網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境中犯罪定量證明分析

袁祥境,譚 明

(1.北京市人民檢察院第一分院，北京 100040;2.石河子大學(xué)政法學(xué)院,新疆石河子 832003)

隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的快速發(fā)展和各種便攜智能設(shè)備的出現(xiàn)，網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)成為現(xiàn)今社會(huì)生活、發(fā)展必不可缺的部分，人們的工作、生活、學(xué)習(xí)都已經(jīng)離不開網(wǎng)絡(luò)。互聯(lián)網(wǎng)快速發(fā)展的同時(shí)，利用互聯(lián)網(wǎng)的各種犯罪行為也逐漸增多。由于互聯(lián)網(wǎng)互動(dòng)性、并行性、隱蔽性好的特點(diǎn)，且相關(guān)網(wǎng)絡(luò)偵查技術(shù)還不算成熟，網(wǎng)絡(luò)一度成為某些不法分子的犯罪途徑[1]。雖然隨著互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)的調(diào)查技術(shù)不斷發(fā)展，對(duì)網(wǎng)絡(luò)犯罪打擊強(qiáng)度在不斷加大。但是，網(wǎng)絡(luò)犯罪的定量證明仍然是亟待解決的問(wèn)題。

網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境中，犯罪行為的虛擬化、使用權(quán)化，加大了犯罪行為的定量證明分析難度。同時(shí)，網(wǎng)絡(luò)的多變性和相關(guān)技術(shù)的不斷發(fā)展，導(dǎo)致犯罪行為不斷變異，對(duì)傳統(tǒng)犯罪定量證明分析方法產(chǎn)生了沖擊[2]。我國(guó)刑法在判定犯罪行為時(shí)，需要保證犯罪事實(shí)質(zhì)和量的統(tǒng)一。因此，在犯罪構(gòu)成中，對(duì)犯罪行為進(jìn)行定量分析和證明是我國(guó)刑法的重要研究部分，對(duì)犯罪進(jìn)行定量和定性分析也成為了專家學(xué)者研究的熱點(diǎn)問(wèn)題。在進(jìn)行犯罪分析時(shí)，對(duì)其進(jìn)行定性分析是量刑階段必須考量的要素[3]。

傳統(tǒng)的犯罪定量證明分析方法因其分析結(jié)果準(zhǔn)確性較低，已難以適用于對(duì)網(wǎng)絡(luò)犯罪的定量證明分析。網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境中的犯罪行為種類繁多，傳統(tǒng)的犯罪定量標(biāo)準(zhǔn)也不適用于現(xiàn)在的網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境中犯罪定量證明分析。在實(shí)踐中，已經(jīng)不依賴于根據(jù)損害價(jià)值大小進(jìn)行定量證明分析，而是使用以數(shù)量來(lái)代替數(shù)額完成對(duì)犯罪的定量證明分析。因此，本文研究了一種新的網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境中犯罪定量證明分析方法。

一、網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境中犯罪定量證明分析

本文提出的網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境中犯罪定量證明分析方法首先需要對(duì)網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境中的犯罪行為進(jìn)行收集，對(duì)收集的網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境進(jìn)行證明，根據(jù)證明結(jié)果完成對(duì)網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境中犯罪進(jìn)行定量證明分析方法的設(shè)計(jì)。

(一)犯罪行為收集

網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境中犯罪行為收集，依靠基于關(guān)聯(lián)規(guī)則的數(shù)據(jù)挖掘。現(xiàn)有的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)可以實(shí)現(xiàn)用戶行為的監(jiān)控，通過(guò)建立犯罪行為中某一環(huán)節(jié)的關(guān)聯(lián)規(guī)則，可以挖掘以其為中心的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，完成對(duì)網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境中犯罪行為的收集[6]。將收集的網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境犯罪行為，按照不同類型進(jìn)行簡(jiǎn)單分類，例如虛假言論、侮辱行為、違法傳播等。并根據(jù)不同類別行為的定性危害程度和在網(wǎng)絡(luò)中的存在數(shù)量，從高到低進(jìn)行排序，確定犯罪定量證明的順序。之后，使用相關(guān)算法對(duì)網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境中犯罪進(jìn)行定量證明。對(duì)網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境中犯罪行為進(jìn)行定量證明分析，主要是對(duì)如圖1所示的互聯(lián)網(wǎng)語(yǔ)境灰黑產(chǎn)業(yè)進(jìn)行定量證明分析。

在收集網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境中犯罪行為前，需要分析網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境。因網(wǎng)絡(luò)世界與現(xiàn)實(shí)世界存在本質(zhì)上的區(qū)別，因此需要在分析網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境時(shí)擴(kuò)大分析搜索范圍。通過(guò)對(duì)網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境的數(shù)據(jù)鏈分析，將相關(guān)性高的語(yǔ)境劃為收集范圍，然后使用相關(guān)技術(shù)進(jìn)行犯罪行為收集[4]。

在現(xiàn)實(shí)社會(huì)生活中，許多犯罪行為已經(jīng)有法律明確劃定的定量限定，但是同樣的犯罪舉動(dòng)出現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中，就會(huì)出現(xiàn)一定的爭(zhēng)議，而許多的犯罪分子就是借由這種在網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境中體現(xiàn)的異化現(xiàn)象，而逃避追責(zé)[5]。因此，使用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)對(duì)網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境中的犯罪行為進(jìn)行收集，是進(jìn)行定量證明分析的第一步。

對(duì)網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境中犯罪行為的收集，采用數(shù)據(jù)挖掘的方法，具體步驟如圖2所示。

圖2 網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境中犯罪行為收集流程

在收集網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境中犯罪行為時(shí)，首先要明確定義網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境中的犯罪行為，使用偵查學(xué)、犯罪學(xué)以及心理學(xué)知識(shí)，設(shè)定收集目標(biāo)。同時(shí)還可以在已經(jīng)定案的案件中提取相關(guān)犯罪行為和關(guān)鍵詞作為參考。參考數(shù)據(jù)來(lái)源于電子取整數(shù)據(jù)庫(kù)、公安基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)和互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)，從數(shù)據(jù)資源庫(kù)中抽取相關(guān)數(shù)據(jù)，對(duì)其進(jìn)行集成、清洗等處理后，通過(guò)SQL查詢語(yǔ)言進(jìn)行查詢[7]。

由于網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境中犯罪的獨(dú)特性，數(shù)據(jù)調(diào)查不僅僅依靠過(guò)去的質(zhì)的定量，而是主要依靠量的判定。尤其是網(wǎng)絡(luò)中的一些不良信息，除對(duì)其傳播的內(nèi)容進(jìn)行質(zhì)的判定外，還需對(duì)其量即轉(zhuǎn)發(fā)量和下屬傳播范圍進(jìn)行收集，以便后續(xù)的定量證明分析。

(二)犯罪行為證明

網(wǎng)絡(luò)信息傳播速度較快，單純的依靠司法體系中的定量標(biāo)準(zhǔn)難以完成對(duì)網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境中犯罪行為進(jìn)行定量分析，因此就常見的網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境中的犯罪行為。按照表1對(duì)其危害性進(jìn)行判定和定量分析[8]。

表1 網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境犯罪的類型判斷

根據(jù)數(shù)據(jù)挖掘的結(jié)果，使用聚類算法，完成對(duì)網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境犯罪的定量證明。將數(shù)據(jù)挖掘的結(jié)果集合為一個(gè)數(shù)據(jù)集合，首先按照公式(1)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化處理。然后，按照公式(2)計(jì)算各數(shù)據(jù)間的距離[9]。

(1)

(2)

公式(1)中，x′為歸一化處理后的數(shù)據(jù)集合，xmax和xmin分別為原挖掘數(shù)據(jù)集合的最大和最小數(shù)據(jù)[10]。公式(2)中，xi、xj分別為歸一化處理后的數(shù)據(jù)挖掘集合中兩個(gè)不同的數(shù)據(jù)點(diǎn)。將計(jì)算出的數(shù)據(jù)點(diǎn)間距離按照降序進(jìn)行排列，根據(jù)需要定量分析的網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境中犯罪行為的種類數(shù)量，選取降序排列前幾的數(shù)據(jù)點(diǎn)作為聚類的中心數(shù)據(jù)點(diǎn)[11]。再次計(jì)算其余數(shù)據(jù)點(diǎn)與聚類中心的距離，將距離較近的數(shù)據(jù)點(diǎn)分到相同簇中。對(duì)于無(wú)法進(jìn)行分簇的數(shù)據(jù)，計(jì)算數(shù)據(jù)間的隸屬度，根據(jù)相同簇間數(shù)據(jù)隸屬度和為1的原理，完成對(duì)挖掘網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境犯罪數(shù)據(jù)的聚類。

以聚類結(jié)果為定量證明參考樣本，在實(shí)際對(duì)網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境中犯罪行為進(jìn)行定量證明分析時(shí)，進(jìn)行聚類，則可以根據(jù)聚類算法結(jié)果，確定該可疑行為是否為網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境犯罪行為[12]。但是，網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境中犯罪會(huì)存在多種不法行為并存的現(xiàn)象

在完成對(duì)網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境犯罪行為的定量證明后，對(duì)證明結(jié)果進(jìn)行分析。

(三)定量證明分析

對(duì)經(jīng)過(guò)聚類證明為網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境中的犯罪行為使用決策樹算法進(jìn)行定量分析。利用自頂向下遞歸的方式逐個(gè)完成歸納的方式構(gòu)造判定決策樹。選取數(shù)據(jù)挖掘的參考網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境犯罪案例為樣本集，創(chuàng)建決策樹節(jié)點(diǎn)。在決策樹上的每一個(gè)節(jié)點(diǎn)都使用最高信息增益屬性，為當(dāng)前節(jié)點(diǎn)屬性。通過(guò)對(duì)屬性的劃分，得到最簡(jiǎn)樹[13]。

設(shè)W為w個(gè)樣本數(shù)據(jù)的集合，有k個(gè)不同分類屬性，分別定義k個(gè)不同類G，則對(duì)給定的一個(gè)數(shù)據(jù)分類的期望如下：

(3)

公式(3)中，Pi為樣本i屬于第i類的概率，用整體抽樣法估計(jì)。建立決策樹，根據(jù)期望作為決策樹分支條件，每一樣本數(shù)據(jù)集經(jīng)決策樹后，標(biāo)記為決策樹上的樹葉。在對(duì)網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)種犯罪進(jìn)行定量證明分析時(shí)，將數(shù)據(jù)挖掘收集的犯罪行為，經(jīng)過(guò)聚類算法完成定量證明后，使用決策樹進(jìn)行分析。根據(jù)決策樹期望值，對(duì)網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境中犯罪行為進(jìn)行定量分析。

當(dāng)期望值處于[0.1,0.4]區(qū)間時(shí)，說(shuō)明網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境中犯罪行為有可能會(huì)涉及到金錢。對(duì)這一類的行為，除根據(jù)其情節(jié)惡劣情況按照相關(guān)法律判定外，還要根據(jù)涉嫌的金額數(shù)量進(jìn)行判定。具體的犯罪數(shù)額表現(xiàn)為網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境犯罪行為所得金額、銷售數(shù)額、因不法行為造成的各種損失等[14]。但是，值得注意的是，損失包括具象的經(jīng)濟(jì)損失和抽象的損失，但是只以造成的經(jīng)濟(jì)損失為犯罪定量證明分析依據(jù)，會(huì)影響判斷結(jié)果。

當(dāng)期望值處于[0.4,0.7]區(qū)間時(shí)，網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境中犯罪的有害行為波及較廣，但傷害程度中度。刑法中明文規(guī)定的犯罪結(jié)果都是概括性的，但是網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境犯罪的犯罪結(jié)果傳播范圍廣，對(duì)于某些情節(jié)在定性階段就已經(jīng)判斷為嚴(yán)重后果的犯罪行為，可據(jù)其對(duì)受害方造成的影響程度進(jìn)行定量分析[15]。如果在定性階段無(wú)法判定，則設(shè)定量化標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)犯罪結(jié)果進(jìn)行量化后，再定量分析。

當(dāng)期望值處于[0.7,1.0]時(shí)，這一部分網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境犯罪行為情節(jié)較輕，是屬于治安處理范疇，報(bào)屬地公安機(jī)關(guān)處理后，可生成對(duì)應(yīng)的定量分析處理結(jié)果。至此，完成了對(duì)網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境中犯罪定量證明分析方法的設(shè)計(jì)。

二、測(cè)試實(shí)驗(yàn)與結(jié)果分析

為了驗(yàn)證本文提出的網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境中犯罪定量證明分析方法的有效性，設(shè)計(jì)如下對(duì)比實(shí)驗(yàn)。將所提方法與文獻(xiàn)中傳統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)犯罪定量證明分析方法進(jìn)行對(duì)比。

(一)測(cè)試內(nèi)容

測(cè)試對(duì)象為從全國(guó)犯罪數(shù)據(jù)庫(kù)中隨機(jī)抽取的100個(gè)網(wǎng)絡(luò)犯罪案例。將本文提出的網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境中犯罪定量證明分析方法設(shè)為實(shí)驗(yàn)組，傳統(tǒng)的分析方法設(shè)為對(duì)照組，控制其它實(shí)驗(yàn)變量不變，按照以下實(shí)驗(yàn)步驟完成實(shí)驗(yàn)。

使用計(jì)算機(jī)作為實(shí)驗(yàn)?zāi)M平臺(tái)，按表2中的參數(shù)規(guī)定設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)環(huán)境，將100個(gè)犯罪案例隨機(jī)均分為兩組，實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組分析方法分別依次隨機(jī)從兩組中抽取犯罪案例進(jìn)行分析。

表2 實(shí)驗(yàn)環(huán)境

分別利用實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組分析方法在兩臺(tái)配置完全相同的計(jì)算機(jī)上完成實(shí)驗(yàn)，并在同一時(shí)間內(nèi)從犯罪案例數(shù)據(jù)庫(kù)中抽取實(shí)驗(yàn)分析對(duì)象。將兩組分析方法分析的網(wǎng)絡(luò)犯罪數(shù)據(jù)與案例中真正的網(wǎng)絡(luò)犯罪數(shù)量進(jìn)行對(duì)比，對(duì)比兩組分析方法的犯罪分析準(zhǔn)確率，完成實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證。 犯罪行為分析準(zhǔn)確率計(jì)算過(guò)程如下：

(4)

(二)測(cè)試結(jié)果

為方便分析數(shù)據(jù)結(jié)果，以5個(gè)案例為一組，繪制兩組分析方法的分析正確率對(duì)比圖，如圖3所示。

圖3 兩組方法分析對(duì)比結(jié)果

由于真實(shí)數(shù)據(jù)的隨機(jī)性，數(shù)據(jù)間無(wú)明顯規(guī)律，并且由于實(shí)驗(yàn)條件限制，兩組真實(shí)值間無(wú)統(tǒng)計(jì)學(xué)關(guān)系。分析圖3可知，實(shí)驗(yàn)組分析結(jié)果正確率曲線波動(dòng)較小，對(duì)照組分析結(jié)果正確率曲線波動(dòng)極大。對(duì)實(shí)驗(yàn)組曲線進(jìn)行分析，實(shí)驗(yàn)組分析方法的分析正確率曲線明顯高于對(duì)照組分析方法的分析正確率曲線，說(shuō)明相比傳統(tǒng)分析方法，網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境中犯罪定量證明分析方法能夠有效提升分析的正確率，更加具有優(yōu)越性，適合用于網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境中的犯罪定量證明分析，能夠滿足打擊日益嚴(yán)峻的網(wǎng)絡(luò)犯罪的需求。

三、結(jié)論

網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的快速發(fā)展在推動(dòng)人類文明進(jìn)步的同時(shí)，其極好的隱蔽性和可遠(yuǎn)程控制性也助長(zhǎng)了網(wǎng)絡(luò)犯罪的不良之風(fēng)。常見的網(wǎng)絡(luò)犯罪行為主要是網(wǎng)絡(luò)詐騙，傳播不法音像制品，教唆未成年人傳播、編造影響社會(huì)治安穩(wěn)定、國(guó)家形象的虛假恐怖信息等。網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境中的犯罪現(xiàn)象層出不窮，對(duì)社會(huì)治安、和平穩(wěn)定發(fā)展都產(chǎn)生了一定的負(fù)面影響。由于網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境中的犯罪行為在網(wǎng)絡(luò)中的獨(dú)特屬性以及相關(guān)法律未明確的定量標(biāo)準(zhǔn)，使得我們對(duì)網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境中犯罪定量證明分析的難度加大。為此，本文研究的這種網(wǎng)絡(luò)語(yǔ)境中犯罪定量證明分析方法，通過(guò)對(duì)比實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證了該方法的有效性，表明該方法定量證明分析結(jié)果的正確率明顯高于傳統(tǒng)方法。