基于DEA模型的新疆旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率研究

孔文成

(新疆財經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院,新疆 烏魯木齊 830001)

新疆旅游資源豐富，是全國乃至世界聞名的游覽勝地。新疆旅游業(yè)在近十年內(nèi)取得了巨大的發(fā)展，隨著新疆被確定為絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的核心區(qū)，國家也相應(yīng)出臺了一系列援疆旅游政策。但在旅游業(yè)帶動新疆經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時也造成了許多負(fù)面的影響，如旅游廢棄物增多破壞了土壤的營養(yǎng)、能源消耗加大造成了空氣污染等，這就加大了當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境治理成本。因此，本文從新疆旅游業(yè)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展、資本投資、能源投入以及勞動力投入四個方面進(jìn)行旅游業(yè)的發(fā)展效率測算，并進(jìn)行投影分析，分析得出在投入方面存在投入冗余的現(xiàn)象，基于此提出對策建議。本文的研究對于提高新疆生態(tài)環(huán)境的同時進(jìn)一步發(fā)展旅游業(yè)具有重要的理論和實踐意義。

1 相關(guān)文獻(xiàn)綜述

效率，是指在既定的約束條件下，利用現(xiàn)有物質(zhì)實現(xiàn)愿望或預(yù)期的最大化程度的評價方式。而效率一詞應(yīng)用于衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展即為經(jīng)濟(jì)效率，經(jīng)濟(jì)效率的提出要始于亞當(dāng)斯密，總而言之，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的效率，是指在一定經(jīng)濟(jì)成本的條件下所能獲得的經(jīng)濟(jì)收益。如康鵬認(rèn)為經(jīng)濟(jì)效率可以很好的衡量資源在生產(chǎn)過程中的使用情況，可用資源投入和產(chǎn)品產(chǎn)出的關(guān)系來測算[1]。劉嗣明認(rèn)為經(jīng)濟(jì)效率遵從最小—最大原則，即恒定產(chǎn)出下的最小投入或恒定投入下的最大產(chǎn)出原則[2]。胡麗麗對旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率的看法具有代表性，認(rèn)為旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率是利用一定的旅游資本投入達(dá)到最大化產(chǎn)出水平[3]。趙夢瑤認(rèn)為對某一區(qū)域的旅游業(yè)投入一定要素，得到產(chǎn)出的同時也使旅游產(chǎn)業(yè)得到進(jìn)一步發(fā)展[4]。

對旅游產(chǎn)業(yè)的效率研究最早起源于國外，Morey用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對美國部分連鎖酒店的管理績效進(jìn)行了評估，認(rèn)為美國旅游業(yè)在住宿方面經(jīng)營效率較高[5]。Barros等利用隨機(jī)前沿成本模型對葡萄牙地區(qū)最大的25家旅行社進(jìn)行研究，將成本、勞動力價格作為變量，表明大多數(shù)旅行社的運營都具有效率性[6]。而國內(nèi)學(xué)者的研究不僅具兼具區(qū)域特點，朱順林率先采用DEA方法的BBC模型引入到旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展的效率評價上。其后，陸相林也將DEA方法中的CCR模型應(yīng)用到山東省17個地級市的旅游發(fā)展效率評價中，對于不同的發(fā)展問題提出相應(yīng)的應(yīng)對方案[7]。趙磊運用DEA-Malmquist生產(chǎn)指數(shù)對我國各省1999-2009年經(jīng)濟(jì)增長效率進(jìn)行測算，并運用動態(tài)面板廣義矩估計的方法來研究旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展對經(jīng)濟(jì)增長的影響機(jī)制[8]。

而在現(xiàn)代化生產(chǎn)中，經(jīng)濟(jì)效益已不是唯一追求的目標(biāo)，更多的應(yīng)是對發(fā)展質(zhì)量的追求。其次，上述研究中大多局限于采用DEA方法測算區(qū)域旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率，有的會就其影響因素進(jìn)行分析，而并沒有提出相應(yīng)改進(jìn)?；谝陨纤霾蛔阒?，本文將基于DEA效率研究模型采用2008-2017年十年面板數(shù)據(jù)對新疆旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)行研究，評價分析產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率、規(guī)模收益類型以及對于非效率決策單元的改進(jìn)。

2 現(xiàn)狀、模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)處理

2.1 新疆旅游產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀

依據(jù)國家統(tǒng)計局提供的數(shù)據(jù)，新疆的旅游總收入由2008年的207.38億逐年增加到2018年的1822.79億元，接近9倍的漲幅；旅游總收入占當(dāng)年新疆GDP的比重由2008年的4.95%增加到2018年的18.07%。每年進(jìn)入新疆進(jìn)行旅游休閑活動的游客從2008年的2231.32萬人次增加到2017年的10752.81萬人次，游客增幅近5倍，由此看出旅游業(yè)的發(fā)展在新疆社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要地位。

2.2 DEA模型的構(gòu)建

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(簡稱DEA)是1978年由美國運籌學(xué)家查恩斯、庫珀和羅茲提出的一種系統(tǒng)分析算法，專門用來研究多輸入多輸出的同類決策單元(簡稱DMU)的有效性，DEA分析方法是一種通過使用數(shù)學(xué)模型比較決策單元之間的相對效率的非參數(shù)分析方法。本文采用基本的DEA模型—CCR模型和BCC模型從投入的角度測算效率值，且在此基礎(chǔ)上分析規(guī)模效率問題。

2.2.1 規(guī)模報酬不變(CCR)模型

CCR模型假設(shè)規(guī)模報酬不變，假定每個決策單元(DMU)有a項投入，向量形式為x=(x1，x2，…，xa)T；產(chǎn)出有b項，向量形式為y=(y1，y2，…，yb)T；則(x，y)可以表示DMU整個生產(chǎn)活動。若以第j0個決策單元的效率為目標(biāo)，以所有決策單元的效率指數(shù)為約束，就形成了CCR模型，即：

2.2.2 規(guī)模報酬可變(BCC)模型

由于現(xiàn)實生活生產(chǎn)中，規(guī)模報酬不變的假設(shè)往往無法實現(xiàn)，則可根據(jù)DEA模型繼續(xù)構(gòu)建規(guī)模報酬可變的BCC模型，即：

通過CCR模型測得的效率值表示綜合效率值，BCC模型處理可以去除規(guī)模報酬不變的可能性，從而測得的效率表示純技術(shù)效率，且規(guī)模效率即為綜合效率值與純技術(shù)效率值的比值。

2.3 DEA模型的指標(biāo)選取

為了綜合分析新疆旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率，根據(jù)合理性、系統(tǒng)性的原則，本文從產(chǎn)業(yè)的角度出發(fā)，以市場發(fā)展的基礎(chǔ)建立框架，選擇新疆旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率評價指標(biāo)。本文分別從旅游業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境、資本投資、資源投入以及勞動力投入四個方面衡量投入指標(biāo)。在產(chǎn)出層面，從收益率及GDP貢獻(xiàn)率來衡量。具體如表1所示。

表1 新疆旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率指標(biāo)體系

2.4 數(shù)據(jù)處理

如表1所示，其中二級指標(biāo)一欄作為實際取值指標(biāo)。有必要說明的是，考慮到數(shù)據(jù)的可得性，上述部分指標(biāo)為替代指標(biāo)。如旅游產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資的數(shù)據(jù)，實際數(shù)據(jù)為新疆住宿業(yè)和餐飲業(yè)的投資額，由于住宿餐飲業(yè)發(fā)展能很好反映旅游也發(fā)展?fàn)顩r，因此可實行替換；本文采用2008-2017年相關(guān)數(shù)據(jù)研究衡量新疆旅游業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率，具體的投入、產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)如表2所示。

3 模型實證結(jié)果及分析

本文以旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率評價指標(biāo)體系的年份作為決策單元，選取2008-2017年作為10個決策單元，分別用CCR模型和BCC模型從投入的角度對新疆產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率的綜合效率和純技術(shù)效率進(jìn)行評價，以線性規(guī)劃的最優(yōu)解來定義決策單元的有效性。其中，旅游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展效率問題可以用值來衡量。值越大，表示新疆旅游產(chǎn)業(yè)達(dá)到既定發(fā)展水平時所消耗的成本越小，即產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率越高；值越小，表示產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率越低。當(dāng)值為1時，表示產(chǎn)業(yè)的發(fā)展效率處于最優(yōu)狀態(tài)；當(dāng)值為0時，表示產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率為無效；值越趨近于1，表示產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率越好，反之則越差。

表2 2008-2017年新疆旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率指標(biāo)數(shù)據(jù)

3.1 實證分析評價結(jié)果

通過DEA-Solver Pro5.0軟件對2008-2017年對新疆旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展的效率進(jìn)行計算，得出評價結(jié)果，如表3所示。

3.2 實證結(jié)果分析

3.2.1 發(fā)展效率分析

評價結(jié)果如表3顯示，基于規(guī)模報酬不變的CCR模型測算的結(jié)果來看，決策單元2008年、2010年、2011年、2016年和2017年的發(fā)展效率為1，表明新疆旅游產(chǎn)業(yè)在這些年從投入角度來說處于有效發(fā)展，2009年、2012年、2013年和2015年的效率值皆大于0.9，屬于較有效發(fā)展，而2014年發(fā)展效率介于(0.6，0.8)，屬于基本有效發(fā)展?fàn)顟B(tài)。新疆旅游產(chǎn)業(yè)的綜合效率變化呈現(xiàn)局部波動且波幅較大，但整體仍屬于有效發(fā)展范圍。而基于規(guī)模報酬可變的BCC模型測得結(jié)果來看，各決策單元的效率明顯提升，其中2008、2010、2011、2012、2013、2015、2016、2017年這8年發(fā)展效率都為1，屬于有效發(fā)展?fàn)顟B(tài)，而2009、2014年發(fā)展效率也都大于0.9，發(fā)展效率也較高，總的來說BCC模型假定規(guī)模報酬可變，相較CCR模型假定的規(guī)模報酬不變來說，更符合實際生產(chǎn)。且BCC模型更多衡量的是純技術(shù)效率，即由于管理和技術(shù)等要素對生產(chǎn)活動的影響程度，從這一層面來看，新疆旅游產(chǎn)業(yè)總體實現(xiàn)有效發(fā)展。

表3 2008-2017年新疆旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率DEA評價結(jié)果

3.2.2 規(guī)模收益及規(guī)模效率分析

本文研究的規(guī)模報酬問題是基于BCC模型的，依據(jù)BCC模型測算的發(fā)展效率是否有效性來衡量，從表3中可以看出，2008、2010、2011、2016和2017年新疆旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展處于規(guī)模報酬不變階段，而2009、2012、2013、2014和2015年則處于規(guī)模報酬遞增階段，加大投入將進(jìn)一步提升旅游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。而在規(guī)模效率方面，由CCR模型的綜合效率和BCC模型的純技術(shù)效率的比值計算所得。規(guī)模效率反映的是實際生產(chǎn)規(guī)模與最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模的差距，從表3中可看出2008、2010、2011、2016和2017年規(guī)模效率為1，表明這些年份新疆旅游業(yè)生產(chǎn)規(guī)模已達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)。而2009年、2012年、2013年和2015年的規(guī)模效率皆大于0.9，也處于非常有效狀態(tài)，2014年規(guī)模效率達(dá)到0.7左右，表明旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模處于較為有效狀態(tài)。

3.2.3 投影分析

從表3的評價結(jié)果來看，此處以CCR模型測算的綜合效率為準(zhǔn)，2009年、2012年、2013年、2014年和2015年的發(fā)展效率不等于1，處于非有效發(fā)展?fàn)顟B(tài)，說明這些年份新疆旅游產(chǎn)業(yè)的投入組合不是最優(yōu)組合，存在投入冗余或產(chǎn)出不足的問題，根據(jù)DEA模型對這些決策單元進(jìn)行調(diào)整，將其調(diào)至最優(yōu)發(fā)展?fàn)顟B(tài)。投影分析如表4所示。

表4 新疆旅游產(chǎn)業(yè)非有效決策單元改進(jìn)的量

表4顯示的結(jié)果是對非有效決策單元各項指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整的具體數(shù)據(jù)，其中特殊的是指標(biāo)Y2即旅游產(chǎn)業(yè)對新疆地區(qū)GDP的貢獻(xiàn)率，由于數(shù)據(jù)指標(biāo)屬于百分比類型且未涉及新疆GDP數(shù)據(jù)研究，故而未對該指標(biāo)的量進(jìn)行改進(jìn)。通過計算，各指標(biāo)改進(jìn)量與原始數(shù)據(jù)的比重如表5所示。

由表5可直觀看出，各決策單元年份各類指標(biāo)改進(jìn)比例，其中旅行社數(shù)量(X1)、住宿與餐飲業(yè)固定資產(chǎn)投資(X2)以及旅游業(yè)及相關(guān)旅游業(yè)及相關(guān)行業(yè)從業(yè)人數(shù)(X4)所占比例最大，表明新疆旅游產(chǎn)業(yè)在這三方面的投入存在大量冗余情況，尤其是從業(yè)人數(shù)，2012年、2013年、2014年相對于當(dāng)時的產(chǎn)出水平下，其行業(yè)從業(yè)冗余人數(shù)超過50%。而能源消耗(X3)方面的改進(jìn)量總體來說較小，表明新疆旅游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中能相對有效的利用能源資源，但存在短期局部的大幅波動，如2014年。

表5 新疆旅游產(chǎn)業(yè)非有效決策單元改進(jìn)量占比

4 對策建議

前文通過對新疆地區(qū)近十年旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率的評價分析，得出發(fā)展效率值、規(guī)模收益類型、規(guī)模效率以及對非有效決策單元的改進(jìn)量及其與原始數(shù)據(jù)的對比結(jié)果，并對實證結(jié)果做了相關(guān)分析，現(xiàn)結(jié)合新疆地區(qū)實際發(fā)展?fàn)顩r，提出以下幾點建議。

4.1 合理配置資源

在快速發(fā)展的產(chǎn)業(yè)過程中，不免有大量的要素諸如資本、勞動力資源以及自然資源從其他產(chǎn)業(yè)抽離大量進(jìn)入旅游產(chǎn)業(yè)市場，最終導(dǎo)致大量資源冗余，如本文研究中提到的2013年、2014年和2015年皆出現(xiàn)投入大量冗余而產(chǎn)出不足的境遇，最終會導(dǎo)致旅游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展受阻，應(yīng)合理配置現(xiàn)有資源。

4.2 提高旅游產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率

技術(shù)效率是指在不考慮技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新的情況下，企業(yè)所能獲得的最大產(chǎn)出。根據(jù)研究成果，新疆地區(qū)近十年旅游業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展純技術(shù)效率均值為0.9977，規(guī)模效率均值為0.942，說明近十年新疆旅游產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率沒有有效提高?？梢酝ㄟ^提高旅游產(chǎn)業(yè)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)如餐飲業(yè)、住宿業(yè)甚至是運輸業(yè)等產(chǎn)業(yè)的管理和技術(shù)水平，學(xué)習(xí)國內(nèi)外先進(jìn)的管理技術(shù)和經(jīng)驗，結(jié)合當(dāng)?shù)貙嶋H，不斷實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營的最大化收益。

4.3 注重生態(tài)環(huán)境的保護(hù)

新疆地區(qū)成為近年來旅游發(fā)展熱點區(qū)域，主要因為其有著巨大的旅游資源。隨著新疆成為旅游熱土，游客數(shù)量的大幅增加，會加大當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境承載力壓力，而盲目的追求擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)發(fā)展，不僅不會帶來經(jīng)濟(jì)效益，還會破壞生態(tài)。因此，當(dāng)?shù)卣蛞跃唧w旅游地為對象，制定相關(guān)適宜的措施來注重對環(huán)境的保護(hù)。