基于投入?yún)f(xié)同演化視角下創(chuàng)新績(jī)效動(dòng)態(tài)發(fā)展研究

龔茜瑩， 梁 鑫

(上海工程技術(shù)大學(xué) 管理學(xué)院， 上海 201620)

0 引 言

隨著后金融時(shí)代國(guó)民經(jīng)濟(jì)的緩慢復(fù)蘇，技術(shù)創(chuàng)新已然成為發(fā)展中國(guó)經(jīng)濟(jì)的核心因素。而作為可以進(jìn)行自主創(chuàng)新也可以進(jìn)行創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的主體，企業(yè)憑借其獨(dú)特的可以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的天然優(yōu)勢(shì)，成為研究創(chuàng)新績(jī)效的主要對(duì)象。而大中型工業(yè)企業(yè)又是中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)支持的重要支柱，從一定程度上來(lái)說(shuō)，其大量的科技創(chuàng)新活動(dòng)的創(chuàng)新效益水平走勢(shì)能夠反映全國(guó)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)效益水平的發(fā)展趨勢(shì)[1]。因此，如何看待中國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素資源聯(lián)動(dòng)效率的現(xiàn)狀，如何充分發(fā)揮各要素的協(xié)調(diào)機(jī)制，如何使中國(guó)傳統(tǒng)制造型工業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)的價(jià)值挖掘，已經(jīng)成為目前重要的研究課題。

通過(guò)對(duì)現(xiàn)有的國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行研究，可以發(fā)現(xiàn)以前有關(guān)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)方面的研究主要還是以非參數(shù)法和參數(shù)法為主。 其中,參數(shù)法的典型代表是由國(guó)外學(xué)者M(jìn)eeusen等人[2]所提出的隨機(jī)前沿分析技術(shù)；非參數(shù)方法由美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家Charnes和Cooper[3]提出的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)表示。相比較國(guó)外對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的評(píng)價(jià)方法研究，國(guó)內(nèi)學(xué)者引用了國(guó)外的評(píng)價(jià)方法，并采用了新的評(píng)價(jià)方法。雷善玉等人[4]通過(guò)DEA-Tobit兩階段模型對(duì)中國(guó)各省大中型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了研究。結(jié)果表明，企業(yè)技術(shù)消化吸收能力對(duì)其能力產(chǎn)生負(fù)向作用；趙繼宗[5]從區(qū)域角度出發(fā)，采用DEA-BCC 模型方法評(píng)價(jià)甘肅省的大中型工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新效率，發(fā)現(xiàn)其綜合創(chuàng)新效率水平處于上升狀態(tài)；王利[6]通過(guò)建立四方程遞歸模型證明了各創(chuàng)新行為之間存在著互相影響的作用關(guān)系；孫絲雨等人[7]采用兩階段網(wǎng)絡(luò) SBM模型衡量了黑龍江省科技研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中技術(shù)創(chuàng)新效率的差異，結(jié)果表明，該省的技術(shù)創(chuàng)新處于波動(dòng)低效率狀態(tài)。

在投入產(chǎn)出方面，國(guó)外學(xué)者認(rèn)為在影響企業(yè)R&D投入與產(chǎn)出轉(zhuǎn)化效率的主要因素包括組織結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平和組織環(huán)境等方面，后繼學(xué)者也對(duì)此進(jìn)行了廣泛的研究。目前，從國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究現(xiàn)狀來(lái)看，影響企業(yè)R&D活動(dòng)效率的因素主要分為企業(yè)因素和環(huán)境因素[8]。陳偉等人[9]利用 DEA- Malmquist法測(cè)量了大中型工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新水平并提出了相關(guān)績(jī)效影響指標(biāo)，結(jié)果顯示R&D經(jīng)費(fèi)投入、R&D人員數(shù)和技術(shù)要素都會(huì)影響企業(yè)的創(chuàng)新效率。羅家松等人[10]通過(guò)分析各省創(chuàng)新政策對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效的作用水平來(lái)分析是否需要調(diào)整創(chuàng)新政策，結(jié)果表明應(yīng)當(dāng)加大對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生正向影響的政策，調(diào)整和優(yōu)化對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生負(fù)向作用的政策。

綜上所述，企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的研究一直是企業(yè)績(jī)效研究中一個(gè)非常重要的領(lǐng)域，所涉及的研究范圍也非常地廣泛。而已有研究更多是基于靜態(tài)的要素視角，將各個(gè)指標(biāo)單一地作為研究對(duì)象來(lái)研究，忽略了各個(gè)指標(biāo)之間的相互影響作用。因此，本文首先考慮通過(guò)建立由中國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)各個(gè)相關(guān)投入要素指標(biāo)按熵值法確定權(quán)重的子系統(tǒng)所構(gòu)成的復(fù)合系統(tǒng)模型，來(lái)分析各要素投入的系統(tǒng)發(fā)展關(guān)系。然后根據(jù)脈沖響應(yīng)和方差分解來(lái)分析各投入要素與創(chuàng)新績(jī)效的動(dòng)態(tài)發(fā)展與變化關(guān)系，旨在建立一套較為合理的、可以量化分析的企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)體系，以促進(jìn)各要素作用的價(jià)值挖掘。

1 研究理論

(1)系統(tǒng)性原則。在20世紀(jì)40年代，國(guó)外生物學(xué)家Bertalanfi[11]在哲學(xué)研討會(huì)上首次提出了一般系統(tǒng)理論的概念，并首次將系統(tǒng)定義為：系統(tǒng)可以說(shuō)是若干要素在一起相互作用形成的復(fù)合體，也可以說(shuō)是處于一定環(huán)境中相互聯(lián)系中的各組成成分的總體。20世紀(jì)70年代，中國(guó)系統(tǒng)工程學(xué)家錢(qián)學(xué)森[12]對(duì)系統(tǒng)的研究也做出了巨大的貢獻(xiàn)，并在《組織管理的技術(shù)系統(tǒng)工程》中提出，鑒于運(yùn)籌學(xué)和管理科學(xué)在各自領(lǐng)域的發(fā)展情況，如果能用系統(tǒng)理論將二者聯(lián)系起來(lái)，那么這不僅是促進(jìn)運(yùn)籌學(xué)和管理科學(xué)結(jié)合的一個(gè)重要手段，也將為中國(guó)在應(yīng)用系統(tǒng)工程工作上開(kāi)創(chuàng)一個(gè)新的局面。對(duì)于一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，既不能用單一的數(shù)學(xué)形式進(jìn)行定量研究，而是要求將觀(guān)察對(duì)象看作是若干個(gè)小系統(tǒng)處于一定環(huán)境中相互作用的結(jié)果；又不能片面地、孤立地研究系統(tǒng)內(nèi)某個(gè)小指標(biāo)或者子系統(tǒng)，而應(yīng)該從優(yōu)化系統(tǒng)角度，觀(guān)察各個(gè)變量的特性，通過(guò)調(diào)整各個(gè)子系統(tǒng)的參數(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)整體最優(yōu)。因此，對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的研究，要具體分析整個(gè)活動(dòng)中所參與的各項(xiàng)要素，不僅要包括自變量的要素，也要包括因變量的要素，以至于各個(gè)要素結(jié)合起來(lái)形成一個(gè)有機(jī)整體。

(2)創(chuàng)新資源子系統(tǒng)。創(chuàng)新資源要素是企業(yè)R&D活動(dòng)的內(nèi)生源泉，具體可以分為勞動(dòng)要素和資本要素。對(duì)此可做闡釋分述如下。

① 勞動(dòng)要素。對(duì)于勞動(dòng)要素，經(jīng)濟(jì)學(xué)家將生產(chǎn)要素中的勞動(dòng)要素定義為非熟練勞動(dòng)與熟練勞動(dòng)的勞動(dòng)者，即一般的勞動(dòng)者和具有增值性和稀缺性的高級(jí)人才，故本文將勞動(dòng)要素指標(biāo)定義為R&D人員全時(shí)當(dāng)量X1和碩博比例X2[13]。

② 資本要素。對(duì)于資本要素，除了經(jīng)營(yíng)過(guò)程中所需要的現(xiàn)金流量外，設(shè)備等實(shí)物或非實(shí)物財(cái)務(wù)資源也可列入資本的范疇之內(nèi)。因此，本文選擇包含現(xiàn)金流量和設(shè)備等財(cái)務(wù)資源的R&D經(jīng)費(fèi)投入X3作為資本要素指標(biāo)之一。同時(shí)，為了反映企業(yè)科技活動(dòng)的創(chuàng)新投入水平，本文選取新產(chǎn)品投入經(jīng)費(fèi)X4作為資本要素的另一個(gè)指標(biāo)。

(3)創(chuàng)新技術(shù)子系統(tǒng)。創(chuàng)新技術(shù)要素是企業(yè)R&D活動(dòng)的內(nèi)在動(dòng)力。一般而言，人力和財(cái)力往往是企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主導(dǎo)因素，而技術(shù)是競(jìng)爭(zhēng)的決定因素。如果凝結(jié)在產(chǎn)品中的技術(shù)不能達(dá)到市場(chǎng)需求，企業(yè)往往處于弱勢(shì)水平。而為了滿(mǎn)足市場(chǎng)需求并獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)會(huì)加大對(duì)獲得技術(shù)知識(shí)方面的投入，以及由知識(shí)轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)的能力上的投入。其中向發(fā)達(dá)國(guó)家引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，再對(duì)其進(jìn)行消化吸收，在消化的基礎(chǔ)上進(jìn)行改造，是發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行創(chuàng)新的必要途徑[14]。因此，本文選擇引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出Y1、消化吸收經(jīng)費(fèi)支出Y2、購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出Y3和技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出Y4作為技術(shù)要素輸入指標(biāo)。

(4)創(chuàng)新環(huán)境子系統(tǒng)。創(chuàng)新環(huán)境要素是企業(yè)R&D活動(dòng)的外部催化劑，具體可以分為政策環(huán)境、企業(yè)外部市場(chǎng)環(huán)境和制度環(huán)境[15]。作為科技創(chuàng)新活動(dòng)主體之一的企業(yè)，一方面其內(nèi)部R&D活動(dòng)的不可預(yù)測(cè)性使本身帶有不確定性的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，從而導(dǎo)致企業(yè)的實(shí)際創(chuàng)新成本高于預(yù)期成本，另一方面其創(chuàng)新活動(dòng)水平可以直接影響到企業(yè)市場(chǎng)的外部競(jìng)爭(zhēng)。因而本文將調(diào)節(jié)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不平衡、鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)和促進(jìn)技術(shù)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)的國(guó)家財(cái)政撥款設(shè)為Z1，將大中型企業(yè)有R&D活動(dòng)的企業(yè)個(gè)數(shù)設(shè)為Z2。同時(shí)考慮到公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)會(huì)為企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)提供技術(shù)支撐，將國(guó)家技術(shù)服務(wù)支出設(shè)為Z3。

(5)創(chuàng)新績(jī)效子系統(tǒng)。有關(guān)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的衡量指標(biāo)方面，中國(guó)有關(guān)學(xué)者主要提出的設(shè)定指標(biāo)為專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量和新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入[16]。因此，為了衡量企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)績(jī)效及其有效性，本文將專(zhuān)利申請(qǐng)量指標(biāo)設(shè)為P1，將新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入指標(biāo)設(shè)為P2。另外，隨著社會(huì)的進(jìn)步與需求的變化，開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品成為了企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的核心競(jìng)爭(zhēng)力，企業(yè)將有限的資源利用到優(yōu)化企業(yè)績(jī)效的項(xiàng)目上，成為獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要手段，因此本文將新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)指標(biāo)設(shè)為P3。各指標(biāo)構(gòu)成見(jiàn)表1。

表1 指標(biāo)體系構(gòu)建表

2 實(shí)證分析

2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文以《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》與《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》發(fā)布的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，選取1999～2017年中國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)的指標(biāo)數(shù)據(jù)，采用SPSS、Eviews等軟件進(jìn)行實(shí)證分析，通過(guò)對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行整理，得到創(chuàng)新資源子系統(tǒng)、創(chuàng)新技術(shù)子系統(tǒng)、創(chuàng)新環(huán)境子系統(tǒng)的序參量指標(biāo)數(shù)據(jù)和創(chuàng)新績(jī)效指標(biāo)數(shù)據(jù)。其中，由于創(chuàng)新資源子系統(tǒng)下的碩博比例指標(biāo)數(shù)據(jù)在1999～2008年和2009～2017年兩個(gè)時(shí)間段出現(xiàn)口徑不一致的情況，本文用換算過(guò)的1999～2008年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》中相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)(研究與試驗(yàn)發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量*2009～2017年碩博占比R&D人員全時(shí)當(dāng)量的平均數(shù))代替該時(shí)間段的碩博比例指標(biāo)數(shù)據(jù)，另外對(duì)于個(gè)別缺失數(shù)值采用均值插補(bǔ)法進(jìn)行補(bǔ)充。

2.2 復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型構(gòu)建

2.2.1 復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型理論

借鑒孟慶松等人[17]對(duì)復(fù)合系統(tǒng)模型的研究，結(jié)合中國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)的發(fā)展實(shí)際，首先通過(guò)構(gòu)建復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型測(cè)量分析各創(chuàng)新要素投入的協(xié)同發(fā)展關(guān)系。

設(shè)創(chuàng)新要素投入復(fù)合系統(tǒng)S為包含創(chuàng)新資源子系統(tǒng)sx、創(chuàng)新技術(shù)子系統(tǒng)sy和創(chuàng)新環(huán)境子系統(tǒng)sz, 即S=f(sx,sy,sz)，子系統(tǒng)j的序參量i為eji，(βji≤eji≤αji,αji、βji分別為最大值*(1+a)和最小值*(1-a)的上下限，a取10%), 則子系統(tǒng)序參量有序度的計(jì)算公式為：

dj(eji)=(eji-βji)/(αji-βji),

(1)

由式(1)可知，dj(eji)∈[0,1],dj(eji)的值越大，則表明eji對(duì)其子系統(tǒng)的貢獻(xiàn)程度越大。從總體上看，各序參量分量eji可通過(guò)集成來(lái)測(cè)量子系統(tǒng)的有序度，本文將運(yùn)用幾何法進(jìn)行測(cè)度，具體計(jì)算公式如下：

(2)

(3)

(4)

其中，D(S)∈[0,1] ，D(S)會(huì)根據(jù)各子系統(tǒng)有序度變化而變化。如一個(gè)有序度處于上升趨勢(shì)的子系統(tǒng)會(huì)對(duì)復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同水平產(chǎn)生促進(jìn)作用，而一個(gè)有序度處于下降狀態(tài)的子系統(tǒng)會(huì)負(fù)向影響整個(gè)復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同演化水平。

2.2.2 復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型實(shí)證分析

2.2.2.1 熵值法確定權(quán)重

為了定量分析中國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)的各創(chuàng)新投入要素之間的系統(tǒng)發(fā)展關(guān)系，先采用熵值法對(duì)各子系統(tǒng)序參量進(jìn)行客觀(guān)賦權(quán)，得出eji在子系統(tǒng)j下的權(quán)重。

(1) 計(jì)算eji在子系統(tǒng)j下第k年的權(quán)重γki，需用到如下數(shù)學(xué)公式：

(5)

其中，xki為各子系統(tǒng)子指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)值。

(2) 計(jì)算子系統(tǒng)j下第i項(xiàng)指標(biāo)的信息熵值φji，需用到如下數(shù)學(xué)公式:

(6)

φji=1-φji,

(7)

(3) 計(jì)算子系統(tǒng)j下第i項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重λji，需用到如下數(shù)學(xué)公式:

(8)

將原始指標(biāo)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化后帶入以上公式(5)～(8)，得到各子系統(tǒng)序參量權(quán)重，結(jié)果見(jiàn)表2、表3。

表2 子系統(tǒng)序參量權(quán)重表1

表3 子系統(tǒng)序參量權(quán)重表2

Tab. 3 Subsystem order parameter weight table 2

年份Y1Y2Y3Y4P1P2P31999207.518.113.8845.67 88452 2925 550.02000245.418.226.41 132.611 81955 9537 641.42001285.919.636.31 264.815 33857 4128 793.52002372.525.742.91 492.121 29759 78810 837.82003405.427.154.31 896.431 38268 63314 097.72004367.954.069.92 590.642 31874 57620 421.22005296.869.483.42 792.955 27181 03324 097.12006320.481.987.43 019.669 009100 76031 232.82007452.5106.6129.63 650.095 905112 36940 976.22008440.4106.4166.24 167.2122 076121 35851 291.62009394.6163.8174.73 671.4166 762152 77057 978.12010386.1165.2221.43 638.5198 890159 63772 863.92011421.0178.3203.03 677.8265 612176 04488 650.22012378.0145.7178.13 669.0327 116210 73098 192.22013373.6138.1189.53 495.0359 791222 508112 561.92014365.1131.5190.23 287.2393 480225 206123 600.82015390.6101.6207.22 703.0394 956176 447129 076.62016456.4104.8187.62 622.0438 422195 747147 336.42017370.2114.8182.12 705.1496 260222 448159 956.9權(quán)重λji0.1100.3950.2960.1990.3940.2580.348

2.2.2.2 系統(tǒng)有序度實(shí)證分析

首先將各創(chuàng)新投入投入子系統(tǒng)的序變量數(shù)據(jù)xki帶入公式(1)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，得出各子系統(tǒng)序變量的有序度dj(eji)；然后將各子系統(tǒng)序變量的有序度dj(eji)的數(shù)據(jù)帶入公式(2)，計(jì)算各子系統(tǒng)的有序度dj(sj)，結(jié)果數(shù)值見(jiàn)表4的2～4列，其變動(dòng)趨勢(shì)如圖1所示；最后再將表4的2～4列數(shù)據(jù)帶入公式(3)，計(jì)算復(fù)合系統(tǒng)的有序度D(S)，結(jié)果數(shù)值見(jiàn)表4的5～8列，其變動(dòng)趨勢(shì)如圖2所示。

表4 1999～2017年子系統(tǒng)有序度及復(fù)合系統(tǒng)有序度

Tab. 4 System order degree and composite system order degree from 1999 to 2017

年份dx(sx)dy(sy)dz(sz)c(sx,sy)c(sx,sz)c(sy,sz)D(S)19990.001 60.003 90.003 1----20000.004 90.013 10.004 40.005 60.002 10.003 50.003 420010.007 90.021 20.005 70.010 50.004 10.006 80.006 620020.011 60.037 60.009 10.018 40.007 80.014 20.012 720030.016 60.049 00.010 50.026 00.010 60.018 30.017 120040.018 30.077 80.013 00.035 20.012 90.027 20.023 120050.033 60.081 00.018 30.049 70.022 10.034 30.033 520060.043 90.093 30.030 00.061 50.033 80.049 10.046 720070.059 90.142 70.042 30.090 00.047 90.073 90.068 320080.076 70.157 30.053 90.107 40.061 80.088 30.083 720090.092 90.164 90.074 10.121 30.080 50.106 90.101 520100.113 10.173 80.093 60.137 70.100 50.124 00.119 720110.138 30.181 20.119 20.155 70.126 00.143 50.141 220120.163 00.157 10.155 70.157 30.157 00.152 90.155 720130.179 10.154 00.184 00.163 30.179 20.164 90.169 020140.190 80.147 40.208 20.164 80.197 00.171 60.177 320150.196 50.135 40.237 00.160 10.213 60.175 40.181 720160.209 10.141 20.270 50.168 80.235 60.191 60.196 820170.219 70.132 10.302 50.167 20.255 60.196 00.203 1

注：表中c(s1,s2)指的是二維度的復(fù)合系統(tǒng)，D(S) 是三維度的復(fù)合系統(tǒng)

圖1 子系統(tǒng)協(xié)同度變化趨勢(shì)圖

圖2 復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度變化趨勢(shì)圖

2.2.3 系統(tǒng)有序度結(jié)果分析

由圖1可知，創(chuàng)新資源子系統(tǒng)和創(chuàng)新環(huán)境子系統(tǒng)協(xié)同度整體呈上升趨勢(shì)，這與企業(yè)逐步加大對(duì)創(chuàng)新資源的投入力度和中國(guó)積極推動(dòng)科技進(jìn)步、大力發(fā)展科技創(chuàng)新的戰(zhàn)略有關(guān)；創(chuàng)新技術(shù)子系統(tǒng)協(xié)同度在1999～2001年呈波動(dòng)上升趨勢(shì)， 并于2011年達(dá)到峰值，隨后一直呈現(xiàn)波動(dòng)下降趨勢(shì)，這與中國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平放慢對(duì)世界技術(shù)前沿追趕速度等因素有關(guān)。

由圖2 可知，創(chuàng)新資源-創(chuàng)新技術(shù)復(fù)合系統(tǒng)在1999～2011年的協(xié)同演化水平一直處于上升狀態(tài)，而在2012～2017年處于平緩上升狀態(tài)，這表明了在2012～2017年技術(shù)要素子系統(tǒng)技術(shù)自身波動(dòng)趨勢(shì)變化對(duì)創(chuàng)新資源子系統(tǒng)變化趨勢(shì)造成了負(fù)向沖擊影響，使其復(fù)合系統(tǒng)的協(xié)同發(fā)展水平發(fā)生回流現(xiàn)象；創(chuàng)新資源-創(chuàng)新環(huán)境復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同演化水平在1999～2017年一直處在高速發(fā)展?fàn)顟B(tài)，這說(shuō)明了創(chuàng)新資源子系統(tǒng)和創(chuàng)新環(huán)境子系統(tǒng)之間的價(jià)值融合與交互作用處在一個(gè)良好狀態(tài)；創(chuàng)新技術(shù)-創(chuàng)新環(huán)境復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同演化水平處于低速發(fā)展?fàn)顟B(tài)，這表明雙方子系統(tǒng)發(fā)展的疊加效應(yīng)影響了二者協(xié)同發(fā)展趨勢(shì)，技術(shù)子系統(tǒng)的發(fā)展變化反向誘導(dǎo)了二者之間的協(xié)同發(fā)展關(guān)系；創(chuàng)新資源、創(chuàng)新技術(shù)和創(chuàng)新環(huán)境復(fù)合系統(tǒng)的協(xié)同演化水平在1999～2011年一直處于良好發(fā)展?fàn)顟B(tài)，而在2012～2017年處于趨勢(shì)緩慢發(fā)展?fàn)顟B(tài)，表明了各創(chuàng)新投入要素子系統(tǒng)在2011年之前一直存在著正向的交互作用，而在2011年以后，因?yàn)榧夹g(shù)要素的波動(dòng)對(duì)整個(gè)復(fù)合系統(tǒng)產(chǎn)生了抑制作用。

2.3 各要素動(dòng)態(tài)關(guān)系分析

運(yùn)用復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型測(cè)量分析了各創(chuàng)新投入要素的協(xié)同演化水平之后，需要進(jìn)一步通過(guò)使用 Eviews軟件計(jì)量分析創(chuàng)新投入要素子系統(tǒng)與創(chuàng)新績(jī)效子系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)發(fā)展關(guān)系以及各個(gè)子系統(tǒng)之間的相互影響作用。

2.3.1 單位根檢驗(yàn)

為了分析各創(chuàng)新投入要素與創(chuàng)新績(jī)效子系統(tǒng)之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系，本文采用VAR實(shí)證方法，建立VAR模型。為了防止偽回歸現(xiàn)象的發(fā)生，利用ADF法對(duì)Ln(IR)、Ln(IT)、Ln(IE)和Ln(IP)序列進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn),檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表5。其中，研究中還將用到如下數(shù)學(xué)公式:

(9)

(10)

(11)

(12)

檢驗(yàn)結(jié)果顯示，各子系統(tǒng)綜合指標(biāo)Ln(IR)、Ln(IT)、Ln(IE)和Ln(IP)的檢驗(yàn)P值均低于顯著性水平5%，這即表明Ln(IR)、Ln(IT)、Ln(IE)和Ln(IP)均服從平穩(wěn)條件。

表5 ADF統(tǒng)計(jì)量測(cè)算結(jié)果

注：檢驗(yàn)類(lèi)型(c,t,k)中的c、t、k分別表示單位根檢驗(yàn)方程是否有常數(shù)項(xiàng)、時(shí)間趨勢(shì)和滯后階數(shù)

2.3.2 滯后階數(shù)確定與AR根圖

根據(jù)LR、FPE、AIC、SC和HQ值的5類(lèi)原則，選取帶*的統(tǒng)計(jì)量個(gè)數(shù)最多的滯后階數(shù)，表6顯示了滯后階數(shù)為2時(shí)對(duì)應(yīng)的檢測(cè)值帶*數(shù)量最多，故確定最優(yōu)滯后階數(shù)L=2，評(píng)價(jià)結(jié)果是建立VAR(2)。當(dāng)滯后階數(shù)取2時(shí)，從AR根圖可以看出(見(jiàn)圖3)，模型多項(xiàng)式的所有特征根都落在單位圓內(nèi)，如此則進(jìn)一步驗(yàn)證了由Ln(IR)、Ln(IT)、Ln(IE)和Ln(IP)序列所建立的VAR(2)模型滿(mǎn)足穩(wěn)定性條件。

表6 VAR模型最優(yōu)滯后階數(shù)檢驗(yàn)結(jié)果

圖3 AR根檢驗(yàn)結(jié)果

2.3.3 脈沖響應(yīng)與方差分解

研究指出，一方面格蘭杰因果檢驗(yàn)由紐約大學(xué)經(jīng)濟(jì)計(jì)量與統(tǒng)計(jì)學(xué)的講席教授Tsay提出?？偟貋?lái)說(shuō)，格蘭杰因果檢驗(yàn)只是表達(dá)某事件A與另一事件B在時(shí)間上的先后順序，檢驗(yàn)A(B)是否對(duì)B(A)具有預(yù)測(cè)能力,而脈沖響應(yīng)是對(duì)事件信息的表達(dá)，二者應(yīng)該不相關(guān)[18]。另一方面,考慮到格蘭杰因果檢驗(yàn)是在基于完整的信息集上做出的統(tǒng)計(jì)意義上的判斷，而非現(xiàn)實(shí)階段性的經(jīng)濟(jì)意義上的因果檢驗(yàn)。因此，本文通過(guò)事先確定變量經(jīng)濟(jì)意義上的相關(guān)性，直接通過(guò)脈沖響應(yīng)和方差分解來(lái)深入地研究各子系統(tǒng)之間的動(dòng)態(tài)影響關(guān)系。對(duì)此擬展開(kāi)研究論述如下。

2.3.3.1 脈沖響應(yīng)分析

為了進(jìn)一步考察各創(chuàng)新投入要素子系統(tǒng)與創(chuàng)新績(jī)效子系統(tǒng)相互沖擊的影響作用，本文通過(guò)穩(wěn)定的VAR(2)模型，設(shè)定沖擊響應(yīng)期為20，對(duì)4個(gè)變量進(jìn)行脈沖響應(yīng)仿真，通過(guò)對(duì)Ln(IR)、Ln(IT)、Ln(IE)和Ln(IP)分別施加一個(gè)單位的沖擊之后，各自對(duì)Ln(IR)、Ln(IT)、Ln(IE)和Ln(IP)產(chǎn)生的動(dòng)態(tài)影響路徑響應(yīng)圖詳見(jiàn)圖4。

從下方最后一行的沖擊響應(yīng)圖可以看出：

(1)如果給創(chuàng)新資源子系統(tǒng)一個(gè)單位的正向沖擊之后，將會(huì)在第一期對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生波動(dòng)性的正向影響，并在第六期達(dá)到最大值，此后的影響將會(huì)慢慢減弱。原因在于創(chuàng)新資源作為創(chuàng)新績(jī)效的最基本的內(nèi)生源泉，對(duì)其增大投入力度，可以直接對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生促進(jìn)作用。但可能由于資源溢出的影響，在響應(yīng)前期會(huì)出現(xiàn)階段性正負(fù)影響交替情況。

(2)如果給創(chuàng)新技術(shù)子系統(tǒng)一個(gè)單位的正向沖擊，將會(huì)在第二期之前產(chǎn)生微弱負(fù)向影響，并在第二期開(kāi)始對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生正向影響，而且大約在第四期達(dá)到最大值，隨后影響將會(huì)慢慢減弱。原因在于企業(yè)對(duì)創(chuàng)新技術(shù)要素的投入過(guò)程存在滯后現(xiàn)象，當(dāng)期技術(shù)要素的投入需要一個(gè)吸收轉(zhuǎn)化過(guò)程才能對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效起到促進(jìn)作用。

(3)如果給創(chuàng)新環(huán)境子系統(tǒng)一個(gè)單位的沖擊，將會(huì)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生正向影響，并大約在第二期達(dá)到最大值，隨后影響將會(huì)慢慢減弱。原因在于創(chuàng)新環(huán)境作為企業(yè)的外部條件，提高對(duì)其的投入力度，可以直接正向作用于企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。但由于作為R&D活動(dòng)的重要主體的企業(yè)本身所具有的自主特性，決定了外部條件的影響作用只是起到一個(gè)短暫的促進(jìn)作用。

(4)創(chuàng)新環(huán)境對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的正向沖擊影響程度明顯低于創(chuàng)新資源和創(chuàng)新技術(shù)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的正向影響程度，可能是因?yàn)槠髽I(yè)沒(méi)有合理安排財(cái)政科技資金，以至于在整個(gè)R&D活動(dòng)中由于個(gè)別環(huán)節(jié)不恰當(dāng)?shù)耐度攵l(fā)生了資金擠出效應(yīng)。

從其余的圖中可以得知：

(1)創(chuàng)新資源與創(chuàng)新技術(shù)存在互為反哺的現(xiàn)象，一方面創(chuàng)新資源的投入力度增大后可以增加對(duì)創(chuàng)新技術(shù)的投入，另一方面在創(chuàng)新技術(shù)有了基礎(chǔ)研究的支撐后會(huì)促進(jìn)創(chuàng)新資源的投入。

(2)創(chuàng)新環(huán)境對(duì)創(chuàng)新資源有正向波動(dòng)促進(jìn)作用，創(chuàng)新資源對(duì)創(chuàng)新環(huán)境有滯后影響作用，這可能跟外部條件運(yùn)作機(jī)制有關(guān)。

(3)創(chuàng)新環(huán)境對(duì)創(chuàng)新技術(shù)有著微弱影響，創(chuàng)新技術(shù)的沉淀與發(fā)展可以促進(jìn)外部條件的提升。

圖4 脈沖響應(yīng)圖

2.3.3.2 方差分解

為了進(jìn)一步了解變量變動(dòng)的相對(duì)重要性，本文通過(guò)方差分解來(lái)分析擾動(dòng)項(xiàng)對(duì)變量變動(dòng)的貢獻(xiàn)度，計(jì)算每個(gè)變量對(duì)總貢獻(xiàn)的占比例，設(shè)定響應(yīng)期為20，對(duì)創(chuàng)新績(jī)效子系統(tǒng)的方差進(jìn)行分解的方差結(jié)果如圖5所示。由圖5中最后一張圖可知：大約從第14期開(kāi)始，取對(duì)數(shù)后的創(chuàng)新績(jī)效子系統(tǒng)Ln(IP)的預(yù)期波動(dòng)中約有33% 由取對(duì)數(shù)后的創(chuàng)新資源子系統(tǒng)Ln(IR)的波動(dòng)解釋?zhuān)?8% 由取對(duì)數(shù)后的創(chuàng)新技術(shù)子系統(tǒng)Ln(IT)的波動(dòng)解釋,剩下3%的信息由取對(duì)數(shù)后的創(chuàng)新環(huán)境Ln(IE)波動(dòng)解釋。由剩下的圖可以得知：Ln(IR)的波動(dòng)主要由Ln(IT)和Ln(IP)波動(dòng)解釋?zhuān)琇n(IT)主要由Ln(IR)波動(dòng)解釋?zhuān)琇n(IE)主要由Ln(IR)、Ln(IT)和Ln(IP)共同解釋。

圖5 方差分解

3 結(jié)束語(yǔ)

由復(fù)合系統(tǒng)模型實(shí)證結(jié)果可知，中國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)各創(chuàng)新投入要素在1999～2017年之間處于波動(dòng)協(xié)同演化狀態(tài)，創(chuàng)新資源子系統(tǒng)和創(chuàng)新環(huán)境有序度的上升趨勢(shì)和創(chuàng)新技術(shù)子系統(tǒng)有序度的階段性的下降變化分別對(duì)各創(chuàng)新投入要素子系統(tǒng)和復(fù)合系統(tǒng)有序度的變化趨勢(shì)造成交互影響。由脈沖響應(yīng)和方差分解可知，創(chuàng)新績(jī)效的波動(dòng)變化主要由創(chuàng)新資源和創(chuàng)新技術(shù)波動(dòng)解釋?zhuān)贁?shù)由創(chuàng)新環(huán)境波動(dòng)解釋。因此，可以考慮通過(guò)調(diào)節(jié)創(chuàng)新資源與創(chuàng)新技術(shù)的投入，注重外部環(huán)境的創(chuàng)新能力，來(lái)提高企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。研究給出應(yīng)對(duì)策略和建議如下。

(1)調(diào)節(jié)創(chuàng)新資源要素的投入。企業(yè)的科技創(chuàng)新不僅需要充足的資金來(lái)維持基本的R&D活動(dòng)，也需要高素質(zhì)水平的人才與團(tuán)隊(duì)來(lái)提高R&D活動(dòng)的質(zhì)量。資金與人才是企業(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新的內(nèi)生源泉，而中國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)的科技創(chuàng)新水平目前還處于發(fā)展初期的較低水平，正需要這些必要的條件來(lái)支撐。因此，企業(yè)一方面可以通過(guò)適當(dāng)?shù)丶哟罂蒲薪?jīng)費(fèi)的投入和鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)研發(fā)中心實(shí)行獨(dú)立財(cái)務(wù)核算來(lái)提高創(chuàng)新效率，節(jié)約創(chuàng)新成本；另一方面可以通過(guò)構(gòu)建高素質(zhì)科技人才交流平臺(tái)和實(shí)施高素質(zhì)人才激勵(lì)政策來(lái)引進(jìn)和保留技術(shù)人才隊(duì)伍。

(2)調(diào)節(jié)創(chuàng)新技術(shù)要素的投入。由復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型的實(shí)證結(jié)果可以得出，中國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)存在累計(jì)經(jīng)驗(yàn)不足、技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)缺乏和創(chuàng)新能力基礎(chǔ)較為薄弱的缺點(diǎn)；由脈沖響應(yīng)和方差分解可以得出，中國(guó)大中型企業(yè)目前對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的投入力度還保持著較低水平，這嚴(yán)重阻礙了企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的效率。而從企業(yè)本身來(lái)說(shuō)，企業(yè)可以通過(guò)一系列對(duì)先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行引進(jìn)、吸收與轉(zhuǎn)化的活動(dòng)將被動(dòng)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化成主動(dòng)創(chuàng)新。也就是說(shuō)，在企業(yè)希望產(chǎn)品的核心技術(shù)可以取得突破性發(fā)展，但自身又無(wú)法進(jìn)行完全自主研發(fā)的情況下，企業(yè)可以先利用外部渠道獲得一定的技術(shù)基礎(chǔ)，然后通過(guò)消化吸收累積一定的技術(shù)經(jīng)驗(yàn)，最后以較低的經(jīng)濟(jì)成本實(shí)現(xiàn)被動(dòng)性創(chuàng)新向主動(dòng)性創(chuàng)新的轉(zhuǎn)化。

(3)加強(qiáng)對(duì)外部創(chuàng)新環(huán)境的重視。從政府角度來(lái)說(shuō)，政府應(yīng)當(dāng)構(gòu)建良好的貿(mào)易環(huán)境與溝通渠道，加快落實(shí)創(chuàng)新政策的步伐，在以企業(yè)研發(fā)為主要手段，政府引導(dǎo)為途徑的情況下，合理調(diào)整財(cái)政科技投入與技術(shù)服務(wù)的成本，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源的合理配置。從企業(yè)角度來(lái)說(shuō)，一方面企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身技術(shù)的創(chuàng)新特點(diǎn)，加強(qiáng)對(duì)外部資源的合理利用，合理分配創(chuàng)新活動(dòng)中的各個(gè)環(huán)節(jié)支出，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部資源的優(yōu)化配置。

另一方面企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)與外界的技術(shù)研發(fā)合作，提升自主創(chuàng)新意識(shí)，在不斷吸收改造技術(shù)的過(guò)程中提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力。