新型企業(yè)智庫(kù)概念、屬性與轉(zhuǎn)型路徑研究

王樂(lè) 沈高鋒 張敏

[摘 ? ?要] 企業(yè)智庫(kù)的內(nèi)涵與外延眾說(shuō)紛紜，理論和實(shí)踐也存在著一定的脫節(jié)。傳統(tǒng)企業(yè)智庫(kù)最根本的特征是把服務(wù)企業(yè)的決策研究咨詢作為主要甚至全部職能，而新型企業(yè)智庫(kù)則注重研究全行業(yè)（產(chǎn)業(yè)）的宏觀中觀經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，是具有公共服務(wù)職能的、不以營(yíng)利為主要目的的研究咨詢機(jī)構(gòu)，因此新型企業(yè)智庫(kù)應(yīng)當(dāng)具備公共性、科學(xué)性、行業(yè)性、外部性和透明性的特征屬性。推動(dòng)傳統(tǒng)企業(yè)智庫(kù)向現(xiàn)代企業(yè)智庫(kù)轉(zhuǎn)型，就應(yīng)按照提高理念認(rèn)知、創(chuàng)新體制機(jī)制、創(chuàng)新智庫(kù)產(chǎn)品研發(fā)體系和提高智庫(kù)運(yùn)營(yíng)能力的路徑，引導(dǎo)新型企業(yè)智庫(kù)走向成熟。

[關(guān)鍵詞] 智庫(kù);新型企業(yè)智庫(kù);智庫(kù)屬性;智庫(kù)理念

[中圖分類號(hào)] C932.4 ?[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A ?[文章編號(hào)] 1002-8129（2020）01-0018-08

一、企業(yè)智庫(kù)概念

（一）傳統(tǒng)企業(yè)智庫(kù)內(nèi)涵與特征

從傳統(tǒng)企業(yè)管理的視角考察，智庫(kù)性質(zhì)的研究一部分屬于企業(yè)行政工作，一部分屬于企業(yè)研發(fā)（R&D）工作。一般大型企業(yè)的辦公室除了負(fù)責(zé)文稿撰寫(xiě)，還負(fù)責(zé)企業(yè)的發(fā)展規(guī)劃，這部分工作就是智庫(kù)研究工作。大型央企一般會(huì)設(shè)置政策研究室從事發(fā)展規(guī)劃研究，但據(jù)調(diào)查，一些央企政策研究室百分之七十的時(shí)間用于領(lǐng)導(dǎo)文稿服務(wù)，弱化了政策研究工作;對(duì)于沒(méi)有政策研究部門(mén)的國(guó)企來(lái)說(shuō)，往往把發(fā)展規(guī)劃等職能分配給計(jì)劃財(cái)務(wù)部門(mén);還有部分企業(yè)會(huì)把發(fā)展規(guī)劃等企業(yè)智庫(kù)工作納入企業(yè)研發(fā)（R&D）范疇通盤(pán)考慮。比如，1995年華為設(shè)置了“中央研究部”，下屬的機(jī)構(gòu)中就有干部部、計(jì)劃處、總體辦等發(fā)展規(guī)劃部門(mén)。

從以上簡(jiǎn)單的梳理來(lái)看，企業(yè)智庫(kù)與企業(yè)智庫(kù)性質(zhì)的工作有聯(lián)系又有區(qū)別，如果說(shuō)企業(yè)智庫(kù)傳統(tǒng)工作主要是指服務(wù)企業(yè)重大決策的計(jì)劃規(guī)劃發(fā)展，那么主要承擔(dān)這項(xiàng)工作的政策研究或者計(jì)劃部門(mén)，就是企業(yè)的智庫(kù)部門(mén)。一些科技型企業(yè)的研發(fā)體系中也有計(jì)劃規(guī)劃發(fā)展部門(mén)，比如華為的中央研究部，也屬于企業(yè)的智庫(kù)部門(mén)。無(wú)論哪種形態(tài)、哪種性質(zhì)，這些部門(mén)都屬于傳統(tǒng)的企業(yè)智庫(kù)。

傳統(tǒng)企業(yè)智庫(kù)最根本、最主要的特征是把服務(wù)企業(yè)的決策研究咨詢作為主要職能甚至全部職能。傳統(tǒng)企業(yè)智庫(kù)認(rèn)為自己是企業(yè)的計(jì)劃發(fā)展機(jī)構(gòu)，應(yīng)立足于為企業(yè)提供決策支撐與運(yùn)營(yíng)管理支持。中海石油技術(shù)檢測(cè)有限公司的牛溪和泛?？毓晒煞萦邢薰痉汉Ｑ芯吭旱睦罹季统诌@種觀點(diǎn)[1] 44-50。他們是企業(yè)內(nèi)部人士，這一觀點(diǎn)無(wú)疑反映了傳統(tǒng)企業(yè)智庫(kù)對(duì)其職能定位的最直接看法，認(rèn)為企業(yè)智庫(kù)為企業(yè)自身服務(wù)是首要任務(wù)。這樣的觀點(diǎn)并非“想當(dāng)然”，而是企業(yè)智庫(kù)建設(shè)實(shí)踐中的普遍做法。筆者曾調(diào)研東部省份某研究院，該研究院為該省智庫(kù)管理部門(mén)認(rèn)定的唯一一家省級(jí)重點(diǎn)企業(yè)智庫(kù)，系該省金融信托行業(yè)最大國(guó)有企業(yè)的內(nèi)部研究機(jī)構(gòu)，其管理辦法中明確智庫(kù)的中心工作是切實(shí)有效地服務(wù)公司發(fā)展，為公司決策、戰(zhàn)略規(guī)劃提供參考，而把服務(wù)政府決策定義為附加功能。近3年來(lái)，該機(jī)構(gòu)共產(chǎn)生100多份研究報(bào)告，其中63%供內(nèi)部傳閱和使用，報(bào)告內(nèi)容雖然涉及行業(yè)分析等內(nèi)容，但均為服務(wù)企業(yè)建設(shè)與發(fā)展，向上報(bào)送的比例十分有限。該機(jī)構(gòu)甚至沒(méi)有一份公開(kāi)發(fā)布或出版的研究報(bào)告，以機(jī)構(gòu)身份發(fā)表的期刊論文和報(bào)紙文章、出版的圖書(shū)等成果也非常缺乏，公眾既不知曉該機(jī)構(gòu)的存在，也難以從公開(kāi)渠道獲得該企業(yè)智庫(kù)產(chǎn)出的成果。該企業(yè)智庫(kù)沒(méi)有獨(dú)立建設(shè)的網(wǎng)站和新媒體等信息發(fā)布和交流平臺(tái)，宣傳意識(shí)不足，公眾知名度亟需提升。智庫(kù)也不設(shè)理事會(huì)和學(xué)術(shù)委員會(huì)等現(xiàn)代智庫(kù)治理和管理機(jī)構(gòu)，管理團(tuán)隊(duì)成員大部分是集團(tuán)內(nèi)部人員。這家機(jī)構(gòu)關(guān)起門(mén)來(lái)建設(shè)智庫(kù)，認(rèn)為智庫(kù)主要任務(wù)是服務(wù)大型國(guó)企戰(zhàn)略決策，此類認(rèn)知和實(shí)踐十分具有代表性?；蛘哒f(shuō)，現(xiàn)在大部分企業(yè)智庫(kù)的定位和功能認(rèn)知現(xiàn)狀就是如此。

（二）新型企業(yè)智庫(kù)定義與內(nèi)涵

關(guān)于新型企業(yè)智庫(kù)，在2014年中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳的第65號(hào)文件——《關(guān)于加強(qiáng)中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱“65號(hào)文”）中有這么一段論述：“支持國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)興辦產(chǎn)學(xué)研用緊密結(jié)合的新型智庫(kù)，重點(diǎn)面向行業(yè)產(chǎn)業(yè)，圍繞國(guó)有企業(yè)改革、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)技術(shù)方向、產(chǎn)業(yè)政策制定、重大工程項(xiàng)目等開(kāi)展決策咨詢研究?！盵2] 1-3該觀點(diǎn)既肯定了企業(yè)智庫(kù)需要服務(wù)企業(yè)決策的內(nèi)部視角，也強(qiáng)調(diào)了企業(yè)智庫(kù)建設(shè)必須從國(guó)家層面完善決策咨詢體系建設(shè)的外部視角進(jìn)行考慮。這一觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)企業(yè)智庫(kù)的功能在于積極發(fā)出智庫(kù)聲音、服務(wù)黨和國(guó)家的科學(xué)民主決策;研究重點(diǎn)在于國(guó)企改革、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)和工程咨詢?？梢钥闯?，企業(yè)智庫(kù)研究?jī)?nèi)容和服務(wù)對(duì)象不能局限于企業(yè)自身，過(guò)于關(guān)注短期的、內(nèi)部的發(fā)展規(guī)劃，還要站在更高的行業(yè)的角度進(jìn)行研究，把企業(yè)和所在行業(yè)的發(fā)展聯(lián)系在一起，調(diào)研行業(yè)發(fā)展情況，針對(duì)行業(yè)未來(lái)發(fā)展提供先進(jìn)、科學(xué)、前瞻性、儲(chǔ)備性建議，服務(wù)公共決策。

綜上所述，可以為新型企業(yè)智庫(kù)下一個(gè)定義——新型企業(yè)智庫(kù)是企業(yè)創(chuàng)辦，面向現(xiàn)代企業(yè)制度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)技術(shù)方向、產(chǎn)業(yè)政策制定、重大工程項(xiàng)目，產(chǎn)學(xué)研用緊密結(jié)合，不以營(yíng)利為主要目的的研究咨詢機(jī)構(gòu)。

新型企業(yè)智庫(kù)概念有以下幾個(gè)要素：第一，必須是企業(yè)創(chuàng)辦、尤其大型國(guó)企和國(guó)有控股企業(yè)創(chuàng)辦的。這是由于我國(guó)許多大型國(guó)企都承擔(dān)著許多政策性職能和社會(huì)公共產(chǎn)品供給功能，它們本身就是高度社會(huì)化企業(yè)，是預(yù)防市場(chǎng)失靈時(shí)國(guó)家調(diào)節(jié)市場(chǎng)的主要載體;第二，研究主要方向是現(xiàn)代企業(yè)制度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)技術(shù)方向、產(chǎn)業(yè)政策制定、重大工程項(xiàng)目等全行業(yè)、全產(chǎn)業(yè)的關(guān)系宏觀中觀經(jīng)濟(jì)的問(wèn)題，而非企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理等微觀問(wèn)題;強(qiáng)調(diào)研究對(duì)象要具備戰(zhàn)略性和政策層次;第三，組織形式上新型企業(yè)智庫(kù)是現(xiàn)代智庫(kù)，不是純粹的學(xué)術(shù)機(jī)關(guān)，是以產(chǎn)業(yè)實(shí)踐為基礎(chǔ)，學(xué)以致用、研以致用的新型智庫(kù)，是產(chǎn)、學(xué)、研、用相結(jié)合的組織;第四，新型企業(yè)智庫(kù)和其他類型智庫(kù)不同，可以營(yíng)利，但是不以營(yíng)利為目的，嵌入企業(yè)職能體系和研發(fā)體系的企業(yè)智庫(kù)不應(yīng)該是利潤(rùn)考核部門(mén)，不應(yīng)該有利潤(rùn)考核指標(biāo)。

二、新型企業(yè)智庫(kù)的基本屬性

（一）公共性是新型企業(yè)智庫(kù)的重要屬性

新型企業(yè)智庫(kù)之所以稱為智庫(kù)而不是“咨詢公司”或者“企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展部”，是因?yàn)樗蜖I(yíng)利性的公司或者純粹服務(wù)企業(yè)內(nèi)部的戰(zhàn)略制定與支撐部門(mén)之間有明顯的區(qū)別，即智庫(kù)具有“公共性”。現(xiàn)代智庫(kù)史一般把布魯金斯學(xué)會(huì)誕生之年——1916年作為起點(diǎn)，那么智庫(kù)作為一種現(xiàn)代組織機(jī)構(gòu)已經(jīng)有100多年歷史，現(xiàn)代智庫(kù)從誕生之日就把改善政府決策、改善公共管理和形成“善治”等作為自己的首要目標(biāo)和初心。也就是說(shuō)，增進(jìn)公共福祉是現(xiàn)代智庫(kù)的主要使命。當(dāng)然現(xiàn)代公共性組織很多，公立中小學(xué)、高校、各種非營(yíng)利性群眾性團(tuán)體等合法的非政府組織（NGO）都是公共組織。那么，為什么說(shuō)我國(guó)的企業(yè)智庫(kù)也具備公共性呢？“65號(hào)文”明確指出，我國(guó)的企業(yè)智庫(kù)主要是國(guó)企或國(guó)有控股企業(yè)設(shè)立的決策咨詢機(jī)構(gòu)。國(guó)有企業(yè)作為一種生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)組織形式，同時(shí)具有商業(yè)類和公益類的特點(diǎn)，其商業(yè)性體現(xiàn)為追求國(guó)有資產(chǎn)的保值和增值，其公益性體現(xiàn)為國(guó)有企業(yè)的設(shè)立通常是為了實(shí)現(xiàn)國(guó)家調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)，起著調(diào)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)各個(gè)方面發(fā)展的作用。因此，由于國(guó)企自身的公共性質(zhì)，決定了企業(yè)智庫(kù)也必然具備公共性“基因”。忽視“65號(hào)文”對(duì)企業(yè)智庫(kù)設(shè)立主體的隱含規(guī)定，把所有類型企業(yè)設(shè)立的政策研究機(jī)構(gòu)都看成是智庫(kù)是有一定偏頗的。當(dāng)然，也不能說(shuō)私營(yíng)企業(yè)成立的政策研究機(jī)構(gòu)就一定缺乏公共性，就不是智庫(kù)。但是，國(guó)有企業(yè)智庫(kù)的公共性“基因”是天然具備的。

現(xiàn)代企業(yè)智庫(kù)作為公共組織的獨(dú)特性在于通過(guò)自己專業(yè)的研究生產(chǎn)新知識(shí)，為黨和政府決策提供咨詢，為相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供輿論引導(dǎo)，為社會(huì)其他組織提供服務(wù)，有時(shí)候也積極開(kāi)展國(guó)際交往，增強(qiáng)我國(guó)企業(yè)的國(guó)際話語(yǔ)權(quán)。企業(yè)智庫(kù)的公共性就體現(xiàn)在智庫(kù)相當(dāng)一部分工作內(nèi)容必須是履行“面向行業(yè)產(chǎn)業(yè)，圍繞國(guó)有企業(yè)改革、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)技術(shù)方向、產(chǎn)業(yè)政策制定、重大工程項(xiàng)目”的咨政建言、理論創(chuàng)新、輿論引導(dǎo)、社會(huì)服務(wù)和公共外交等功能。

企業(yè)智庫(kù)要為公共利益服務(wù)，不是說(shuō)智庫(kù)只能服務(wù)公共利益，不意味著智庫(kù)不能為企業(yè)自身服務(wù)。一是這有違企業(yè)的營(yíng)利性目標(biāo)，企業(yè)智庫(kù)作為政策研究和傳播機(jī)構(gòu)，有能力、有條件為企業(yè)建設(shè)提供智力支撐，如果強(qiáng)調(diào)企業(yè)智庫(kù)只能為公共利益服務(wù)，那么就有“矯枉過(guò)正”的嫌疑。二是企業(yè)智庫(kù)與企業(yè)自身難以分割，不管企業(yè)智庫(kù)作為獨(dú)立法人存在還是作為企業(yè)設(shè)置的內(nèi)部研究機(jī)構(gòu)，企業(yè)智庫(kù)的運(yùn)營(yíng)無(wú)疑要受到母公司或者總公司的管轄。從“實(shí)質(zhì)大于形式”的角度看，兩者完全獨(dú)立、互不交流和溝通是不現(xiàn)實(shí)的，也是“強(qiáng)企所難”。三是企業(yè)智庫(kù)為自身和行業(yè)發(fā)展提供有力支撐，這樣智庫(kù)才能不斷積累行業(yè)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，為公共研究提供知識(shí)積累，企業(yè)本身的發(fā)展也利于為智庫(kù)提供資金支持，反哺企業(yè)智庫(kù)發(fā)展。但需要著重強(qiáng)調(diào)的是，企業(yè)智庫(kù)必須重視為公共利益服務(wù)的智庫(kù)屬性，平衡好智庫(kù)研究屬性與服務(wù)企業(yè)內(nèi)部和營(yíng)利性研究等非智庫(kù)屬性之間的關(guān)系，不可以將為黨和國(guó)家提供決策支持、引導(dǎo)行業(yè)發(fā)展當(dāng)成“副業(yè)”或者可有可無(wú)的順帶性工作，否則很容易淪為名不副實(shí)的“掛名智庫(kù)”。

一些國(guó)外企業(yè)智庫(kù)較好地平衡了服務(wù)公共政策和從事?tīng)I(yíng)利研究之間的關(guān)系，可為我國(guó)企業(yè)智庫(kù)提供經(jīng)驗(yàn)借鑒，而其中尤以日本的企業(yè)智庫(kù)更為成功和典型。日本的企業(yè)智庫(kù)通常是政策研究、管理咨詢、IT系統(tǒng)集成服務(wù)三位一體、共同發(fā)展的。例如，三菱綜合研究所（Mitsubishi Research Institute， MRI）創(chuàng)辦之初就以服務(wù)國(guó)家利益和社會(huì)發(fā)展為志向，堅(jiān)持把參與公共政策制定作為研究所開(kāi)展事業(yè)的核心目標(biāo)，以政策性研究為主，其他營(yíng)利性研究為輔[3] 56?？梢?jiàn)，三菱綜合研究所的定位首先就著眼于“公共性”，強(qiáng)調(diào)參與公共研究、服務(wù)國(guó)家決策與發(fā)展，而不是“企業(yè)優(yōu)先”。這就形成了即使是MRI開(kāi)展了管理咨詢和信息系統(tǒng)服務(wù)等營(yíng)利性業(yè)務(wù)，它仍然得到廣泛認(rèn)可，成為業(yè)界參考和學(xué)習(xí)的模版。

企業(yè)智庫(kù)提供公眾可見(jiàn)的研究成果、發(fā)表智庫(kù)觀點(diǎn)，體現(xiàn)其公共屬性，這也是與提供有償性咨詢意見(jiàn)的咨詢公司的一大區(qū)別，包括發(fā)布具有企業(yè)和行業(yè)特色的研究報(bào)告，以專業(yè)視角解讀政策、引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展等。咨詢公司是不需要提供此類成果、信息的，它們?yōu)榭蛻籼峁┒ㄖ苹姆?wù)。但如果他們發(fā)布了公開(kāi)性成果，引導(dǎo)行業(yè)發(fā)展，為政府提供決策咨詢參考，那么就具有了智庫(kù)性質(zhì)。如普華永道會(huì)計(jì)師事務(wù)所，它為客戶提供審計(jì)、咨詢等業(yè)務(wù)，是國(guó)際知名企業(yè)，屬營(yíng)利性機(jī)構(gòu)。加利福尼亞大學(xué)麥甘團(tuán)隊(duì)發(fā)布的《全球智庫(kù)報(bào)告》所列營(yíng)利型智庫(kù)（Best for Profit Think Tanks）中，普華永道戰(zhàn)略部[PricewaterhouseCoopers （PwC）， Strategy &]榜上有名。筆者登錄其官網(wǎng)[4]調(diào)查，發(fā)現(xiàn)PwC不定期發(fā)布有關(guān)行業(yè)發(fā)展與洞察的報(bào)告，頻繁公開(kāi)對(duì)外發(fā)表觀點(diǎn)，因此其被列入智庫(kù)不足為奇。需要反思的是，PwC極少?gòu)?qiáng)調(diào)其智庫(kù)屬性，但實(shí)質(zhì)卻有智庫(kù)職能，并為智庫(kù)專家團(tuán)隊(duì)承認(rèn)為優(yōu)秀智庫(kù);而一些宣稱自身是智庫(kù)的機(jī)構(gòu)，反而不被業(yè)界認(rèn)同，就是因?yàn)檫@些機(jī)構(gòu)本身的“公共性”不足。因此企業(yè)智庫(kù)必須強(qiáng)調(diào)公共屬性，才能為自身建設(shè)和發(fā)展指明方向。

（二）科學(xué)性是新型企業(yè)智庫(kù)本質(zhì)要求

公信力是現(xiàn)代智庫(kù)的生命線。沒(méi)有公信力，智庫(kù)就無(wú)法形成自己的決策影響力、學(xué)術(shù)影響力、行業(yè)影響力、公共影響力。企業(yè)智庫(kù)更是如此。雖然國(guó)企設(shè)立的智庫(kù)有天然的公共性基因，但是企業(yè)畢竟也還是營(yíng)利性商業(yè)組織，人們會(huì)自然地懷疑企業(yè)智庫(kù)是否只代表企業(yè)利益和行業(yè)利益，或多或少會(huì)損害公共利益。因此，企業(yè)智庫(kù)建立公信力遠(yuǎn)比非營(yíng)利性的智庫(kù)要困難許多。

智庫(kù)的公信力很大程度上源自政府和公眾對(duì)其研究立場(chǎng)、方法、依據(jù)、過(guò)程、結(jié)論是否科學(xué)的評(píng)估和判斷。因此，企業(yè)智庫(kù)只有將嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)性貫穿于研究咨詢等一切工作環(huán)節(jié)，才能形成自己的公信力。智庫(kù)是專門(mén)從事基于數(shù)據(jù)和事實(shí)的政策分析機(jī)構(gòu)，這就是智庫(kù)的科學(xué)性所在。政策分析有許多維度，有些維度與科學(xué)性關(guān)系不大，甚至是違反科學(xué)性的。有的是從政治維度出發(fā)的，例如歐洲有些政黨附屬型智庫(kù)，主要是服務(wù)于政黨競(jìng)選的，那些不利于自己黨派的話他們緘口不言。有的是從價(jià)值觀出發(fā)的，比如一些有宗教背景的智庫(kù)，它的話語(yǔ)完全遵循自己的教義。有的是從自身利益出發(fā)的，比如美國(guó)的長(zhǎng)槍協(xié)會(huì)，從來(lái)都反對(duì)禁槍主張。