淺析體外診斷試劑風(fēng)險管理

國家藥品監(jiān)督管理局醫(yī)療器械技術(shù)審評中心 （北京 100081）

內(nèi)容提要：體外診斷試劑風(fēng)險管理活動應(yīng)貫穿于產(chǎn)品整個生命周期，產(chǎn)品從最開始的概念至最終的退市，全生命周期中各個階段均應(yīng)考慮對產(chǎn)品風(fēng)險的控制。產(chǎn)品風(fēng)險管理是保證產(chǎn)品臨床應(yīng)用安全有效的重要手段，文章對體外診斷試劑風(fēng)險管理進(jìn)行淺析，為相關(guān)生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品風(fēng)險管理提供一定參考。

體外診斷試劑風(fēng)險是指產(chǎn)品在臨床應(yīng)用過程中，傷害發(fā)生的概率和傷害的嚴(yán)重性，包括對患者的風(fēng)險，也包括對操作者、其他人員、其他設(shè)備和環(huán)境的風(fēng)險。隨著檢驗醫(yī)學(xué)的快速發(fā)展，越來越多的體外診斷試劑應(yīng)用于臨床。任何體外診斷試劑的臨床使用必然帶來某種程度的風(fēng)險。風(fēng)險可能發(fā)生在產(chǎn)品正常的工作狀態(tài)下，也可能發(fā)生在產(chǎn)品失效的狀態(tài)下。產(chǎn)品應(yīng)用的風(fēng)險可能導(dǎo)致患者、操作者、其他設(shè)備或其他人員的傷害[1]。例如，各種原因?qū)е庐a(chǎn)品假陰性結(jié)果可能使患者不能得到及時的治療或處置，假陽性結(jié)果可能使患者接受不必要的治療或處置措施等，這些風(fēng)險均可能導(dǎo)致患者受到傷害；由于操作不當(dāng)或其他原因?qū)е虏僮髡弑┞队诋a(chǎn)品有毒、有害物質(zhì)中，這些風(fēng)險會使操作者受到傷害等。如何科學(xué)合理的分析、評價、控制產(chǎn)品風(fēng)險，使產(chǎn)品在滿足臨床應(yīng)用的前提下，風(fēng)險在可接受的范圍內(nèi)，是產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)、臨床應(yīng)用機(jī)構(gòu)及監(jiān)管部門等共同關(guān)注的問題。

1.體外診斷試劑風(fēng)險管理相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)

當(dāng)前，國際上相關(guān)醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)普遍實施風(fēng)險管理，體外診斷試劑生產(chǎn)企業(yè)也不例外。產(chǎn)品風(fēng)險管理離不開相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，ISO 14971是風(fēng)險管理對醫(yī)療器械應(yīng)用的重要標(biāo)準(zhǔn)，其中涵蓋體外診斷試劑[2]。ISO 14971標(biāo)準(zhǔn)于2000年由國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）和國際電工委員會（IEC）兩個技術(shù)委員會成立的聯(lián)合工作組（JWG1）制訂并發(fā)布，2007年與2019年JWG1對該標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了修訂，目前現(xiàn)行有效的為第三版標(biāo)準(zhǔn)[3]。我國等同采用ISO 14971《醫(yī)療器械 風(fēng)險管理對醫(yī)療器械的應(yīng)用》制訂并發(fā)布了YY/T 0316《醫(yī)療器械 風(fēng)險管理對醫(yī)療器械的應(yīng)用》。

產(chǎn)品風(fēng)險管理是我國監(jiān)管部門對產(chǎn)品安全有效進(jìn)行評價的關(guān)注點，《關(guān)于公布體外診斷試劑注冊申報資料要求和批準(zhǔn)證明文件格式的公告》（國家食品藥品監(jiān)督管理總局公告2014年第44號）對產(chǎn)品風(fēng)險管理資料進(jìn)行了要求，明確提出在產(chǎn)品預(yù)期用途等多個方面對產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險分析、風(fēng)險評價并形成相應(yīng)的風(fēng)險控制措施，形成風(fēng)險管理報告。產(chǎn)品的風(fēng)險分析應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求；對于變更注冊，應(yīng)提交與產(chǎn)品變化相關(guān)的產(chǎn)品風(fēng)險分析資料。然而，注冊申報資料中遞交的產(chǎn)品風(fēng)險分析資料僅為產(chǎn)品風(fēng)險管理資料的一部分，生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)在產(chǎn)品研制、生產(chǎn)等全生命周期中對產(chǎn)品風(fēng)險分析、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制措施的實施及驗證、剩余風(fēng)險的可接受評定等活動形成文件記錄，并按要求保留，如技術(shù)審評過程中需查閱，申請人應(yīng)如實提供。

2.基本要求

與醫(yī)療器械產(chǎn)品類似，體外診斷試劑風(fēng)險管理的主體和主要責(zé)任人應(yīng)為生產(chǎn)企業(yè)，生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)充分考慮現(xiàn)有技術(shù)發(fā)展水平、及各利益相關(guān)方（患者、醫(yī)療衛(wèi)生部門、公眾等）風(fēng)險可接受水平等因素，對產(chǎn)品的安全包括風(fēng)險的可接受性進(jìn)行判斷，以決定產(chǎn)品按其預(yù)期用途上市的適宜性[4]。同時，生產(chǎn)企業(yè)在產(chǎn)品風(fēng)險管理過程中，還應(yīng)將產(chǎn)品安全信息載明于產(chǎn)品說明書、包裝標(biāo)簽或其他載體中，將其告知患者、臨床使用機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品經(jīng)營機(jī)構(gòu)等利益相關(guān)方，以便于后者對產(chǎn)品經(jīng)營、使用過程中相關(guān)風(fēng)險的管理。

體外診斷試劑風(fēng)險管理涵蓋產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)、產(chǎn)品上市、生產(chǎn)、運輸、使用、退市等各個環(huán)節(jié)，產(chǎn)品的風(fēng)險管理可與產(chǎn)品生產(chǎn)質(zhì)量管理體系結(jié)合起來。如：在產(chǎn)品實現(xiàn)過程中應(yīng)考慮風(fēng)險管理，將風(fēng)險管理過程形成文件；產(chǎn)品設(shè)計輸入應(yīng)包括適用風(fēng)險管理的輸出；設(shè)計和開發(fā)的更改應(yīng)考慮對產(chǎn)品風(fēng)險的影響等。產(chǎn)品風(fēng)險管理為動態(tài)持續(xù)過程，風(fēng)險管理活動不應(yīng)在產(chǎn)品上市后終止，應(yīng)繼續(xù)收集產(chǎn)品生產(chǎn)和使用后的信息，將收集到與產(chǎn)品風(fēng)險有關(guān)信息輸入至風(fēng)險管理過程中，重復(fù)實施風(fēng)險分析、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制等活動，并修改完善或補(bǔ)充原已采取的風(fēng)險控制措施，進(jìn)入又一輪的風(fēng)險管理過程，只要該產(chǎn)品尚未退市，則生產(chǎn)企業(yè)的風(fēng)險管理活動就沒有完結(jié)，需要持續(xù)進(jìn)行。

2.1 產(chǎn)品風(fēng)險分析

生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行體外診斷試劑風(fēng)險分析，應(yīng)首先識別可能影響產(chǎn)品安全的特征，這個過程是識別產(chǎn)品危險（源）的基本步驟。體外診斷試劑安全特征的識別主要包括以下幾個方面：①預(yù)期用途的識別：體外診斷試劑品預(yù)期用途多樣，此項特征識別應(yīng)考慮預(yù)期使用人員、使用環(huán)境、臨床適應(yīng)癥、樣本類型、操作程序等，此外關(guān)于產(chǎn)品說明書的設(shè)計及內(nèi)容也是預(yù)期用途特征識別的重要內(nèi)容；②可能的使用錯誤識別：體外診斷產(chǎn)品的使用錯誤指的是使用者未按照生產(chǎn)企業(yè)規(guī)定的要求進(jìn)行使用，此項內(nèi)容包括操作者、臨床醫(yī)生及患者（自測用產(chǎn)品）對產(chǎn)品的錯誤使用等；③與安全有關(guān)的特征識別：與其他醫(yī)療器械產(chǎn)品不同，體外診斷產(chǎn)品與安全有關(guān)的特征識別包括產(chǎn)品自身化學(xué)、生物特征以及不同產(chǎn)品的性能特征、依賴性特征、輔助的患者信息等。

生產(chǎn)企業(yè)在產(chǎn)品安全特征識別的基礎(chǔ)上，識別已知的和可預(yù)見的危險（源）。因體外診斷試劑自身特點，并不與患者直接接觸，故產(chǎn)品對患者的風(fēng)險主要體現(xiàn)在由錯誤的檢測結(jié)果導(dǎo)致對患者采取的不當(dāng)?shù)尼t(yī)療處置措施，進(jìn)而對患者造成的傷害。錯誤的檢測結(jié)果可能由以下原因?qū)е拢寒a(chǎn)品本身性能、產(chǎn)品故障及產(chǎn)品正常情況下產(chǎn)生的錯誤分析結(jié)果等。在識別風(fēng)險（源）的同時，應(yīng)對風(fēng)險（源）可能導(dǎo)致的危險情況進(jìn)行識別，例如，針對病原體檢測產(chǎn)品，可能由于檢測結(jié)果的假陰性而導(dǎo)致患者錯過最佳治療時機(jī)或使醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)不能及時隔離傳染源，進(jìn)而對患者本身和患者接觸者帶來危害。

生產(chǎn)企業(yè)在風(fēng)險分析過程中，應(yīng)對患者的風(fēng)險進(jìn)行估計，根據(jù)正常和故障兩種條件下，對每一個被識別的危險情況產(chǎn)生傷害的嚴(yán)重度及危險發(fā)生概率進(jìn)行估計。體外診斷產(chǎn)品的預(yù)期用途決定了其不正確的結(jié)果可能導(dǎo)致患者傷害的嚴(yán)重度，對于傷害嚴(yán)重度的估計應(yīng)考慮產(chǎn)品自身臨床意義（如：診斷、輔助診斷、治療監(jiān)測、預(yù)后評估等），患者疾病特征（重癥疾病、慢性疾病等），臨床醫(yī)生對患者處置措施決策過程對產(chǎn)品檢測結(jié)果的依賴性等[5]。對危害的嚴(yán)重度的估計過程中，適當(dāng)?shù)?、合乎要求的專業(yè)醫(yī)療知識的輸入是必須的。與其他醫(yī)療器械產(chǎn)品類似，體外診斷試劑使用導(dǎo)致傷害發(fā)生的概率取決于一系列事件的概率的積累，例如，對于臨床機(jī)構(gòu)應(yīng)用產(chǎn)品危害發(fā)生的概率是以下概率的積累：產(chǎn)品本身產(chǎn)生錯誤的結(jié)果，檢驗人員未能識別錯誤結(jié)果，臨床醫(yī)生未能識別此錯誤結(jié)果，臨床醫(yī)生錯誤處置等。因此，在危害發(fā)生概率的估計時，應(yīng)考慮危險（源）產(chǎn)生階段（產(chǎn)品生產(chǎn)、實驗室檢測、臨床決策等），檢測實驗室預(yù)防體系，檢測人員與臨床醫(yī)生專業(yè)水平等方面。很少有專門資料對危害發(fā)生的概率進(jìn)行定量估計，因此對于實驗室用產(chǎn)品及患者自用產(chǎn)品的危害發(fā)生概率的估計應(yīng)綜合產(chǎn)品應(yīng)用過程中可能導(dǎo)致危害發(fā)生的人員、環(huán)境、管理體系等諸多因素。

2.2 產(chǎn)品風(fēng)險評價

產(chǎn)品風(fēng)險評價的深度應(yīng)與危害發(fā)生的嚴(yán)重度相適應(yīng)。因體外診斷產(chǎn)品種類繁多、用途各異，生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)針對自身產(chǎn)品特點設(shè)定風(fēng)險的可接受標(biāo)準(zhǔn)。生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)在自身風(fēng)險可接受的方針下，制定風(fēng)險的可接受準(zhǔn)則，風(fēng)險可接受準(zhǔn)則的制定可參考相關(guān)適用的標(biāo)準(zhǔn)、已上市的同類產(chǎn)品風(fēng)險、臨床評價資料等。風(fēng)險認(rèn)知不同于由經(jīng)驗決定的風(fēng)險估計，因此在決定風(fēng)險可接受標(biāo)準(zhǔn)的同時，應(yīng)充分考慮廣大利益相關(guān)方對風(fēng)險的認(rèn)知，為滿足公眾意見的期望，對于某些風(fēng)險可能需要額外關(guān)注，例如對于基因序列測定相關(guān)產(chǎn)品，對于人種基因信息的保護(hù)應(yīng)額外關(guān)注。

2.3 產(chǎn)品風(fēng)險控制

對產(chǎn)品風(fēng)險的控制主要聚焦在兩個方面：①降低危害產(chǎn)生的嚴(yán)重度；②降低危害發(fā)生的概率。體外診斷試劑的臨床用途很大一部分在于影響醫(yī)療決策，如醫(yī)療決策對患者危害的嚴(yán)重度取決于產(chǎn)品檢測量值，則可通過控制產(chǎn)品檢測量值的準(zhǔn)確性、精密性等降低傷害的嚴(yán)重度，如產(chǎn)品為定性產(chǎn)品，檢測結(jié)果僅分為正常/異?；蜿幮?陽性，則很難降低產(chǎn)品對患者危害的嚴(yán)重度。對于不正確的結(jié)果對患者的風(fēng)險，生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)考慮降低危害發(fā)生的概率。

生產(chǎn)企業(yè)控制風(fēng)險的措施應(yīng)采取以下順序：首先，通過設(shè)計取得固有安全的方法力求降低產(chǎn)品風(fēng)險，例如，為確保產(chǎn)品滿足臨床需求，而改進(jìn)相關(guān)原材料、生產(chǎn)工藝等，進(jìn)而改進(jìn)產(chǎn)品性能特征，如準(zhǔn)確性、特異性等；其次，如無法通過產(chǎn)品設(shè)計降低產(chǎn)品風(fēng)險，則采取一定的防護(hù)措施，降低不正確的結(jié)果報告給檢驗人員、醫(yī)師、患者的概率，例如，檢測程序中設(shè)置一系列各種質(zhì)控，將不正確的結(jié)果識別出來等；再次，如防護(hù)措施不可行或無法有效降低產(chǎn)品風(fēng)險的時，應(yīng)向使用者提供安全信息，如避免危險情況發(fā)生所必須的特殊說明、警告和其他信息等[6]。

風(fēng)險控制過程中，對風(fēng)險控制措施的有效性應(yīng)有充分驗證。對于危害嚴(yán)重度和發(fā)生概率較低的風(fēng)險，可通過評審?fù)对V文檔進(jìn)行驗證；對于傷害的嚴(yán)重度和發(fā)生概率高的醫(yī)療器械，可能需要進(jìn)行前瞻性調(diào)查，以驗證風(fēng)險控制的有效性。前瞻性調(diào)查包括產(chǎn)品在設(shè)計生產(chǎn)過程中的產(chǎn)品自身性能因素、使用者人為因素、環(huán)境因素、產(chǎn)品質(zhì)控體系因素的調(diào)查。

產(chǎn)品風(fēng)險控制的結(jié)果為所有識別的風(fēng)險降到最低，并在可控制的范圍內(nèi)。通常，如果所有可行的風(fēng)險控制措施對風(fēng)險的降低水平，均不能滿足風(fēng)險的可接受標(biāo)準(zhǔn)的情況下，說明產(chǎn)品的設(shè)計存在缺陷，應(yīng)予放棄，然而有些情況下，使用該產(chǎn)品的所期望的臨床受益超過了該產(chǎn)品的風(fēng)險，較大的風(fēng)險被判為可接受也是合理的。即，如產(chǎn)品經(jīng)風(fēng)險控制后產(chǎn)品預(yù)期應(yīng)用受益大于風(fēng)險，則可考慮接受產(chǎn)品存在的風(fēng)險。收益是否大于風(fēng)險的判定是一個較為復(fù)雜的過程，其中應(yīng)包括各利益相關(guān)方對風(fēng)險收益的評估，評估過程中，應(yīng)包括一些具有臨床經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)知識人員的判定。

2.4 產(chǎn)品上市后監(jiān)視

體外診斷試劑的風(fēng)險管理應(yīng)在產(chǎn)品整個生命周期中，不應(yīng)以產(chǎn)品上市為終點，上市后對產(chǎn)品信息的收集以及持續(xù)的風(fēng)險管理是產(chǎn)品風(fēng)險管理的重要組成部分[7]。生產(chǎn)企業(yè)可通過內(nèi)部監(jiān)視和外部監(jiān)視獲得產(chǎn)品相關(guān)信息，內(nèi)部監(jiān)視包括：過程監(jiān)視，穩(wěn)定性監(jiān)視，質(zhì)控品檢測，接受檢驗，設(shè)備可靠性測試，確認(rèn)活動等；外部監(jiān)視包括：不良事件報告，用戶投訴信息，實驗室內(nèi)部質(zhì)控，外部質(zhì)控（室間質(zhì)評）等。此外，產(chǎn)品上市過程中發(fā)布的一些標(biāo)準(zhǔn)，如對產(chǎn)品風(fēng)險存在影響，也應(yīng)納入風(fēng)險管理中。

3.小結(jié)

體外診斷試劑風(fēng)險管理是體外診斷試劑產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)過程中的一個重要活動。針對每一個特定產(chǎn)品開展風(fēng)險管理時，制造商可以參考借鑒其他類似醫(yī)療器械風(fēng)險管理的經(jīng)驗和做法，但由于產(chǎn)品風(fēng)險管理是高度個性化的活動，因此，制造商應(yīng)在應(yīng)用類似產(chǎn)品風(fēng)險管理共性的基礎(chǔ)上，應(yīng)結(jié)合本企業(yè)實際情況和產(chǎn)品特點開展個性化的風(fēng)險管理。產(chǎn)品風(fēng)險管理須將每一個特定的產(chǎn)品的歷史風(fēng)險、現(xiàn)實風(fēng)險緊密地聯(lián)系起來并預(yù)見未來可能的風(fēng)險，相互結(jié)合、有機(jī)構(gòu)成規(guī)范的風(fēng)險管理活動。風(fēng)險管理是一個追溯產(chǎn)品的歷史風(fēng)險，確定醫(yī)療器械的現(xiàn)實風(fēng)險、跟蹤研究醫(yī)療器械未來的風(fēng)險的持續(xù)的、動態(tài)的、不斷完善的風(fēng)險管理過程。