的第一次工業(yè)革命。國外工程咨詢業(yè)的發(fā)展，大致經歷了三個時期：一是個體咨詢時期，具有代表性的是由美國建筑師梅斯丁成立的土木工程協(xié)會，獨立承擔從土木工程建設中分離的技術業(yè)務咨詢；二是合伙咨詢時期，20 世紀初，個體咨詢已從土木工程拓展到工業(yè)、農業(yè)、交通等領域，咨詢形式也由個體獨立咨詢發(fā)展到合伙人公司；三是綜合咨詢時期，即第二次世界大戰(zhàn)結束以后至今，從專業(yè)咨詢發(fā)展到綜合咨詢，從工程技術咨詢發(fā)展到戰(zhàn)略咨詢，從國內咨詢發(fā)展到國際咨詢，出現(xiàn)了一批著名的國際工程咨詢公司，如美國的 HARZA 工程公司、法國的 SOGREAH 咨詢公司等[1]。

1.1 全過程工程咨詢的研究現(xiàn)狀

縱觀英美兩大全球工程咨詢行業(yè)發(fā)展最早的國家，在世界 100 家國際工程咨詢設計公司排名中，占據(jù)了主要位置，特別是美國的咨詢公司占據(jù)了絕對領先地位。其具備的共同特點是國際化程度高、技術實力強、項目管理體系完備、信息化水平高、清單式服務模式、收費標準高、業(yè)主認可度高[2]。

1.1.1 工程咨詢服務的運作模式

目前，美國工程項目建設模式主要分為 DBB（Design-Bid-Build，設計-招標-建造）、DB（Design-Build，設計-建造）、CM （Construction-Management，建設-管理）3 種模式[3]。在 DBB 模式下，建筑師擔任項目經理，在招標階段協(xié)助業(yè)主完成項目招標，在施工階段定期對施工進行質量觀察。在 DB 模式下，設計單位和施工單位是一個整體團隊，團隊的負責人一般由施工單位擔任。CM 管理模式分為代理型建設管理和風險型建設管理兩種模式，這兩種模式的核心區(qū)別在于項目 CM公司與業(yè)主簽訂的合同中是否包含施工承包業(yè)務。

1.1.2 工程咨詢服務的范圍

工程咨詢服務的范圍主要包括前期戰(zhàn)略規(guī)劃、項目綜合性論證、投融資方案咨詢、工程勘察、設計咨詢、項目現(xiàn)場管理、采購咨詢、后期評估、經營管理等。其服務體系大致可分為 3 個層次，即項目咨詢、工程咨詢和技術咨詢。經營機構有綜合性工程咨詢公司、專業(yè)工程咨詢公司、設計事務所等[4]。國外工程咨詢行業(yè)的主要特點是行業(yè)規(guī)范完善、市場化程度高、社會作用突出、人員結構合理等[5]。

1.2 全過程工程咨詢的發(fā)展動態(tài)

Li Shumin[6]提出應以規(guī)劃設計為指引，以投資管理和控制為主線，以項目價值增加為目標，在規(guī)劃設計階段通過建立投資支出模型計劃、價值分析來實現(xiàn)項目生命周期成本最低和資產價值最大化，并分析了 DBB、EPC、PPP 3 種不同項目管理模式下的投資控制理念。

Xia Liming 等人[7]從知識管理的角度，提出對工程造價咨詢業(yè)務流程進行設計，使其形成一個規(guī)范化的體系，從而提高咨詢業(yè)務流程的效率，提高企業(yè)的核心競爭力。

Sun Xinyan[8]提出在 PPP 項目全過程工程咨詢中，通過對業(yè)主的咨詢需求進行分析，將 PPP 項目全生命周期咨詢劃分為 5 個模塊，即以盡職調查為核心的項目篩選和可行性分析模塊、以全生命周期成本和價值工程為核心的設計優(yōu)化和實施模塊、以風險管理為核心的社會資本選擇與契約模塊、以績效評估體系為核心的全過程實施監(jiān)管模塊和以資產管理為核心的項目資產管理與移交模塊；同時提出了每個模塊的核心咨詢業(yè)務內容。

Song Haibo、Yin Yilin[9]針對城市軌道交通項目的全過程工程咨詢，提出采用半結構化訪談法確定 BIM 咨詢綜合管理需求，并建立了 BIM 綜合管理平臺總體設計框架，提出了模型和保障措施。

2 國內研究現(xiàn)狀和發(fā)展動態(tài)

工程咨詢是指為工程建設過程提供咨詢和管理的智力服務，包括工程勘察設計、造價、監(jiān)理和全過程工程咨詢。我國工程咨詢行業(yè)始于改革開放，回顧近 40 年的發(fā)展歷程，可將行業(yè)的發(fā)展劃分為 3 個時期：初創(chuàng)期（1983年—2004 年），特征是工程咨詢需求誕生，業(yè)內從業(yè)機構數(shù)量少；成長期（2005 年—2014 年），特征是工程咨詢業(yè)規(guī)模和從業(yè)企業(yè)數(shù)量快速增加；成熟前期（2015 年至今），特征是工程咨詢行業(yè)增速放緩、行業(yè)利潤率下滑、行業(yè)內整合現(xiàn)象增多[10]。

近年來，隨著國家關于全過程工程咨詢一系列政策的發(fā)布，許多工程咨詢企業(yè)積極轉型，整合資源，促進企業(yè)工程咨詢業(yè)務升級。學界有關項目全過程工程咨詢的研究也隨之大量涌現(xiàn)，集中體現(xiàn)在以下幾個方面。

2.1 項目工程咨詢模式

楊永紅[11]提出，搭建互聯(lián)網下的工程項目咨詢平臺，創(chuàng)新工程項目咨詢服務范圍；翟紅剛[12]提出在房屋建筑EPC 項目全過程工程咨詢中建立建筑師負責制，并探討了全過程工程咨詢（建筑師負責制）與 EPC 融合的發(fā)展路徑；盧曉濤、宋元濤[13]對我國“全過程工程咨詢”的定義、服務內容和管理模式進行了探討，其主旨是“咨詢包含管理”，以“咨詢”為主，可包含管理、部分實施活動的一種“顧問+管理”的咨詢服務模式；李偉峰[14]認為以設計院為主導實施全過程工程咨詢具有明顯優(yōu)勢。

2.2 全過程工程咨詢的發(fā)展現(xiàn)狀

趙振宇、高磊[15]和王宏海[16]指出全過程工程咨詢“叫好”不“叫座”，將全過程工程咨詢服務所面臨的問題與挑戰(zhàn)劃分為市場需求、政策法規(guī)和企業(yè)實施 3 個方面，分析原因并有針對性地提出了應對措施；周倍立[17]基于兩個工程案例，對開展全過程工程咨詢的工作經驗進行了總結；韓光耀、沈翔[18]指出全過程工程咨詢的關注點是組織模式的變革、流程再造，而不是各工程管理模式下具體服務內容的疊加；高寶東[19]和楊義忠、張松風[20]對全過程工程咨詢的基本認知進行了探討，并且就全過程工程咨詢的發(fā)展前景作了展望。

2.3 BIM 技術在全過程工程咨詢中的應用

姚丹[21]基于具體工程案例，指出了 BIM 技術在設計階段、招標階段、施工階段的應用價值，明確了 BIM 技術的應用是一種管理模式的轉變，是助力咨詢企業(yè)轉型升級的重要技術措施。應用新技術實現(xiàn)數(shù)字新咨詢，其基本理念體現(xiàn)在數(shù)據(jù)驅動、專業(yè)精細、交付集成、平臺賦能、商業(yè)價值 5 個方面[22]。通過 BIM 信息共享平臺集成建筑、結構、機電等 BIM 模型，為決策、設計、施工和運營各階段工程咨詢提供數(shù)據(jù)平臺支持[23]。

2.4 虛擬組織在全過程工程咨詢中的應用

虛擬組織是一種“以項目為中心”的動態(tài)、柔性、高效協(xié)作的人力資源組織模式，它運用網絡和信息技術將不同地域、組織的人連接起來完成一項具體任務[24]。全過程工程咨詢業(yè)務范圍廣，包含諸多技術領域的集成，從客觀上要求工程咨詢企業(yè)與外部企業(yè)或人才達成高效的合作關系，使得虛擬組織與全過程工程咨詢有機結合具有可行性。關于虛擬組織在工程咨詢中的應用，華琰[25]、胡向真[26]、張勝軍[27]、莊英俊[28]主要研究了傳統(tǒng)工程咨詢背景下虛擬組織的構建、合作伙伴的選擇和虛擬組織的管理等內容；閻紅梅[29]運用虛擬組織理論，設計了某水利項目的項目管理組織模式；張杰[30]研究了全過程工程咨詢背景下的虛擬組織構建、運行機制、收益分配機制等內容。上述研究均側重于虛擬組織管理理論的研究，而很少關注在數(shù)字建造背景下虛擬組織的運行機制和新咨詢模式對項目價值的提升。

2.5 其他方面

李振強等人[31]構建了全過程工程咨詢績效評價指標體系及權重，建立了績效評價模型；指出在全過程工程咨詢管理制度設計方面，全過程工程咨詢的各參與方因利益需求不同而存在博弈關系。劉棟等人[32]依據(jù)博弈理論，以代建項目中代建單位與設計單位為博弈雙方，建立了完全信息靜態(tài)博弈模型，并分析博弈模型的均衡解，證明全過程工程咨詢對雙方的博弈關系具有優(yōu)化效果，從而為代建項目全過程工程咨詢管理制度設計提供了理論基礎。阮明華、賀曉東[33]從實踐角度出發(fā)，提出全過程工程咨詢的工作開展模式、實施路徑和工作界面，為從業(yè)者提供了實務操作經驗。

3 研究現(xiàn)狀述評與建議

全過程工程咨詢作為政府積極試點并鼓勵推廣的新型建設管理模式，學術界和實業(yè)界對其發(fā)展過程、組織模式、平臺建設、工程應用等方面給予了高度關注和積極探索。盡管如此，在全過程工程咨詢的服務技術標準體系、酬金計取方式、現(xiàn)代信息技術應用、虛擬組織模式等方面仍存在研究空白。當前大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網、BIM 等信息技術無不影響著項目建造過程和咨詢方式，在此背景下，關于虛擬組織在全過程工程咨詢中的應用尚無最新的理論研究成果。在全過程工程咨詢實踐中，設計院處在產業(yè)鏈的前端，設計院主導的全過程工程咨詢優(yōu)勢明顯，但缺陷和短板也十分突出。究其原因，主要是設計過程較少從項目全生命周期去考慮項目的投資、項目的可建造性、項目運營階段的易維護性和運營成本，而造價咨詢公司在全過程投資控制、招標代理等方面具有不可替代的優(yōu)勢。為此，筆者建議，基于虛擬組織理論，創(chuàng)建以“建筑師+造價師”為主導的虛擬聯(lián)合體全過程工程咨詢模式，在全過程工程咨詢規(guī)劃設計階段，實現(xiàn)造價師輔助下的項目決策、設計優(yōu)化；在招標投標和建設實施階段，實現(xiàn)建筑師指導下的招標投標、合同管理、智慧建造管理，并且探索其組織機構和運作機制，以及發(fā)揮 BIM 等信息技術在虛擬聯(lián)合體全過程工程咨詢模式中的應用價值，對于落實國家有關政策、創(chuàng)新工程咨詢模式都具有重要意義。