環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響研究綜述

李海婷

(1.中國地質(zhì)大學(xué)(北京)地球科學(xué)與資源學(xué)院，北京 100083；2.中國自然資源經(jīng)濟(jì)研究院，北京 101149)

0 引 言

在資源約束趨緊、環(huán)境污染嚴(yán)重、生態(tài)系統(tǒng)退化的嚴(yán)峻形勢下，環(huán)境規(guī)制已成為全球議題。世界各國紛紛采取命令與控制政策、經(jīng)濟(jì)激勵政策、信息披露機(jī)制等措施來對環(huán)境進(jìn)行規(guī)制[1]。我國政府更是不斷加大對環(huán)境保護(hù)的力度，把環(huán)境保護(hù)放到國家戰(zhàn)略的高度，改革生態(tài)文明體制，綜合運(yùn)用法律手段、行政手段、經(jīng)濟(jì)手段來控制污染、保護(hù)環(huán)境[2]。礦產(chǎn)資源為人類社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供重要的物質(zhì)基礎(chǔ)，礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的先行產(chǎn)業(yè)，也是能對生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生較為嚴(yán)重負(fù)面影響的產(chǎn)業(yè)。我國礦業(yè)長期以來采取粗放式的發(fā)展模式[3]，在礦產(chǎn)資源開發(fā)利用過程中不同程度地造成水土流失、土壤酸化、空氣污染和水污染[4]，帶來一定的環(huán)境污染問題，需要采取有效的環(huán)境規(guī)制措施來調(diào)整礦業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，以平衡礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護(hù)之間的關(guān)系。

基于上述背景，國內(nèi)外許多學(xué)者研究環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響，部分學(xué)者開始嘗試研究環(huán)境規(guī)制對某一具體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響。具體到對于礦業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響，經(jīng)概括歸納，相關(guān)研究文獻(xiàn)總體上可分為環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化及影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的路徑和方式等幾個方面的內(nèi)容。

1 環(huán)境規(guī)制的文獻(xiàn)綜述

1.1 環(huán)境規(guī)制的含義

學(xué)者們關(guān)于環(huán)境規(guī)制含義的認(rèn)識經(jīng)歷了一個漸進(jìn)的過程。一般認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制的研究起源于庇古(PIGOU)和科斯(COASE)。環(huán)境污染具有負(fù)外部性影響，通過對排污者征稅可以彌補(bǔ)私人成本和社會之間的差距[5]。但庇古稅不能直接彌補(bǔ)個人因環(huán)境污染所遭受的損失，因此，科斯(COASE)[6]提出在產(chǎn)權(quán)明確且交易成本較小的基礎(chǔ)上，私人主體之間可以通過談判的方式來真正解決環(huán)境的負(fù)外部性問題。庇古稅和科斯定理其實包含環(huán)境規(guī)制的兩種常見方式，即政府主導(dǎo)的行政命令型環(huán)境規(guī)制手段和個體主導(dǎo)的協(xié)商式環(huán)境規(guī)制手段。

近年來，國內(nèi)外學(xué)者也從不同角度對環(huán)境規(guī)制的含義進(jìn)行闡述。趙玉民等[7]認(rèn)為環(huán)境規(guī)制分為顯性環(huán)境規(guī)制和隱性環(huán)境規(guī)制，前者又可進(jìn)一步細(xì)分為命令控制型規(guī)制、激勵性規(guī)制和自愿性規(guī)制三種類型，后者主要是指個體的環(huán)保意識、思想、觀念等；不同類型的環(huán)境規(guī)制方式之間可以相互轉(zhuǎn)化。MICHAEL[8]對環(huán)境規(guī)制作廣義的理解，管制型、經(jīng)濟(jì)型、信息型、合作型規(guī)制均屬于環(huán)境規(guī)制的范疇。原毅軍等[9]在MICHAEL B?cher的環(huán)境規(guī)制分類基礎(chǔ)上，將經(jīng)濟(jì)型環(huán)境規(guī)制細(xì)分為以環(huán)境相關(guān)的稅費(fèi)表現(xiàn)出來的為費(fèi)用型和與環(huán)境相關(guān)的技術(shù)投資、治理投資等表現(xiàn)出來的投資型兩類形式。李欣等[10]將正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制區(qū)別開來，并認(rèn)為以公眾在污染事件中的抗議、談判、投訴和協(xié)商為主要表現(xiàn)形式的非正式環(huán)境規(guī)制正在發(fā)揮越來越大的作用。

1.2 環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度測量

環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的測算是客觀評價環(huán)境規(guī)制措施實施效果的前提，是近年來環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域研究的一個新熱點(diǎn)。目前通用的方法是設(shè)置若干指標(biāo)來測算環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，主要有以下兩類。

1) 單一指標(biāo)法。由于環(huán)境規(guī)制的根本目標(biāo)是控制環(huán)境污染，因此，單一指標(biāo)法多是采用與環(huán)境污染排放相關(guān)的某一指標(biāo)來測量規(guī)制強(qiáng)度。如LEVINSON[11]、KELLER等[12]基于美國污染減排成本來衡量各州的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度；也有學(xué)者采用企業(yè)污染排放量或能源消耗量作為衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的指標(biāo)[13]；還有學(xué)者通過計算政府在污染治理方面的投入[11]或是環(huán)保規(guī)章制度的數(shù)量[14]來測量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。

2) 綜合指標(biāo)法。單一的指標(biāo)由于考慮的指標(biāo)數(shù)量少，不能全面反應(yīng)環(huán)境規(guī)制的實際強(qiáng)度。于是，越來越多的研究者傾向于將多項單一指標(biāo)融合成綜合指標(biāo)來進(jìn)行測算。有學(xué)者用耶魯大學(xué)等單位發(fā)布的環(huán)境績效指數(shù)(EPI)代替環(huán)境規(guī)制指數(shù)，指數(shù)越大，說明環(huán)境治理成效越好，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越嚴(yán)格。環(huán)境績效指數(shù)就是綜合多個方面的指標(biāo)來進(jìn)行評估，2018年EPI在環(huán)境健康和生態(tài)系統(tǒng)活力兩個目標(biāo)之下用10個政策領(lǐng)域的24項具體指標(biāo)來評估各個國家(地區(qū))的環(huán)境表現(xiàn)[15]。李萍等[16]運(yùn)用綜合指數(shù)法構(gòu)建環(huán)境規(guī)制測量體系，在目標(biāo)層(環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度)之下設(shè)置廢水、廢氣、廢固三個評價指標(biāo)層來測算工業(yè)各行業(yè)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。王芳[17]綜合考慮二氧化硫、煙(粉)塵、廢水排放量和環(huán)境污染治理總投資等指標(biāo)，運(yùn)用回歸模型具體測算2003～2016年我國各省的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。

2 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的文獻(xiàn)綜述

目前學(xué)界的通說認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高度化，因此從這兩個角度對相關(guān)文獻(xiàn)研究進(jìn)行綜述。

2.1 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化

對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化內(nèi)涵的認(rèn)識，學(xué)者們從結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)、結(jié)構(gòu)功能、結(jié)構(gòu)動態(tài)均衡、資源配置等不同角度進(jìn)行論述[18]。如原毅軍等[19]指出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)間協(xié)調(diào)能力的增強(qiáng)和關(guān)聯(lián)水平的提高，具體包括產(chǎn)值、技術(shù)、資產(chǎn)、中間產(chǎn)品四個方面的結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)；楊艷琳等[20]認(rèn)為產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)合理化的內(nèi)涵要隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的不同作動態(tài)的調(diào)整。

對于如何判定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是否合理，目前主要有兩大類標(biāo)準(zhǔn)。一類是從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)自身出發(fā)進(jìn)行評判，如需求結(jié)構(gòu)基準(zhǔn)、產(chǎn)業(yè)平衡基準(zhǔn)、資源利用效率基準(zhǔn)等；另一類是既考慮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)自身狀況[20]，同時也綜合考慮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對資源、環(huán)境、技術(shù)等的影響，力求經(jīng)濟(jì)、社會、資源、環(huán)境、技術(shù)相協(xié)調(diào)[21]。另一類判斷基準(zhǔn)因與科學(xué)發(fā)展觀和可持續(xù)發(fā)展理念相契合，正受到越來越多學(xué)者的關(guān)注。

2.2 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化

一般認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化是在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化基礎(chǔ)上由低級向高級演進(jìn)的過程，具體包括三個方面的演進(jìn)過程：①產(chǎn)業(yè)重心由第一產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的演進(jìn)過程；②要素密集度由勞動密集型向資本密集型、技術(shù)密集型轉(zhuǎn)移的演進(jìn)過程；③產(chǎn)品形態(tài)由初級產(chǎn)品占優(yōu)勢比重向中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品占優(yōu)勢比重的演進(jìn)過程[22]。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化需要借助一定的指標(biāo)和方法來測量。國際標(biāo)準(zhǔn)法是將所研究經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)比例關(guān)系與發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)比例關(guān)系即“國際標(biāo)準(zhǔn)”相比較，以判斷正研究經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度。黃澤華[23]、栗勁松[24]運(yùn)用產(chǎn)業(yè)間的比例關(guān)系結(jié)合勞動生產(chǎn)率來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化。孫韓鈞[22]通過對模型進(jìn)行回歸分析得出：經(jīng)濟(jì)總量、技術(shù)進(jìn)步、消費(fèi)需求、外資利用等情況和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度之間長期存在均衡關(guān)系，不同程度地影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化。

3 環(huán)境規(guī)制影響礦業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的相關(guān)文獻(xiàn)綜述

3.1 環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系

現(xiàn)有的研究多認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，但對于二者之間究竟是線性關(guān)系還是非線性關(guān)系存在爭議，近年來越來越多的學(xué)者認(rèn)為環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整之間是非線性關(guān)系。鐘茂初等[25]基于省級面板數(shù)據(jù)的實證檢驗結(jié)果表明二者之間呈現(xiàn)U型關(guān)系，環(huán)境規(guī)制只有越過門檻值，才能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。阮陸寧等[26]通過對長江經(jīng)濟(jì)帶進(jìn)行GMM分析得出環(huán)境規(guī)制和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間存在U型關(guān)系的結(jié)論。孫康等[27]的研究結(jié)果表明，受海洋技術(shù)創(chuàng)新水平的制約，環(huán)境規(guī)制與海洋產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級之間存在倒U型關(guān)系。

3.2 環(huán)境規(guī)制影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的路徑

著名的波特假說認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制雖然在短期內(nèi)會增加企業(yè)的成本，但從長期來看，適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制可以激發(fā)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新潛能，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長[28]。污染避難所說則提出由于環(huán)境規(guī)制嚴(yán)苛程度的不同，高污染產(chǎn)業(yè)傾向于通過對外直接投資從環(huán)境規(guī)制要求高的發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移到環(huán)境規(guī)制要求相對較低的發(fā)展中國家[29]。國內(nèi)諸多學(xué)者采用了這兩種學(xué)說的觀點(diǎn)，并且在此基礎(chǔ)上進(jìn)行了擴(kuò)展。肖興志等[30]總結(jié)出環(huán)境規(guī)制會通過需求、技術(shù)創(chuàng)新、國際直接投資(FDI)三個方面的傳導(dǎo)機(jī)制影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。蔣勇[31]從供給側(cè)和需求側(cè)兩個維度分析環(huán)境規(guī)制的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)以及居民消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)變化是如何推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的。

3.3 指標(biāo)(變量)選取與計量方法總結(jié)

梁坤麗等[32]基于資源型地區(qū)的相關(guān)數(shù)據(jù)，選取產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化為被解釋變量，正式環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度指數(shù)和非正式環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度指數(shù)為解釋變量，自然資源稟賦、國際貿(mào)易、需求結(jié)構(gòu)等為控制變量，運(yùn)用區(qū)位商、熵值法和回歸分析法來分析環(huán)境規(guī)制對于資源型地區(qū)的產(chǎn)業(yè)調(diào)整效應(yīng)。薛曜祖[33]選取產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、環(huán)境規(guī)制水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、全要素生產(chǎn)率以及物質(zhì)資本存量作為變量，利用競爭均衡模型，分析環(huán)境規(guī)制是如何影響勞動力要素流動的，進(jìn)而分析環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響。

4 現(xiàn)存問題及下一步研究方向

4.1 現(xiàn)存問題

1) 環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度測量未能考慮不同行業(yè)的差異性。不同行業(yè)受環(huán)境規(guī)制的影響存在明顯的差異性。學(xué)者們在測量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度時，雖能綜合考慮環(huán)境污染治理投入和環(huán)境污染治理成效等綜合指標(biāo)，但是指標(biāo)設(shè)計具有籠統(tǒng)性，測量方法也比較單一，不能體現(xiàn)行業(yè)的特異性。因此，拋開行業(yè)的差異性來籠統(tǒng)地測量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度不具有充足的說服力。

2) 關(guān)于不同類型環(huán)境規(guī)制措施對不同地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整影響的研究較少。我國幅員遼闊，各地區(qū)由于資源稟賦、要素投入等的差異，發(fā)展?fàn)顩r不盡相同，相同類型的環(huán)境規(guī)制措施產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)在不同地區(qū)也呈現(xiàn)出異質(zhì)性?，F(xiàn)有的研究多是分析某一要素如科技創(chuàng)新、FDI等對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響或是環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的一對一關(guān)系，未能分析不同類型的環(huán)境規(guī)制措施對東部地區(qū)、東北地區(qū)、中部地區(qū)和西北地區(qū)四大經(jīng)濟(jì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響。

3) 對于環(huán)境規(guī)制與礦業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系進(jìn)行直接研究的文獻(xiàn)并不多見。目前的文獻(xiàn)多是研究環(huán)境規(guī)制對于整個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，僅有少量文獻(xiàn)涉及研究環(huán)境規(guī)制與礦業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系。如易中理等[34]通過分析我國資源型產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀和存在的問題，進(jìn)而提出資源型產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)升級的對策，但該研究多是定性描述，缺少定量分析，并且所提對策措施與資源型產(chǎn)業(yè)的關(guān)系不夠緊密。梁坤麗等32]運(yùn)用區(qū)位商和熵值法分析正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制對于資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化的影響，該研究中的區(qū)位商法雖能反映某一產(chǎn)業(yè)部門的集中程度，但并不能體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)規(guī)模的影響，假如產(chǎn)業(yè)規(guī)模小即使區(qū)位商值高對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的意義也不大。

4.2 研究方向

學(xué)者們在研究環(huán)境規(guī)制和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化方面取得了豐碩的成果，但為了更為清晰地厘清環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的影響，還需要進(jìn)一步研究以下問題：①在測量量礦業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化程度時，需要采用能體現(xiàn)礦產(chǎn)資源行業(yè)自身發(fā)展情況的指標(biāo)，可以考慮以礦業(yè)附加值與礦業(yè)GDP的比重來表示礦業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；②在設(shè)置指標(biāo)測量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度時，需要納入礦產(chǎn)資源開發(fā)利用中的一些特有環(huán)境規(guī)制措施如自然保護(hù)區(qū)礦業(yè)權(quán)退出政策、礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)基金等，可以考慮以采礦許可證批準(zhǔn)登記發(fā)證數(shù)和自然保護(hù)區(qū)占國土面積比例等指標(biāo)來測量行政命令型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，以礦山環(huán)境恢復(fù)治理本年投入資金與環(huán)境污染治理投資總額的比值為指標(biāo)來測量市場激勵型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度；③為了全面分析環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響，需要基于省級面板數(shù)據(jù)，建立回歸分析模型，測算不同類型的環(huán)境規(guī)制措施對于不同地區(qū)礦業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響程度；④為了促進(jìn)礦業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，需要研究優(yōu)化環(huán)境規(guī)制的具體措施，需要健全完善礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)與生態(tài)環(huán)境保護(hù)協(xié)調(diào)發(fā)展的具體政策規(guī)定[35]等。