專利技術(shù)轉(zhuǎn)化與無(wú)形資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)研究

王剛(北京石墨烯技術(shù)研究院有限公司，北京 100094)

0 引言

專利技術(shù)轉(zhuǎn)化和無(wú)形資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)是強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵舉措，是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵。國(guó)務(wù)院于2015年發(fā)布《關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見(jiàn)》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用創(chuàng)造是在專利技術(shù)轉(zhuǎn)化過(guò)程中完成無(wú)形資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)，將市場(chǎng)和專利技術(shù)相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)資本要素和創(chuàng)新要素的協(xié)調(diào)。

1 專利技術(shù)轉(zhuǎn)化與無(wú)形資產(chǎn)概述

1.1 專利技術(shù)轉(zhuǎn)化主要形式

第一，產(chǎn)業(yè)化。專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化是在實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)階段引入專利技術(shù)，將其轉(zhuǎn)變?yōu)榭茖W(xué)生產(chǎn)力，使其作為企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)。而科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新相輔相成，實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化需要將實(shí)際生產(chǎn)力和科技創(chuàng)新成果充分融合，達(dá)到構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)與要求。《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中曾指出，創(chuàng)新主要是在生產(chǎn)體系內(nèi)引入生產(chǎn)條件和生產(chǎn)要素[1]。專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化是研發(fā)者與投資者一同參與技術(shù)開(kāi)發(fā)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。

第二，商業(yè)化。專利技術(shù)商業(yè)化是將其當(dāng)做商品允許他人使用或轉(zhuǎn)讓，是獲取經(jīng)濟(jì)效益的一種途徑。商業(yè)化主要表現(xiàn)在兩方面，一是專利技術(shù)許可，二是專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓。而交易價(jià)格則受到買方、賣方、專利價(jià)值等方面的影響。因此，專利技術(shù)商業(yè)化程度與其應(yīng)用價(jià)值、科技含量、產(chǎn)業(yè)化水平關(guān)系密切。

第三，專利技術(shù)資本化。該模塊涉及專利收購(gòu)以及專利投資運(yùn)營(yíng)方面的問(wèn)題，在實(shí)現(xiàn)技術(shù)資本化階段，其不光是權(quán)利和技術(shù)的代名詞，同時(shí)也是市場(chǎng)主體競(jìng)爭(zhēng)資本。例如專利主張實(shí)體和非專利主張實(shí)體自身不進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，僅僅完成投資創(chuàng)新和專利收購(gòu)，針對(duì)專利技術(shù)實(shí)現(xiàn)資本化運(yùn)營(yíng)，構(gòu)建良好經(jīng)營(yíng)實(shí)體[2]。

1.2 無(wú)形資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)現(xiàn)狀

首先，專利技術(shù)創(chuàng)新水平有待加強(qiáng)。在我國(guó)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略背景下，專利規(guī)模逐漸增加，但其中具有較高市場(chǎng)價(jià)值和科技含量的專利數(shù)量較少。依據(jù)《中國(guó)有效專利年度報(bào)告》，我國(guó)創(chuàng)造力水平高的專利比重較小，而創(chuàng)新水平較差會(huì)直接影響專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化，進(jìn)而對(duì)無(wú)形資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生阻礙。其次，專利技術(shù)的商業(yè)價(jià)值不足。新時(shí)期我國(guó)具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和商業(yè)價(jià)值的專利技術(shù)數(shù)量較少，同時(shí)專利維持年限較短，體現(xiàn)出專利技術(shù)的商業(yè)價(jià)值較低，影響技術(shù)的應(yīng)用和轉(zhuǎn)化。因此，專利技術(shù)商業(yè)價(jià)值不足會(huì)放大其在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的劣勢(shì)，威脅今后的應(yīng)用前景，導(dǎo)致無(wú)形資產(chǎn)發(fā)展受到影響。最后，相關(guān)外部政策存在導(dǎo)向偏差問(wèn)題。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新通常需要政策支持，鼓勵(lì)創(chuàng)新的政策會(huì)對(duì)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化產(chǎn)生激勵(lì)作用，但限制專利轉(zhuǎn)化的政策則會(huì)阻礙無(wú)形資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)，對(duì)于國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生不良影響。

以石墨烯產(chǎn)業(yè)相關(guān)專利為例，截止2019年5月，全球石墨烯相關(guān)專利超8.6萬(wàn)件，中國(guó)申請(qǐng)量超過(guò)5.6萬(wàn)件，遠(yuǎn)高于其他國(guó)家。但是中國(guó)專利申請(qǐng)者通常只在國(guó)內(nèi)申請(qǐng)，僅有約4%的專利進(jìn)行了全球化布局。此外，我國(guó)石墨烯專利技術(shù)申請(qǐng)人中，企業(yè)和個(gè)人申請(qǐng)總數(shù)高達(dá)57.2%，從數(shù)量上看，已經(jīng)超過(guò)高校和科研機(jī)構(gòu)，但是企業(yè)申請(qǐng)主體比較分散，且缺乏高質(zhì)量專利，中國(guó)石墨烯研發(fā)主體依舊為高校和研究機(jī)構(gòu)?，F(xiàn)階段，高校、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)之間缺乏有效合作溝通，研發(fā)主體與產(chǎn)業(yè)化主體之間很難真正合作，使得國(guó)內(nèi)石墨烯專利轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化進(jìn)展較慢。

2 專利技術(shù)轉(zhuǎn)化與無(wú)形資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)優(yōu)化途徑

2.1 基金模式資本化

專利技術(shù)轉(zhuǎn)化是實(shí)現(xiàn)資本化運(yùn)營(yíng)是一種良好發(fā)展模式，此模塊是當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)行業(yè)和金融投資行業(yè)密切關(guān)注的熱點(diǎn)話題。專利技術(shù)資本運(yùn)營(yíng)需循序漸進(jìn)、蓄勢(shì)而發(fā)，基于充足的資金、技術(shù)、市場(chǎng)條件完成科學(xué)技術(shù)應(yīng)用。其中，基金運(yùn)作是無(wú)形資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的主要形式。通過(guò)資本化基金運(yùn)行模式，能夠?yàn)閷＠夹g(shù)運(yùn)營(yíng)奠定基礎(chǔ)。其中，美國(guó)市場(chǎng)化基金運(yùn)作形式主要是設(shè)置專業(yè)的專利運(yùn)營(yíng)企業(yè)，使有關(guān)龍頭企業(yè)入股作為會(huì)員，而政府只需提供公共服務(wù)和政策支持。韓國(guó)與日本的基金合作運(yùn)行模式中，政府與民間組織一同設(shè)置運(yùn)營(yíng)基金，企業(yè)、政府、個(gè)人合作出資。

我國(guó)專利運(yùn)營(yíng)發(fā)展時(shí)間較短，還未形成完善的基金運(yùn)作形式，需要政府進(jìn)行科學(xué)引導(dǎo)和支持。部分關(guān)鍵模塊應(yīng)借鑒政府投資運(yùn)行模式，利用其戰(zhàn)略指引和政策支持完成無(wú)形資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)和專利技術(shù)的積累。此外，建議鼓勵(lì)專業(yè)投資企業(yè)參與，吸納社會(huì)資本，使骨干企業(yè)、龍頭企業(yè)入股，實(shí)現(xiàn)民間融資與政府投資的融合。形成市場(chǎng)激勵(lì)和政府推動(dòng)協(xié)調(diào)發(fā)展的基金運(yùn)作形式，優(yōu)化基金市場(chǎng)化運(yùn)作模式，實(shí)現(xiàn)專利運(yùn)營(yíng)高效、有序開(kāi)展。

2.2 戰(zhàn)略形式全球化

專利運(yùn)營(yíng)全球化是技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的必然趨勢(shì)，在經(jīng)濟(jì)全球化背景下專利技術(shù)轉(zhuǎn)化、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用不應(yīng)局限于特定范圍內(nèi)，需要將跨國(guó)交易和國(guó)際合作當(dāng)作全球化運(yùn)營(yíng)的主要形式。新時(shí)期跨國(guó)企業(yè)和國(guó)際貿(mào)易強(qiáng)度增加，受到《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》和PCT 專利機(jī)制的影響，專利技術(shù)國(guó)際化程度加深，專利立法和運(yùn)營(yíng)一體化程度加強(qiáng)[3]。而專利無(wú)形資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)全球化不僅需要滿足發(fā)展訴求，還應(yīng)科學(xué)布局，實(shí)現(xiàn)專利訴訟、專利融資、專利交易的全球化升級(jí)。比如，華為是目前全球規(guī)模較大的電信設(shè)備供應(yīng)企業(yè)，其從最初的民營(yíng)企業(yè)逐漸發(fā)展為世界通信巨頭，所依靠的便是專利運(yùn)營(yíng)全球化。因此，專利運(yùn)營(yíng)需要達(dá)到全球化競(jìng)爭(zhēng)目標(biāo)，在實(shí)際運(yùn)營(yíng)階段明確全球化發(fā)展目標(biāo)，得到國(guó)際化競(jìng)爭(zhēng)相關(guān)優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)企業(yè)利潤(rùn)和國(guó)家經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)與發(fā)展。例如，信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)在全球化發(fā)展過(guò)程中應(yīng)加強(qiáng)對(duì)實(shí)用新型專利的成果轉(zhuǎn)化，健全發(fā)明專利，縮短轉(zhuǎn)化周期。投資人員需科學(xué)分析研發(fā)數(shù)據(jù)，完成合理投資決策。同時(shí)，信息技術(shù)企業(yè)需對(duì)研發(fā)產(chǎn)過(guò)程加強(qiáng)質(zhì)量識(shí)別，提升專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化效率，完成研發(fā)支出的信息披露，為無(wú)形資產(chǎn)全球化運(yùn)營(yíng)提供豐富的參考數(shù)據(jù)。

2.3 運(yùn)營(yíng)過(guò)程市場(chǎng)化

專利運(yùn)營(yíng)階段科學(xué)的市場(chǎng)規(guī)制是其主要導(dǎo)向，相關(guān)學(xué)者指出：知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉及到多種市場(chǎng)誘因，其擁有自律性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)、保護(hù)、應(yīng)用可以借助市場(chǎng)機(jī)制完成規(guī)范。因此，專利運(yùn)用是實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵途徑，有必要通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制迸發(fā)技術(shù)創(chuàng)新活力，促進(jìn)企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和自身發(fā)展。目前我國(guó)許多行業(yè)存在專業(yè)技術(shù)核心領(lǐng)域發(fā)展力度不足的問(wèn)題，需要戰(zhàn)略引導(dǎo)和政府政策支持，否則無(wú)法開(kāi)展有效的市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)。新時(shí)期基于專利技術(shù)實(shí)現(xiàn)無(wú)形資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)需要為專利技術(shù)提供保障，滿足其自由交易需求，實(shí)現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)健康發(fā)展，做到核心產(chǎn)業(yè)穩(wěn)定發(fā)展和優(yōu)質(zhì)升級(jí)。落實(shí)市場(chǎng)化專利運(yùn)營(yíng)機(jī)制，可以基于專利技術(shù)進(jìn)行專業(yè)管理，圍繞訴訟業(yè)務(wù)、合作業(yè)務(wù)、孵化業(yè)務(wù)、投資業(yè)務(wù)等提升準(zhǔn)入門檻、優(yōu)化專業(yè)人才，完成專業(yè)管理。

因此，實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)需要融合法律、金融、技術(shù)型人才，匯集多方面的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)知識(shí)，預(yù)防并應(yīng)對(duì)今后出現(xiàn)的市場(chǎng)、法律、技術(shù)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)前中國(guó)市場(chǎng)研發(fā)投入和企業(yè)價(jià)值理論分析結(jié)果一致，企業(yè)需要加強(qiáng)對(duì)研發(fā)投入的重視程度，實(shí)現(xiàn)研發(fā)產(chǎn)出，提升其自身價(jià)值。同時(shí)，將資源集中于高質(zhì)量專利技術(shù)的投入和開(kāi)發(fā)過(guò)程，實(shí)現(xiàn)專利成果的科學(xué)轉(zhuǎn)化，將其應(yīng)用于實(shí)際生產(chǎn)實(shí)踐階段，提高生產(chǎn)效率，在長(zhǎng)期和短期范圍內(nèi)優(yōu)化無(wú)形資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)模式。

2.4 專利規(guī)制法制化

2.4.1 專利技術(shù)相關(guān)法律法規(guī)

過(guò)去一段時(shí)間我國(guó)在專利技術(shù)應(yīng)用方面缺少完善的法律法規(guī)，法律法規(guī)集中于專利權(quán)保護(hù)和企業(yè)出資等內(nèi)容。多種投資主體如合伙企業(yè)、公司、外商等設(shè)立出資時(shí)會(huì)涉及到投資形式價(jià)值評(píng)估和出資程序。為了突出公平公正的特點(diǎn)，企業(yè)會(huì)對(duì)出資程序和出資模式進(jìn)行設(shè)置。例如，2005年《公司法》曾規(guī)定，股東可以借助貨幣出資，或通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)依法轉(zhuǎn)讓非貨幣財(cái)產(chǎn)完成出資。2006年《合伙企業(yè)法》中規(guī)定能夠利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)范出資形式，以上法律法規(guī)均體現(xiàn)出專利技術(shù)資本化過(guò)程中法制化特點(diǎn)。

2.4.2 基于政策法規(guī)的專利法制化

法律規(guī)制是政府及相關(guān)管理機(jī)構(gòu)的行為與政策，可以對(duì)專利運(yùn)營(yíng)實(shí)現(xiàn)政府監(jiān)督和支持。例如，我國(guó)在“十一五”規(guī)劃階段，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新設(shè)置為主體地位，將市場(chǎng)作為導(dǎo)向，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研充分組合，構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新完整體系，組建自主創(chuàng)新體制架構(gòu)[4]。因此，通過(guò)法律規(guī)制加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，樹立公民知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系及預(yù)警機(jī)制，依照法律打擊違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不良行為，為實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)無(wú)形資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)提供法律保障。國(guó)務(wù)院曾發(fā)布《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》，重點(diǎn)加強(qiáng)技術(shù)貿(mào)易體系建設(shè)，創(chuàng)設(shè)快速反應(yīng)和通報(bào)協(xié)調(diào)機(jī)制。針對(duì)國(guó)內(nèi)外技術(shù)貿(mào)易內(nèi)容完成預(yù)警，跟蹤專利技術(shù)應(yīng)用法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施監(jiān)測(cè)技術(shù)應(yīng)用及運(yùn)營(yíng)過(guò)程，實(shí)現(xiàn)科學(xué)預(yù)警。同時(shí)，國(guó)務(wù)院發(fā)布的《實(shí)施〈國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)〉若干配套政策》中指出，需優(yōu)化保護(hù)和創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要實(shí)施辦法。通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化，保障企業(yè)的技術(shù)權(quán)益，針對(duì)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中做出突出貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)。

當(dāng)前我國(guó)對(duì)公司法、合伙企業(yè)法等領(lǐng)域進(jìn)行了大幅度補(bǔ)充和修改，消除了部分專利技術(shù)運(yùn)營(yíng)障礙，完善出資比例等方面的法律缺陷。當(dāng)前專利技術(shù)運(yùn)用法律規(guī)制的關(guān)鍵是科學(xué)的政策引導(dǎo)，面對(duì)國(guó)家專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率較低的問(wèn)題，應(yīng)制定科學(xué)的法律法規(guī)，借助制度剛性約束確保國(guó)家專項(xiàng)資金財(cái)政撥劃的科學(xué)性，對(duì)企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資、專利轉(zhuǎn)化、發(fā)明創(chuàng)造等過(guò)程給予資金扶持。同時(shí)，制定完善的專利資本化運(yùn)營(yíng)渠道，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展創(chuàng)新提供支撐，最大程度地利用財(cái)政資金發(fā)揮杠桿效應(yīng)，鼓勵(lì)企業(yè)、社會(huì)投資者、科研人員，借助投資及發(fā)明創(chuàng)造構(gòu)建國(guó)家自主創(chuàng)新體系，形成創(chuàng)新型國(guó)家。

3 結(jié)語(yǔ)

綜上所述，專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用對(duì)于實(shí)現(xiàn)制度目標(biāo)十分重要，同時(shí)也是無(wú)形資產(chǎn)投入運(yùn)營(yíng)的關(guān)鍵。專利是鼓勵(lì)創(chuàng)新的手段，其只有與市場(chǎng)充分融合才可以完成科學(xué)應(yīng)用和轉(zhuǎn)化。因此，應(yīng)基于專利技術(shù)優(yōu)化無(wú)形資產(chǎn)基金模式、戰(zhàn)略形式、法律規(guī)制，通過(guò)經(jīng)營(yíng)將無(wú)形資產(chǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)檎Y產(chǎn)，迸發(fā)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展活力。