探究建設(shè)工程施工合同履約過程中的變更控制

梁丹霞

（甘肅第六建設(shè)集團(tuán)股份有限公司 甘肅蘭州 730020）

0 引言

建筑工程施工合同履約過程中，會產(chǎn)生很多的工程變更問題。工程變更是指導(dǎo)致形式發(fā)生變化的變更，包括業(yè)主違約、不可抗力因素的負(fù)面影響造成的變更問題。有些人認(rèn)為工程變更主要是指工程量的改變，這一認(rèn)知是不全面的。工程變更所包含的內(nèi)容非常廣泛，包括合同中任何工作內(nèi)容的變化；工作質(zhì)量、特性改變；工程位置、尺寸、標(biāo)高等的改變；工作內(nèi)容增加、刪減；永久性工程生產(chǎn)設(shè)備、構(gòu)件加工、材料、服務(wù)、竣工試驗(yàn)、勘探工作變化；施工順序和施工時間改變等。工程變更會直接影響工程施工、管理、投資方案，給工程最終成本、效益帶來影響，這就必須要做好施工合同履約過程中工程變更的控制工作。

1 施工合同履約中的變更種類

1.1 設(shè)計變更

建設(shè)工程施工合同履約過程中，由參建方提出、設(shè)計單位以設(shè)計變更或設(shè)計補(bǔ)充文件形式提出的工程變更指令就是設(shè)計變更。設(shè)計變更所涵蓋的內(nèi)容非常廣泛，對工程建設(shè)效益影響最大的變更種類，占據(jù)工程總變更量的70%以上[1]。造成設(shè)計變更的原因有：由于設(shè)計計算錯誤、圖示錯誤發(fā)出的變更通知；設(shè)計深度不夠或設(shè)計遺漏所發(fā)出的補(bǔ)充通知書；業(yè)主、承包商、監(jiān)理單位請求對設(shè)計內(nèi)容進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整所產(chǎn)生的變更等。

1.2 施工方案變更

施工過程中由于施工地質(zhì)條件變化、施工條件改變、施工環(huán)境改變等施工方向業(yè)主提出原有施工方案改變被稱之為施工方案變更。施工方案變更需要經(jīng)過監(jiān)理工程師、業(yè)主簽字同意之后方能實(shí)施，否則造成的成本增加、建設(shè)周期延長等由承包單位負(fù)責(zé)。對于施工方案重大變更還需要與設(shè)計單位協(xié)商，進(jìn)行專家論證，取得專家和設(shè)計單位同意方可實(shí)施。建設(shè)工程施工整個過程中隨時都有可能出現(xiàn)施工方案變更，如起重吊裝及安裝拆卸工程；采用新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備及尚無相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的危險性較大的分部分項工程。

1.3 條件變更

建筑施工過程中，由于業(yè)主沒有按照合同約定提供相應(yīng)的施工條件或是不可抗力因素影響，導(dǎo)致工程無法按照原有方案實(shí)施。如業(yè)主要求二次深化設(shè)計的圖紙沒有如期通過審查，導(dǎo)致工程建設(shè)中途停工；由于重大疫情影響造成工程停工等。因此條件變更主要是指業(yè)主或不可抗力因素造成的工程變更。

1.4 計劃變更

建筑施工過程中，由于業(yè)主上級指令變更、經(jīng)營范圍、技術(shù)原因，對施工進(jìn)度、順序、時間節(jié)點(diǎn)進(jìn)行的改變就是計劃變更。如房建施工中業(yè)主計劃調(diào)整或業(yè)主需要提前竣工、工期順延等。這些因素造成施工計劃改變就是計劃變更。

1.5 新增工程

建筑施工過程中，業(yè)主使用暫列金額，在原有施工藍(lán)圖基礎(chǔ)上進(jìn)一步擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模，增加了原有招標(biāo)工程量清單外的其他建設(shè)內(nèi)容。

2 工程變更的特點(diǎn)

據(jù)研究表明，工程變更中設(shè)計變更、施工方案變更的可控性更強(qiáng)，其余變更可控性較弱。從技術(shù)層面看，設(shè)計變更、施工方案變更具有較強(qiáng)的技術(shù)性，其變更內(nèi)容涵蓋了工程建設(shè)全過程，其余變更種類更多是在工程主體施工或收尾階段。以上幾種變更種類中，設(shè)計變更發(fā)生率最高、施工方案變更其次。同時，設(shè)計變更影響范圍最廣，業(yè)主、承包方、監(jiān)理方、設(shè)計方都可以提出設(shè)計變更，施工方案變更主要是由承包方提出，新增工程、計劃變更通常由業(yè)主提出，條件變更主要受業(yè)主、自然因素的影響[2]。

以上多種工程變更當(dāng)中，設(shè)計變更、施工方案變更具有頻率高、涉及面廣、影響大的特點(diǎn)，也是合同履約中主要的變更控制內(nèi)容。設(shè)計變更中，業(yè)主對項目管理人員提出設(shè)計變更控制，也可以是監(jiān)理方、承包方、設(shè)計方提出設(shè)計變更控制。絕大部分工程招標(biāo)過程中都是以合理低價中標(biāo)，很多承包方為了能夠獲取更大利潤空間，通過設(shè)計變更形式達(dá)到調(diào)整工程量清單綜合單價母目的。這就必須要高度重視由承包方提出的設(shè)計變更，重點(diǎn)展開合同變更控制。

3 建設(shè)工程施工合同履約中的變更控制方法

3.1 同時兼顧效率和效益

對項目變更進(jìn)行審查、批準(zhǔn)過程中，要確保變更審批的選擇性、及時性，重點(diǎn)關(guān)注變更后對本工序、相鄰工序預(yù)期進(jìn)度帶來影響的變更，應(yīng)給予放棄，避免產(chǎn)生頻繁變更導(dǎo)致無序施工。同時在審查、批準(zhǔn)過程中，應(yīng)追求經(jīng)濟(jì)效益最大化，也就是變更前后造價差額最大化，降低工序投入，優(yōu)化投資成本，減少后續(xù)投資量。當(dāng)然，效率和效益往往是成正比關(guān)系，這就需要同時兼顧，實(shí)現(xiàn)效率和效益的統(tǒng)一平衡和良性互動。

3.2 適時激勵

業(yè)主發(fā)出工程變更指令時，參建各方管理人員的創(chuàng)造性、主動性要全面發(fā)揮出來，采用適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)手段激勵相關(guān)人員正確行使崗位職責(zé)，借助預(yù)先設(shè)定的合同變更價款目標(biāo)，做到獎懲分明，從而保證變更合理性、經(jīng)濟(jì)性。如以節(jié)約成本作為目標(biāo)提出的設(shè)計變更或施工方案變更，可以給予提出人、審批人一定經(jīng)濟(jì)獎勵；如果變更價款高于正常數(shù)值且無法提出合理原因的主體，業(yè)主方要給予一定的處罰[3]。這樣的適時激勵可以激發(fā)從業(yè)人員恪盡職守，讓工程變更從源頭上趨于健康合理。實(shí)際施工中，業(yè)主在簽訂承包合同時，特別是設(shè)計合同、監(jiān)理合同、施工合同時，必須要在合同主要條款中明確提出工程變更獎勵的內(nèi)容，并將獎懲信息細(xì)化，確保后期工程變更獎罰工作的可操作性。

3.3 分層變更控制

進(jìn)行工程變更控制過程中，不同層次相關(guān)人員具有不同的變更主張、審批權(quán)限，這樣可以保證工程變更可控性。特別是在重大建設(shè)工程中，至少要有三個層級審批權(quán)限，包括公司領(lǐng)導(dǎo)（總工程師）、職能部門、業(yè)主現(xiàn)場代表。以不同變更金額范圍作為審批權(quán)限劃分，這樣公司各個層次管理部門都可以在職責(zé)范圍內(nèi)作出正確判斷，實(shí)現(xiàn)工程變更結(jié)果的可追溯性，提高各個層次部門的工作積極性，最大限度發(fā)揮公司管理資源的重要作用。

3.4 以經(jīng)濟(jì)價值為目標(biāo)控制變更

工程變更活動的最終目標(biāo)就是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價值。建設(shè)項目是以提升工程價值、工序最優(yōu)為目標(biāo)，通過對工序流程、施工方案進(jìn)行完善，在全壽命周期中尋求最低成本，實(shí)現(xiàn)管理者所需的合理方案。價值不是功能，也不是成本，而是功能與成本的比值。在工程施工合同履約當(dāng)中，工程價值所涵蓋內(nèi)容非常廣泛，施工合同條件變更直接對工程價值帶來積極影響，包括提高竣工速度；降低工程建設(shè)費(fèi)用；提升雇主竣工價值；給雇主帶來其他利益等[4]。因此要結(jié)合工程價值對工程變更方案進(jìn)行評估，優(yōu)先選擇價值系數(shù)高的變更方法給予實(shí)施，這樣才能夠保證工程變更的比較價值。

4 結(jié)束語

綜上所述，在施工合同履約過程中，變更控制是一項非常系統(tǒng)、復(fù)雜的工作，其涉及多方參建單位利益，特別是對于業(yè)主和承包商來說，二者既是合作關(guān)系，同時也是利益關(guān)系。而工程變更控制中專業(yè)技術(shù)人員的業(yè)務(wù)能力和素質(zhì)高低是變更影響的第一要素，這就要不斷加強(qiáng)合同變更控制中專業(yè)人才培養(yǎng)和獎懲力度，讓工程變更更加合理、科學(xué)。總之，工程變更是一項涉及參建方多方利益的活動，需要權(quán)衡工程建設(shè)需求、各方利益、投資成本合理性等多方面因素。