淺議建筑工程監(jiān)理人員的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)及其規(guī)避

（清水縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局，甘肅 清水 741400）

作為建筑工程施工質(zhì)量安全日常監(jiān)管機(jī)構(gòu)，常有項(xiàng)目監(jiān)理人員對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量問題和安全隱患聽之任之，隨波逐流，形同虛設(shè)，對(duì)存在的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)麻痹大意，導(dǎo)致施工現(xiàn)場(chǎng)問題難以消除，質(zhì)量安全責(zé)任無法落實(shí)，形成惡性循環(huán)?，F(xiàn)就監(jiān)理人員的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)及其規(guī)避，以本人實(shí)際監(jiān)督的某項(xiàng)目為例作一討論。清水縣宏福嘉苑是一個(gè)住宅小區(qū)開發(fā)項(xiàng)目，建設(shè)單位為甘肅宇峰房地產(chǎn)開發(fā)公司，施工單位為甘肅翔飛建安工程公司，監(jiān)理單位甘肅金建監(jiān)理有限公司。建設(shè)規(guī)模為地下一層車庫，地上兩棟18層單體建筑，總建筑面積約55000m2。

1 監(jiān)理人員的工作特點(diǎn)

1.1 委托性

根據(jù)需求由業(yè)主明確是否委托監(jiān)理。雖然國家對(duì)于有關(guān)的監(jiān)理范圍有一定的規(guī)定，但具體哪家單位執(zhí)行，其責(zé)任權(quán)在業(yè)主方。例如，在《建筑法》中有如下規(guī)定[1]，監(jiān)理工作的承擔(dān)單位要有資質(zhì)，而且由建設(shè)單位來加以委托。同時(shí)，雙方開展工作前要簽訂書面合同，監(jiān)理人員要在委托合同規(guī)定的范圍內(nèi)做好監(jiān)理工作。

1.2 專業(yè)性

監(jiān)理工作是以專業(yè)能力、技術(shù)管理來提供各項(xiàng)服務(wù)。因此對(duì)于同樣的工作以及權(quán)限，由不同的工作人員來處理，其效果不同。分析原因在于這與監(jiān)理工作的專業(yè)性有關(guān)，掌握專業(yè)技能好的就可以提供更好的服務(wù)。

1.3 工作責(zé)任大

由于監(jiān)理工作者面對(duì)的服務(wù)對(duì)象和內(nèi)容較為特殊，所以在一定情況下決定了監(jiān)理工作人員的責(zé)任重大。因?yàn)楣こ添?xiàng)目的投資巨大，且與公眾的利益關(guān)系十分緊密，如果發(fā)生責(zé)任事故，其涉及的經(jīng)濟(jì)損失極大，并且還可能導(dǎo)致人身傷亡等一系列問題。工程質(zhì)量的好壞、造價(jià)高低、工程建設(shè)周期的長(zhǎng)短等，均與消費(fèi)者利益有著緊密的聯(lián)系。

2 監(jiān)理人員的主要責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

2.1 建設(shè)單位不履行基本建設(shè)程序

該工程屬于未批先建，質(zhì)監(jiān)站巡查中發(fā)現(xiàn)該項(xiàng)目正在進(jìn)行樁基施工，而施工圖并未經(jīng)審查批準(zhǔn)，工程未進(jìn)行招投標(biāo)，建設(shè)單位與施工單位私下簽訂了施工協(xié)議書，并口頭要求監(jiān)理單位進(jìn)場(chǎng)實(shí)施監(jiān)理。在施工過程中，建設(shè)單位片面追求工程施工進(jìn)度，提出一切以工程進(jìn)度為中心，法定手續(xù)同步補(bǔ)辦，和監(jiān)理方、施工方無關(guān)，這讓施工現(xiàn)場(chǎng)的安全措施未能更好落實(shí)。而且在監(jiān)理的實(shí)際過程中，無法得到建設(shè)單位的全力支持，監(jiān)理工作的責(zé)任、權(quán)力、利益不一致，導(dǎo)致對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理無法有效控制[2]。如果出現(xiàn)問題，無論什么問題，建設(shè)單位第一時(shí)間就是把所有責(zé)任推給監(jiān)理工作。

2.2 施工單位管理不到位

該項(xiàng)目為深基坑施工，施工單位未組織專家對(duì)基坑專項(xiàng)施工方案進(jìn)行論證，土釘墻支護(hù)體系完成后未組織各責(zé)任主體進(jìn)行驗(yàn)收即進(jìn)入基礎(chǔ)施工，施工過程中對(duì)支護(hù)體系也未進(jìn)行變形監(jiān)測(cè)，深基坑施工的安全性無法確認(rèn)。而且總包單位將基樁施工分包給不具備專業(yè)施工資質(zhì)的隊(duì)伍。施工企業(yè)不重視安全工作，安全意識(shí)也不完善，內(nèi)部安全管理制度如同走過場(chǎng)，導(dǎo)致安全和質(zhì)量責(zé)任無法落實(shí)，一度出現(xiàn)“有人施工、無人擔(dān)責(zé)”的情況。

2.3 監(jiān)理單位自身存在問題

盡管工程已進(jìn)行實(shí)體施工，監(jiān)理單位仍未對(duì)該工程成立健全的項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)，現(xiàn)場(chǎng)只配備了兩名執(zhí)上崗培訓(xùn)證的監(jiān)理員，對(duì)深基坑施工和支護(hù)體系的驗(yàn)收并未提出明確的要求，商品混凝土進(jìn)場(chǎng)也未要求進(jìn)行交接檢驗(yàn)，兩臺(tái)塔吊未檢測(cè)和辦理使用登記也已投入使用。盡管現(xiàn)場(chǎng)配備了部分監(jiān)理人員，但安全和質(zhì)量問題仍然存在。監(jiān)理單位自身的質(zhì)量安全體系未健全，未按照《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》配備總監(jiān)理工程師和專業(yè)監(jiān)理工作人員，其由于現(xiàn)場(chǎng)安全質(zhì)量管理知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)不足，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)可能出現(xiàn)的問題不能敏銳察覺，無法承擔(dān)質(zhì)量安全的監(jiān)理任務(wù)，造成監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)加大[3]。

3 責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的形成原因

3.1 建設(shè)單位依法建設(shè)的意識(shí)淡薄

在工程建設(shè)領(lǐng)域法律法規(guī)日益健全的今天，甘肅宇峰房地產(chǎn)開發(fā)公司為了追趕市場(chǎng)機(jī)遇和追求更大經(jīng)濟(jì)利益，完全漠視法律法規(guī)，規(guī)避政府主管部門的監(jiān)管，未進(jìn)行監(jiān)理招投標(biāo)，作為項(xiàng)目投資方和總負(fù)責(zé)方，不僅沒有起到示范引領(lǐng)作用，反而帶頭違規(guī)建設(shè)，其行為對(duì)參與工程建設(shè)的其他各責(zé)任主體是一種不良影響，對(duì)施工、監(jiān)理等企業(yè)的質(zhì)量安全管理不到位是一種縱容，監(jiān)理單位違規(guī)進(jìn)場(chǎng)，名不正，言不順，承擔(dān)了不該承擔(dān)的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，且無法規(guī)避。

3.2 施工企業(yè)項(xiàng)目管理混亂

甘肅翔飛建安工程公司未履行企業(yè)對(duì)項(xiàng)目的管理責(zé)任，未建立健全項(xiàng)目安全質(zhì)量管理責(zé)任制，項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人和安全負(fù)責(zé)人等主要管理人員未以書面形式確定，施工企業(yè)以建設(shè)單位還未組織工程招投標(biāo)，還未與建設(shè)單位簽訂施工合同，無法確定項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)，待招投標(biāo)手續(xù)完善后再明確相關(guān)責(zé)任為由，理所當(dāng)然地不履行項(xiàng)目管理法定責(zé)任，完全忽視已經(jīng)進(jìn)場(chǎng)施工、工程已形成實(shí)體的既定事實(shí)。施工企業(yè)管理混亂對(duì)監(jiān)理人員實(shí)施監(jiān)理造成了更大難度。

3.3 監(jiān)理人員缺乏責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的辨別和規(guī)避意識(shí)

監(jiān)理單位甘肅金建監(jiān)理有限公司也以建設(shè)單位前期手續(xù)不完善為借口不落實(shí)自己的監(jiān)理責(zé)任。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)未成立，人員配備不到位。更重要的是面對(duì)深基坑施工、塔吊檢測(cè)、樁基分包、商品混凝土交接檢等重大危險(xiǎn)源和重要質(zhì)量控制項(xiàng)目，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員缺乏風(fēng)險(xiǎn)辨別能力和規(guī)避意識(shí)，把建設(shè)單位、施工企業(yè)做不到和監(jiān)理人員不履行監(jiān)理職責(zé)混淆起來，既沒在對(duì)存在的問題提出明確的要求，也沒有及時(shí)向建設(shè)行政主管部門報(bào)告，致使問題長(zhǎng)期存在，責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)越來越大，情況更加復(fù)雜。

3.4 社會(huì)對(duì)工程監(jiān)理人員的期望值過高或不支持

社會(huì)公眾對(duì)工程監(jiān)理人員寄予的過高期望或不支持，致使人們對(duì)工程監(jiān)理的認(rèn)識(shí)也產(chǎn)生了某些偏差和誤解，“工程的好壞全是監(jiān)理的責(zé)任”，“監(jiān)理和建設(shè)單位是一回事”，“監(jiān)理只是個(gè)可有可無的形式”等一些觀念，過分加重或弱化了工程監(jiān)理的社會(huì)功能，在社會(huì)環(huán)境方面加大了監(jiān)理工作者的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。

4 監(jiān)理人員責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避對(duì)策

4.1 常懷敬畏之心，增強(qiáng)職業(yè)道德約束

盡管當(dāng)前建筑市場(chǎng)仍不規(guī)范，但監(jiān)理企業(yè)不能喪失依法經(jīng)營的意識(shí)，不能只圖片面經(jīng)濟(jì)利益參與違法工程建設(shè)，違規(guī)承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)。對(duì)國家法律法規(guī)要常懷敬畏之心，監(jiān)理人員一旦參與，則責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)無法回避。監(jiān)理人員守法、誠信、公正地實(shí)施項(xiàng)目監(jiān)理是監(jiān)理工作職業(yè)道德基本的要求，只有這樣，才不會(huì)和“第三方監(jiān)理”的工作宗旨背道而馳，如果立場(chǎng)不堅(jiān)定，缺乏職業(yè)道德約束，就很可能觸及法律，背負(fù)很大的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。

4.2 切實(shí)加強(qiáng)項(xiàng)目管理工作

監(jiān)理企業(yè)要注重項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員配置，結(jié)合項(xiàng)目管理實(shí)際，擬定制度并保持其在運(yùn)作時(shí)有效，特別在監(jiān)理人員責(zé)任承擔(dān)這一部分，要對(duì)界限加以明確。這對(duì)于提高監(jiān)理工程師的工作責(zé)任心，發(fā)揮監(jiān)理人員主觀能動(dòng)性，提高工作效率，防止管理風(fēng)險(xiǎn)是十分必要的。各專業(yè)監(jiān)理工程師必須配備到位且進(jìn)場(chǎng)開展各自工作，明確總監(jiān)代表、專業(yè)監(jiān)理工程師、監(jiān)理員的具體職責(zé)范圍，避免角色錯(cuò)位、權(quán)責(zé)不統(tǒng)一的情況，做到各司其職，各盡其責(zé)，充分發(fā)揮監(jiān)理人員的作用。

4.3 提高監(jiān)理人員的素質(zhì)和監(jiān)理能力

監(jiān)理企業(yè)應(yīng)做好監(jiān)理人員的培訓(xùn)工作。所有專業(yè)人員的經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)都會(huì)有一定的局限性，而監(jiān)理工作又是以專業(yè)技能為基礎(chǔ)開展服務(wù)的，其知識(shí)是一個(gè)不斷學(xué)習(xí)的過程，作為項(xiàng)目監(jiān)理人員，不僅要具備工程施工的專業(yè)監(jiān)理能力，而且應(yīng)具備協(xié)調(diào)溝通能力；不僅會(huì)使用技術(shù)手段，而且要熟練地使用法規(guī)控制手段，以適應(yīng)全方位監(jiān)理的需要。對(duì)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)程中出現(xiàn)的各種情況，能及時(shí)做出反應(yīng)和處理[4]。要加強(qiáng)與施工企業(yè)的協(xié)調(diào)，避免生硬的本本主義、教條主義，更要摒棄“老好人”思想。要加強(qiáng)與業(yè)主單位的溝通，保持工作方式暢通，對(duì)于無法制止又確實(shí)存在較大責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的質(zhì)量安全問題，應(yīng)及時(shí)向建設(shè)行政主管部門報(bào)告，有效轉(zhuǎn)移和規(guī)避責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，要與時(shí)俱進(jìn)，不斷總結(jié)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)新工作方式方法，“內(nèi)強(qiáng)素質(zhì)，外樹形象”，形成可推廣可復(fù)制的監(jiān)理工作模式。

5 結(jié)語

綜上所述，導(dǎo)致監(jiān)理工作者責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的原因非常復(fù)雜，有的來自社會(huì)環(huán)境，而有的則是工作環(huán)境及人員本身所導(dǎo)致。所以要先進(jìn)行深入分析，根據(jù)責(zé)任屬性做好分類管理，在處理時(shí)才能更好區(qū)別對(duì)待。作為合格的監(jiān)理工作者，需要對(duì)監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)有全方面且清晰的認(rèn)知，只有這樣才能從根本上規(guī)避可能的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。