基于演化博弈的礦區(qū)生態(tài)補償激勵約束機制研究

王 瑩，彭秀麗

（中南林業(yè)科技大學(xué) 商學(xué)院，湖南 長沙 410000）

我國資產(chǎn)資源豐富，但開采利用規(guī)模已經(jīng)觸及環(huán)境質(zhì)量承載上限，地貌、植被、水體都受到較大程度的破壞，即破壞了礦產(chǎn)資源所在地生態(tài)環(huán)境的負外部性。雖然，我國制定了有關(guān)生態(tài)環(huán)境的相關(guān)保護法[1-2]，但是由于這種負外部性帶來的影響并沒有得到及時有效的消解，因此，有必要探索厘清礦產(chǎn)資源生態(tài)補償?shù)膬?nèi)在博弈態(tài)勢和動態(tài)演化機理，建立明晰的補償分擔制度。

在生態(tài)補償?shù)倪^程中，生態(tài)補償群體利益關(guān)系錯綜復(fù)雜，而礦產(chǎn)資源開采企業(yè)和政府部門作為最重要的兩個生態(tài)補償關(guān)系，其利益沖突則是雙方利益激化的矛盾所在，雙方均有自身可選擇性，因此，礦產(chǎn)資源開采企業(yè)和政府部門之間的博弈關(guān)系具有動態(tài)性。演化博弈經(jīng)過多方學(xué)者的推敲應(yīng)用，在生態(tài)補償演化中發(fā)揮著不容忽視的作用，其中以流域生態(tài)補償應(yīng)用最廣。流域生態(tài)補償實際就是通過下游對上游進行生態(tài)補償以達到均衡生態(tài)補償關(guān)系內(nèi)各個主體的利益關(guān)系的效果[3-6]。相比流域生態(tài)補償而言，礦產(chǎn)資源生態(tài)補償利益方更加錯綜復(fù)雜，而礦產(chǎn)資源開采企業(yè)和政府部門作為最重要的兩個生態(tài)補償方，平衡雙方之間的利益關(guān)系也顯得尤為重要[7-9]。因此，建立一套健全的生態(tài)補償機制不僅可以達到保護當?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境的效果，還可以均衡各利益方之間的經(jīng)濟利益沖突[10]。

礦產(chǎn)資源所在地豐富的礦產(chǎn)資源在很大程度上帶動了當?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展。但是當?shù)亻L期以來對礦產(chǎn)資源的大量開采已對當?shù)氐纳鷳B(tài)環(huán)境造成了嚴重破壞，雖然礦產(chǎn)資源所在地均在保護當?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境做了大量工作并取得了一定的效果，但是總體上來看，仍未從根本上解決礦產(chǎn)資源所在地生態(tài)環(huán)境的保護治理問題。礦產(chǎn)資源開發(fā)過程中缺乏資金保障，保護利益關(guān)系不均衡，礦區(qū)居民生活環(huán)境日益惡化等問題日漸突出。政府和礦產(chǎn)資源開采企業(yè)作為兩個重要主體，一方面企業(yè)開采礦產(chǎn)資源必然會對當?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境造成破壞，另一方面政府在是否同意企業(yè)開采礦產(chǎn)資源有環(huán)境保護壓力。處于重壓力生態(tài)保護下的地方政府部門和利益驅(qū)使下的企業(yè)矛盾越來越大。因此，構(gòu)建生態(tài)補償機制來協(xié)調(diào)地方政府部門和礦產(chǎn)資源開采企業(yè)之間的矛盾，緩解當?shù)氐纳鷳B(tài)環(huán)境已是迫在眉睫。

為此，本研究通過構(gòu)建礦區(qū)生態(tài)補償演化博弈模型，分析礦產(chǎn)資源開采過程中的地方政府部門和企業(yè)之間的利益均衡策略，并通過MATLAB對引入激勵約束機制的生態(tài)補償演化博弈模型進行仿真分析，得出最優(yōu)生態(tài)保護策略（政府監(jiān)管，企業(yè)補償）狀態(tài)。

一、礦區(qū)生態(tài)補償演化博弈模型的構(gòu)建

（一）礦區(qū)情景設(shè)定

為了簡化分析，本研究將礦產(chǎn)資源所在地的礦產(chǎn)資源開發(fā)過程中的利益主體概括為地方政府部門和礦產(chǎn)資源開采企業(yè)。

礦產(chǎn)資源開采企業(yè)作為礦產(chǎn)資源開發(fā)和生態(tài)補償?shù)闹黧w，通過開采礦產(chǎn)資源，來獲取自身利益，開采量與其自身獲利成正比。同時，礦產(chǎn)資源開采企業(yè)處于追求利潤最大化的本能不一定會對損壞的生態(tài)環(huán)境進行生態(tài)補償。因此，礦產(chǎn)資源開采企業(yè)可選擇“主動補償”和“不主動補償”。作為礦產(chǎn)資源的所有者和管理者的地方政府部門，在保證當?shù)亟?jīng)濟水平平穩(wěn)發(fā)展的同時，還要保證當?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境的綠色發(fā)展。這種雙重角色要求政府制定的關(guān)于環(huán)保、可持續(xù)發(fā)展的規(guī)劃目標應(yīng)充分考慮社會的共同利益，從而提高了政府的形象，創(chuàng)造良好的社會環(huán)境。因此，地方政府部門在礦產(chǎn)資源開采過程中可選擇的策略為“監(jiān)管”或“不監(jiān)管”。但是追求自身利益的最大化是兩者之間的共性，而“補償—監(jiān)管”策略則是生態(tài)文明建設(shè)所期盼的最優(yōu)策略。

（二）礦區(qū)生態(tài)補償演化博弈支付矩陣

在礦區(qū)生態(tài)補償演化博弈模型中，假定為：R1：政府自身的初始收益；R2：政府監(jiān)管支出；R3：政府監(jiān)管收益。U1：企業(yè)自身的初始收益；U2：企業(yè)補償成本指出；U3：企業(yè)補償后的經(jīng)濟效益。A：政府在企業(yè)補償后給的生態(tài)補償額。

于是，地方政府部門和礦產(chǎn)資源開采企業(yè)的生態(tài)補償收益矩陣如表1所示：

表1 地方政府部門和礦產(chǎn)資源開采企業(yè)的生態(tài)補償 收益矩陣

假設(shè)地方政府部門采取監(jiān)管策略的概率比例為X，礦產(chǎn)資源開采企業(yè)采取補償策略的概率比例為Y。則1-X為地方政府部門采取不監(jiān)管策略的概率比例，1-Y為礦產(chǎn)資源開采企業(yè)采取不補償策略的概率比例。X=1 表示地方政府部門全部采取監(jiān)管策略，Y=1 表示礦產(chǎn)資源開采企業(yè)全部采取補償策略。反之，X=0 表示地方政府部門全部選擇不監(jiān)管策略，Y=0 表示礦產(chǎn)資源開采企業(yè)全部選擇不補償策略。

由此，地方政府部門選擇監(jiān)管策略的期望收益為U11，選擇不監(jiān)管的期望收益為U12，則地方政府部門的平均收益為U1：

礦產(chǎn)資源開采企業(yè)選擇進行生態(tài)補償策略的期望收益為U21，選擇不進行生態(tài)補償?shù)钠谕找鏋閁22，則礦產(chǎn)資源開采企業(yè)的平均收益為U2：

根據(jù)動態(tài)復(fù)制方程，地方政府部門和礦產(chǎn)資源開采企業(yè)的動態(tài)復(fù)制方程分別為：

上面的公式（7）和（8）構(gòu)成的博弈動態(tài)復(fù)制方程系統(tǒng)。在一般情況下，動態(tài)博弈系統(tǒng)的進化穩(wěn)定策略可以通過分析當?shù)氐钠胶恻c的穩(wěn)定性進行研究。據(jù)弗里德曼提出的方法[11]，此時平衡點的穩(wěn)定分析可由Jacobi 矩陣分析可得，因此，公式（7）和（8）的Jacobi 矩陣對應(yīng)的行列式和其跡為：

行列式為：

由Friedman 的思想可知，如若策略（x，y）為穩(wěn)定均衡策略，則應(yīng)該有相應(yīng)的行列式det.J＞0，跡tr.J＜0。同時，社會所期望的最優(yōu)策略（監(jiān)管—補償）為穩(wěn)定策略，即（x=1，y=1），因此，代入式（10）和（11）之中，應(yīng)該為：

由于地方政府部門對礦產(chǎn)資源開采企業(yè)的補貼A＞0，根據(jù)行列式det.J＞0 有R2-R3＞0，但是這與tr.J＜0 相矛盾，所以，在此情況下，動態(tài)方程式無解。因此，可以推斷出，在一個沒有外部干預(yù)的情況下，單靠市場調(diào)節(jié)無法實現(xiàn)整個社會所期望的最優(yōu)穩(wěn)定策略（監(jiān)管—補償）?；诖?，在礦產(chǎn)資源生態(tài)補償過程中，需要引進中央政府部門干預(yù)，通過中央政府激勵約束機制使得礦產(chǎn)資源生態(tài)補償過程中貼近演化最優(yōu)策略。

（三）引入激勵約束機制后的礦區(qū)生態(tài)補償演化博弈模型

由于礦產(chǎn)資源開采企業(yè)與地方政府部門之間存在主體對等性，盡管地方政府部門更期望礦產(chǎn)資源開采企業(yè)可以主動對礦區(qū)進行生態(tài)補償策略，但是礦產(chǎn)資源開采企業(yè)自身趨于追求自身利益最大化的前提下，很可能選擇不補償，此時就難以達到（監(jiān)管—補償）的最優(yōu)策略?；诖耍F(xiàn)在之前的模型中引入激勵約束機制。

如果地方政府部門選擇監(jiān)管策略，而礦產(chǎn)資源開采企業(yè)并未進行生態(tài)補償，則中央政府部門對礦產(chǎn)資源開采企業(yè)進行經(jīng)濟處罰；相反，如果是礦產(chǎn)資源開開采企業(yè)選擇進行生態(tài)補償，而地方政府并未選擇監(jiān)管策略，然后中央政府對地方政府的經(jīng)濟處罰。因此，將經(jīng)濟懲罰設(shè)置為變量F引入到演化博弈中，此時就形成了新的地方政府部門和礦產(chǎn)資源開采企業(yè)的收益矩陣（表2）。

表2 引入經(jīng)濟懲罰后的地方政府部門和礦產(chǎn)資源開采 企業(yè)收益矩陣

此時，地方政府部門選擇監(jiān)管策略的期望收益為U11′，選擇不監(jiān)管的期望收益為U12′，則地方政府的平均收益為U1′：

礦產(chǎn)資源開采企業(yè)選擇進行生態(tài)補償?shù)钠谕找鏋閁21′，選擇不進行生態(tài)補償?shù)钠谕找鏋閁22′，則礦產(chǎn)資源開采企業(yè)的平均收益為U2′：

于是，地方政府采取動態(tài)復(fù)制的策略為：

礦產(chǎn)資源開采企業(yè)采取動態(tài)復(fù)制的策略為：

在各自的動態(tài)復(fù)制過程中，均出現(xiàn)了博弈的對手方y(tǒng)與x，這意味著，由于中央政府激勵約束機制的介入，對不合作的個體進行經(jīng)濟處罰，使得地方政府部門和礦產(chǎn)資源開采企業(yè)監(jiān)管與補償策略的比例發(fā)生變化，如果處罰的金額到達一定程度，將有可能會引導(dǎo)地方政府部門和礦產(chǎn)資源開采企業(yè)的選擇朝著社會期望的策略演變。下面分別對地方政府部門和礦產(chǎn)資源開采企業(yè)的演化路徑及穩(wěn)定策略進行分析：

1.地方政府部門的演化路徑及策略

對于式（12）求關(guān)于x的一階導(dǎo)有：

令上式F(x)=0，根據(jù)方程可得，x*=1 和x*=0 兩個可能的穩(wěn)定動態(tài)點?；诖耍幸韵氯N情況：

1）當y*=(R2-R3)/F時，總有F(x)=0 成立，此時所有的x 都是處于穩(wěn)定狀態(tài)。即當?shù)V產(chǎn)資源開采企業(yè)選擇以y*=(R2-R3)/F的水平狀態(tài)選擇生態(tài)補償策略的時候，地方政府部門選擇監(jiān)管或者不監(jiān)管策略的收益并沒有區(qū)別，因此對于所有的x都是地方政府部門的穩(wěn)定狀態(tài)。

2）當y＞y*=(R2-R3)/F時，x*=1 和x*=0 兩個可能的穩(wěn)定動態(tài)點。此時由于F′(1)＜0，所以x*=1 是穩(wěn)定演化策略。即當?shù)V產(chǎn)資源開采企業(yè)選擇以高于(R2-R3)/F的水平狀態(tài)進行生態(tài)補償策略時，地方政府部門逐漸地由不監(jiān)管策略轉(zhuǎn)向監(jiān)管策略。因此此時監(jiān)管策略是地方政府部門的演化穩(wěn)定策略。

3）當y＜y*=(R2-R3)/F時，x*=1 和x*=0 兩個可能的穩(wěn)定動態(tài)點。此時由于F′(0)＜0，所以x*=0 是穩(wěn)定演化策略。即當?shù)V產(chǎn)資源開采企業(yè)以低于(R2-R3)/F的水平狀態(tài)進行生態(tài)補償策略時，地方政府部門逐漸地由監(jiān)管策略轉(zhuǎn)向不監(jiān)管策略。因此此時不監(jiān)管策略是地方政府的演化穩(wěn)定策略。

2.礦產(chǎn)資源開采企業(yè)的演化路徑及策略

對于式（13）求關(guān)于x的一階導(dǎo)有：

令上式F(y)=0，根據(jù)方程可得，y*=1 和y*=0 兩個可能的穩(wěn)定動態(tài)點?；诖耍幸韵氯N情況：

1）當x*=-(A/F)時，總有F(y)=0 成立，此時對于所有的y 都處于穩(wěn)定狀態(tài)。即當?shù)胤秸块T以-(A/F)的水平狀態(tài)選擇監(jiān)管策略時，對于礦產(chǎn)資源開采企業(yè)選擇進行生態(tài)補償行為或者不進行生態(tài)補償行為的收益并沒有區(qū)別。所以對于所有的y都是礦產(chǎn)資源開采企業(yè)的穩(wěn)定狀態(tài)。

2）當x＞x*=-(A/F) 時，y*=1 和y*=0 是 兩個可能的穩(wěn)定動態(tài)點。此時由于F′(1)＜0，所以y*=1 是穩(wěn)定演化策略。即當?shù)胤秸块T選擇以高于-(A/F)的水平狀態(tài)監(jiān)管策略時，礦產(chǎn)資源開采企業(yè)選擇逐漸地由不進行生態(tài)補償策略轉(zhuǎn)向進行生態(tài)補償策略。因此此時選擇生態(tài)補償策略是礦產(chǎn)資源開采企業(yè)的演化穩(wěn)定策略。

3）當x＜x*=-(A/F) 時，y*=1 和y*=0 是 兩個可能的穩(wěn)定動態(tài)點。此時由于F′(0)＜0，所以y*=0 是穩(wěn)定演化策略。即當?shù)胤秸块T選擇以低于-(A/F)的水平狀態(tài)監(jiān)管策略時，礦產(chǎn)資源開采企業(yè)選擇逐漸地進行生態(tài)補償策略轉(zhuǎn)向不進行生態(tài)補償策略。因此此時選擇不進行生態(tài)補償策略是礦產(chǎn)資源開采企業(yè)的演化穩(wěn)定策略。

與此同時，上述式中的穩(wěn)定動態(tài)點介（0,1）之間，由此推斷出，y*=(R2-R3)/F和x*=-(A/F)也介于（0,1）之間。因此可得：

因 此，0 ≤(-A) ≤F，0 ≤R2-R3≤F，R3≤R2。由此可知：

1）對于不合作方的罰金應(yīng)該大于礦產(chǎn)資源開采企業(yè)多付出的生態(tài)補償額和政府部門的監(jiān)管成本；

2）地方政府部門不監(jiān)管的初始收益應(yīng)該小于地方政府監(jiān)管后的收益。

在上述約束條件之下，對式（18）和（19）進行Jacobi 矩陣分析：

基于式（24），將四種策略帶入矩陣中進行分析，并求出相應(yīng)的行列式與跡，如表3所示：

表3 系統(tǒng)雅可比矩陣

將約束條件式（22）和式（23）帶入表3系統(tǒng)雅可比矩陣中，進行局部穩(wěn)定性分析，如圖4所示：

表4 均衡點的局部穩(wěn)定性分析結(jié)果

由表4可知，此時的穩(wěn)定點即演化穩(wěn)定策略為（0,0）和（1,1）。不穩(wěn)定點為（1,0）和（0,1），（x*，y*）為鞍點。此時，地方政府部門和礦產(chǎn)資源開采企業(yè)之間的演化博弈動態(tài)過程如圖一所示：

圖1 復(fù)制動態(tài)相位

圖1用動態(tài)圖描述了在中央政府激勵約束機制的介入下，地方政府部門與礦從資源開采企業(yè)之間的演化博弈動態(tài)行為。由不穩(wěn)定點（0,1）和（1,0）以及鞍點（x*，y*）連起來的直線將整個方塊兒區(qū)域劃分為H、M兩塊，它是系統(tǒng)在（0,0）和（1,1）兩個狀態(tài)下的演化分界線。如果最初的狀態(tài)選擇在H區(qū)域內(nèi)，則系統(tǒng)會傾向于（0,0）不穩(wěn)定點收斂，即此時地方政府部門和礦產(chǎn)資源開采企業(yè)的選擇策略是（不監(jiān)管，不補償）。相反，如果最初的狀態(tài)選擇在M區(qū)域內(nèi)，則系統(tǒng)會傾向于（1,1）不穩(wěn)定點收斂，即此時地方政府部門和礦產(chǎn)資源開采企業(yè)的選擇策略是（監(jiān)管，補償），這樣一來，整體就會更接近于社會期望的最穩(wěn)定的策略。

區(qū)域H、M相對面積比例的大小則是通過對鞍點（x*，y*）參數(shù)的調(diào)整來改變，這樣會改變系統(tǒng)不穩(wěn)定點收斂的概率也會隨之改變，最終使得系統(tǒng)朝著不同方向所演變。

綜上所述，首先相對于之前在沒有中央政府激勵約束機制下的介入，即對不合作方?jīng)]有任何經(jīng)濟處罰時，在引入激勵約束機制后明顯能夠使得系統(tǒng)整體朝著社會所期望的（監(jiān)管、補償）策略方向移動，而前者則不可能做到；其次，盡管引入了激勵約束機制，但是由于地方政府部門和礦產(chǎn)資源開采企業(yè)之間的博弈行為的最終動態(tài)演化結(jié)果取決于鞍點的位置和初始狀態(tài)點的選擇區(qū)域，所以此時也有可能走向（不監(jiān)管、不補償）的策略選擇方向。

最后，在鞍點的參數(shù)選擇中，有F、A、R2、R3四個參數(shù)，它們的大小決定了鞍點的位置，進一步?jīng)Q定了H、M區(qū)域的大小，從而對整個系統(tǒng)的演化造成影響。而經(jīng)濟處罰F 是能夠具體決定中央政府部門經(jīng)濟處罰金額大小的參數(shù)變量，所以，根據(jù)穩(wěn)定策略det.J（1,1）＞0，tr.J（1，1）＜0 可以得到一下關(guān)系式：

由此得出：

所以，F(xiàn)的范圍應(yīng)該小于C 與R2-R3中的最小值；另一方面，在鞍點（x*，y*）中，為了讓系統(tǒng)朝著社會所期望的點移動，因此，初始點的位置應(yīng)該盡可能地落入M區(qū)域內(nèi)，這也就意味著x*→0，y*→0，所以對于分母F而言，越大的罰金就意味著M的區(qū)域增大，即較大的經(jīng)濟處罰能夠?qū)Σ缓献鞣狡鸬揭粋€約束作用，從而引導(dǎo)整個系統(tǒng)朝著社會期望的方向所移動。

三、數(shù)據(jù)仿真分析

基于以上演化博弈，假設(shè)地方政府監(jiān)管成本的機會成本為100 個單位值，通過監(jiān)管措施所獲得的生態(tài)價值為50 個單位值，初始地方政府部門采取生態(tài)補償支付的比例0.4，礦產(chǎn)資源開采部門采取生態(tài)補償支付的比例為0.6。同時，將雙方的學(xué)習(xí)率設(shè)為0.3。仿真情景如圖2所示：

表2 仿真情景

采用MATLAB 仿真技術(shù)進行分析，結(jié)果如圖2所示（圖2-6 的縱坐標均表示生態(tài)補償橫向轉(zhuǎn)移支付的比例，橫坐標均表示仿真過程中個體的學(xué)習(xí)速度）。

圖2 演化路徑

地方政府部門和礦產(chǎn)資源開采企業(yè)的演化途徑圖4是仿真設(shè)置中地方政府部門和礦產(chǎn)資源開采企業(yè)初始情況的演化博弈。通過計算可知，在這種情況下，演化博弈的鞍點值為：

圖3 演化路徑

由此可見，當?shù)胤秸块T和礦產(chǎn)資源開采企業(yè)的生態(tài)補償意識不夠強烈時，僅僅只有比例為40%的地方政府部門愿意采取監(jiān)管措施，60%的礦產(chǎn)資源開采企業(yè)愿意主動采取生態(tài)補償措施，博弈結(jié)果最終將走向x*→0，y*→0 的礦產(chǎn)資源困境。因此，當經(jīng)濟懲罰的力度不夠大時，只有當?shù)胤秸块T和礦產(chǎn)資源開采企業(yè)的生態(tài)意識都足夠強大的時候，博弈最終才能走向社會期望（監(jiān)管，補償）的局面，如圖4所示。當中央政府的經(jīng)濟懲罰力度足夠大的時候，在仿真技術(shù)圖中表現(xiàn)為經(jīng)濟懲罰變量遠遠超過生態(tài)補償補貼A 時，此時的鞍點值為：

圖4 演化路徑

此時相對于仿真情形一（圖2），博弈結(jié)果更容易走向社會期望（監(jiān)管，補償）策略。而當經(jīng)濟懲罰變量F＜R2-R3的時候，此時對于地方政府部門來說，不進行對礦產(chǎn)資源生態(tài)補償?shù)谋O(jiān)管將會獲得更多的經(jīng)濟收益，因此，懲罰最終將走向地方政府部門監(jiān)管、礦區(qū)資源開采企業(yè)不補償?shù)睦Ь?。相反，當?shù)V產(chǎn)資源開采企業(yè)所付出的生態(tài)補償成本超過中央政府對于不合作方的經(jīng)濟處罰時，大部分的礦產(chǎn)資源開采企業(yè)將會選擇接受中央政府的經(jīng)濟處罰，此時的博弈結(jié)果就走向了“公地悲劇”，如圖5所示。

四、結(jié)論及建議

本研究從礦產(chǎn)資源開采的現(xiàn)實情況出發(fā)，基于演化博弈，采用動態(tài)復(fù)制方程式，推算出生態(tài)補償最佳補償方式及均衡點。

第一，基于礦產(chǎn)資源所在地的礦產(chǎn)資源開采生態(tài)補償實際情況，礦區(qū)生態(tài)補償在基于多元化、市場化生態(tài)補償?shù)幕A(chǔ)上，應(yīng)引入政府激勵約束機制，通過政府的強干預(yù)去均衡、督促各方利益主體主動進行生態(tài)補償。由于市場當方面調(diào)節(jié)具有利益驅(qū)動性，企業(yè)很可能在權(quán)衡利弊后而選擇不補償，此時政府強行進行干預(yù)，采取激勵約束機制，應(yīng)滿足條件：0 ≤y*=(R2-R3)/F≤1 和0 ≤x*=-(A/F)≤1，尋求達到利益均衡和最佳利益狀態(tài)。

圖5 演化路徑

第二，本研究利用MATLAB 動態(tài)仿真技術(shù)圖對礦產(chǎn)資源進行仿真模擬數(shù)據(jù)分析，推算出政府和企業(yè)的生態(tài)補償最佳均衡點分別是0.33 和0.42。在上級政府對違約方進行高額懲罰的狀態(tài)下，企業(yè)和當?shù)卣紩臃e極主動的進行生態(tài)補償，達到（企業(yè)補償，政府監(jiān)管）的最優(yōu)狀態(tài)。

因此，綜上所述，中央政府在礦產(chǎn)資源開采過程中應(yīng)采取激勵約束機制，對地方政府部門和礦產(chǎn)資源開采企業(yè)采取不同的行政強制手段。

首先，對于地方政府政府部門，應(yīng)該在現(xiàn)有“按照績效獎罰”的基礎(chǔ)上，建立“復(fù)合式”財政轉(zhuǎn)移支付，督促地方政府對礦產(chǎn)資源開采進行監(jiān)管，并降低地方政府監(jiān)管成本，提高監(jiān)管收益，建立健全監(jiān)管機制和引導(dǎo)機制。

其次，對于礦產(chǎn)資源開采企業(yè)而言，應(yīng)該通過強制性監(jiān)管，在強制性懲罰的基礎(chǔ)上建立對礦區(qū)進行生態(tài)補償機制，并積極引入市場機制，加強生態(tài)系統(tǒng)價值損益評價，使環(huán)境績效向經(jīng)濟績效轉(zhuǎn)換；企業(yè)應(yīng)增強自身的社會責(zé)任感，積極主動的對礦區(qū)進行生態(tài)補償。

最后，應(yīng)該建立健全礦產(chǎn)資源開發(fā)的生態(tài)保護及生態(tài)補償?shù)姆芍贫冉ㄔO(shè)，明確和強化中央政府激勵約束機制的監(jiān)管作用，提高對地方政府部門以及礦產(chǎn)資源開采企業(yè)的約束力和權(quán)威性。加大生態(tài)環(huán)境保護的宣傳，并加強公眾的環(huán)保意識，加強公眾的環(huán)保意識，進一步督促監(jiān)管地方政府部門的監(jiān)管作用和礦產(chǎn)資源開采企業(yè)的生態(tài)補償行為，從源頭上解決礦產(chǎn)資源所在地的生態(tài)環(huán)境保護問題。