地緣政治使中美科學(xué)合作局勢緊張

2020-02-11 07:38:46編譯星野

世界科學(xué) 2020年1期

編譯星野

研究人員對(duì)剛剛略有起色的科學(xué)合作感到困惑。

2010年6月，在一場關(guān)于華裔美國研究人員的當(dāng)前處境的討論活動(dòng)中，坦普爾大學(xué)的郗小星在發(fā)言。2015年5月，這位坦普爾大學(xué)的凝聚態(tài)物理學(xué)家涉嫌向中國發(fā)送技術(shù)機(jī)密，該指控后來被撤銷

2019年夏天，德克薩斯大學(xué)的一位終身物理教授收到了其雇主的一封信，信中對(duì)這位教授計(jì)劃在中國主持一次會(huì)議表示關(guān)切。信中指出，他沒有提交申請(qǐng)出國旅行的文件，這次會(huì)議是在一所被美國商務(wù)部列到限制名單的大學(xué)舉行的，與他共同主持會(huì)議的學(xué)者是中國某人才計(jì)劃對(duì)外招聘的成員。這封信列舉了該校面臨的財(cái)務(wù)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。這位物理學(xué)家——一位非華裔的美國公民——仍然主持了這次會(huì)議；至少到目前為止，他還沒有遭受任何負(fù)面影響。

堪薩斯州大學(xué)化學(xué)系教授富蘭克林?陶（Franklin Tao）于2019年7月被指控在中國持有帶薪職位，據(jù)稱他沒有將這一信息透露給他的美國雇主或資助他研究的美國機(jī)構(gòu)。他面臨長達(dá)20年的聯(lián)邦監(jiān)獄的監(jiān)禁和高達(dá)50萬美元的罰款。

一位在美國工作多年的中國物理學(xué)家最近等待了幾個(gè)月的簽證才能重新進(jìn)入美國。由于擔(dān)心后果，他和這位德克薩斯的物理學(xué)家各自被要求隱瞞他們的身份和所在大學(xué)；美國和中國的幾位科學(xué)家都拒絕就這一事件與《今日物理》進(jìn)行對(duì)話。

這些事件——還有許多像這樣的事件——在美國和中國研究人員之間的科學(xué)合作中潑了一盆冷水。“在國會(huì)中，兩黨都認(rèn)為中國人的行為肆無忌憚，”諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)得主、加州大學(xué)的大衛(wèi)?格羅斯（David Gross）說，他是美國物理協(xié)會(huì)（APS）的主席，是中國科學(xué)院的一名外籍院士，“其后果是徹底阻止了科學(xué)研究的協(xié)作和流動(dòng)。”

丹尼斯?西蒙（Denis Simon）是位于上海附近的昆山杜克大學(xué)的執(zhí)行副校長，研究中國科技已有數(shù)十年之久。他表示：“如果你是一名美國科學(xué)家，不論你是什么種族，這都是一個(gè)與中國同行打交道非常困難的時(shí)期。我認(rèn)為這已經(jīng)是40年來最糟糕的情況?！?/p>

威爾遜中心的基辛格中美研究所所長羅伯特?戴利（Robert Daly）表示，中美關(guān)系“現(xiàn)在是從國家安全的角度來看待的，充滿了不信任，我們正處于各個(gè)領(lǐng)域——貿(mào)易、軍事、金融以及技術(shù)的開發(fā)和市場化——影響力的全面競爭當(dāng)中”?？茖W(xué)和技術(shù)是保持許多方面的支配地位的關(guān)鍵——例如5G、人工智能、生物制造、量子計(jì)算。這就是為什么大學(xué)被夾在中間，他說：“美國應(yīng)該如何在維護(hù)國家安全和保持開放的同時(shí)，不成為一個(gè)徹底的傻瓜呢？”

安全VS開放

白宮科技政策辦公室負(fù)責(zé)人凱爾文?德羅格梅耶（Kelvin Droegemeier）在2019年9月16日給美國科研界的一封信中寫道：“作為研究人員，我們必須承認(rèn)地緣政治和國際科學(xué)格局的變化。美國的政策和做法必須經(jīng)過深思熟慮和適當(dāng)演變，以應(yīng)對(duì)當(dāng)前和未來的挑戰(zhàn)?！彼麤]有明確指出中國的名字。

德羅格梅耶在談到外國政府贊助的招聘項(xiàng)目時(shí)說，有些項(xiàng)目的特點(diǎn)“不可接受，不符合我們的研究價(jià)值觀和研究原則”。他列舉了沒有披露外國資金、關(guān)聯(lián)和任命的、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或其他合法權(quán)利轉(zhuǎn)移的、違反合同和保密的、未經(jīng)批準(zhǔn)的外國實(shí)驗(yàn)室以及“暗中參與同行評(píng)審程序”的情況。

此前，美國國立衛(wèi)生研究院（NIH）在2018年8月，能源部（DOE）在2019年1月，國家科學(xué)基金會(huì)（NSF）在2019年7月也發(fā)表了類似的聲明，能源部和國家科學(xué)基金會(huì)已經(jīng)限制了對(duì)外國招聘方案的參與。

沒有人懷疑有人在暗中推動(dòng)雙薪水、從事工業(yè)間諜、非法入侵電腦、竊取知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他不當(dāng)行為。但其規(guī)模是未知的，格羅斯說：“如果成千上萬個(gè)雞蛋中有兩個(gè)壞雞蛋，誰在乎呢？如果我們不再吸引外國科學(xué)家的話，我們就是在使APS這個(gè)機(jī)構(gòu)對(duì)美國研究企業(yè)造成巨大損害，而不只是中國人。我非常不安地生活在這個(gè)國家，我國政府的行動(dòng)使我不敢與國外的科學(xué)家合作。”

目前，陰暗的準(zhǔn)則導(dǎo)致許多美國機(jī)構(gòu)和科學(xué)家們開始謹(jǐn)慎行事?！盁o論公民身份如何，人們都不想陷入麻煩?！臂⌒潜硎荆八麄儨p少了與中國的交往?！痹?015年5月，郗小星在家中被逮捕，并被指控向中國發(fā)送受限制的技術(shù)信息。4個(gè)月后，這些指控被撤銷了，原因是政府檢察官誤解了他們的證據(jù)。但到那時(shí)，他的事業(yè)已經(jīng)遭受了打擊——他被禁止進(jìn)入校園或與他的學(xué)生交流，他所在的大學(xué)把對(duì)他的資助轉(zhuǎn)移給了其他研究者，他的研究小組成員數(shù)量從15個(gè)減少到3個(gè)。現(xiàn)在，他說：“隨著越來越多的中國科學(xué)家被指控并遭到嚴(yán)密審查，我感到非常不安全?！?/p>

美國大學(xué)協(xié)會(huì)政策副主席托賓?史密斯（Tobin Smith）指出，最大的擔(dān)憂往往是倫理上的，而不是法律上的。他說：“我們必須找到能夠保護(hù)我們并允許我們保持開放的界限，聯(lián)邦機(jī)構(gòu)應(yīng)該厘清這些規(guī)則，并應(yīng)在各機(jī)構(gòu)中統(tǒng)一規(guī)則。”

中國的福利

美國是高等教育和研究領(lǐng)域的全球領(lǐng)先者。人們普遍認(rèn)為，這一優(yōu)勢在很大程度上是因其有能力吸引來自世界各地的頂尖學(xué)生和學(xué)者。約60個(gè)專業(yè)協(xié)會(huì)在2019年9月4日致美國機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的一封信中寫道，“科學(xué)進(jìn)步和美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展大大加快了國際智力的匯集，并幫助推動(dòng)了癌癥、遺傳學(xué)、引力波、綠色化學(xué)、食品安全等領(lǐng)域的創(chuàng)新和發(fā)現(xiàn)”。APS和出版《今日物理》的美國物理研究所（AIP）等都署了名。

1979年中美兩國達(dá)成協(xié)議后，兩國的正式合作和學(xué)生交流也得到了加強(qiáng)。在過去的幾十年里，來自中國的學(xué)生一直是美國最大的國際群體之一。AIP統(tǒng)計(jì)研究中心的帕特里克?穆維（Patrick Mulvey）表示，近年來，非美國公民約占從美國機(jī)構(gòu)獲得物理博士學(xué)位的個(gè)人的一半，其中超過1/4來自中國。根據(jù)美國國際教育研究所（IIE）的數(shù)據(jù)，2017年至2018學(xué)年，多達(dá)36萬名中國學(xué)生在美國學(xué)習(xí)。

但中國學(xué)生和學(xué)者發(fā)現(xiàn)，他們?cè)絹碓诫y以獲得赴美簽證。例如，至少有20名中國科學(xué)家因簽證延誤錯(cuò)過了2019年的APS 三月會(huì)議?，F(xiàn)在，中國公民的簽證通常需要每年續(xù)簽，而不是像以前那樣有效期為5年或10年；機(jī)器人、航空和高科技制造業(yè)的學(xué)生也受到影響。鑒于留在美國完成學(xué)業(yè)的不確定性，來自中國和其他一些國家的學(xué)生可能不愿去美國，美國教職員工也可能不愿接收他們。

賓夕法尼亞州立大學(xué)的理論物理學(xué)家安德里亞?劉（Andrea Liu）說：“我有一個(gè)來自中國的博士后，他8年都沒有回家了。我們與法國人有合作，但他不能去那里，因?yàn)樗赡軙?huì)回不到美國。這傷害了他的事業(yè)。”

劉有時(shí)會(huì)和一個(gè)十年前回到中國的博士后合作?！八馨?，他有驚人的計(jì)算資源，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過我們這里。”她說。加州大學(xué)伯克利分校和勞倫斯?伯克利國家實(shí)驗(yàn)室的材料科學(xué)家羅伯特?里奇（Robert Ritchie）也認(rèn)為“中國在資金和設(shè)備方面的資源比美國多得多。有些事情我想做，而在這里沒法做”。但在過去的一年左右，他說：“每件事都受到越來越多的審查。在與中國團(tuán)體打交道時(shí)，人們感到有些受拘束?！?/p>

賓夕法尼亞大學(xué)物理學(xué)教授安德里亞 ? 劉（右）與中國博士后張葛（Ge Zhang）和加拿大研究生肖恩 ? 里杜特（Sean Ridout）在一起。由于簽證的不確定性，張幾年來都沒有回家看望家人，也沒有去國外參加會(huì)議

加利福尼亞圣地亞哥DIII-D托卡馬克總部的科學(xué)家對(duì)中國合肥實(shí)驗(yàn)性先進(jìn)超導(dǎo)托卡馬克裝置（EAST）進(jìn)行遠(yuǎn)程等離子體物理實(shí)驗(yàn)。中美之間的緊張關(guān)系沒有對(duì)該合作產(chǎn)生影響，而且能源部最近對(duì)此項(xiàng)目又有了新的撥款

里奇表示，頂尖的中國學(xué)生在完成學(xué)業(yè)后通常會(huì)留在美國。他與中國科學(xué)家的合作至少可以追溯到15年前?！艾F(xiàn)在不是這樣了，中國的情況對(duì)他們來說已經(jīng)有所改善，他們受到其額外福利的吸引，他們開始懷疑是否能在這里有著好的發(fā)展?！?/p>

杜克大學(xué)核物理學(xué)家高海燕指出，中國科學(xué)家并不缺乏與其他國家研究人員合作的機(jī)會(huì)，“如果你指望他們的合作，而最終他們得不到簽證，美國就輸?shù)袅?。我們看到越來越多的中國同事為歐洲做出了更多的貢獻(xiàn)?！彼硎局袊呀?jīng)積累了國內(nèi)的技術(shù)基礎(chǔ)，現(xiàn)在切斷一切是令人沮喪的。

收緊的規(guī)則，加深的恐懼

來自美國政府機(jī)構(gòu)的威脅和壓力不斷增加的報(bào)告，促使各大學(xué)、國家實(shí)驗(yàn)室和資助機(jī)構(gòu)收緊其做法，并更嚴(yán)格地執(zhí)行現(xiàn)行規(guī)則。例如，對(duì)于國際商務(wù)旅行，美國政府雇員和分包商必須從國務(wù)院獲得一條國家通關(guān)電報(bào)，其中包括旨在為他們的旅行提供幫助的信息。一位不愿透露姓名的受美國能源部資助的科學(xué)家說，“以前沒有人在意，但現(xiàn)在他們真的注意到了，而且也有幾次，我直到抵達(dá)中國后才收到我的電報(bào)?！彼a(bǔ)充說，為了避免不得不向能源部申請(qǐng)批準(zhǔn)，他所在的機(jī)構(gòu)拒絕了他在中國出席會(huì)議并進(jìn)行演講的請(qǐng)求，這是一項(xiàng)“先發(fā)制人的舉措”。

許多資助機(jī)構(gòu)和大學(xué)現(xiàn)在開始阻止美國研究人員接受中國主人的款待。密歇根州立大學(xué)國家超導(dǎo)回旋加速器實(shí)驗(yàn)室的物理學(xué)家貝蒂?曾（Betty Tsang）說，在過去，“當(dāng)我去中國進(jìn)行合作研究或參加會(huì)議時(shí)，我的項(xiàng)目會(huì)支付我的費(fèi)用，而當(dāng)我在那里的時(shí)候，中國的主辦方會(huì)支付我的費(fèi)用?！彼f，如果遵循其實(shí)驗(yàn)室管理部門最近的建議，她和她的學(xué)生就無法像過去那樣行事了。她解釋說，“我正在維持現(xiàn)有的合作項(xiàng)目，但沒有發(fā)起新的合作?！甭闊┖筒淮_定的因素太多了。

監(jiān)督實(shí)驗(yàn)室與大學(xué)之間合作項(xiàng)目的艾倫?赫德（Alan Hurd）指出，在洛斯阿拉莫斯國家實(shí)驗(yàn)室雇用中國公民的書面要求沒有改變。但DOE在2018年1月份發(fā)布了備忘錄后，他說：“招聘通常會(huì)避開來自中國的候選人。”甚至在此之前，員工們就特別強(qiáng)烈地感受到了這種限制。一位經(jīng)中國同事建議而申請(qǐng)了中國科學(xué)計(jì)劃的能源部資助的科學(xué)家說，他所在的機(jī)構(gòu)最初批準(zhǔn)了他的申請(qǐng)，但后來卻告訴他拒絕這項(xiàng)申請(qǐng)。研究人員說，DOE傳統(tǒng)上重視國際合作，但目前他們寧愿你呆在本地，不過至少仍然可以與中國同事交換電子郵件。

一位匿名的中國物理學(xué)家說，他已經(jīng)停止了在美國和中國同時(shí)進(jìn)行的職業(yè)生涯。他補(bǔ)充說，他的同事們也是如此，他們要么回到中國，要么留在美國。逮捕、資助機(jī)構(gòu)的解雇、簽證延期讓人們感到緊張?！盎疑貛遣话踩摹！彼f。

更讓人焦慮的是，在各個(gè)子領(lǐng)域以及校園中，制裁行動(dòng)是不平衡的。例如，在聚變研究方面，2019年，DOE為美國和中國科學(xué)家之間的聯(lián)合研究提供了一筆新?lián)芸?。郭厚洋（Houyang Guo）就職于加州圣地亞哥的DIII-D托卡馬克裝置，為DOE負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)美國和中國聚變項(xiàng)目。他說，他沒有遇到任何問題。即便如此，2019年5月，當(dāng)他前往中國時(shí)，他第一次拿了從公司借來的筆記本電腦，而不是他自己的?；貋砗螅艿搅嗣绹ｊP(guān)和通用原子公司的詢問。通用原子是一家為能源部運(yùn)營DIII-D的公司承包商。這兩件事對(duì)他來說皆屬首次。

北京卡弗里理論科學(xué)研究所所長張富春說，美國的新限制并沒有影響他的機(jī)構(gòu)，盡管2019年早些時(shí)候他的一個(gè)博士后去洛斯阿拉莫斯國家實(shí)驗(yàn)室的申請(qǐng)被拒絕了。張指出，2019年9月在中國舉辦的關(guān)于強(qiáng)相關(guān)電子系統(tǒng)的研討會(huì)上，美國同事的參與率比往年要低。他說，至少有一名物理學(xué)家因DOE的否決而無法參加這次研討會(huì)。他說，“這些限制的真正影響需要一段時(shí)間才能顯現(xiàn)出來，它不是積極的，科學(xué)的交流對(duì)于美國和中國都是重要的?！?/p>

安德里亞·劉說她“非常關(guān)心發(fā)生了什么”。作為APS董事會(huì)成員，她參加了聯(lián)邦調(diào)查局（FBI）和美國國家情報(bào)局局長辦公室舉行的非機(jī)密情況介紹會(huì)。簡報(bào)會(huì)涵蓋了學(xué)術(shù)間諜活動(dòng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)盜竊和外國行為者構(gòu)成的其他危險(xiǎn)的潛在風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)是中國。她說：“我主要擔(dān)心的是，在他們起訴某人之前，聯(lián)邦調(diào)查局是否得到了正確的信息?！薄瓣P(guān)于李文和事件，他們

不了解其中的科學(xué)部分，”她說，這位LANL科學(xué)家于1999年被捕并被控從事間諜活動(dòng)，“他們把坦普爾大學(xué)的郗小星事件當(dāng)中的科學(xué)問題搞錯(cuò)了。”劉說，這毀了一個(gè)人的生涯，而且對(duì)科學(xué)是有害的?！八L了不信任和種族歧視的氣氛。作為一個(gè)華人——我從來沒有去過中國——這讓我感到不安。”

充分的公開

NSF國際科學(xué)和工程辦公室負(fù)責(zé)人麗貝卡?凱瑟（Rebecca Keiser）說，信息公開至關(guān)重要。她解釋說，雙薪和外國人才招聘計(jì)劃可能是個(gè)問題，因?yàn)橘Y助機(jī)構(gòu)需要知道那些科學(xué)家是否有時(shí)間進(jìn)行他們所申請(qǐng)的研究項(xiàng)目?！拔覀兛吹?，越來越多的人不會(huì)透露那些會(huì)造成沖突的和重疊的資助和任命。”一些外國合同包含與研究誠信和開放價(jià)值相沖突的條款。她說，美國研究人員被要求承諾他們不會(huì)告訴其母校他們的第二個(gè)職位，或者向其中國合作伙伴提供出版前的信息、數(shù)據(jù)和觀點(diǎn)?！癗SF為基礎(chǔ)研究提供資金，”她補(bǔ)充道，“我們希望它是開放的，但前提是要萬事俱備?！?/p>

幾年前，貝蒂?曾在中國得到了一個(gè)職位，需要她每年在中國待三個(gè)月。該職位會(huì)配備精良的實(shí)驗(yàn)室和額外的人力。但該職位的細(xì)則要求中國機(jī)構(gòu)在未來擁有她在合同期間所產(chǎn)生的作品、發(fā)明、專利和其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的版權(quán)。她說：“這沒有考慮到我對(duì)母機(jī)構(gòu)的貢獻(xiàn)，而我的大部分工作會(huì)在那里做?！币虼怂芙^了這個(gè)提議。

AAU的史密斯說，對(duì)中國的態(tài)度轉(zhuǎn)變“已經(jīng)醞釀了一段時(shí)間”。他將原因歸結(jié)為對(duì)中國經(jīng)濟(jì)崛起的警惕。他還指出，聯(lián)邦調(diào)查局局長克里斯托弗?雷（Christopher Wray）在2018年2月的證詞是一個(gè)“拐點(diǎn)”。雷認(rèn)為中國正在利用大學(xué)人員作為“非傳統(tǒng)的信息收集者將信息帶回中國，而大學(xué)在這一問題上是幼稚的”。

昆山杜克大學(xué)的西蒙說，中國已經(jīng)從邊緣走向主流，成為科學(xué)知識(shí)的制造者和接受者。他說，美國研究界的寒意有幾個(gè)來源：聯(lián)邦調(diào)查局和情報(bào)機(jī)構(gòu)開始對(duì)大學(xué)進(jìn)行的調(diào)查，大學(xué)對(duì)其教員的警告，資助機(jī)構(gòu)的撤資，以及貿(mào)易戰(zhàn)等。他說，這種寒意為合作蒙上了一片陰影。具有諷刺意味的是，當(dāng)不對(duì)稱占主導(dǎo)地位時(shí)，合作進(jìn)展順利，中國是更大的受益者。但現(xiàn)在美國需要得到更多的好處，美國擔(dān)心中國可能正在吃我們的午餐。”

西蒙指出，在冷戰(zhàn)時(shí)期盡管政治關(guān)系艱難，但科學(xué)界之間建立的信任經(jīng)受住了緊張時(shí)期的考驗(yàn)，也保持了連續(xù)性。但這一次，“科學(xué)知識(shí)是政治問題的本質(zhì)”。

呼吁學(xué)術(shù)自由

越來越多的學(xué)術(shù)領(lǐng)袖高呼學(xué)術(shù)自由。在《華盛頓郵報(bào)》2019年8月30日的一篇專欄文章中，哥倫比亞大學(xué)校長李?伯林格（Lee Bollinger）寫道：“不，我不會(huì)開始監(jiān)視我的外籍學(xué)生，即使我們?cè)敢?，大學(xué)的管理者也不能限制知識(shí)自由?！彼姓J(rèn)海外競爭對(duì)手未經(jīng)授權(quán)使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一個(gè)嚴(yán)重的問題，但他說：“監(jiān)視在非美國出生的學(xué)者是錯(cuò)誤的解決辦法?！?/p>

2019年5月，科學(xué)和技術(shù)政策辦公室成立了一個(gè)名為JASON委員會(huì)，由來自科學(xué)機(jī)構(gòu)和安全機(jī)構(gòu)的代表組成，制定統(tǒng)一的方法以平衡商業(yè)和影響國家安全的開放研究環(huán)境。NSF已經(jīng)要求這個(gè)獨(dú)立的科學(xué)咨詢小組對(duì)間諜和IP盜竊的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。專家組的報(bào)告近期公布。國家科學(xué)院已開始舉辦專家圓桌會(huì)議，以評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)并審查可能的應(yīng)對(duì)措施。