知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理與中國(guó)實(shí)踐：困境、機(jī)遇與實(shí)現(xiàn)路徑

張 明

現(xiàn)行以發(fā)達(dá)國(guó)家為主導(dǎo)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理體系正面臨著霸權(quán)主義、利益失衡、人權(quán)危機(jī)等治理困境。改革開(kāi)放四十多年的發(fā)展積淀和知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理格局的演變使中國(guó)以更積極姿態(tài)參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理已具備現(xiàn)實(shí)可能。這種現(xiàn)實(shí)可能性部分源于知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理所面臨的“單邊化”和“碎片化”趨勢(shì)，而中國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的治理實(shí)踐則為中國(guó)參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理提供了經(jīng)驗(yàn)支持。推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理變革，中國(guó)可以人類(lèi)命運(yùn)共同體理念為指引，通過(guò)國(guó)際法治與國(guó)內(nèi)法治的協(xié)調(diào)互動(dòng)推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際制度的發(fā)展和知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理體系的建設(shè)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理體系的包容性發(fā)展。

從《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》至今，知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理已歷經(jīng)130余年的歷史?；厮葜R(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理的歷史，其總體趨勢(shì)是保護(hù)范圍不斷擴(kuò)大，保護(hù)水平日益提高，權(quán)利擴(kuò)張日趨明顯。實(shí)踐證明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在激勵(lì)知識(shí)創(chuàng)新與技術(shù)革新、加強(qiáng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)與技術(shù)交流方面發(fā)揮了巨大作用。但值得反思的是，當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理體系仍然不盡合理。霸權(quán)主義、利益失衡、人權(quán)危機(jī)等問(wèn)題使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理體系為人所詬病。需要深思的是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為事關(guān)全球發(fā)展和人類(lèi)整體利益的智力活動(dòng)，在實(shí)現(xiàn)全球善治的過(guò)程中，是否存在一種新的治理理念或治理路徑，能夠彌合各方之間存在的分歧并最終實(shí)現(xiàn)互利共贏。

面臨百年未有之大變局，十九屆四中全會(huì)提出要“積極參與全球治理體系改革和建設(shè)”。在此背景下，探索中國(guó)積極參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理的實(shí)踐路徑，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際制度向更加普惠包容且平衡有效的方向發(fā)展的現(xiàn)實(shí)性凸顯。這既是中國(guó)積極參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理，維護(hù)自身利益，回應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)傳統(tǒng)熱點(diǎn)議題和新興治理議題的必然要求，同時(shí)也彰顯了中國(guó)作為負(fù)責(zé)任大國(guó)的全球擔(dān)當(dāng)。本文擬以知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理的現(xiàn)實(shí)困境為研究進(jìn)路，嘗試探索中國(guó)參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理改革和建設(shè)的可行路徑。

一、痼疾凸顯：知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理的現(xiàn)實(shí)困境

知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理是以一系列與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的國(guó)際制度為治理工具而展開(kāi)的，包括正式的或者非正式的國(guó)際規(guī)則、原則、組織和決策程序。各類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際條約、國(guó)際組織以及與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的國(guó)際條約構(gòu)成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際制度的核心。回溯知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理的歷史，有兩個(gè)標(biāo)志性事件。一是《建立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》的簽訂和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的成立。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的成立使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際管理首次由統(tǒng)一的國(guó)際組織來(lái)協(xié)調(diào)和管理。另一則是《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS協(xié)定）的簽訂?！白鳛橐粋€(gè)‘上不封頂’（floor without a ceiling）的條約，《TRIPS協(xié)定》設(shè)定了適用于世界貿(mào)易組織（WTO）所有成員國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。象征性地，《TRIPS協(xié)定》標(biāo)志著知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)入一個(gè)通用的全球化階段。”［1］(P5)一系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際條約訂立并實(shí)施后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理并未進(jìn)入穩(wěn)定發(fā)展階段，恰恰相反，卻受到了來(lái)自國(guó)際社會(huì)特別是發(fā)展中國(guó)家的諸多非議。具體而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理目前主要存在三方面的現(xiàn)實(shí)困境。

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)霸權(quán)主義是知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理面臨的重要挑戰(zhàn)

自20世紀(jì)70年代起，高技術(shù)產(chǎn)品在國(guó)際貿(mào)易中所占比重越來(lái)越大。與之相關(guān)的工業(yè)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密成為國(guó)際貿(mào)易的重要考慮因素。為維護(hù)自身利益，發(fā)達(dá)國(guó)家開(kāi)始在全球范圍內(nèi)推行知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)保護(hù)策略，推動(dòng)建立高標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際制度，試圖將其國(guó)內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在全球范圍內(nèi)予以推廣。發(fā)達(dá)國(guó)家推行高標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度是其所一貫堅(jiān)持并在未來(lái)很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)仍將持續(xù)的。美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局（USPTO）于2018年11月公布的《2018—2022戰(zhàn)略規(guī)劃》顯示：“在全球范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，改善全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策、執(zhí)法和保護(hù)”是未來(lái)美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局工作的三大目標(biāo)之一。具體而言，美國(guó)目標(biāo)是“領(lǐng)導(dǎo)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織和其他國(guó)際組織的行政工作，改進(jìn)全世界的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法、保護(hù)和合作，并與其他國(guó)家政府接觸以改進(jìn)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法和保護(hù)”①。在推行知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)保護(hù)的過(guò)程中，發(fā)達(dá)國(guó)家往往一味強(qiáng)調(diào)發(fā)展中國(guó)家的不足而過(guò)度忽視發(fā)展中國(guó)家面臨的基本國(guó)情和發(fā)展中國(guó)家在推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面付出的努力?？v然高標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)在一定程度上有利于全球貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際轉(zhuǎn)移的合法與合規(guī)。但其負(fù)面影響也是顯而易見(jiàn)的。發(fā)達(dá)國(guó)家將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種維持其全球競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略性手段，阻礙了技術(shù)知識(shí)向發(fā)展中國(guó)家的傳播，強(qiáng)化了發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷，“使得發(fā)展中國(guó)家的總體發(fā)展可能因無(wú)法獲得受保護(hù)的技術(shù)而受到阻礙”［2］(P205)。為此，有學(xué)者呼吁，發(fā)達(dá)國(guó)家強(qiáng)迫發(fā)展中國(guó)家在做好必要準(zhǔn)備之前就制定高標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則的舉措應(yīng)予停止。［3］(P149)

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理規(guī)則未能實(shí)現(xiàn)利益平衡的價(jià)值取向

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的基本功能之一在于促進(jìn)利益平衡，即平衡知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人與使用人以及社會(huì)公眾等各方之間的利益關(guān)系?！禩RIPS協(xié)定》第七條規(guī)定，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和實(shí)施應(yīng)有助于技術(shù)知識(shí)的創(chuàng)造者和使用者的相互利益”，并將此作為協(xié)定的基本原則予以確認(rèn)。但事實(shí)上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理規(guī)則未能實(shí)現(xiàn)利益平衡的價(jià)值取向。一是發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家間的利益失衡。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際制度的制定過(guò)程中，發(fā)達(dá)國(guó)家在“胡蘿卜加棍棒”策略的作用下,迫使發(fā)展中國(guó)家除了被動(dòng)接受發(fā)達(dá)國(guó)家提出的建議和方案而別無(wú)選擇。［4］(P770)現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際制度規(guī)則強(qiáng)調(diào)對(duì)高科技產(chǎn)品和高新技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，而忽略對(duì)傳統(tǒng)文化和傳統(tǒng)資源的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，這使得發(fā)展中國(guó)家在面臨高標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)壓力的同時(shí)，也潛在面臨著自身傳統(tǒng)文化和傳統(tǒng)資源保護(hù)不足的風(fēng)險(xiǎn)。二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利所有人與權(quán)利使用人之間的利益失衡?，F(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際規(guī)則過(guò)分強(qiáng)調(diào)對(duì)權(quán)利的保護(hù)而忽視對(duì)權(quán)利的限制。多數(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際條約均是以權(quán)利保護(hù)為本位而進(jìn)行談判和締約的，但權(quán)利的例外和限制條款大多處于次要地位。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理規(guī)則忽視對(duì)基本人權(quán)的保障

私權(quán)屬性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與諸如健康權(quán)、信息自由權(quán)等基本人權(quán)的沖突是一個(gè)爭(zhēng)論不休的話題。伴隨著人權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的多元體系化以及從國(guó)內(nèi)法保護(hù)向國(guó)際法保護(hù)的擴(kuò)張，兩種權(quán)利產(chǎn)生了沖突。TRIPS協(xié)定簽訂后，這一問(wèn)題顯得更加突出，并在全球范圍內(nèi)得到了史無(wú)前例的關(guān)注。2000年，聯(lián)合國(guó)人權(quán)促進(jìn)保護(hù)小組委員會(huì)在其對(duì)外發(fā)表的報(bào)告中指出：“有鑒于《TRIPS協(xié)定》的履行沒(méi)有充分反映所有人權(quán)的基本性質(zhì)和整體性……所以，《TRIPS協(xié)定》中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度作為一方與另一方的國(guó)際人權(quán)法之間存在著明顯的沖突?！碧拐\(chéng)地看，在后TRIPS時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與人權(quán)沖突問(wèn)題確實(shí)在一定程度上得到了緩和。例如，2013年，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織《關(guān)于為盲人、視障者和其他印刷品閱讀障礙者獲得已出版作品提供便利的馬拉喀什條約》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《馬拉喀什條約》）成功締結(jié)。作為版權(quán)領(lǐng)域迄今為止第一部也是唯一的人權(quán)條約，《馬拉喀什條約》“為知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的人權(quán)倡議開(kāi)辟了一條新途徑”［5］(P513)。但是，更應(yīng)認(rèn)識(shí)到的是，現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際制度仍未能有效地保障基本人權(quán)。以發(fā)達(dá)國(guó)家為首的利益集團(tuán)仍然通過(guò)簽訂雙邊協(xié)定或者復(fù)邊協(xié)定②的形式，迂回地抬升知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的“最低標(biāo)準(zhǔn)”。例如，TPP談判中的“藥品數(shù)據(jù)保護(hù)條款”將使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)與公共健康面臨沖突，進(jìn)而使得發(fā)展中國(guó)家在對(duì)抗疾病時(shí)面臨更大的困難。［6］(P69)

綜上，現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理體系并非完美無(wú)瑕，反而存在諸多缺陷。《TRIPS協(xié)定》等國(guó)際條約對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際制度的影響使發(fā)展中國(guó)家處于不利地位已成為人們普遍接受的觀點(diǎn)。［7］(P12)這些缺陷使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際制度的合法性、正當(dāng)性和公平性受到質(zhì)疑，進(jìn)而使知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理面臨“民主赤字”和“效率赤字”的危機(jī)。在這樣的背景下，變革現(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理體系就顯得極為迫切。

二、從參與者到變革者：中國(guó)以更積極的姿態(tài)推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)議題一直伴隨著中國(guó)融入全球化的進(jìn)程?！耙牒屯晟浦R(shí)產(chǎn)權(quán)制度，加入和融入世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和世界貿(mào)易體系”［8］(P158)是符合中國(guó)利益的。回顧實(shí)踐歷程，中國(guó)參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理總體上呈現(xiàn)由“被動(dòng)”向“主動(dòng)”的轉(zhuǎn)變趨勢(shì)。自改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)參與世界經(jīng)貿(mào)體系的進(jìn)程推動(dòng)中國(guó)融入知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際制度。為此，中國(guó)政府進(jìn)行了一系列立法和行政改革，并努力建立一套與發(fā)達(dá)科技經(jīng)濟(jì)體相一致的保護(hù)制度，其速度和范圍在全球范圍內(nèi)都是史無(wú)前例的。［9］(P138)進(jìn)入21世紀(jì)，中國(guó)開(kāi)始更頻繁地主動(dòng)出現(xiàn)在世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)舞臺(tái)。這一階段中，包括中國(guó)在內(nèi)的廣大發(fā)展中國(guó)家通過(guò)“體制轉(zhuǎn)換”方式與發(fā)達(dá)國(guó)家展開(kāi)博弈。［10］(P134)但是，這種類(lèi)似于“曲線救國(guó)”的國(guó)際造法策略作用有限，僅僅只能夠“形成一種輿論壓力和討價(jià)還價(jià)的籌碼”［11］(P145)。隨著全球治理格局的演變，中國(guó)開(kāi)始更主動(dòng)地參與到全球治理中去，呈現(xiàn)出從“主動(dòng)參與者”向“主動(dòng)變革者”的身份轉(zhuǎn)變。當(dāng)前，中國(guó)正處于推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理向更加公平合理的方向發(fā)展和推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際制度向普惠包容且平衡有效的方向發(fā)展的機(jī)遇期。中國(guó)以更積極的姿態(tài)深度參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理的現(xiàn)實(shí)可能性主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面。

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理正面臨“單邊化”和“碎片化”的趨勢(shì)

長(zhǎng)期以來(lái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際制度的發(fā)展一度呈現(xiàn)“一體化”趨勢(shì)。這種趨勢(shì)以世界貿(mào)易組織的建立和《TRIPS協(xié)定》的訂立為顯著特征。然而，進(jìn)入后TRIPS時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理體系正呈現(xiàn)出“單邊化”和“碎片化”趨勢(shì)?！皢芜吇壁厔?shì)主要體現(xiàn)在，部分國(guó)家正在嘗試?yán)@開(kāi)既有的多邊框架轉(zhuǎn)而將其國(guó)內(nèi)法適用于國(guó)際爭(zhēng)端，從而倒逼發(fā)展中國(guó)家完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系并提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。近年來(lái)，美國(guó)頻繁依據(jù)“特別301”條款對(duì)其他國(guó)家啟動(dòng)單邊調(diào)查或采取單邊措施是這種趨勢(shì)的典例，其核心是“以美國(guó)市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)制裁為武器，迫使其他國(guó)家接受美國(guó)認(rèn)可的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，準(zhǔn)許美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度進(jìn)入其市場(chǎng)”［12］(P93)。在中美貿(mào)易摩擦中，美國(guó)政府發(fā)布《對(duì)華301調(diào)查報(bào)告》指責(zé)中國(guó)“盜竊知識(shí)產(chǎn)權(quán)”，并繞開(kāi)諸如世界貿(mào)易組織等多邊治理機(jī)構(gòu)貿(mào)然發(fā)動(dòng)貿(mào)易戰(zhàn)，其單邊主義行徑昭然若揭?！八槠壁厔?shì)則體現(xiàn)在兩個(gè)方面。一是越來(lái)越多的國(guó)家之間開(kāi)始通過(guò)訂立復(fù)邊貿(mào)易協(xié)定或者雙邊貿(mào)易協(xié)定的方式制定更符合彼此利益的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款，諸多發(fā)達(dá)國(guó)家正試圖繞開(kāi)多邊體制嘗試探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的“新疆界”。［13］(P48)發(fā)達(dá)國(guó)家使用各種方式向發(fā)展中國(guó)家施壓，其目的不僅是為了實(shí)現(xiàn)《TRIPS協(xié)議》，還意圖能夠獲得保護(hù)水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定所確立的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。［14］(P79)二是各國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理諸多議題的立場(chǎng)分歧日益明顯，即便是發(fā)達(dá)國(guó)家內(nèi)部或者是發(fā)展中國(guó)家內(nèi)部亦是如此。例如，在地理標(biāo)志的國(guó)際保護(hù)議題上，以歐洲為代表的“舊世界”和以美國(guó)為代表的“新世界”就存在明顯的分歧。［15］(P88)

“單邊化”和“碎片化”的發(fā)展趨勢(shì)既是當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理中所面臨的困境，但同時(shí)也為中國(guó)參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理提供了機(jī)遇。困境在于，“單邊化”和“碎片化”的發(fā)展趨勢(shì)使得現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際制度的一體化發(fā)展趨勢(shì)面臨著種種變數(shù)。而機(jī)遇則在于，“單邊化”和“碎片化”的發(fā)展趨勢(shì)使得新興經(jīng)濟(jì)體國(guó)家具備了更大程度參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理的機(jī)會(huì)。美國(guó)實(shí)力衰落、減少?lài)?guó)際公共物品的供給是導(dǎo)致“單邊化”和“碎片化”趨勢(shì)的重要原因之一。［16］(P53)新興經(jīng)濟(jì)體國(guó)家的快速崛起使得國(guó)際力量的對(duì)比發(fā)生了明顯的變化。為了實(shí)現(xiàn)自身的利益訴求，新興經(jīng)濟(jì)體有機(jī)會(huì)通過(guò)多邊渠道發(fā)出自己的聲音進(jìn)而推動(dòng)國(guó)際制度的變革。隨著中國(guó)自身實(shí)力的增長(zhǎng)，中國(guó)可以嘗試通過(guò)提出具有國(guó)際號(hào)召力和影響力的治理倡議和提供更多更好的滿足共同利益的全球公共物品的途徑參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理。在這一過(guò)程中，中國(guó)將有機(jī)會(huì)提升自身的全球塑造力、影響力和話語(yǔ)權(quán)，通過(guò)推動(dòng)國(guó)際制度的變遷而獲得更多的制度性收益。［17］(P42)

（二）中國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域有著豐碩的治理經(jīng)驗(yàn)

中國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的治理成果有目共睹。就傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)議題而言，中國(guó)已經(jīng)建立了不低于國(guó)際通行標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系，并積極參與傳統(tǒng)議題的知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理。作為第一個(gè)在中國(guó)締結(jié)并以中國(guó)城市命名的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際條約，《視聽(tīng)表演北京條約》③的訂立體現(xiàn)了中國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理中日趨增長(zhǎng)的國(guó)際貢獻(xiàn)和國(guó)際影響力。更重要的是，身處第四次科技革命浪潮之中，中國(guó)在新興議題領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理處于前沿方陣。電子商務(wù)法律體系日趨完善，互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系逐步建立，保護(hù)個(gè)人隱私和信息的法律也正在探索之中。此外，中國(guó)積極探索新興產(chǎn)業(yè)和新興業(yè)態(tài)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理路徑。在2019年12月31日國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公告的《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于修改〈專(zhuān)利審查指南〉的決定》中，新增了涉及人工智能、“互聯(lián)網(wǎng)+”、大數(shù)據(jù)以及區(qū)塊鏈等的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)的審查指南。這些新興領(lǐng)域也將成為未來(lái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理的熱點(diǎn)議題。中國(guó)在這些領(lǐng)域所積累的豐碩治理成果也將會(huì)為中國(guó)參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全球治理提供有益支持。與此同時(shí)，中國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的知識(shí)積累也正在穩(wěn)步向前發(fā)展。中國(guó)已經(jīng)成為全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)大國(guó)，也是全球最具有創(chuàng)新活力的新興發(fā)展中國(guó)家之一。④中國(guó)科技公司的自主研發(fā)能力有了長(zhǎng)足的進(jìn)步，越來(lái)越多的中國(guó)知名品牌和中國(guó)文化產(chǎn)品開(kāi)始享譽(yù)全球。這意味著中國(guó)向世界貢獻(xiàn)了更多的智力成果，因而中國(guó)在參與制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際制度時(shí)將擁有更大的話語(yǔ)權(quán)，也有助于中國(guó)參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全球治理。

綜上，中國(guó)以更積極的姿態(tài)參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理已經(jīng)具備現(xiàn)實(shí)可能。隨著中國(guó)實(shí)力的顯著增強(qiáng)，中國(guó)的利益疆界不斷擴(kuò)大，利益訴求日益增多，客觀上也要求通過(guò)積極參與全球治理來(lái)維護(hù)自身利益和實(shí)現(xiàn)自身訴求。那么，中國(guó)如何才能更有效地參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理以實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際制度向更為公平合理的方向發(fā)展？

三、中國(guó)參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理變革的實(shí)現(xiàn)路徑

從接軌國(guó)際到全球治理，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理格局日益壯大，全球治理漸成中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理的當(dāng)下使命。［18］(P12)“中國(guó)正在改變自己的形象，從一個(gè)規(guī)則接受者轉(zhuǎn)變?yōu)橐?guī)則制定者，并在其國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)中扮演越來(lái)越自信的角色?！保?9］(P85)當(dāng)前，全球面臨著諸多知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理議題，包括權(quán)利客體的范圍、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利限制與例外、藥品數(shù)據(jù)保護(hù)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法，等等。這些議題也是近年來(lái)各類(lèi)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定談判的焦點(diǎn)問(wèn)題。中國(guó)參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理勢(shì)必面臨這些難題，因此探索一條具有切實(shí)可能性的參與路徑是當(dāng)前亟須考慮的問(wèn)題。參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理變革，中國(guó)可以“人類(lèi)命運(yùn)共同體”理念為指引，通過(guò)國(guó)際法治與國(guó)內(nèi)法治的協(xié)調(diào)互動(dòng)以推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際制度的變遷和知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理體系的改革和建設(shè)。

（一）理論指引：人類(lèi)命運(yùn)共同體理念

人類(lèi)命運(yùn)共同體理念為完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理體系貢獻(xiàn)了中國(guó)智慧，是“中國(guó)參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理體系建構(gòu)和應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際制度變革的方向引領(lǐng)”［20］(P108)。人類(lèi)命運(yùn)共同體理念倡導(dǎo)建立共商共建共享的全球治理格局。全球治理是由共同的目標(biāo)所支持的，是只有被多數(shù)人接受才會(huì)生效的規(guī)則體系。［21］(P5)只有通過(guò)充分的民主協(xié)商并達(dá)成普遍共識(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理才能反映最大多數(shù)國(guó)家特別是發(fā)展中國(guó)家的意愿和利益。同時(shí)，人類(lèi)命運(yùn)共同體理念強(qiáng)調(diào)共同的義利觀，為平衡利益提供了新指引。由于智力成果兼具私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品雙重屬性，利益平衡的價(jià)值取向在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計(jì)中顯得尤為重要。人類(lèi)命運(yùn)共同體理念所倡導(dǎo)的共同的利義觀正是當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理所缺失的。以人類(lèi)命運(yùn)共同體理念為指引有助于引導(dǎo)各國(guó)正確處理本國(guó)利益與他國(guó)利益以及人類(lèi)整體利益之間的關(guān)系。概言之，人類(lèi)命運(yùn)共同體理念與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理的目標(biāo)和價(jià)值高度契合。倡導(dǎo)人類(lèi)命運(yùn)共同體理念有利于彌合知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理各參與主體間的分歧，通過(guò)設(shè)置符合各方共同利益的治理目標(biāo)而解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理面臨的現(xiàn)實(shí)困境，進(jìn)而讓全球共享知識(shí)進(jìn)步的紅利。

（二）參與實(shí)踐：中國(guó)參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理的現(xiàn)實(shí)路徑

推進(jìn)全球治理法治化是中國(guó)參與全球治理的基本立場(chǎng)。法治作為全球治理的根本方式，包括兩個(gè)層級(jí)，即治理各國(guó)國(guó)內(nèi)社會(huì)的法治（國(guó)內(nèi)法治）和管理跨國(guó)事務(wù)或應(yīng)對(duì)全球性問(wèn)題的國(guó)際法治。［22］(P31)兩者相互依存，互為支撐。推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)內(nèi)法治與國(guó)際法治的雙向性互動(dòng)是中國(guó)推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理變革的可行路徑。在國(guó)際法治層面，中國(guó)可以通過(guò)積極參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際法治實(shí)踐，將中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法治成果、法治經(jīng)驗(yàn)等知識(shí)積累和利益訴求通過(guò)國(guó)際互動(dòng)注入國(guó)際法治建設(shè)之中，進(jìn)而推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際制度的制度變遷。

首先，中國(guó)應(yīng)積極維護(hù)現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理體系所形成的多邊框架體系，縱然既有知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理體系存在諸多弊端且飽受爭(zhēng)議。從實(shí)踐看，以《TRIPS協(xié)定》為代表的多邊國(guó)際條約仍然是全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)治理愿景中最重要的工具，并在均衡發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平上發(fā)揮了卓有成效的作用。［23］(P19)而且，現(xiàn)行多邊體系所確立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度標(biāo)準(zhǔn)也已為新興經(jīng)濟(jì)體國(guó)家（甚至多數(shù)發(fā)展中國(guó)家）普遍接受，并逐漸內(nèi)化于各國(guó)國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系中。在“逆全球化”風(fēng)潮的當(dāng)下，這種多邊體系所確立的多邊治理框架彌足珍貴。

其次，中國(guó)可以考慮更積極地參與復(fù)邊協(xié)定的談判。對(duì)復(fù)邊協(xié)定的談判，相比發(fā)達(dá)國(guó)家的積極參與，發(fā)展中國(guó)家普遍持一種保留甚至反對(duì)的態(tài)度。［24］(P177)然而，不難預(yù)見(jiàn)的是，即便中國(guó)不參與復(fù)邊協(xié)定談判，發(fā)達(dá)國(guó)家也不可能完全讓中國(guó)游離于復(fù)邊協(xié)定的影響之外。例如，中國(guó)對(duì)CPTPP的談判就一直秉持一種既不反對(duì)也不明確參與的立場(chǎng)，但是，CPTPP的11個(gè)成員國(guó)中，有7個(gè)國(guó)家正與中國(guó)一起推動(dòng)區(qū)域全面伙伴關(guān)系協(xié)定（RCEP）的建立，其他國(guó)家也與中國(guó)建立了比較密切的經(jīng)貿(mào)往來(lái)。CPTPP生效后，這些成員國(guó)將會(huì)極力在各類(lèi)其他的復(fù)邊協(xié)定或者雙邊協(xié)定中推行與CPTPP相一致的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度標(biāo)準(zhǔn)。這將導(dǎo)致中國(guó)在國(guó)際經(jīng)貿(mào)合作和交往過(guò)程中的制度話語(yǔ)權(quán)降低，進(jìn)而削弱中國(guó)在未來(lái)多邊貿(mào)易協(xié)定或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定談判中的作用和影響力。因此，與其最終承受復(fù)邊協(xié)定對(duì)中國(guó)造成的壓力，不如在談判的初期選擇主動(dòng)參與其中。

最后，中國(guó)還可以嘗試主動(dòng)引導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理體系的塑造和知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際制度的構(gòu)建。作為一項(xiàng)符合人類(lèi)整體利益的全球公共物品，“一帶一路”倡議是中國(guó)推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際制度變遷的實(shí)踐平臺(tái)。自倡議提出以來(lái)，“一帶一路”倡議的國(guó)際法治建設(shè)呈現(xiàn)出一種具備合理性的“非體系性探索”的特征。［25］(P5)目前，中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家暫未形成具有約束力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定，而更多的是通過(guò)共同倡議強(qiáng)調(diào)合作和能力建設(shè)，并以行動(dòng)計(jì)劃、行為準(zhǔn)則、諒解備忘錄、倡議、聲明等軟法的形式呈現(xiàn)。但是，這并不代表“一帶一路”倡議在推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際法治的進(jìn)程中存在局限性或者有效性不足的缺陷。相關(guān)行動(dòng)計(jì)劃、倡議等軟法文件的形成預(yù)示著各方已經(jīng)就某些議題達(dá)成了基本共識(shí)，有助于為各方后期行動(dòng)確定行為指南，也有助于為后期硬法規(guī)范的形成奠定基礎(chǔ)。通過(guò)推動(dòng)“一帶一路”建設(shè)，中國(guó)可以與沿線國(guó)家開(kāi)展更多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合作，進(jìn)而在實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)“硬聯(lián)通”的同時(shí)帶動(dòng)包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在內(nèi)的各項(xiàng)制度的“軟聯(lián)通”。從既有的實(shí)踐看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)的實(shí)質(zhì)性條件、程序安排、跨境執(zhí)法、爭(zhēng)端解決等領(lǐng)域?qū)⒖赡艹蔀椤耙粠б宦贰毖鼐€國(guó)家潛在的合作領(lǐng)域。［26］(P301)例如，通過(guò)與沿線國(guó)家間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作，中國(guó)專(zhuān)利審查結(jié)果正在被越來(lái)越多的國(guó)家所認(rèn)可。

在國(guó)內(nèi)法治層面，基于自身基本國(guó)情，中國(guó)可以繼續(xù)充分考慮和吸收相關(guān)國(guó)際公約和先進(jìn)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)并在國(guó)內(nèi)法層面予以完善。毋庸置疑，中國(guó)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際制度的制度差距正在日趨縮小，中國(guó)在遵守通行知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際制度的同時(shí)，也在盡力內(nèi)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)Trips-Plus標(biāo)準(zhǔn)。即便是對(duì)比《反假冒貿(mào)易協(xié)定》（ACTA）中所確立的高標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)現(xiàn)行的國(guó)內(nèi)法與之也沒(méi)有太大的偏離（deviate）。［27］(P146)與此同時(shí)，中國(guó)仍應(yīng)正視知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)內(nèi)治理仍然存在的諸多不足，這種治理不足更多地體現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的司法和執(zhí)法當(dāng)中，而這些議題卻恰恰是當(dāng)前復(fù)邊協(xié)定談判的焦點(diǎn)。因此，中國(guó)有必要加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法與執(zhí)法方面的建設(shè)。在最新公布的《中美第一階段經(jīng)貿(mào)協(xié)議》中，中國(guó)政府也確認(rèn)將在知識(shí)產(chǎn)權(quán)邊境執(zhí)法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的司法執(zhí)行和程序等方面采取進(jìn)一步的完善措施。自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)是中國(guó)進(jìn)一步擴(kuò)大改革開(kāi)放的實(shí)踐平臺(tái)。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)內(nèi)法治進(jìn)程中，中國(guó)可以將自貿(mào)區(qū)作為“先行先試”的平臺(tái)，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法與執(zhí)法的國(guó)內(nèi)治理創(chuàng)新，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)內(nèi)治理能力的現(xiàn)代化。

（三）實(shí)踐意義：推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理的包容性發(fā)展

長(zhǎng)期以來(lái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理體系是由發(fā)達(dá)國(guó)家占據(jù)主導(dǎo)地位的。發(fā)達(dá)國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理體系中掌握著絕對(duì)話語(yǔ)權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際制度也充分體現(xiàn)了發(fā)達(dá)國(guó)家的利益訴求和價(jià)值理念。中國(guó)推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理變革具有深刻的實(shí)踐和現(xiàn)實(shí)意義，即推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理的包容性發(fā)展。具體而言，中國(guó)在推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理變革時(shí)，充分體現(xiàn)了發(fā)展機(jī)會(huì)和治理收益共享的理念。傳統(tǒng)治理格局的利益分配呈現(xiàn)出一種“實(shí)力界定收益”⑤的邏輯進(jìn)路，因而會(huì)導(dǎo)致收益的不均衡性和不公平性。中國(guó)積極維護(hù)全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)多邊治理體系，將有助于推動(dòng)更多的國(guó)家和非國(guó)家行為體“共建”知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理體系。與此同時(shí)，通過(guò)推進(jìn)“一帶一路”倡議，中國(guó)積極與沿線沿岸各參與國(guó)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作，在帶動(dòng)參與國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)整體發(fā)展的同時(shí)，也帶動(dòng)彼此間的區(qū)域性合作進(jìn)而向全球性合作發(fā)展。

推動(dòng)發(fā)展收益的平衡性也是中國(guó)推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理變革時(shí)的重要貢獻(xiàn)。在世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織和世界貿(mào)易組織的有關(guān)會(huì)議上，中國(guó)重視強(qiáng)調(diào)發(fā)展中國(guó)家的利益，堅(jiān)持對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際制度進(jìn)行優(yōu)化，以更好地保護(hù)發(fā)展中國(guó)家的利益。這有助于讓更多的發(fā)展中國(guó)家享受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的紅利。例如，在世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織大會(huì)中，中國(guó)代表團(tuán)主張加強(qiáng)對(duì)遺傳資源、傳統(tǒng)文化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，以滿足更多發(fā)展中國(guó)家的利益。在WTO與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)理事會(huì)中，中國(guó)代表在承認(rèn)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和知識(shí)資源的基礎(chǔ)性作用的同時(shí)，也強(qiáng)調(diào)如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)不適當(dāng)或權(quán)利受到濫用將會(huì)阻礙知識(shí)的傳播。

總之，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理變革是一個(gè)制度難題。法律和經(jīng)濟(jì)地位差異的雙重作用，以及不同參與方的利益分歧客觀上更阻礙了難題的解決?！叭蛑卫砼c國(guó)家治理是21世紀(jì)人類(lèi)面臨的普遍性問(wèn)題，對(duì)當(dāng)代中國(guó)尤為重要而急迫?！保?8］(P9)“人類(lèi)命運(yùn)共同體”理念為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全球治理提供了積極的指引。通過(guò)積極推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)內(nèi)法治和全球法治的雙向互動(dòng)，將有助于全球共同創(chuàng)建公平、公正、合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理新格局，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)全球共享智力成果收益新局面。

注釋?zhuān)?/p>

①See USPTO.2018-2022 Strategic Plan.（Nov 29,2018）。

②關(guān)于復(fù)邊協(xié)定（plurilateral agreement）與多邊協(xié)定（multilateral agreement）的區(qū)別，參見(jiàn)Charles R.McManis，The Proposed Anti-Counterfeiting Trade Agreement(ACTA):Two Tales of a Treaty.Houston Law Review,2009,vol.46.，文中腳注3對(duì)復(fù)邊協(xié)議有一個(gè)較為清晰的介紹。

③根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織官網(wǎng)公布的信息，隨著印度尼西亞于2020年1月28日批準(zhǔn)《北京條約》，《北京條約》將于2020年4月28日對(duì)條約30個(gè)締約方正式生效。

④根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的《2019全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》中，中國(guó)列第14位，是中等收入經(jīng)濟(jì)體中唯一進(jìn)入前30名的國(guó)家。

⑤關(guān)于“實(shí)力界定收益”的表述，參見(jiàn)徐崇利：《二戰(zhàn)之后國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序公正性之評(píng)判——基本邏輯、實(shí)力興衰及收益變化》（《經(jīng)貿(mào)法律評(píng)論》2019年第3期）。