糧食生產(chǎn)主體生產(chǎn)效率及影響因素研究綜述與展望

馬鳳才 郭喜偉 劉 暢

摘? ? 要：提高糧食的生產(chǎn)能力、糧食生產(chǎn)主體的生產(chǎn)效率，是提高我國糧食安全的重要手段。本研究對生產(chǎn)效率理論的產(chǎn)生發(fā)展、生產(chǎn)效率的測算方法、糧食生產(chǎn)主體的生產(chǎn)效率、宏觀微觀方面影響生產(chǎn)效率的因素等進行歸納總結(jié)。在相關(guān)糧食生產(chǎn)效率的研究成果中，多數(shù)學(xué)者關(guān)注于中國宏觀糧食生產(chǎn)總量的生產(chǎn)效率測算，較少針對特定糧食主產(chǎn)省份的效率研究，具體到更小區(qū)域范圍的研究更少;對于除農(nóng)戶外其他糧食生產(chǎn)主體效率的研究較少，且不同生產(chǎn)主體之間比較少;對影響因素進行歸類的較少。今后的研究重點應(yīng)側(cè)重于從微觀的角度進行分析，具體到市、縣級地區(qū)，做更細(xì)致的分析，具體分析不同地區(qū)的具體生產(chǎn)情況;增加對新型糧食生產(chǎn)主體的分析和不同生產(chǎn)主體之間對比研究;同時對影響因素進行更為細(xì)致的分析。

關(guān)鍵詞：生產(chǎn)效率;糧食生產(chǎn)主體;影響因素

中圖分類號：F327? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A? ? ? ? ? ? DOI 編碼：10.3969/j.issn.1006-6500.2020.01.006

Review and Prospect of Research on Main Production Efficiency and Influencing Factors of Grain Production

MA Fengcai，GUO Xiwei，LIU Chang

（Heilongjiang Bayi Agricultual University， Daqing， Heilongjiang 163319， China）

Abstract： Improving the production capacity of grain and the production efficiency of the main body of grain production are important means to improve the food security of our country. In this paper， the emergence and development of production efficiency theory， the calculation method of production efficiency， the production efficiency of grain production main body， and the factors affecting production efficiency in macro and micro aspects are summarized. Among the related research results of grain production efficiency， most scholars pay attention to the calculation of the production efficiency of China's macro grain production， less on the efficiency of specific grain-producing provinces， and even less on the smaller regional scope; There are few researches on the efficiency of other food production subjects besides on farmers， and there are few comparative studies between different production subjects; and there are few studies on the classification of influencing factors. The future research should focus on the analysis from the micro point of view， specific to the city， county-level areas， do more detailed analysis， specific analysis of the specific production situation in different areas; increase the analysis of the new grain production main body and the comparative study among different production subjects; at the same time， make a more detailed analysis of the influencing factors.

Key words： production efficiency; main body of grain production; influencing factors

黨的十八大、十九大報告，中央一號文件連續(xù)多年提出培育和發(fā)展新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營體系，我國各類糧食生產(chǎn)主體越來越受到全社會的關(guān)注和重視。關(guān)于新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的說法有利有弊，很多學(xué)者針對其生產(chǎn)效率進行了研究，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率能夠直觀的反映農(nóng)業(yè)生產(chǎn)狀況，探索農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率問題是提高農(nóng)業(yè)的競爭力，促進農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的一個重要切入點。與糧食問題有關(guān)的研究一直以來都是國計民生重點關(guān)心的問題。在糧食生產(chǎn)中各種生產(chǎn)要素、外界影響因素帶來的影響以及糧食生產(chǎn)效率是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟中的重要問題，推進糧食持續(xù)發(fā)展、提高糧食競爭力一直以來都廣泛受到專家學(xué)者的關(guān)注。

有關(guān)生產(chǎn)效率的理論是由Koopmans[1]第一次提出的，在當(dāng)時的技術(shù)水平下，從投入和產(chǎn)出兩個角度去分析，如果生產(chǎn)決策單元的產(chǎn)出沒有減少或是投入沒有增加被稱為技術(shù)有效。

在生產(chǎn)效率理論產(chǎn)生后，具體測算效率的方法也隨之被學(xué)者提出來，主要從投入、產(chǎn)出、投入與產(chǎn)出兼顧分別加以研究。在學(xué)術(shù)界通常認(rèn)為Farrell[2]提出的DEA原型將技術(shù)效率從投入的角度進行分析，提出了新方法用以對技術(shù)效率的界定與生產(chǎn)效率的測算，將常用預(yù)設(shè)函數(shù)用非預(yù)設(shè)生產(chǎn)函數(shù)替代計算效率值，從而進行效率前沿線計算。隨著有關(guān)生產(chǎn)效率研究的深入，Leibenstein[3]提出從產(chǎn)出方面研究技術(shù)效率，技術(shù)效率指的是在一定的投入下，決策單元實際產(chǎn)出狀態(tài)與理想狀態(tài)最大可能性產(chǎn)出的比率。Charnes 等[4]則從投入和產(chǎn)出2個角度同時對生產(chǎn)效率進行研究，這種分析生產(chǎn)效率的方法在農(nóng)業(yè)方面得到了廣泛應(yīng)用。

在中國，從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)變的過程中，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式也在發(fā)生改變，對效率的關(guān)注日益加強，梳理生產(chǎn)效率的研究能夠?qū)σ粋€地區(qū)的糧食生產(chǎn)能力與生產(chǎn)狀況進行客觀的、全面的評估，對于促進農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的提高具有重要意義。

1 生產(chǎn)效率測算方法

生產(chǎn)效率的測算方法隨著研究的深入逐漸成熟，不同的測算方法和測算結(jié)果越來越準(zhǔn)確。測算農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的方法主要有數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）、隨機前沿分析法（SFA）以及DEA與其他方法相結(jié)合的分析方法。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法是最基礎(chǔ)的生產(chǎn)效率分析方法，主要測算農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的綜合效率及其分項效率，測算決策單元從國家到農(nóng)戶均有涉及。一些學(xué)者關(guān)注點在地區(qū)效率的測算，如Lauvinaricius等[5]計算了各個歐盟國家的農(nóng)業(yè)效率;Haag 等[6]得出美國德克薩斯州41個郡農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，結(jié)果表現(xiàn)為產(chǎn)出不足與投入冗余;張冬平等[7]采用2013年河南省18個市的數(shù)據(jù)從市級層面分析了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率;Fried 等[8]對2012年美國農(nóng)業(yè)普查的50個州級年齡隊列數(shù)據(jù)，從農(nóng)戶的角度計算了不同年齡段農(nóng)民的生產(chǎn)效率。另一些學(xué)者側(cè)重于效率變化比較，Debnarayan Sarker，udpita De[9]對比了擁有先進技術(shù)和落后技術(shù)地區(qū)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率值，得出效率值的提升與現(xiàn)代化技術(shù)的應(yīng)用不存在顯著關(guān)系;姜宇博等[10]分析了2005—2014年黑龍江省玉米生產(chǎn)效率的變化情況以及存在問題。還有一些學(xué)者對于特定效率進行了研究，Coronel等[11]運用DEA和分位數(shù)回歸測算2006年巴西556戶農(nóng)戶農(nóng)業(yè)和畜牧業(yè)增長的技術(shù)效率得分;Edward 和 Laura[12]對美國馬里蘭州土地生產(chǎn)效率進行分析;金興等[13]在糧食主產(chǎn)區(qū)范圍內(nèi)針對玉米、水稻投入要素技術(shù)效率進行宏觀分析，同時對糧食生產(chǎn)者的生產(chǎn)行為特征和自身認(rèn)知進行了分析。

隨機前沿法是美國經(jīng)濟學(xué)家Tinbergen[14]提出的，在傳統(tǒng)生產(chǎn)效率函數(shù)的基礎(chǔ)上考慮隨機誤差，進一步分析了影響生產(chǎn)效率的因素，使生產(chǎn)效率的研究更加深入。從時間的角度，F(xiàn)echer等[15]基于1971—1996年的經(jīng)濟與合作發(fā)展組織國家的相關(guān)數(shù)據(jù)，分析了有關(guān)的生產(chǎn)效率的影響因素;Kumbhakar[16]選擇了基于不同的假設(shè)和規(guī)范的異質(zhì)性模型，測算技術(shù)效率并將這些模型應(yīng)用于挪威農(nóng)民2004—2008年間的單一數(shù)據(jù)集，對技術(shù)效率的低下進行解釋 。從微觀農(nóng)戶的角度Kalirajan[17]根據(jù)調(diào)查得到的70家農(nóng)戶信息，對印度水稻的生產(chǎn)效率進行了計算。肖蕓等[18]以陜西省關(guān)中地區(qū)農(nóng)戶為研究對象，分析影響糧食生產(chǎn)技術(shù)效率的主要原因。這些研究不僅僅測算了效率數(shù)值，更是對效率的影響因素進行了充分分析與討論。

基于DEA方法與其他方法相結(jié)合：DEA方法應(yīng)用廣泛發(fā)展迅速，DEA與多種方法結(jié)合起來使研究內(nèi)容更加豐富，適用性更廣泛，使環(huán)境因素等多方面因素被納入到分析框架中。三階段DEA模型由Fried等[19]提出，劉子飛等[20]比較分析了陜西洋縣與周邊縣區(qū)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。肖陽等[21]對290個甘肅省定西市和臨夏縣樣本農(nóng)戶進行生產(chǎn)技術(shù)效率的測算分析。Victor等[22]使用隨機前沿分析、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析以及廣義交叉熵（GCE）方法計算2005—2012年27個歐洲國家的農(nóng)業(yè)技術(shù)效率，建議在確定技術(shù)效率時要考慮到資源生產(chǎn)力和補貼是很重要的。秦鐘等[23]學(xué)者基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）的時間窗分析方法，對廣東省21個地市在1994—2007年間農(nóng)業(yè)投入產(chǎn)出的效率進行了測算，并從橫向和縱向?qū)Ω鞯厥修r(nóng)業(yè)發(fā)展的相對效率和動態(tài)趨勢進行了對比分析和評價。馮靜等[24]以吉林省14個糧食大縣（市）2004—2013年為樣本，結(jié)合Tobit模型分析其主要影響因素。崔寧波等[25]建立面板數(shù)據(jù)由黑龍江省2002—2015年期間各地市數(shù)據(jù)構(gòu)成，對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率用Malmquist指數(shù)與超效率DEA模型對進行了計算與分析。這些混合方法的探索和使用擴大了效率研究的應(yīng)用范圍，使應(yīng)用更加靈活和廣泛。

2 糧食生產(chǎn)主體生產(chǎn)效率

2.1 從普通農(nóng)戶角度分析生產(chǎn)效率

普通農(nóng)戶相比其他生產(chǎn)主體出現(xiàn)較早，所以對普通農(nóng)戶生產(chǎn)效率分析的成果比較豐富?；谝荒甑臄?shù)據(jù)，Edeh和 Awoke[26]選擇測算科吉州小規(guī)模農(nóng)戶，平均規(guī)模是1.72 hm2，對此進行技術(shù)效率和政策影響因素分析，結(jié)果說明農(nóng)民的受教育程度越高，技術(shù)效率增加，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的家庭和雇傭勞動力對提高技術(shù)效率有幫助。Pourzand 和Bakhshoodeh[27]隨機選取伊朗法爾斯省玉米農(nóng)戶，計算該地區(qū)技術(shù)效率和STGRs，認(rèn)為技術(shù)效率是可持續(xù)發(fā)展（經(jīng)濟、社會和生態(tài)）三要素中的關(guān)鍵因素。尚雨[28]基于DEA分析方法測算湖南省20個縣（區(qū)）400農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，結(jié)果表明農(nóng)地規(guī)模和農(nóng)地生產(chǎn)效率不存在較強的正相關(guān)。楊皓天和句芳[29]分別內(nèi)蒙古農(nóng)村牧區(qū)農(nóng)戶為研究對象分析影響糧食生產(chǎn)技術(shù)效率的主要原因。張艷虹等[30]以黑龍江省1 140戶農(nóng)戶的調(diào)研數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，探究農(nóng)戶自身參與生產(chǎn)以外的因素對農(nóng)戶糧食生產(chǎn)技術(shù)效率產(chǎn)生的影響?？缭綍r間的角度，Ahmad等[31]通過調(diào)研對收集了農(nóng)戶1971—

3.2 從微觀角度分析影響糧食生產(chǎn)效率的因素

微觀角度主要是研究者根據(jù)實際問卷調(diào)研得到的數(shù)據(jù)進行歸納總結(jié)分析影響效率的因素，如Amaza等[58]對2004年尼日利亞博爾諾州新幾內(nèi)亞的1 086名種植戶，利用隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)以及極大似然估計技術(shù)對影響糧食作物的生產(chǎn)和技術(shù)效率進行分析，結(jié)果說明農(nóng)場規(guī)模，肥料以及雇傭勞動是主要影響作物產(chǎn)量的因素。Alam等[59]對孟加拉150個稻農(nóng)的技術(shù)效率和影響生產(chǎn)的非效率因素進行研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)農(nóng)場規(guī)模、人力、農(nóng)藥、灌溉、耕耘對技術(shù)效率的影響顯著。Mango等[60]抽取津巴布韋的小農(nóng)社區(qū)522戶玉米生產(chǎn)小農(nóng)戶，測算其技術(shù)效率，并用線性的柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)分析技術(shù)效率的影響因素，結(jié)果顯示性別、家庭規(guī)模、推廣訪問頻率、農(nóng)場規(guī)模和農(nóng)業(yè)地區(qū)影響顯著。朱萌等[61]對影響湖北省稻農(nóng)水稻生產(chǎn)技術(shù)效率的因素研究得出肥料費、農(nóng)藥費、耕地面積、每畝產(chǎn)量、機械作業(yè)費、人工作業(yè)費、水稻收購價格、農(nóng)業(yè)補貼、務(wù)農(nóng)人口數(shù)量和人均收入給稻農(nóng)水稻生產(chǎn)效率帶來一定影響。沈雪等[62]用395個湖北省從事水稻生產(chǎn)農(nóng)戶的調(diào)查數(shù)據(jù)，得出農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模與水稻生產(chǎn)技術(shù)效率表現(xiàn)為同方向變化，提出通過教育、技術(shù)指導(dǎo)培訓(xùn)等方法改善農(nóng)戶人力資本投資、土地整理投資、增強農(nóng)田水利建設(shè)，加快實現(xiàn)水稻生產(chǎn)達(dá)到適度經(jīng)營規(guī)模，提升水稻生產(chǎn)技術(shù)效率。王嫚嫚等[63]以江漢平原354個水稻種植戶為研究對象得出土地零散化給糧食生產(chǎn)帶來不利的影響，土壤地力給糧食生產(chǎn)效率帶來了顯著的正向影響。楊萬江和李琪[64]依據(jù)全國12省1 926戶農(nóng)戶調(diào)研數(shù)據(jù)，得出推廣普及農(nóng)業(yè)機械化技術(shù)、積極推進水稻生產(chǎn)服務(wù)機械全覆蓋，應(yīng)全面提升農(nóng)業(yè)機械的適用性和適配性，針對不同規(guī)模農(nóng)戶生產(chǎn)過程中的實際需要和作業(yè)條件，合理安排服務(wù)內(nèi)容，注重機械收割、田間管理等環(huán)節(jié)的服務(wù)質(zhì)量的提升。這方面的研究主要以探究影響技術(shù)效率的因素為主。

4 總結(jié)與展望

4.1 總 結(jié)

關(guān)于糧食生產(chǎn)主體生產(chǎn)效率及影響因素研究取得一定的進展，但是還存在一些不足。

（1）在相關(guān)糧食生產(chǎn)效率的研究成果中，大多數(shù)學(xué)者關(guān)注于中國宏觀糧食生產(chǎn)總量的生產(chǎn)效率測算，針對特定糧食主產(chǎn)省份的效率研究較少，基于國家、省級范圍的較多，但是具體到更加微觀的區(qū)域范圍較少。

（2）研究單一主體較多，除農(nóng)戶以外的種糧大戶、家庭農(nóng)場、糧食生產(chǎn)合作社的研究較少，且將不同生產(chǎn)主體之間進行對比的研究更少。

（3）研究得出影響糧食生產(chǎn)效率的因素有很多，但是對影響因素進行歸類的較少。

（4）結(jié)合中國農(nóng)業(yè)發(fā)展趨勢的研究較少，前瞻性的研究還不多見。

4.2 展 望

針對上述不足，應(yīng)該加強對上述方面的研究。此外，應(yīng)該重點針對新出現(xiàn)的和可能會出現(xiàn)的情況進行預(yù)判，根據(jù)中國農(nóng)業(yè)的發(fā)展趨勢進行前瞻性的研究。

（1）農(nóng)業(yè)的空心化和農(nóng)村人口的老齡化問題將會是中國農(nóng)業(yè)今后面臨的困境，同時各項新技術(shù)不斷被發(fā)明出來，農(nóng)業(yè)的投入結(jié)構(gòu)將會發(fā)生變化，在新投入構(gòu)成框架下農(nóng)業(yè)的效率如何變化需要關(guān)注。

（2）新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體是否會如現(xiàn)在這樣界限分明會變得不確定，混合經(jīng)營主體下農(nóng)業(yè)的效率會有何變化需要關(guān)注。

（3）隨著人們環(huán)保意識和食品安全意識的增強，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中如何將這些因素的外部效應(yīng)納入進效率計算框架同樣需要關(guān)注。

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收稿日期：2019-06-24

基金項目：國家社科基金一般項目（17BJY114）

作者簡介：馬鳳才（1968—），男，山東齊河人，教授，博士，主要從事農(nóng)業(yè)經(jīng)濟理論與政策等研究工作。