非市場經(jīng)濟貿(mào)易史對市場經(jīng)濟規(guī)范形成的影響

摘 要：隨著社會主義市場經(jīng)濟的不斷成熟和完善，與之相對應的市場經(jīng)濟道德規(guī)范也在發(fā)展。道德作為人類特有的一種文化現(xiàn)象，可以從人類早期交易行為習慣萌芽中發(fā)現(xiàn)一些具有普遍約束力的規(guī)范。這對探索社會主義市場經(jīng)濟道德規(guī)范具有啟發(fā)意義。作為人類早期的經(jīng)濟交往活動，非市場經(jīng)濟形式的歷史非常漫長。盡管這一時期交易行為具有很強的自發(fā)性，但對這種經(jīng)濟交往活動的類型與貿(mào)易方式進行探討，也有助于分析這一時期人類經(jīng)濟行為的特點，以及相關經(jīng)濟規(guī)范的形成，為市場經(jīng)濟規(guī)范的研究提供歷史支撐。

關鍵詞：規(guī)范;非市場經(jīng)濟;歷史

中圖分類號：F72? ?文獻標志碼：A? ?文章編號：1002-2589（2020）01-0062-02

習近平總書記提出，使市場在資源配置中起決定性作用[1]。這對市場這只看不見的手規(guī)范作用的研究就顯得很有必要，研究非市場經(jīng)濟及其貿(mào)易的歷史形式有助于對市場經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律的研究，特別是在市場經(jīng)濟規(guī)范的起源與發(fā)展的研究上。考察人類經(jīng)濟行為的發(fā)展歷程，最早可以追溯到原始時代，有經(jīng)濟歷史學家認為在智人時代就已經(jīng)出現(xiàn)了商品交換現(xiàn)象[2]。但無論如何那時人類交易的行為大都是以非市場經(jīng)濟的形式發(fā)生的。說到非市場經(jīng)濟，人們往往會聯(lián)想到《魯濱遜漂流記》所描寫的那種孤立的個人在封閉的共同體內(nèi)運營自給自足經(jīng)濟的情景，也可能會聯(lián)想到獵人和農(nóng)民們在不使用貨幣媒介的情況下進行物物交換的經(jīng)濟，或許還有人會聯(lián)想到國家統(tǒng)一管理下實行的配給經(jīng)濟和計劃經(jīng)濟。實際上人類早期經(jīng)濟交往的形式非常復雜，需要深入細致地進行考察。

一、非市場經(jīng)濟

原始社會和古代社會的非市場經(jīng)濟，絕不是單純的自給自足經(jīng)濟。在原始、古代經(jīng)濟中，社會內(nèi)部物品和服務的生產(chǎn)、交換及分配，曾經(jīng)存在著絕不遜色于當今市場經(jīng)濟的精細復雜的系統(tǒng)。但是，市場在當時僅僅是一個配角，這與當今社會存在著決定性的差異。那么，當時替代市場發(fā)揮作用的究竟是何種基本社會框架呢？下面我們將依次進行考察。

1.互酬互惠

先看一下固定對象之間反復進行的物品和服務交換的互酬活動。互酬是原始社會中一種常見的資源配置方式?；コ暧挚煞Q為互惠或相互性。由于相互饋贈的情況是反復發(fā)生的，因此也被稱為饋贈交換。在互酬互惠占統(tǒng)治地位的經(jīng)濟中，作為社會組成部分的下層集團（例如村中的部落、家族組織等社會的基本構成要素）一般以對稱形式排序。在各個下層集團中身份相同的人之間結(jié)成伙伴關系，實現(xiàn)物品和服務的轉(zhuǎn)移。例如，上面所提到的農(nóng)村與漁村之間的饋贈交換，大多是在屬于不同集團的成員之間事先規(guī)定好交易對象，并進行定期的相互饋贈。在這種情況下，饋贈與回禮在時間上通常是相互錯開的。

在互酬活動中，每一次饋贈和回禮時的物品或服務不一定是等價的。交易伙伴之間的公平是通過長期的持續(xù)性互酬活動所維持的。在原始農(nóng)耕社會的親屬家庭集團之間，男人們多被賦予向已婚姐妹的家庭提供援助的義務。此時，假如這個男人是已婚的話，他同樣也接受來自妻子兄弟的援助。也就是說，丈夫?qū)⒆约杭业氖斋@物饋贈給其姐妹家庭，而同時他也接受來自妻子兄弟饋贈的收獲物。

另一種方式是對稱軸按放射狀排列的互酬關系。此時，饋贈和回禮活動在一個圓周上相互呈反方向循環(huán)。著名的例子有馬林諾夫斯基調(diào)查過的特羅布里恩德群島被稱為庫拉（kula）的交易方式，在這種圍成環(huán)狀的島嶼之間進行的庫拉交易中，各島的男人們先前往面對群島中央右側(cè)的島嶼，接受那里的交易伙伴贈送的項圈[3]。在不同時期，當交易伙伴來到他們的島嶼時，男人們將向其贈送手鐲。對于左側(cè)島嶼的交易伙伴，男人們也在不同立場上以同樣方式進行互酬。其結(jié)果，手鐲按逆時針方向，項圈按順時針方向循環(huán)流動。在庫拉交易中，伴隨著這種禮儀性饋贈交換活動，人們還進行一些生活物資的交換。

2.再分配

再分配所伴隨的物質(zhì)移動形態(tài)，是物品和服務首先集中于社會中央，然后再由此重新分配。這種社會的前提是必須存在谷物等剩余產(chǎn)品，以及對此進行管理的統(tǒng)治者。在原始社會到古代社會過渡時期，部落中心通常會形成這樣的權力機構。即使是像古希臘那樣的城邦國家型社會中，僅依靠其自身也是無法實現(xiàn)自立的。一般來講，城邦國家需要以近郊存在的農(nóng)村為依托，通過統(tǒng)治農(nóng)村來維持其經(jīng)濟運營。假如不是這種情況，那么就必須通過長距離貿(mào)易進口糧食，關于這一點我們以后還將論及。一般來說，在再分配占統(tǒng)治地位的經(jīng)濟中，在社會中心必須形成權力機構。在城邦國家型社會中，由農(nóng)村運來的谷物則是通過“市場”實現(xiàn)分配的。

物品和服務的移動方式類似于再分配型的，還有作為生產(chǎn)和消費場所的家庭經(jīng)濟，傳統(tǒng)農(nóng)戶就是其代表。這種家庭的成員不僅包括具有血緣關系的家庭成員，還包括傭人和家畜等。家庭的全體成員都需付出勞動以維持家庭經(jīng)濟。除去個別部分外，家庭成員的收入都集中到家長手中，再由家長重新分配給各個成員。只有在農(nóng)業(yè)社會相對進步的形態(tài)下，這種以“家”為單位的再分配經(jīng)濟才能成為普遍現(xiàn)象。

3.交換

交換通常是作為商品交換關系實現(xiàn)的。在非市場經(jīng)濟中，商品交換被定位于社會的邊緣部分。而對于原始社會中的商品交換，應將其理解為脫離互酬互惠的規(guī)則進行自由物品交換的某種機會。當然，這種商品交換，僅僅是有限物品在有限范圍內(nèi)進行的，而物品和服務的中心部分，仍通過互酬互惠進行交易，這一點絲毫不會變化。因此，市場不可能出現(xiàn)于社會的中心部分。

在古代農(nóng)耕社會中，多是在人群聚焦的場所形成小規(guī)模市場。成為這里交易對象的，通常是面對單身者或旅行者的食品或農(nóng)戶不能自制的工具等。社會所需的衣食住等基本物品，都是在生產(chǎn)和消費共同場所——“家庭”經(jīng)濟中生產(chǎn)出來并消費的。在地域市場中，從事公共工程的勞動者以及前來做生意的行商等單身者成為市場利用的主體。下面還將講到，在古代城邦國家，市民生活的必需品有必要從市場獲得。在這種情況下，為保障民眾生活，城邦國家規(guī)定了嚴格的交易規(guī)則，幾乎完全沒有產(chǎn)生商業(yè)利潤的余地。在原始社會和古代社會中，即使出現(xiàn)過某種商品交換，這種情況也不過是在社會外部，也就是說在共同體與共同體之間發(fā)生的。關于這一點，在討論交易問題時還將做進一步說明。

二、非市場交易

交易指無法入手的物品的獲取方法。與單純的掠奪不同，交易是以和平、非強制的方式雙向進行的。從制定方面來講，交易被定義為不同共同體集團之間有組織的物品交換行為。

1.沉默的交易

一提到非市場經(jīng)濟，我們往往會立即聯(lián)想到封閉的自給自足經(jīng)濟。但原始社會和古代社會的共同體在很多時候是對外開放的，并曾廣泛開展遠途交易活動，其最基本的方式是沉默交易。說起沉默交易，以希羅多德所著《歷史·第四卷》196節(jié)中提到的迦太基人和利比亞人的交易最為著名。希羅多德在該書中介紹了迦太基人講述的事例。迦太基人的船到達利比亞人居住的國家后，卸下他們的貨物，在他們沿著海岸把貨物陳列停妥之后，便登上船，并點起狼煙。利比亞人看到狼煙后便會來到海邊，他們放下?lián)Q取貨物的黃金，然后從停貨的地方走開。于是迦太基人便下船檢查黃金。如果他們覺得黃金的數(shù)量對他們的貨物來說價格公平的話，便會收入黃金駕船離去。如果覺得不公平的話，便會再到船上去等著，而利比亞人便回來把更多的黃金加上去，如此反復，直到船上的迦太基人滿意時為止[4]。希羅多德所強調(diào)的，是通過這種反復交涉和平實現(xiàn)的“等價交換”的過程。而我們在此所關心的，則是交涉過程以沉默方式進行，而且交易雙方細心地注意避免其各自所屬的社會受到對方文化的影響這一點。

2.管理交易與交易港

在古代國家之間經(jīng)常與管理交易的形式進行交易。所謂管理交易是國家間事先詳細規(guī)定好交易內(nèi)容，并作為國家事業(yè)進行的交易。從等價物和匯率的確定，到交易物質(zhì)的種類、數(shù)量、質(zhì)量、交易方法以及儲存保管地點、人員管理等，都記載在條約內(nèi)容中。在實施管理交易時，必須確保交易參與者的財產(chǎn)以及生命、身體的安全，此外，還必須爭取運輸方便。從上述觀點出發(fā)，交易場所一般選在對交易當事者雙方來說處于中立地位的部落社會或小王國。這種場所被稱為交易港。交易港未必一定是港口，即使是在內(nèi)陸地區(qū)，只要條件具備，也可以發(fā)揮作為交易港的功能。交易港被賦予的使命之一，是阻止來自外部的異質(zhì)文化、規(guī)范和習慣滲透到共同體內(nèi)部，也包括從事交易的人員。從這個意義上講，交易港繼承了沉默交易以來異質(zhì)文化不能帶入共同體內(nèi)部的傳統(tǒng)，但同時這種重要制度又使交易活動更加多元化。交易者的動機可大致分為社會地位動機和利潤動機兩類。所謂社會地位動機體現(xiàn)在交易者根據(jù)其社會特權，為自己所屬的社會履行義務或做出奉獻而從事交易;所謂利潤動機則體現(xiàn)在交易者不受社會習慣和制度的束縛，為謀求商業(yè)交易所產(chǎn)生的利潤而進行交易。

在古代社會中，利潤動機很少浮出表現(xiàn)，其理由如下：首先，交易者作為社會成員履行社會責任，為此，作為報酬從主人、領主那里得到財寶的饋贈，或者領取可帶來收入的土地。其次，在管理交易的情況下，與從主人或君主那里領取的報酬相比，交易過程本身所產(chǎn)生的利益微不足道，其結(jié)果，使那些企圖放棄社會義務而追求利潤的交易者只要想留在共同體社會內(nèi)部，就只能甘于貧窮。因此，企圖獲得商業(yè)利益的商人們，便走出共同體社會到外部尋找機會。這樣，在非市場經(jīng)濟中，出于與商人不同動機的交易者們所承擔的非市場交易，便伴隨著與市場交換不同的交換方式發(fā)達起來。

3.饋贈交易

前面介紹過的庫拉交易也是一種以互酬互惠為本的饋贈交易。在這種交易中，物品交易是在禮儀性饋贈交換過程中附帶進行的。不過，在這種場合，交易并不是在屬于異文化的共同體之間進行的，而是在共享同樣的庫拉價值觀并在文化上結(jié)為一體的不同共同體之間進行的。在這一點上，它與沉默交易和管理交易形成區(qū)別。而且，當交易不是在雙方對等的立場上展開，而是像朝貢貿(mào)易那樣，在中心地區(qū)和周邊地區(qū)之間形成國家的上下關系時，中心地區(qū)的文化便會向周邊地區(qū)單方面滲透。

經(jīng)濟實體或?qū)嵈嫘越?jīng)濟對形式性經(jīng)濟的從屬，應該說是某種社會文化作用的結(jié)果。尤其是在原始和古代的非市場經(jīng)濟中，形式性經(jīng)濟與實體經(jīng)濟（或稱實存意義的經(jīng)濟）相重疊的情況僅僅限定于一個狹小范圍內(nèi)。因此，將非市場經(jīng)濟作為考察對象時，以實體即實存性的角度把握經(jīng)濟的含義是很重要的。

三、早期非市場經(jīng)濟行為在經(jīng)濟規(guī)范形成中的作用

早期非市場經(jīng)濟與貿(mào)易行為首先是帶有偶發(fā)性的特點，交易的內(nèi)容、時間、地點都不固定。人們也許只是在非常偶然的情況下進行了某一次交換，甚至也有可能是個人一生中唯一的交換，所以在這一時期要形成明顯、嚴格的交易規(guī)范是不可能的。只能是在這些交換過程中形成某種習慣或習俗。其次，這一時期的經(jīng)濟交往與貿(mào)易帶有地區(qū)性的特點。交易僅僅發(fā)生在某一個特定的地域范圍內(nèi)，可以在部落內(nèi)部小范圍發(fā)生，也可以在不同部落之間小范圍發(fā)生。一套被全體成員普遍接受的經(jīng)濟規(guī)范也不可能形成。但不排除某些帶有普遍性規(guī)范行為的萌芽。第三，這一時期的非市場經(jīng)濟與貿(mào)易行為還表現(xiàn)為一種文化。人們在非市場經(jīng)濟行為中的某些儀式、符號都構成這一時期人們活動的經(jīng)濟文化叢。文化作為人和人類社會的存在方式，了解這一時期的交易類型，可以發(fā)現(xiàn)當時的人們在心理、思維發(fā)展方面的情況;也可以反映出人們的家族或家庭觀念，甚至國家的觀念。

通過非市場經(jīng)濟行為與貿(mào)易，可以從中找到市場經(jīng)濟里某些規(guī)范的原始樣式。尤其是市場經(jīng)濟中的一些道德規(guī)范，就是原始的非市場經(jīng)濟交易習慣逐漸演化以后的結(jié)果。例如迦太基人和利比亞人之間的交易，就是原始正義原則在平等規(guī)范上的體現(xiàn)，因為離開雙方地位的平等，利比亞人完全可以憑借武力占有貨物。當然這種現(xiàn)象也不是沒有出現(xiàn)過，在中國，根據(jù)《竹書紀年》的記載，相傳商王亥就是在駕牛車外出交易的時候，被有易部落殺人越貨的。當然這種不正義的行為對經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展是非常不利的。畢竟貿(mào)易給原始社會帶來了極其重要的變化，通過交易出現(xiàn)了金錢與利潤?！耙虼擞辛素敭a(chǎn)，然后再有了小小的政府組織?！盵5]盡管這種觀點有些極端，可最重要的是不可否認貿(mào)易在私有制形成中的作用，以及對原始公有制的沖擊。當人們由貪婪變得節(jié)儉，由掠奪變成合作，當強者變得愿意遵循風俗、習慣而不去迫害弱者的時候，就是人類社會的一大進步。

參考文獻：

[1]習近平.習近平談治國理政[M].北京：外文出版社，2014.

[2]波斯坦.劍橋歐洲經(jīng)濟史：第2卷[M].王春法，譯.北京：經(jīng)濟科學出版社，2003.

[3]馬塞爾·莫斯.禮物[M].汲喆，譯.北京：上海人民出版社，2002.

[4][古希臘]希羅多德.歷史：上冊[M].王敦書，譯.北京：商務印書館，1959.

[5]威爾·杜蘭.世界文明史[M].北京：東方出版社，1998.

收稿日期：2019-08-02

作者簡介：孫菲菲（1976-），女，湖南東安人，副教授，從事倫理學、馬哲研究。