2019青島金融關鍵詞

□ 本刊記者 吳佳

2019年，青島市實施“金富”“金帆”“金鏈”“金箍”四項行動計劃，全市新增存貸款規(guī)模、新增上市公司數(shù)量、直接融資額、新增備案私募基金數(shù)量和管理規(guī)模等多項金融指標均為歷年之最。

在2019年的最后一期，本欄目嘗試用10個關鍵詞，復盤青島市全年金融發(fā)展動態(tài)，以展現(xiàn)金融活水釋放資本活力、激發(fā)經(jīng)濟動能、賦予青島這座城市不斷創(chuàng)新發(fā)展的蓬勃朝氣與生生動力。

上市潮

2019年，青島市資本市場呈現(xiàn)蓬勃發(fā)展的景象。青島港國際、青島銀行、青島農(nóng)商銀行、海爾生物醫(yī)療等9家企業(yè)相繼上市過會，全市境內(nèi)外上市企業(yè)數(shù)量達到51家，市值超過6500億元人民幣。

目前，青島市在證監(jiān)會排隊企業(yè)5家，在證監(jiān)局輔導企業(yè)12家，儲備重點擬上市企業(yè)118家，形成了“上市一批，申報一批，輔導一批，儲備一批”的良好格局。

截至目前，全市主板上市企業(yè)數(shù)量達到39家，位居長江以北城市第三位，僅次于北京、天津。新增上市公司9家，在15個副省級城市中排第3位，在全國所有城市中排第6位，僅次于杭州、深圳，創(chuàng)歷史最好水平。全市上市公司達到51家，居全省首位。新增新三板掛牌公司4 家，總數(shù)達到94家。新增藍海股權交易中心掛牌企業(yè)38家，總數(shù)達到1544 家。

11月13日，青島市舉辦“萬名企業(yè)家資本市場培訓專項行動啟動會議暨首期培訓班”，正式啟動萬名企業(yè)家資本市場培訓專項行動，將用1年的時間，分階段、分梯隊對全市1萬家擬上市后備企業(yè)、規(guī)模以上規(guī)范化改制企業(yè)、高新技術企業(yè)、“千帆計劃”企業(yè)、“隱形冠軍”企業(yè)、“瞪羚”“獨角獸”等企業(yè)進行資本市場培訓，進一步提升企業(yè)家資本市場意識和運用資本市場的能力。

擬上市企業(yè)儲備庫也在建立中，2018年，全市共有228家新增股份制公司的企業(yè)。其中，規(guī)模企業(yè)128家，上市儲備企業(yè)資源數(shù)量和質(zhì)量不斷提高。突出科創(chuàng)板上市主體。形成了61家全市科創(chuàng)板上市后備企業(yè)動態(tài)資源庫，其中重點培育企業(yè)19家。

“零”突破

多年以來，青島市發(fā)債擔保業(yè)務一直沒有實現(xiàn)突破，今年，城投擔保連續(xù)開展兩筆發(fā)債擔保業(yè)務，累計擔保金額3.05億元，青島市融資擔保行業(yè)在資本市場上終于實現(xiàn)了較大破題，在融資擔保行業(yè)直接融資領域?qū)崿F(xiàn)了“零突破”。

兩個發(fā)債企業(yè)的資質(zhì)較為優(yōu)良，一筆是“菱花集團非公開發(fā)行綠色公司債券”，是上交所首只山東民營企業(yè)綠色債項目（9000萬元）；另一家是“山東地下大峽谷旅游區(qū)入園憑證資產(chǎn)”ABS項目（2.15億元），是全國首單新三板旅游企業(yè)ABS項目，該企業(yè)納入全省新舊動能轉(zhuǎn)換重大項目庫的450個優(yōu)選項目之一。

“財富青島”

今年以來，青島市地方金融監(jiān)管局持續(xù)推進金融業(yè)“雙招雙引”工作，青島意才財富管理公司獲批證券投資基金銷售業(yè)務資格，成為2017年我國擴大金融業(yè)對外開放以來，全國首家獲批的外資基金銷售機構，也是山東省首家外商獨資基金銷售機構。參加“2019倫敦金融周”并舉辦分論壇，青島成為亞洲第二個、中國第一個在“倫敦金融周”以分論壇形式做主題推介的城市。

光大理財公司、浙商銀行青島分行、東海航運保險青島分公司、民生期貨山東分公司等12家金融機構在青開業(yè)運營，400余個金融類項目落戶青島。截至目前，青島市金融機構總數(shù)達到272家。青島已連續(xù)7次被倫敦金融城國際智庫納入全球金融中心榜單前 50 名，最新排名第33位，國內(nèi)列上海、北京、深圳、廣州之后，排名第5位。

“金企通”

傳統(tǒng)渠道下，金企對接行動中獲取企業(yè)融資信息渠道比較單一，大多由相關部門針對重點對接領域，篩選對接企業(yè)，這種方式企業(yè)數(shù)量少，融資信息也不全面。

2019年初，“金企通”融資服務平臺成功研發(fā)上線?；蚴切枰谫Y的民營企業(yè)家、小微企業(yè)主，或是期待深挖民營、小微企業(yè)“富礦”的金融機構，都會在“金企通”中找到自己需要或被需要的模塊。

推進金企對接專項行動電子化、常態(tài)化，是“金企通”融資服務平臺的主要任務，目前它的功能包括企業(yè)提報融資需求信息、部門提報融資需求信息、金融產(chǎn)品介紹等。青島市地方金融監(jiān)管局將對企業(yè)、相關部門提報的融資需求，進行分類整理，按信貸需求、保險資金運用需求、投資基金需求、擔保小貸等地方金融組織需求分類推送至人民銀行青島市中心支行、青島銀保監(jiān)局、青島證監(jiān)局、市地方金融監(jiān)管局進行負責協(xié)調(diào)解決。然后再由這些單位把融資需求信息下沉至轄內(nèi)各相關金融機構，融資需求對接更加精準。

系統(tǒng)運行以來，共上傳融資需求企業(yè)（項目）近1000個，融資需求1817億元。下一步，平臺將全面升級為“金企通”綜合金融服務平臺，集線上申請、線上發(fā)布、線上對接、適時查詢、政策發(fā)布、統(tǒng)計分析、在線咨詢等功能于一體，青島市相關部門也將廣泛宣傳組織動員企業(yè)積極填報，真正發(fā)揮“金企通”綜合金融服務平臺的功能和作用。

創(chuàng)投風投大會

2019年5月9～10日，以“打造開放新高地、建設科技引領城”為主題，由青島市人民政府主辦、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會指導的2019全球（青島）創(chuàng)投風投大會成功舉辦。大會上，重磅發(fā)布了國內(nèi)創(chuàng)投風投行業(yè)體系最全、力度最大的“青島創(chuàng)投風投十條”和青島科創(chuàng)母基金設立方案。

大會吸引了線上線下5000多人報名，來自世界各地的3000多人次參會，1000多位國內(nèi)外知名創(chuàng)投風投機構專家、創(chuàng)業(yè)先鋒和企業(yè)家在大會上為青島市打造新興的全球創(chuàng)投風投中心建言獻策。此次大會為青島打造全球創(chuàng)業(yè)風險投資中心搭建了一個良好平臺，通過引進全世界資本的力量，實現(xiàn)資本與創(chuàng)新、人才的相互撬動，進而激發(fā)青島發(fā)展的內(nèi)在活力，讓城市躍上新的更高平臺。

大會之后，已有 253 家創(chuàng)投風投機構在青島完成工商注冊。據(jù)不完全統(tǒng)計，青島市目前在談的、有實質(zhì)合作意向的創(chuàng)投風投機構項目數(shù)量260多家。

前來洽談對接的項目呈現(xiàn)層次高、國別多、產(chǎn)業(yè)實的鮮明特點。央企系、頭部創(chuàng)投系以及上市企業(yè)系紛紛前來洽談，包括如中航資本、中車資本、國家電投等大型央企系，鼎暉資本、華控資本、云月資本等頭部創(chuàng)投系，以及首鋼基金、聯(lián)想創(chuàng)投、中南資本等上市企業(yè)系。與青島對接意向設立QFLP的機構眾多，包括歐洲、美國、日韓、東南亞、俄羅斯等國際創(chuàng)投機構擬來青島市開展股權投資，前來洽談的創(chuàng)投風投機構儲備項目及投資方向與青島市“956”產(chǎn)業(yè)新體系契合度很高，大多集中在現(xiàn)代海洋、現(xiàn)代物流、健康養(yǎng)老類優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)，及新一代信息技術、生物醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保類新興未來產(chǎn)業(yè)， 青島市QFLP項目將迎來新發(fā)展。

科創(chuàng)母基金

母基金通過子基金可以投資更多項目，具有天然的抗風險性，為中國科技創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展提供了穩(wěn)定的資金來源。十幾年間，中國的母基金伴隨著資本市場的發(fā)展從無到有，對科創(chuàng)企業(yè)發(fā)展、資本市場壯大發(fā)揮了重要作用。

正是遵循這樣的“初衷”，7月2日，青島市財政局發(fā)布通告稱，青島科技創(chuàng)新母基金采用市場化運作方式，通過公開招標形式為基金尋找運營機構，中標人為北京洪泰同創(chuàng)投資管理有限公司。青島科技創(chuàng)新母基金聚焦硬科技，對標科創(chuàng)板，重點支持原始創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化及高端科技產(chǎn)業(yè)化項目培育。其母基金總規(guī)模500億元，首期120億元，政府性資金出資比例最高可達50%。

7月18日上午，青島科創(chuàng)母基金成立揭牌儀式舉行。從5月9日青島市在2019年全球（青島）創(chuàng)投風投大會上宣布計劃成立科技創(chuàng)新母基金，到正式揭牌成立，僅歷時70天。

洪泰青島科創(chuàng)母基金管理團隊執(zhí)行總經(jīng)理王俊灃介紹，母基金的40%用于直投，60%可以投資初創(chuàng)期子基金（投資企業(yè)全部為初創(chuàng)期科技型、創(chuàng)新型企業(yè)），通過科創(chuàng)母基金引導作用，為創(chuàng)投風投機構和成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供資金支持。母基金不少于10%的資金用于種子期投資，原則上單個項目投資額不超過500萬元，重點用于對青島市產(chǎn)業(yè)園區(qū)內(nèi)的創(chuàng)業(yè)項目提供種子資金支持。另外，母基金直接投資部分資金用于山東省內(nèi)企業(yè)比例不少于該部分資金額度的80%。

私募基金

在當前國家對私募基金機構登記備案日益趨嚴的大環(huán)境下，青島市基金機構登記備案數(shù)量逆勢而上、快速增長。一是私募基金管理人快速增加。二是私募基金新增家數(shù)和規(guī)模均創(chuàng)歷史新高。

根據(jù)中基協(xié)統(tǒng)計，2019年前10個月，注冊在青島市的、已在中基協(xié)登記的私募基金管理人新增25家，累計達到254家；2019年前10個月，注冊在青島市的、已在中基協(xié)備案的創(chuàng)投風投基金新增97只、實繳規(guī)模凈值新增161.8億元，新增家數(shù)和規(guī)模均為歷年之最。注冊在青島市的創(chuàng)投風投基金累計達到365只、實繳規(guī)模凈值累計880億元。

截至三季度末，青島轄區(qū)私募管理人管理的基金在投標的位于青島市的項目245個，標的規(guī)模191.2億元，占其全部在投項目的三分之一，比去年三季度末增長15%。

山東自貿(mào)區(qū)建設

2019年8月30日，中國（山東）自由貿(mào)易試驗區(qū)正式啟動建設，其實施范圍為119.98平方公里，涵蓋濟南、青島、煙臺三個片區(qū)。

山東自貿(mào)區(qū)總體方案發(fā)布后，國家駐青金融管理部門、青島市地方金融監(jiān)管局會同自貿(mào)區(qū)青島片區(qū)所在的青島西海岸新區(qū)、青島保稅港區(qū)積極推動青島片區(qū)金融創(chuàng)新試點政策實施和金融資源集聚。根據(jù)總體方案對30條金融試點任務逐條制定落地時間表和路線圖，發(fā)布《青島市支持山東自貿(mào)區(qū)（青島片區(qū)）金融機構落戶若干政策》，從聚集金融資源、加快創(chuàng)投風投機構發(fā)展、鼓勵金融創(chuàng)新、吸引金融人才等方面對落戶自貿(mào)區(qū)青島片區(qū)的金融機構給予政策支持。近日，青島銀保監(jiān)局出臺《關于轄區(qū)銀行業(yè)保險業(yè)支持山東自由貿(mào)易試驗區(qū)青島片區(qū)建設的通知》，制定了支持山東自貿(mào)區(qū)青島片區(qū)建設的金融十條舉措。

各金融機構也積極開展了業(yè)務創(chuàng)新探索。青島農(nóng)商銀行、青島銀行、中國銀行青島市分行、中國農(nóng)業(yè)銀行青島市分行先后成立自貿(mào)區(qū)支行。青島銀行為青島片區(qū)內(nèi)企業(yè)辦理了全國首筆中國—新加坡貨幣互換項下新元融資業(yè)務（青島銀行將中新貨幣互換項下新元貸款299萬新元發(fā)放給一家自貿(mào)區(qū)企業(yè)，用于進口貿(mào)易項下對新加坡支付，融資成本比傳統(tǒng)商業(yè)貸款降低2個百分點）。青島農(nóng)商銀行制定了自貿(mào)區(qū)綜合金融服務方案，辦理了山東自貿(mào)區(qū)內(nèi)首筆境外機構境內(nèi)外匯賬戶（NRA賬戶）的不落地結匯業(yè)務，截至2019年10月末，青島農(nóng)商銀行已為自貿(mào)試驗區(qū)青島片區(qū)內(nèi)347家企業(yè)，辦理跨境結算、跨境融資、現(xiàn)金管理等各類業(yè)務累計金額12.12億美元。中國銀行西海岸支行為君聯(lián)資本旗下在境外設立的投資公司開立了人民幣NRA賬戶，用于其對境內(nèi)股權投資資金結算。

目前，自貿(mào)區(qū)青島片區(qū)已引進金融項目20個，其中銀行機構設立自貿(mào)區(qū)支行4家、股權投資機構14家、融資租賃1家、商業(yè)保理1家。另有意向落戶機構23家。上海國際能源交易中心發(fā)布全國10家20號膠期貨指定交割倉庫中，青島保稅港區(qū)獨占6家。西海岸新區(qū)儲備上市企業(yè)20家，其中涉海類3家，已有1家涉海企業(yè)實現(xiàn)上市。

上合示范區(qū)建設

支持上合示范區(qū)建設的10項外匯試點政策獲國家外匯管理局批復。舉辦“一帶一路”與上合銀聯(lián)體金融合作交流培訓。設立旭藍產(chǎn)業(yè)投資基金和華潤中科（青島）人工智能產(chǎn)業(yè)基金，推動陽光保險等重點項目落戶上合示范區(qū)，上合示范區(qū)合作金融機構達到23家。

“十五個攻勢”系列路演

2019年春，針對“全方位‘搞活一座城’”的總體方案，青島市委、市政府提出了“十五個攻勢”，明確了2019年青島市發(fā)展與部署方向的行動方針。

為推動金融機構全面對接十五個攻勢，做好金融精準服務，青島市地方金融監(jiān)管局會同相關攻勢牽頭部門分別于9月10日、9月29日、11月1日成功舉辦三場金融助推十五個攻勢項目發(fā)布與對接會，對十個攻勢（領域）的336個重點項目進行集中推介。銀行、保險、基金、證券、創(chuàng)投風投、地方金融組織等各類金融機構積極參與，凝聚了“投資青島就是投資國家戰(zhàn)略”的共識。促進金融精準匹配青島市主導產(chǎn)業(yè)、重點項目和重點企業(yè)發(fā)展。

會議中，各攻勢牽頭部門積極配合，精心篩選項目，會前將相關項目匯編成冊，現(xiàn)場發(fā)放給各與會單位，便于金融機構與項目單位有效對接；會后在“金企通”融資服務平臺上進行了項目發(fā)布，便于金融機構快速查詢項目和攻勢牽頭部門掌握融資對接情況，體現(xiàn)了工作的系統(tǒng)性、整體性與協(xié)同性。三次會議，共發(fā)布融資需求1681億元，與項目相關的企業(yè)、有關部門、區(qū)市、金融機構等410余家單位約850人次參加了會議。