基于主成分分析的歷史街區(qū)商業(yè)化定量評價研究

李欣鵬，司 潔，李錦生，薛靖裕

(1.同濟大學(xué) 建筑與城市規(guī)劃學(xué)院，上海 200092；2.西安建筑科技大學(xué) 華清學(xué)院，西安 710043；3.山西省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳，太原 030013；4.西安建筑科技大學(xué) 建筑學(xué)院，西安 710055)

歷史街區(qū)，即歷史文化街區(qū)，是指經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市人民政府核定公布的保存文物特別豐富、歷史建筑集中成片、能夠較完整和真實地體現(xiàn)傳統(tǒng)格局和歷史風(fēng)貌，并具有一定規(guī)模的歷史地段。伴隨著近幾年歷史街區(qū)旅游開發(fā)熱潮的到來，以商業(yè)模式進(jìn)行歷史街區(qū)的保護性開發(fā)，成為我國歷史街區(qū)保護性利用的重要手段，并在全國各地得到較為廣泛的實踐[1]。而歷史街區(qū)的商業(yè)化改造也被部分學(xué)者評價為實現(xiàn)歷史文化遺產(chǎn)物質(zhì)形態(tài)和經(jīng)濟效益共贏的最佳模式[2-3]。誠然，商業(yè)化作為激發(fā)歷史街區(qū)活力的有效途徑，對于歷史街區(qū)的發(fā)展與復(fù)興有著積極的意義。但若片面追求經(jīng)濟利益，致使商業(yè)開發(fā)對歷史街區(qū)產(chǎn)生不可逆的負(fù)面影響，反而不利于歷史街區(qū)的保護和可持續(xù)發(fā)展。同單體歷史文化遺產(chǎn)相比較來看，歷史街區(qū)有著特定的歷史文化屬性，作為具有一定規(guī)模的城市區(qū)域，也承擔(dān)著相應(yīng)的城市發(fā)展職能。所以，必須認(rèn)識到，對于歷史街區(qū)的再開發(fā)利用在很多情況下是不可避免的，關(guān)鍵在于平衡商業(yè)開發(fā)與歷史街區(qū)保護的關(guān)系。這其中，無法回避的一個話題是如何評價歷史街區(qū)的商業(yè)化程度，并隨時根據(jù)歷史街區(qū)商業(yè)開發(fā)的現(xiàn)實情況，調(diào)整保護與開發(fā)的相關(guān)工作。

近年來，面對我國歷史街區(qū)商業(yè)開發(fā)的諸多問題，部分學(xué)者開始圍繞商業(yè)適應(yīng)性、商業(yè)化動力機制、旅游商業(yè)發(fā)展模式等方面展開了相應(yīng)的研究工作[4-9]，但大多數(shù)研究局限于定性化的主觀描述，針對商業(yè)化程度的量化研究涉及較少。本文以西安三學(xué)街歷史街區(qū)為研究對象，試圖從活動人群的角度，結(jié)合主成分分析法，探索針對歷史街區(qū)商業(yè)化程度的量化評價方法。

1 研究對象與指標(biāo)數(shù)據(jù)獲取

1.1 研究對象概述

西安，中華民族發(fā)祥地之一，我國十三朝古都，1982年被列為我國第一批國家級歷史文化名城，因其特殊的歷史價值和文化地位，受到了學(xué)界的廣泛關(guān)注和研究。西安古城區(qū)位于西安市中心地段，規(guī)模約11.3 km2，周長約13.7 km.位于西安古城區(qū)東南區(qū)域的三學(xué)街歷史街區(qū)，是西安歷史城區(qū)內(nèi)歷史遺產(chǎn)分布最為集中、歷史文化特色最為濃郁的傳統(tǒng)街區(qū)，留存有關(guān)中書院、碑林、寶慶寺塔等歷史文化遺產(chǎn)，在我國有著極高的代表性和典型性，其核心保護區(qū)域占地約11.65 hm2[10]，是目前學(xué)界關(guān)注度最高的歷史街區(qū)之一。三學(xué)街歷史街區(qū)整體格局為“一廟三學(xué)”，所謂三學(xué)，即府學(xué)、西安縣學(xué)、長安縣學(xué)，一廟即文廟。三學(xué)街歷史街區(qū)目前遺存的民宅建筑多數(shù)為傳統(tǒng)建筑翻修改建而成，但街區(qū)整體仍呈現(xiàn)出較為典型的關(guān)中風(fēng)貌。時至今日，三學(xué)街歷史街區(qū)已是西安歷史城區(qū)內(nèi)旅游商業(yè)開發(fā)最為成熟的片區(qū)之一，其中作為街區(qū)核心街道的書院門街，沿街開設(shè)了200余家商鋪，并以古玩、書畫、古籍碑帖等文化產(chǎn)品為主要經(jīng)營類型，是西安重要的城市文化名片。

本文基于調(diào)查研究，從三學(xué)街歷史街區(qū)商業(yè)開發(fā)的現(xiàn)實情況著手，探討商業(yè)化發(fā)展與歷史文化關(guān)聯(lián)性問題，以此對歷史街區(qū)的商業(yè)開發(fā)程度是否合理進(jìn)行評判。故而本研究的重點并非探討歷史街區(qū)商業(yè)經(jīng)營問題，而更側(cè)重于分析商業(yè)開發(fā)對歷史文化傳承所帶來的影響，因此本文中所涉及相關(guān)影響因子，皆是同時具備商業(yè)和歷史文化雙重屬性的影響影子，而單一屬性的影響因子不在本課題的研究范圍之內(nèi)。

1.2 指標(biāo)體系構(gòu)建與評價數(shù)據(jù)獲取

1.2.1指標(biāo)體系

課題組針對三學(xué)街歷史街區(qū)的居住人群和來訪人群，約300人進(jìn)行了訪談?wù){(diào)查。通過調(diào)研問卷及訪談，發(fā)現(xiàn)有14個方面的影響要素被當(dāng)?shù)鼐用窈蛠碓L人群廣泛關(guān)注，約65%以上的人群都提及了這14個方面的影響要素，故而本研究確定了這14個方面的影響要素為商業(yè)開發(fā)對歷史街區(qū)產(chǎn)生影響的關(guān)鍵問題，該14個因子對商業(yè)發(fā)展和歷史保護均有一定程度的作用影響。將這14個問題設(shè)為14個影響因子，形成三學(xué)街歷史街區(qū)商業(yè)化程度研究的主要指標(biāo)，如表1所示。

表1 影響因子編號一覽表

以往的層次分析法中，我們無法精確推斷14個影響因子的權(quán)重比例。本文基于主成分分析法，確定了各影響因子在14個影響因子中所占權(quán)重，基于各因子的權(quán)重比例，針對各影響因子滿意度分值，對三學(xué)街歷史街區(qū)的商業(yè)化程度進(jìn)行量化評價，以此判斷三學(xué)街歷史街區(qū)是否存在過度商業(yè)化的情況。在本文中，主成分分析法的引用，其重點是對影響因子權(quán)重的確定，而非直接得出歷史街區(qū)的商業(yè)化程度，而更為精確的影響因子權(quán)重，則可以對歷史街區(qū)的商業(yè)化程度予以更為準(zhǔn)確的推斷。

1.2.2評價數(shù)據(jù)獲取

本文采取問卷調(diào)查的方式獲取原始數(shù)據(jù)。為確保調(diào)查數(shù)據(jù)采集的客觀性和準(zhǔn)確性，調(diào)查對象均為在三學(xué)街歷史街區(qū)活動的人群，包括了居住人群和來訪人群。考慮到本研究是針對三學(xué)街歷史街區(qū)商業(yè)化程度的研究，調(diào)查對象也僅限于三學(xué)街歷史街區(qū)范圍內(nèi)出現(xiàn)的人群。影響因子權(quán)重調(diào)查中，根據(jù)14個影響因子，每個影響因子設(shè)置相應(yīng)問題，問題等級采用利凱特量表法[11]，制定4個等級程度，即深刻影響、有較大影響、有較小影響、無影響，分別對應(yīng)4分、3分、2分、1分(見表2)。在調(diào)查問卷數(shù)量方面，采集樣本數(shù)量須大于等于自變量的10倍，即本次問卷發(fā)放的最少份數(shù)為140份。同時，根據(jù)樣本容量，N≥138份?？紤]到三學(xué)街歷史街區(qū)核心保護區(qū)的規(guī)模僅11.65 hm2，故而本次調(diào)查問卷總量發(fā)放為150份，既符合樣本容量要求，同時也適宜于三學(xué)街現(xiàn)狀規(guī)模體量。本次調(diào)查，發(fā)放問卷150份，回收147份，回收率98%，故認(rèn)為樣本數(shù)據(jù)有效。

(1)

式中：a為顯著水平；a通常取0.05時，k=1.96，概率值p取0.1.

表2 影響因子權(quán)重調(diào)查分值等級一覽表

2 數(shù)據(jù)分析及評價結(jié)果

2.1 數(shù)據(jù)信效度分析

數(shù)據(jù)的信度分析是在社會調(diào)查研究中，對調(diào)查問卷的合格與否進(jìn)行的信度檢驗。信度表示調(diào)查測驗樣本的穩(wěn)定性和可靠性，反映樣本間的相關(guān)程度，其檢測常用信度系數(shù)Cronbach’sα進(jìn)行評價，以確定樣本之間是否具有內(nèi)在的一致性。信度系數(shù)α介于0～1之間，一般約定信度系數(shù)α大于0.7時表明調(diào)查問卷的信度是可以接受的[12]。效度檢驗一般采用KMO值檢驗和Bartlett球體檢驗予以判定。KMO值越接近1，效度檢驗越好，一般KMO值大于0.6時調(diào)查問卷的效度是可以接受的。本文運用SPSS19.0分析軟件，對影響因子權(quán)重的調(diào)查問卷獲得的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行了總體信度檢驗，α為0.755，KMO值為0.723，結(jié)果表明本文設(shè)置的調(diào)查問卷信度與效度符合要求，可以進(jìn)一步進(jìn)行數(shù)理統(tǒng)計(見表3，表4).

表3 信度檢驗表

表4 效度檢驗表

2.2 影響因子權(quán)重分析方法

由于本次針對三學(xué)街歷史街區(qū)商業(yè)化影響因子選取的數(shù)量較多，各因子之間存在復(fù)雜的相關(guān)性，因此本研究將采用主成分分析法[13]對問卷數(shù)據(jù)進(jìn)行分析研究，建構(gòu)針對三學(xué)街歷史街區(qū)商業(yè)化評價的指標(biāo)權(quán)重體系。主成分分析法就是針對多變量、多相關(guān)性數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)理統(tǒng)計分析的方法，旨在利用數(shù)學(xué)的降維思想，通過構(gòu)建變量矩陣和線性方程式，把相關(guān)的變量轉(zhuǎn)化為少數(shù)幾個不相關(guān)的綜合變量，每個線性組合的綜合變量稱為一個主成分，從而實現(xiàn)復(fù)雜問題的簡化，同時盡可能地保持原有變量的信息[12]。本文將采用SPSS19.0數(shù)理統(tǒng)計軟件對三學(xué)街歷史街區(qū)14個影響因子的統(tǒng)計數(shù)據(jù)進(jìn)行定量化計算，確定各影響因子的影響權(quán)重。

以主成分的方差貢獻(xiàn)率為權(quán)重，通過系數(shù)加權(quán)平均，以歸一法確定14個影響因子在主成分中的線性組合系數(shù)。因為主成分的方差為各影響因子的協(xié)方差矩陣的特征根[14-15]，所以可以將主成分的線性組合系數(shù)理解為特征根所對應(yīng)的特征向量，如公式(2).特征向量見表5.本文所確定的14個影響因子

表5 特征向量一覽表

的協(xié)方差根λ見表6，由此，可以確定各影響因子的線性組合系數(shù)a.同時，各主成分的線性表達(dá)式見公

表6 相應(yīng)影響因子解釋的總方差一覽表

式(3).根據(jù)公式(4)，以主成分的方差貢獻(xiàn)率為權(quán)重，對各影響影子的線性組合系數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均值計算，并進(jìn)行權(quán)重歸一化[14]，見表7.

(2)

式中：aij為主成分線性組合系數(shù)，fij為因子荷載系數(shù)，λi為主成分對應(yīng)特征根。

(3)

式中：Fj為主成分，aij為主成分線性組合系數(shù)，xi為影響因子。

(4)

式中：Wi為影響因子權(quán)重，θj為主成分的方差貢獻(xiàn)率，aij為主成分線性組合系數(shù)。

表7 影響因子權(quán)重值一覽表

2.3 影響因子權(quán)重計算結(jié)果分析

根據(jù)表5，成分1-5的方差貢獻(xiàn)率達(dá)到65.0%.已能夠較為精確地得出各影響因子的影響權(quán)重，故成分1-5為主成分。根據(jù)前文影響因子權(quán)重分析方法，計算求得影響因子權(quán)重值。其中影響因子x4，x8，x14，x3，x7，即商業(yè)空間的尺度、商業(yè)產(chǎn)品的歷史相關(guān)性、歷史文化相關(guān)的商業(yè)活動、商業(yè)建筑的風(fēng)貌特征，以及商業(yè)開發(fā)對原住民傳統(tǒng)生活的影響，共計5個影響因子的影響權(quán)重最大，分別為12.5%，11.9%，9.9%，8.8%，8.4%，占總比重的51.5%.故認(rèn)為這5個影響因子為三學(xué)街歷史街區(qū)的核心影響因子。

從表7分析結(jié)果來看，空間尺度是影響城市街巷空間最為直觀的影響因子，因此，商業(yè)空間尺度的影響權(quán)重居于首位具有其合理性。同時，結(jié)合三學(xué)街歷史街區(qū)的實際情況來看，以書畫古籍為主要經(jīng)營類型的商業(yè)模式，體現(xiàn)了較強的文化相關(guān)性，而這一特性也得到了當(dāng)?shù)鼐用窈蛠碓L者的普遍認(rèn)同，因此在分析結(jié)果中，商業(yè)產(chǎn)品的歷史相關(guān)性的權(quán)重值達(dá)到11.9%，僅次于商業(yè)空間的尺度；與此同時歷史文化相關(guān)的商業(yè)活動、商業(yè)建筑風(fēng)貌特征和對原住居民傳統(tǒng)生活的影響也占據(jù)較大的權(quán)重值。

影響因子x5：歷史文化遺產(chǎn)的活力的影響權(quán)重較小，為2.7%.目前存留于三學(xué)街歷史街區(qū)的關(guān)中書院、碑林兩座歷史文化遺產(chǎn)與商業(yè)街在空間聯(lián)系上并不緊密。關(guān)中書院目前作為學(xué)校不允許來訪人群進(jìn)入，而碑林作為在全國具有較高影響力的文物保護單位，有著較強的完整性和獨立性，空間上與商業(yè)街聯(lián)系同樣不強，因此對調(diào)查結(jié)果的分析顯示歷史文化遺產(chǎn)活力與商業(yè)化之間無明顯關(guān)聯(lián)。與此同時，影響因子x9：基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)設(shè)施條件也對商業(yè)化程度的影響權(quán)重較小，僅為2.0%。這主要是由于基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)設(shè)施在空間層面的表現(xiàn)程度不強所導(dǎo)致的。分析結(jié)果與三學(xué)街歷史街區(qū)商業(yè)開發(fā)的實際情況相符，并能較為準(zhǔn)確地反映出各影響因子對三學(xué)街歷史街區(qū)商業(yè)化程度影響的權(quán)重比例。

2.4 歷史街區(qū)商業(yè)化程度評價結(jié)果

基于對影響因子權(quán)重分析結(jié)果，建構(gòu)商業(yè)化評價程度模型，見公式(5)：

(5)

式中：P為商業(yè)化程度值，Si為影響因子滿意度得分，Wi為影響因子權(quán)重，Smax為滿意值最大值，在本次計算中取145.

同時針對三學(xué)街歷史街區(qū)進(jìn)行各影響因子的滿意度調(diào)查，滿意度調(diào)研對象與影響因子權(quán)重調(diào)查對象相同，為三學(xué)街歷史街區(qū)的當(dāng)?shù)鼐用窈蛠碓L游客。影響因子滿意度調(diào)查分3個等級程度，即滿意、一般、不滿意，并分別對應(yīng)1，0，-1三級分值。發(fā)放問卷數(shù)量與影響因子權(quán)重調(diào)查問卷發(fā)放數(shù)量相同，為150份，回收145份，回收率96.7%，符合樣本容量要求。結(jié)合調(diào)查結(jié)果，計算各影響因子得分，如表8所示，并代入公式(5)，求得商業(yè)化程度值P.根據(jù)公式(5)，商業(yè)化程度值P最大值為1，最小值為-1；若P<0，則說明三學(xué)街歷史街區(qū)存在過度商業(yè)化；若P≥0，則說明三學(xué)街歷史街區(qū)不存在過度商業(yè)化

的問題。P<0且分值越小，則說明過度商業(yè)化問題越嚴(yán)重。我們認(rèn)為，若-0.5

將影響因子得分帶入公式(5)，計算P為-0.5<-0.07<0，即三學(xué)街歷史街區(qū)存在過度商業(yè)化的問題，但過度商業(yè)化的問題并不嚴(yán)重。同時，對比各影響因子得分，我們發(fā)現(xiàn)5個核心影響因子中，S8，S14，S3，S7<0，其中S7分值最小。說明三學(xué)街歷史街區(qū)的商業(yè)開發(fā)活動，造成了原住民的不滿。與此同時，S2，S4，S5，S6，S10，S12為正值，但除S4之外，都屬于影響權(quán)重相對較小的影響因子，其余4個核心影響因子皆為負(fù)值，說明三學(xué)街歷史街區(qū)過度商業(yè)化的問題有嚴(yán)重化的趨勢和傾向。

3 結(jié)論及建議

本文利用主成分分析法，分析了三學(xué)街歷史街區(qū)商業(yè)的14個影響因子，確定了各影響因子的影響權(quán)重，并基于分析結(jié)果，對三學(xué)街歷史街區(qū)的商業(yè)化程度進(jìn)行了定量化評價。本文提出的通過主成分分析法建構(gòu)歷史街區(qū)商業(yè)化程度影響因子權(quán)重體系，進(jìn)而進(jìn)行商業(yè)化程度評價的研究方法，對于相關(guān)研究與實踐工作有一定借鑒意義。需要強調(diào)，由于不同城市、不同區(qū)域歷史街區(qū)實際情況的差異性，影響因子的選取也會有一定程度的差異，通過本文所建構(gòu)的方法確定影響因子的影響權(quán)重也會因此有所不同。同時，必須意識到，針對城鄉(xiāng)聚落歷史保護與發(fā)展問題的定量化研究工作，在今后的相關(guān)的學(xué)術(shù)工作中也會得到更廣泛的普及[16-17]。

三學(xué)街歷史街區(qū)目前存在輕微程度的過度商業(yè)化問題，雖然情況不嚴(yán)重，但核心影響因子中，有4個影響因子都存在調(diào)查結(jié)果不滿意的問題，故有進(jìn)一步嚴(yán)重化的趨勢。結(jié)合調(diào)查數(shù)據(jù)，建議從以下幾個方面對三學(xué)街歷史街區(qū)進(jìn)行整治：

1) 在商業(yè)開發(fā)的同時，須改善原住居民的生活環(huán)境，加強原住居民在商業(yè)開發(fā)過程中的參與度[18-19]。盡可能促使居民在歷史街區(qū)的保護與開發(fā)過程中收益，則更有助于歷史街區(qū)的可持續(xù)性發(fā)展。

2) 避免與三學(xué)街歷史街區(qū)文化環(huán)境不相匹配的商業(yè)類型進(jìn)駐。在招商引資過程中，應(yīng)對商業(yè)開發(fā)的類型和主題予以限制和規(guī)定。

3) 對主要街巷的建筑風(fēng)貌進(jìn)行整治，使之與地方文化環(huán)境相協(xié)調(diào)[20-21]，尤其應(yīng)對商鋪門面、招牌、戶外設(shè)施等風(fēng)格樣式予以示范性設(shè)計。

4) 定期舉辦與三學(xué)街歷史文化主題相關(guān)的商業(yè)慶典活動，在激發(fā)商業(yè)氛圍的同時，強化文化活力。