證券事務(wù)工作者應(yīng)具備“四個(gè)敬畏”

自2019年被《董事會(huì)》雜志評(píng)為首屆董秘好助手獎(jiǎng)以來已有近一年的時(shí)間，在這一年的時(shí)間里我頂著榮譽(yù)的光環(huán)繼續(xù)加油努力，認(rèn)真做好每一項(xiàng)證券事務(wù)工作。2020年是不平凡的一年，突如其來的新冠肺炎疫情減少了人們面對(duì)面交流的機(jī)會(huì)，但卻沒有阻擋心與心的溝通。同行小伙伴們通過《董事會(huì)》雜志分享最新情況、工作中的感受和心路歷程，使我們之間產(chǎn)生共鳴，相互理解，相互學(xué)習(xí)，共同進(jìn)步。在這里由衷感謝《董事會(huì)》雜志給我們證券事務(wù)工作者提供分享的平臺(tái)，促進(jìn)我們工作質(zhì)量的提升。

今天我想和大家分享作為一名證券事務(wù)工作人員應(yīng)該具備的“四個(gè)敬畏”。

一是敬畏法律法規(guī)。證券事務(wù)人員在工作中要始終牢記相關(guān)法規(guī)規(guī)定，上市公司法律法規(guī)常變常新，證券事務(wù)人員就要常學(xué)常思，積累經(jīng)驗(yàn)。日常工作中籌備“三會(huì)”會(huì)議、信息披露、投資者關(guān)系管理以及和公司控股股東、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員等相關(guān)人員的溝通時(shí)，應(yīng)始終將制度和規(guī)則挺在前面，守住法律底線，堅(jiān)決不碰紅線，做規(guī)則的堅(jiān)決捍衛(wèi)者?；I備的股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議材料、會(huì)議的召集、召開和決策程序必須符合“三會(huì)”制度相關(guān)規(guī)定，對(duì)各決策機(jī)構(gòu)的決策權(quán)限進(jìn)行把關(guān)，避免越權(quán)決策。制作公告時(shí)嚴(yán)格遵照股票上市規(guī)則以及公告格式指引等要求，公告語(yǔ)言力求簡(jiǎn)明清晰，通俗易懂，內(nèi)容有據(jù)可查，確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。在投資者服務(wù)工作中，堅(jiān)持公開、公平、公正的原則，禁止選擇性披露和誤導(dǎo)性陳述。熟知相關(guān)制度規(guī)則，在與相關(guān)各方的溝通和交流過程中，隨時(shí)將上市公司制度和規(guī)則進(jìn)行口語(yǔ)化的講解和傳達(dá)，確保相關(guān)人員將制度和規(guī)則入腦入心。

二是敬畏職責(zé)。證券事務(wù)工作是上市公司和投資者聯(lián)系的橋梁和紐帶，關(guān)乎每一個(gè)投資者的切身利益，責(zé)任重大;其專業(yè)性較強(qiáng)，需要工作人員不但要熟練掌握法律、財(cái)務(wù)、證券相關(guān)專業(yè)知識(shí)，還要熟悉公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù);不僅要獨(dú)立完成許多工作，而且要經(jīng)常性督促提醒其他部門和人員遵守規(guī)則和規(guī)矩。證券事務(wù)工作性質(zhì)特殊，不容犯錯(cuò)，對(duì)工作人員個(gè)人綜合素質(zhì)要求較高，工作壓力大。很多時(shí)候別人并不清楚證券部在做什么，聽上去證券部好像就是開開會(huì)、發(fā)發(fā)公告，提提要求。但是，證券事務(wù)工作人員既然選擇了這個(gè)職業(yè)，就要對(duì)公司、對(duì)投資者高度負(fù)責(zé)，就要始終把盡職盡責(zé)放在第一位，就要經(jīng)得住考驗(yàn)，耐得住寂寞，咽得下委屈，爭(zhēng)取將這門專業(yè)干精學(xué)透。

三是敬畏投資者，投資者滿懷著對(duì)企業(yè)的信任與認(rèn)同成為了我們的股東，在這些眾多的股東里，除了機(jī)構(gòu)，更多投資者都是普通老百姓。他們將自己的辛苦所得，將自己的血汗錢投入到企業(yè)，投出的是對(duì)企業(yè)的信任和期望。作為投資者與企業(yè)聯(lián)系的紐帶，我們身感責(zé)任重大。多年來的投教工作，讓我清醒地認(rèn)識(shí)到，服務(wù)于投資者必須具有三心：熱心、耐心和細(xì)心。熱心接待投資者，耐心聽取他們的傾訴，細(xì)心回答他們的問題，獲得投資者的理解和認(rèn)可。除了回答正常問詢外，還應(yīng)與投資者相互交流看法，適時(shí)揭示股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，提醒其理性投資，進(jìn)而構(gòu)建和諧的投資者關(guān)系氛圍。

四是敬畏市場(chǎng)，資本市場(chǎng)有其內(nèi)在的運(yùn)行規(guī)律，作為證券事務(wù)人員，應(yīng)尊重市場(chǎng)規(guī)律，協(xié)助公司牢牢守住四條底線，不披露虛假信息，不從事內(nèi)幕交易，不操縱股票價(jià)格，不損害上市公司利益。只要我們懷著一顆真誠(chéng)的心，認(rèn)真盡責(zé)地做好每一件事情，相信付出必會(huì)有好的回報(bào)。

作者系寧夏建材證代，首屆董秘好助手獎(jiǎng)得主

董秘薦助手

作為林鳳萍的直接領(lǐng)導(dǎo)，我與該同志共事20余年，見證了該同志的成長(zhǎng)和進(jìn)步。該同志自1998年畢業(yè)后就在本公司從事證券事務(wù)工作，好學(xué)上進(jìn)，為了做好證券事務(wù)工作，她在不斷學(xué)習(xí)上市公司相關(guān)法律法規(guī)、制度等規(guī)定的同時(shí)，還利用業(yè)余時(shí)間學(xué)習(xí)會(huì)計(jì)、經(jīng)濟(jì)等方面的專業(yè)知識(shí)，參加全國(guó)中級(jí)會(huì)計(jì)師、中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試，并取得中級(jí)會(huì)計(jì)師、中級(jí)經(jīng)濟(jì)師資格證書。我認(rèn)為，一位好的董秘助手除了熟悉掌握并能夠較好地運(yùn)用相關(guān)專業(yè)知識(shí)做好本職工作外，還應(yīng)該具備較強(qiáng)的工作責(zé)任感、較高的團(tuán)隊(duì)協(xié)作意識(shí)、清晰的目標(biāo)導(dǎo)向和思想行動(dòng)的高度統(tǒng)一等條件。這從該同志的工作表現(xiàn)及工作成績(jī)上均能充分詮釋，她是一位稱職的董秘好助手。

推薦人：

武雄：寧夏建材董秘

“董秘好助手獎(jiǎng)”評(píng)委點(diǎn)評(píng)

透過林鳳萍女士的文章，我能感覺到她是一個(gè)非常有責(zé)任感的人。她提到的四個(gè)敬畏，即敬畏法律法規(guī)、職責(zé)、投資者與市場(chǎng)，無不是出自她自身強(qiáng)烈的責(zé)任感。正如同她所言，證券事務(wù)從業(yè)者作為投資者與企業(yè)的橋梁，責(zé)任是非常大;同時(shí)證券事務(wù)又有其獨(dú)特一面，對(duì)從業(yè)人員的要求是非常高的，沒有強(qiáng)烈的責(zé)任感，很難把工作做得好。

同時(shí)，我也能體會(huì)到林女士在持之以恒做好工作的同時(shí)，她內(nèi)心承受著巨大的壓力。的確如同她所說，通常大家都不是很了解證券部都在做什么。林女士難能可貴，這么多年忍受著可能的誤解，默默堅(jiān)守著這個(gè)崗位。

再次祝賀林女士之前被評(píng)獲得董秘好助手獎(jiǎng)，并祝愿她在證券事務(wù)崗位做出更大的貢獻(xiàn)！

點(diǎn)評(píng)人系“董秘好助手獎(jiǎng)”評(píng)委、

中集集團(tuán)董秘于玉群先生