從交往行為理論的有效性原則探析取效行為

展琳琳

(黑龍江大學(xué) 西語學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150080)

20世紀(jì)語言學(xué)的哲學(xué)轉(zhuǎn)向?qū)⑷藗兊哪抗鈴难哉Z交際移向?qū)φZ言本質(zhì)的探討，學(xué)者們開始關(guān)注互動交際中信息交換的過程及交際主體間的權(quán)勢關(guān)系。對此，哈貝馬斯提出交往行為理論，探索不同階層主體間自由平等的溝通方式。他用交往行為的四項有效性要求概括不同階級的交際主體之間達(dá)成共識的過程，借以平衡說話人和聽話人的話語權(quán)，同時提升聽話人在交際中的地位，為構(gòu)建普遍語用規(guī)則打下基礎(chǔ)。奧斯汀的言語行為理論中的取效行為關(guān)注聽話人的理解過程，旨在探究聽話人在交際過程中的重要地位。從人際語用學(xué)的視角來看，將哈貝馬斯的言語行為理論的有效性原則與奧斯汀的取效行為相結(jié)合，可以將說話人和聽話人放在平等自由的交際位置，換而言之，說話人言語的表達(dá)和聽話人的信息理解對交際的有序進(jìn)行占有同等重要的位置?；诖?，本文將結(jié)合交往行為理論的有效性原則和取效行為探究交際主體間達(dá)成共識的語用理據(jù)。

一、交往行為理論

哈貝馬斯的交往行為理論源于以下假設(shè)：通過使用語言提出論證，證明陳述或是提問和回答問題，都可以使我們更深入地了解我們自己和我們周圍世界[1]82,83。在這一假設(shè)的基礎(chǔ)上，哈貝馬斯將交往行為理論定義為：

交往行為概念所涉及到的至少是兩個以上具有言語和行為能力的主體之間的互動，這些主體使用(口頭或口頭之外的)手段，建立起一種人際關(guān)系。行為者通過行為語境尋求溝通，以便在相互諒解的基礎(chǔ)上把他們的行為計劃和行為協(xié)調(diào)起來[2]84。

為了提出普遍應(yīng)用的語用學(xué)規(guī)則，哈貝馬斯構(gòu)建了不同權(quán)勢地位主體間平等和諧的交際模式，提倡主—主體雙向互動的哲學(xué)范式，提升了聽話人的話語權(quán)，將聽話人的對說話人意圖的理解置于與說話人言語表達(dá)同等重要的位置，并由此提出了四項有效性原則：真實性、正確性、真誠性和可理解性。

(一)真實性

說話人應(yīng)該提供真實有效的信息以便聽話人的高效理解。因此，哈貝馬斯提出：所作陳述是真實的(甚至于只是順便提及的命題內(nèi)涵的前提實際上必須得到滿足)[2]100。真實性需要說話人給聽話人提供可理解的陳述。即當(dāng)說話人描述客觀事實(至少是他所相信的事實)，他表達(dá)了交流和通過交流取得共識的意愿；且當(dāng)說話人試圖分享信息、取得特定目標(biāo)或產(chǎn)生相關(guān)效果時，他必須提供易于理解的真實陳述或存在事實。信息的真實性保證了交際的信度和效度，為溝通的順利進(jìn)行提供保障。

(二)正確性

溝通交際存在的客觀條件和背景中決定了信息傳遞的信度和效度，受情景語境的控制。因此，句子需要置于相關(guān)的規(guī)范語境下才能被理解。也即，與一個規(guī)范語境相關(guān)的言語行為是正確的(甚至于它應(yīng)當(dāng)滿足的規(guī)范語境自身也必須具有合法性)[2]100。由于語境是動態(tài)發(fā)展而非靜態(tài)穩(wěn)定的概念，因此，同一信息在不同的語境中表達(dá)的含義也各不相同。語境的這一特點使得其成為了交流的重要因素。在規(guī)范語境下提供可理解的真實陳述能夠使交往行為更順暢。

言語行為理論源于以下假設(shè)：人類交際的基本單位不是句子或其他手段，而是完成一定的行為[3]170。以“你能開一下空調(diào)嗎？”為例，說話人不是詢問聽話人是否有能力做這件事，而是要求聽話人為他打開空調(diào)。共享規(guī)范的語境并應(yīng)用正確的言語行為既是取得共識的前提，也保證了交際雙方的相互理解。

(三)真誠性

真誠性反映了聽話人進(jìn)行對話的意愿，是聽話人相信說話人表述的重要因素。對此，哈貝馬斯提出：言語者所表達(dá)出來的意向必須言出心聲[2]100。真誠的表達(dá)對達(dá)成共識至關(guān)重要，是說話人贏得聽話人信任的前提。如果說話人不能保證他的表達(dá)來自于真誠的想法，他便無法根據(jù)他的意愿開始一段有意義的交際活動。

(四)可理解性

狹義上的理解是“表示兩個主體以同樣的方式理解一個語言學(xué)表達(dá)”；廣義上來說，它是表示“在與彼此認(rèn)可的規(guī)范性背景相關(guān)的話語的正確性上，兩個主體之間存在著某種協(xié)調(diào)”。從普遍的語用學(xué)意義上，達(dá)到理解是一個在可相互認(rèn)可的有效性原則的前設(shè)基礎(chǔ)上達(dá)成認(rèn)同的過程[4]34。理解不僅僅是對語境和語法的理解，而且是了解說話人意愿和目的的能力。理解強調(diào)聽話人的重要性，將聽話人置于與說話人同等重要的位置，將交往行為轉(zhuǎn)變?yōu)橹鳌黧w間雙向互動。聽話人的贊同是衡量說話人陳述有效性的尺度，且交際雙方達(dá)成一致的判斷依據(jù)就是聽話人的理解。因此，聽話人的反饋表示了交際成功的程度，也決定了相互理解和達(dá)成共識的程度。

二、取效行為

言語行為理論出現(xiàn)于20世紀(jì)30年代，反映出邏輯實證主義和語言意義實證的研究。英國語言學(xué)家奧斯汀在他《如何以言行事》中第一次清楚而深入地研究這一理論。最初，奧斯汀將句子分為兩種類型：敘述句和施為句。但很快他發(fā)現(xiàn)這兩種類型的句子不適用與所有情況，于是他提出了言語行為理論，包括：以言指事行為、以言行事行為和以言取效行為。

奧斯汀將以言取效行為定義為：說的某事經(jīng)常，甚至通常會對觀眾或其他人的情感或是行為產(chǎn)生特定的后果[5]101。通常來說，以言取效行為是指說話帶來的效果，如通過言語行為讓聽話人得到安撫，受到威脅，感覺緊張等等。為了產(chǎn)生此類效果，說話人需要真誠地陳述事實，聽話人應(yīng)當(dāng)和說話人共享語境并做出正確的理解，且交際主體間的共識直接體現(xiàn)在聽話人的反饋上。取效行為的提出在一定程度上強調(diào)了聽者在交際中的主體地位，這與哈貝馬斯的交往行為有效性要求不謀而合。

三、從交往行為的有效性要求分析取效行為

以《摩登家庭》中的對話為例，從交往行為有效性要求的角度分析說話人如何表達(dá)自己的想法，聽話人如何理解說話人試圖傳遞的信息，以及交際雙方如何取得言語效果，達(dá)成共識的過程。

(一)從真實性分析以言取效行為

真實性是首要遵守的原則，需要說話人陳述事實或表達(dá)他所相信的事情。陳述事實是贏得信任的最佳方式，也是直接表達(dá)自己的方法。

Jay: Now, I could lie to you and tell you it’s gonna be easy.

Alex: Well, do that. I’m vulnerable. I’ll believe you.

Jay: It’s not. It’s gonna be hard. But you and I both know this is something you have to do.

Alex: Cause if I don’t, I’ll regret it my whole life.

在此情景中，Jay正在安慰對大學(xué)生活憂心忡忡的Alex。為了明確表達(dá)自己的觀點和看法，通過話語的真實性提高對話的信度。在該對話中，Jay選擇告訴Alex殘酷的現(xiàn)實而非善意的謊言，將明確的未來擺在Alex面前，向她展示嚴(yán)苛的現(xiàn)實。對于老一代人來說，傳遞知識和經(jīng)驗的最好方式便是陳述事實。通過陳述事實，說話人贏得了聽話人的信任，使聽話人意識到了殘酷的現(xiàn)實，取得了安慰和指引的效果。

交際過程中真實有效的信息不但能夠表達(dá)說話人的交際意愿，還有助于聽話人的理解。直白的事實往往能起到“一語驚醒夢中人”的效果，提高交際的信度和效度。說話人通過描述客觀事實盡可能公正地評述自己或他人的觀點，引起他人共鳴或同情心理，達(dá)到預(yù)期的效果。從另一方面看，言語效果也檢測了表達(dá)的真實性，二者相輔相成，缺一不可。

(二)從正確性分析以言取效行為

在交際活動中，語境是動態(tài)的，隨著時間和地點變化的。正確的言語行為和共享的語境能夠使交際主體達(dá)成共識，取得相關(guān)的言語效果。

Billy: Lady sings the blues. Three Jacks.

Jay: Sorry Billy Dee, but where do you go to tattle on prince party when he’s naked in Vegas? Straight to the Queen.

屬于不同的社會階級的Jay和Billy依然能夠進(jìn)行順暢的溝通的原因就在于他們在相同的語境下達(dá)成了共識。Billy用“三個杰克”(一部電影的名字)來代指自己的牌；Jay馬上領(lǐng)悟到他的用意并用相同的方式代指自己的牌，通過雙關(guān)語增加對話的幽默性。此情景中，共享的規(guī)范語境使兩個不同階級層次的人能夠平等交流并理解彼此的雙關(guān)語。在規(guī)范的語境中，交際主體相互理解并產(chǎn)生了幽默效果。

交際過程中，語境和言語行為的恰當(dāng)配合是正確性的必要條件。不同的階級身份的交際者能夠進(jìn)行有效溝通的原因就在于他們能夠根據(jù)語境進(jìn)行正確的語言表達(dá)，并達(dá)成共識。單向的語言輸入也因此變成了雙向的語言反饋，交際從傳統(tǒng)的主——客體交際模式變成了主體間的交際模式。正確性的提出為交際主體間的相互理解提供了條件，而相互理解又為取效行為的產(chǎn)生奠定了基礎(chǔ)。由此看來，正確性是取效行為的先決條件。

(三)從真誠性分析以言取效行為

真誠的表達(dá)能夠贏得聽話人的信任，提高交際的有效性，是交際中重要的因素。

Haley: I am so not ready for him to grow up yet.

Alex: I know. I want him to stay our stupid little brother.

Haley和Alex是價值觀念不同的一對姐妹。但是在這次交際中，當(dāng)她們發(fā)現(xiàn)她們的弟弟Luke戀愛時，她們都為Luke成長的太快而嘆息。同樣的語境引起相同的情感和觀點，使得說話人和聽話人達(dá)成共識。Haley的真誠性喚醒了Alex對弟弟的小時候的美好回憶，引起了感情上的共鳴。說話人真誠的話語取得了共鳴的效果，營造了感人的氣氛。

真誠性取決于說話人對交際可延續(xù)性的期待。說話人越真誠，越能打動或觸動聽話人，引起聽話人共鳴，交際雙方達(dá)成共識的可能性越高，所取得的效果也越好。

(四)從可理解性分析以言取效行為

聽話人的理解和說話人的表達(dá)同等重要。理解的程度可以看作為衡量交際是否成功的標(biāo)準(zhǔn)。

Gloria: A classic rolls corniche. I have been in love with this car my whole life.

Billy: Would you like to drive it? (gives the key to Gloria at the same time.)

Gloria和Billy成長于不同的社會和文化環(huán)境，但他們對車的共同喜好使他們在對話中達(dá)成共識。當(dāng)Gloria對Billy的勞斯萊斯稱贊不已的時候，Billy理解Gloria對開萊斯萊斯的渴望，所以他把車鑰匙給Gloria并詢問她是否想試著開車。聽話人在語境中對說話人表達(dá)的正確理解使對話有價值，達(dá)成共識并取得效果。

可理解性要求兩個主體以相同的方式理解同一個表達(dá)，更側(cè)重聽話人對言語行為的理解而非說話人對交際意圖的表述?？衫斫庑缘奶岢鍪沟寐犜捜双@得了與說話人同等重要的位置，形成主體間的雙向互動，取得相應(yīng)的效果。

哈貝馬斯的交往行為有效性原則和奧斯汀的取效行為注重提升聽話者在交際中的地位，認(rèn)為聽話人的理解和說話人的表達(dá)占有同等重要的地位，提倡主體間平等、自由的交際，為構(gòu)建和諧的交際互動模式提供了語用理據(jù)。

四、結(jié)語

交往行為有效性要求的意義在于為人們的日常交際活動構(gòu)建合理的框架。語言是思維的外殼，是人內(nèi)在想法的表達(dá)途徑。人與人交際的目的是達(dá)成交際主體間共識。為了達(dá)成這一目的，說話人和聽話人需要遵從交往行為的有效性原則并根據(jù)取得的言語效果對交際進(jìn)程進(jìn)行判斷，就相應(yīng)問題達(dá)成共識，構(gòu)建和諧平等的人際關(guān)系。將交往行為有效性原則和以言取效行為相結(jié)合能夠提升聽話人在言語交際中的地位，將主—客體的雙向互動轉(zhuǎn)化為主—主體間的交往活動，致力于構(gòu)建平等、自由的交際。