中國古代“富民社會(huì)”研究的由來與旨?xì)w

林文勛

(云南大學(xué) 中國經(jīng)濟(jì)史研究所, 云南 昆明 650091)

中國古代“富民社會(huì)”研究是我和我的學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)近二十年來重點(diǎn)研究的一項(xiàng)課題。唐宋以來，中國社會(huì)中興起了一個(gè)新的“富民”階層，這是唐宋時(shí)期發(fā)生并對(duì)后世歷史進(jìn)程產(chǎn)生重大影響的深刻社會(huì)變革。歷史上，“富民”作為一個(gè)社會(huì)階層一經(jīng)崛起，就迅速發(fā)展成為社會(huì)的中間層、穩(wěn)定層和動(dòng)力層，使得唐宋及其后中國傳統(tǒng)社會(huì)具有了與以往顯著不同的歷史特征，形成了一個(gè)新的“富民社會(huì)”。

“富民社會(huì)”這項(xiàng)研究，既是我們?cè)趯?duì)中國傳統(tǒng)社會(huì)形態(tài)、歷史演進(jìn)研究中發(fā)掘的一個(gè)新問題和新領(lǐng)域，同時(shí)也是我們聚焦于這一新問題、立足于這一新領(lǐng)域，對(duì)中國傳統(tǒng)社會(huì)形態(tài)提出的一種新闡釋，是我們對(duì)中國傳統(tǒng)社會(huì)的演進(jìn)變化，特別是經(jīng)濟(jì)關(guān)系和階級(jí)關(guān)系進(jìn)行再認(rèn)識(shí)與再研究而形成的一套理論體系。

一

關(guān)于中國古代“富民”階層和“富民社會(huì)”的研究，最早源于上世紀(jì)90年代中期。當(dāng)時(shí)，在圍繞“唐宋社會(huì)變革”這一重大學(xué)術(shù)問題，探尋唐宋社會(huì)的重大變遷時(shí)，我發(fā)現(xiàn)財(cái)富力量的崛起成為影響唐宋社會(huì)變革的一股重要力量。最典型的就是唐人李冗的《獨(dú)異志》中有一條“至富敵至貴”的記載：

玄宗御含元殿，望南山，見一白龍橫亙山上，問左右，曰：“不見?！绷罴闭僭獙?。問之，元寶曰：“見一白物橫在山頂，不辨其狀?！弊笥屹F人啟曰：“何臣等不見，元寶獨(dú)見之也？”帝曰：“我聞至富敵至貴。朕天下之主，而元寶天下之富，故見耳?！?1)李冗：《獨(dú)異志》卷中，北京：中華書局，1983年，第46-47頁。

這段史料引起了我極大的注意，其中的“富”無疑代表了當(dāng)時(shí)社會(huì)中的經(jīng)濟(jì)力量，尤其是指貨幣力量；“貴”則指政治力量。換句話說，所謂“至富敵至貴”，就是經(jīng)濟(jì)力量崛起，成為與政治力量同等重要的一股社會(huì)力量。而且史料中這話出自于帝王之口，可以想見當(dāng)時(shí)政治上層對(duì)這種現(xiàn)象的切身感受，或至少代表了一種重要的社會(huì)觀感。這在古代社會(huì)，應(yīng)該說是歷史發(fā)展的一個(gè)重大轉(zhuǎn)折。因此，“至富敵至貴”的出現(xiàn)有著劃時(shí)代的歷史意義。進(jìn)一步看，中唐以后兩稅法的實(shí)施，其稅制原則“人無丁中，以貧富為差”(2)《舊唐書》卷118《列傳第六十八·楊炎》，北京：中華書局，1975年，第3421頁。，第一次以法律的形式肯定了當(dāng)時(shí)日趨嚴(yán)重的貧富分化。從此以后，以財(cái)產(chǎn)稅為主的賦稅制度取代了以人頭稅為主的賦稅制度，成為唐朝中期以后中國古代賦稅制度的基本準(zhǔn)則，這無疑是財(cái)富力量的崛起使然。

那么，財(cái)富力量何以會(huì)崛起？通過對(duì)相關(guān)史料的梳理，我們發(fā)現(xiàn)，中唐以來財(cái)富力量崛起這一歷史現(xiàn)象的背后，實(shí)際上是一個(gè)新的社會(huì)階層的崛起，而這一社會(huì)階層就是“富民”階層。

“富民”，在史料中又被稱作“富室”、“富家”、“富戶”、“富人”、“富姓”、“多貲之家”等，某些情況下還可稱為“大姓”、“右族”、“望族”、“豪族”、“兼并之家”等?！案幻瘛弊鳛橐粋€(gè)特定社會(huì)人群和群體的稱謂，古已有之。但在研究過程中我們看到，現(xiàn)存歷史資料中，唐宋時(shí)期有關(guān)“富民”的材料大量出現(xiàn)于史籍。這逐漸引起了我們對(duì)這一問題的濃厚興趣和高度重視。在對(duì)唐宋時(shí)期的“富民”史料進(jìn)行進(jìn)一步梳理和全面系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上，我們認(rèn)為，這并非僅僅是一個(gè)新的社會(huì)群體的出現(xiàn)，而是一個(gè)新的社會(huì)階層的崛起。

對(duì)于“富民”群體是否是一個(gè)新的社會(huì)階層，學(xué)術(shù)界一直持有不同看法，也有一些學(xué)者提出過質(zhì)疑和建議(3)參見李振宏：《國際視野:中國古代史研究的路徑選擇》，《古代文明》2018年第1期；王曾瑜：《論中國古代士大夫及士風(fēng)和名節(jié)——以宋朝士大夫?yàn)橹行摹?，《河北學(xué)刊》2011年第1期；張邦煒：《宋代富民問題斷想》，《四川師范大學(xué)學(xué)報(bào)》(社會(huì)科學(xué)版)2012年第4期。。這些觀點(diǎn)和意見無疑都給予了我們重要的啟發(fā)。但是，把“富民”這一群體放在整個(gè)社會(huì)變遷的大視野下看待，我們有充分的理由肯定：“富民”就是一個(gè)新的社會(huì)階層。

第一，“富民”是社會(huì)分層的結(jié)果。唐宋時(shí)期，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，社會(huì)流動(dòng)顯著加快，“貧富無定勢”(4)袁采：《袁氏世范》卷3《治家·富室置產(chǎn)當(dāng)存仁心》，北京：中華書局，1985年，第62頁。，貧富關(guān)系處于經(jīng)常性變化之中；戶等制從九等戶制轉(zhuǎn)向五等戶制；新的社會(huì)群體和名稱不斷見諸當(dāng)時(shí)史籍。凡此均說明，唐宋時(shí)期是一個(gè)社會(huì)大分層的時(shí)代。置于這樣的時(shí)代背景下來看，作為擁有大量財(cái)富和良好文化教育而又沒有政治特權(quán)的一個(gè)群體——“富民”無疑是社會(huì)流動(dòng)和社會(huì)分層的結(jié)果，而它又反過來進(jìn)一步促進(jìn)著唐宋時(shí)期的社會(huì)流動(dòng)和社會(huì)分層。離開社會(huì)流動(dòng)、社會(huì)分層歷史情境，就沒有“富民”的崛起，也沒有“富民”階層的成長壯大。

第二，“富民”迅速成為中國社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系和階級(jí)關(guān)系的核心，產(chǎn)生了重大而深遠(yuǎn)的社會(huì)影響。有的學(xué)者在與筆者交流時(shí)指出，“富民”雖然是一個(gè)新的社會(huì)階層，但它到底在社會(huì)中有多大的比例？如果占比不大，那“富民”階層對(duì)社會(huì)的影響應(yīng)該也不大。事實(shí)上，考慮一個(gè)社會(huì)階層對(duì)社會(huì)的影響，不應(yīng)該單純地看它的規(guī)模和占比的大小，而應(yīng)該看它在社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系和階級(jí)關(guān)系中的實(shí)質(zhì)地位。經(jīng)濟(jì)學(xué)中有一個(gè)“帕累托定律”，又被叫做“二八定律”或“關(guān)鍵少數(shù)法則”。這一定律由意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕累托發(fā)現(xiàn)，指在任何特定群體中，重要的因子往往只占較少的部分(20%)，而不重要的因子卻往往占多數(shù)部分(80%)，因此，只要能控制好這具有重要性的少數(shù)因子，就可以控制全局。

宋代以來，“富民”階層人數(shù)雖然并不一定占多數(shù)，但確實(shí)發(fā)揮了關(guān)鍵性的作用。北宋蘇轍曾指出，當(dāng)時(shí)社會(huì)現(xiàn)實(shí)中富家大姓“州縣賴之以為強(qiáng)，國家恃之以為固”(5)蘇轍：《欒城集》(下)卷8《雜說九首·詩病五事》，上海：上海古籍出版社，1987年，第1555頁。。南宋葉適也曾論述到：“富人者，州縣之本，上下之所賴也?！?6)葉適：《葉適集·水心別集》卷2《民事下》，北京：中華書局，1961年，第657頁。因此，朱熹就告誡說：“鄉(xiāng)村小民，其間多是無田之家，須就田主計(jì)(討)田耕作。每至耕種耘田時(shí)節(jié)，又就田主生(先)借谷米，及至秋冬成熟，方始一并填還。佃戶既賴田主給佃生借以養(yǎng)活家口，田主亦藉佃客耕田納租以供贍家計(jì)，二者相須，方能存立。今仰人戶遞相告戒，佃戶不可侵犯田主，田主不可撓虐佃戶?！?7)朱熹：《晦庵先生朱文公文集》卷100《勸農(nóng)文》，朱杰人等主編：《朱子全書》第25冊(cè)，上海：上海古籍出版社，2010年，第4626頁。這些都反映出“富民”已成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系和階級(jí)關(guān)系的核心，成為國家統(tǒng)治的基礎(chǔ)，離開“富民”，社會(huì)就將失去賴以維系的根基。所以，宋人呂大均說：“為國之計(jì)，莫急于保民。保民之要，在于存恤主戶；又招誘客戶，使之置田以為主戶。主戶茍眾，而邦本自固?！?8)呂大均：《民議》，呂祖謙編：《宋文鑒》卷106，北京：中華書局，1992年，第1477-1478頁。這里講的“主戶”，相當(dāng)大程度上就是我們所說的“富民”。由此可見，在唐宋社會(huì)中，“富民”確實(shí)成為了整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系和階級(jí)關(guān)系的核心，對(duì)社會(huì)的穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)文化的發(fā)展，以及國家的基層控制都起到了關(guān)鍵性的作用，成為整個(gè)社會(huì)穩(wěn)定的中間層和發(fā)展與進(jìn)步的巨大推動(dòng)力量。

第三，“富民”在唐宋以來的中國社會(huì)中，一直顯現(xiàn)出強(qiáng)勁的成長性。這種強(qiáng)勁的成長性，集中體現(xiàn)在國家對(duì)其的依賴越來越大，甚至成為國家進(jìn)行基層社會(huì)控制的重要依靠。如宋代的衙前、里正等役，主要就是由“富民”擔(dān)任。《宋史·食貨志》載：“役出于民，州縣皆有常數(shù)。宋因前代之制，以衙前主官物，以里正、戶長、鄉(xiāng)書手課督賦稅，以耆長、弓手、壯丁逐捕盜賊，以承符、人力、手力、散從官給使令；縣曹司至押、錄，州曹司至孔目官，下至雜職、虞候、揀、掏等人，各以鄉(xiāng)戶等第定差。”(9)《宋史》卷177《食貨上五·役法上》，北京：中華書局，1977年，第4295頁。宋代，衙前、里正之職役通常為第一等戶承擔(dān)；耆長之職役一般由第二等戶承擔(dān)；弓手、壯丁、承符、人力、手力、散從官職役則通常由第四、五等戶承擔(dān)(10)漆俠：《中國經(jīng)濟(jì)通史·宋代經(jīng)濟(jì)卷》，北京：經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)出版社，2000年，第510-513頁。。“富民”成為差役特別是重要差役的主要承擔(dān)者。

到了元代，雖然經(jīng)過了朝代更替，但“富民”的成長并沒有因?yàn)槌母娑艿接绊?。由于元朝是以馬上得天下，不諳中原制度，政令不齊，反而為“富民”階層的發(fā)展提供了寬松的環(huán)境。使得“富民”階層繼續(xù)承襲唐宋以來的發(fā)展之勢，得以賡續(xù)和壯大。明人于慎行就說：“元平江南，政令疏闊，賦稅寬簡，其民止輸?shù)囟悾麩o征發(fā)；以故富家大族役使小民，動(dòng)至千百，至今佃戶、蒼頭有至千百者，其來非一朝夕也。”(11)于慎行：《谷山筆麈》卷12《賦幣》，北京：中華書局，1984年，第139頁。到了明代，設(shè)立糧長制度，以“田土多者為糧長，督其鄉(xiāng)賦稅”(12)《明太祖實(shí)錄》卷68，洪武四年九月丁丑，臺(tái)北：“中央研究院”歷史語言研究所，1967年，第1279頁。，又設(shè)立里甲制度，“一里之中推丁糧多者十人為之長”，“管涉一里之事”(13)《明太祖實(shí)錄》卷135，洪武十四年正月丙寅，臺(tái)北：“中央研究院”歷史語言研究所，1967年，第2143頁。。正是以“富民”階層為依靠對(duì)象，明代在江南地區(qū)建立起了由糧長、里甲構(gòu)成的“以良民治良民”的基層控制體系。正是因?yàn)椤案幻瘛彪A層在社會(huì)中日益重要的作用，國家對(duì)“富民”產(chǎn)生了越來越大的依賴性。這種狀況，一直持續(xù)到清代。清人黃中堅(jiān)根據(jù)他的觀察，直接指出：“今之承事于官者，率富民也。”(14)黃中堅(jiān)：《蓄齋集》卷1《限田論》，《四庫未收書輯刊》第8輯第27冊(cè)，北京：北京出版社，2000年，第102頁?？梢哉f，歷宋、元、明、清，“富民”一直是國家賴以依靠進(jìn)行基層控制和社會(huì)治理的重要力量。這既集中體現(xiàn)了“富民”的成長性，又充分說明“富民”確實(shí)代表了新的社會(huì)發(fā)展方向。

二

作為一個(gè)新的社會(huì)階層，“富民”階層對(duì)中唐以來社會(huì)的影響，無疑是全面的和深刻的：

第一，全面性。中唐以來，“富民”階層對(duì)社會(huì)的影響具有全面性。具體而言，在唐宋以來的中國傳統(tǒng)社會(huì)中，例如鄉(xiāng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系和階級(jí)關(guān)系的發(fā)展變化、國家對(duì)鄉(xiāng)村社會(huì)的控制、鄉(xiāng)村社會(huì)的內(nèi)在發(fā)展動(dòng)力與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、鄉(xiāng)村文化教育的發(fā)展與興盛、宋代衙前里正和明代糧長制的出現(xiàn)、宋代“地方精英”階層和明清“士紳社會(huì)”的形成乃至宗族勢力的發(fā)展，甚至諸如明代蘇松地區(qū)重賦這些特殊的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，實(shí)際上都與“富民”階層有關(guān)。南宋葉適詳細(xì)論述了富人在社會(huì)中的影響：“小民之無田者，假田于富人；得田而無以為耕，借資于富人；歲時(shí)有急，求于富人；其甚者，庸作奴婢，歸于富人；游手末作，俳優(yōu)伎藝，傳食于富人，而又上當(dāng)官輸，雜出無數(shù)，吏常有非時(shí)之責(zé)而無以應(yīng)上命，常取具于富人?！?15)葉適：《葉適集·水心別集》卷2《民事下》，第657頁。這表明“富民”是社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系和社會(huì)階級(jí)關(guān)系的核心。張守說宋代“中上之戶稍有衣食，即讀書應(yīng)舉，或入學(xué)?！?16)張守：《毗陵集》卷3《論措置民兵利害札子》，上海：上海古籍出版社，2018年，第36頁。，表明作為中上戶的“富民”是推動(dòng)鄉(xiāng)村文化教育發(fā)展的重要依靠。宋代以“富民”充當(dāng)衙前、里正，明代以“富民”充當(dāng)糧長，表明“富民”是國家控制鄉(xiāng)村的重要力量?？梢院敛豢鋸埖卣f，“富民”是國家對(duì)鄉(xiāng)村實(shí)施統(tǒng)治的重要依靠，是社會(huì)進(jìn)步的主要推動(dòng)力。正是因?yàn)椤案幻瘛睂?duì)社會(huì)的這種全面性的影響，只有系統(tǒng)地對(duì)“富民”進(jìn)行研究，才能真正理解唐宋以來中國社會(huì)特別是鄉(xiāng)村社會(huì)發(fā)展與變遷的歷史事實(shí)和深層邏輯。

第二，深刻性。“富民”階層的崛起，引起了中唐以來社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系、階級(jí)關(guān)系的巨大變化，特別是推動(dòng)了唐宋以來契約租佃關(guān)系主導(dǎo)地位的確立，同時(shí)引起了國家鄉(xiāng)村治理方式和治理結(jié)構(gòu)的重大調(diào)整。契約租佃關(guān)系自秦商鞅“廢井田，開阡陌”、民得買賣土地以后就已經(jīng)出現(xiàn)，但一直沒有在社會(huì)中占據(jù)主導(dǎo)地位?！案幻瘛钡呐d起，為契約租佃經(jīng)濟(jì)關(guān)系的進(jìn)一步發(fā)展提供了新的條件。因?yàn)椤案幻瘛迸c“貧民”都是國家的編戶齊民，他們之間不能抑良為賤，只能結(jié)成平等的契約租佃經(jīng)濟(jì)關(guān)系。這是一種最佳的關(guān)于土地生產(chǎn)經(jīng)營的制度安排與現(xiàn)實(shí)選擇。楊萬里《與虞彬甫右相書》記載了一個(gè)典型案例：“某之里中有富人焉，其田之以頃計(jì)者萬焉，其貨之以舟計(jì)者千焉。其所以富者不以己為之，而以人為之也。他日或說之曰：‘子知所以居其富矣，未知所以運(yùn)其富也。子之田萬頃，而田之入者歲五千，子之貨千舟，而舟之入者歲五百，則子之利不全于主而分于客也?！蝗苏哂谑潜M取其田與舟而自耕且自商焉，不三年而貧。何昔之分而富，今之全而貧哉？其入者昔廣而今隘，其出者昔省而今費(fèi)也?！?17)楊萬里：《與虞彬甫右相書》，曾棗莊、劉琳主編：《全宋文》第237冊(cè)，上海合肥：上海辭書出版社安徽教育出版社，2006年，第285-286頁。這位富者沒有選擇租佃制經(jīng)營，也就沒有選擇最有效的制度安排，結(jié)果導(dǎo)致經(jīng)營的失敗?？梢哉f，契約租佃制是“富民”階層最佳的制度選擇。

而從基層治理來看，明代初期建立的糧長、里甲制度，根本上說就是一種依靠糧長、里長等鄉(xiāng)村“富民”階層實(shí)行“以良民治良民”的基層控制模式。官府選用“富民”階層充當(dāng)糧長、里長，實(shí)施對(duì)鄉(xiāng)村基層的控制，既可以發(fā)揮他們?cè)卩l(xiāng)村中固有的權(quán)威，更好地實(shí)施鄉(xiāng)村控制和賦稅征收；又可以通過糧長、里甲制度，將“富民”階層納入到官府主導(dǎo)的組織框架之中，以加強(qiáng)對(duì)“富民”階層的制約和控制。因此，糧長、里長等“富民”階層可以視為政府在基層社會(huì)的“包稅人”或“代理人”(18)高壽仙認(rèn)為，明朝的鄉(xiāng)村控制策略可以理解為一種“經(jīng)紀(jì)體制”，糧長、里長類似于政府的“包稅人”和“承包人”(參見高壽仙:《明代農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與農(nóng)村社會(huì)》，合肥：黃山書社，2006年,第169頁)。夏維中也將鄉(xiāng)村富戶視為國家在基層“代理人”，認(rèn)為地主富民是國家權(quán)力通過里甲組織實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村統(tǒng)治的階級(jí)基礎(chǔ)(參見范金民主編：《江南社會(huì)經(jīng)濟(jì)研究·明清卷》，北京：中國農(nóng)業(yè)出版社，2006年，第812-813頁)。。正是充分利用和依靠“富民”階層，明初在江南等地建立起了以里甲制度為核心的“以良民治良民”的鄉(xiāng)村秩序。如日本學(xué)者小山正明所言，正是由于糧長制度和里甲制度的實(shí)施，明代鄉(xiāng)村社會(huì)形成了糧長—里長戶—一般農(nóng)民三種鄉(xiāng)村等級(jí)身份序列，這一序列又是與鄉(xiāng)村統(tǒng)治系統(tǒng)，即賦役征收機(jī)構(gòu)重疊在一起的(19)小山正明：《明代的糧長》，劉俊文主編：《日本學(xué)者研究中國史論著選譯》第6卷，北京：中華書局，1993年，第182頁。。以里甲組織為基礎(chǔ)，糧長、里甲構(gòu)成了明初江南地區(qū)完整的基層組織體系。“富民”階層對(duì)社會(huì)影響的深刻性可見一斑。

正是因?yàn)椤案幻瘛彪A層在中唐以來對(duì)中國社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生的巨大影響，我們才斷言，隨著“富民”階層的崛起，中唐以來的中國社會(huì)形成了一個(gè)有別于漢唐的新社會(huì)，這個(gè)社會(huì)就是“富民社會(huì)”。

近年來，我們一直致力于構(gòu)建中國古代“富民社會(huì)”的理論體系。何謂理論體系？我們認(rèn)為，大凡理論體系，都是由若干重要學(xué)術(shù)論斷所構(gòu)成。學(xué)術(shù)論斷不同于一般的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)和認(rèn)識(shí)，它具有統(tǒng)攝性、引領(lǐng)性、指向性，它往往會(huì)開辟學(xué)術(shù)研究新的領(lǐng)域。

通過對(duì)唐宋以來“富民社會(huì)”的深入研究，我們提出了五個(gè)有關(guān)中國古代“富民社會(huì)”理論體系的學(xué)術(shù)論斷：①“富民”階層是唐宋以來中國古代社會(huì)的新興階層；②“富民”階層一經(jīng)興起便迅速成為中國古代社會(huì)的中間層、動(dòng)力層和穩(wěn)定層；③“富民”與國家的關(guān)系是唐宋以來中國社會(huì)最核心的關(guān)系；④“士紳社會(huì)”是中國古代“富民社會(huì)”的最高階段，也是最后階段；⑤中國傳統(tǒng)社會(huì)依次經(jīng)歷了上古的“部族社會(huì)”、秦漢魏晉的“豪民社會(huì)”、唐宋以來的“富民社會(huì)”，并最終向著“市民社會(huì)”演進(jìn)的歷史進(jìn)程，這一社會(huì)演進(jìn)即為中國古代史的新體系。

如何開展好中國古代“富民社會(huì)”理論體系的研究？我們確定了這項(xiàng)研究的“四部曲”，即“微觀—宏觀—微觀—宏觀”的四個(gè)研究步驟。

第一步，從微觀研究入手，深入研究“富民”階層的崛起、特征和歷史作用，指出“富民”階層是唐宋以來中國社會(huì)興起的新階層?，F(xiàn)主要完成《中國古代“富民”階層研究》和《唐宋鄉(xiāng)村社會(huì)力量與基層控制》等成果。第二步，從微觀上升到宏觀，以“富民社會(huì)”為理論基石對(duì)“唐宋社會(huì)變革”這一學(xué)術(shù)命題進(jìn)行新的闡釋，指出這場變革就是從漢唐的“豪民社會(huì)”走向中唐以來的“富民社會(huì)”?，F(xiàn)已完成《唐宋社會(huì)變革論綱》等成果。第三步，再次從宏觀回到微觀研究，通過個(gè)案解剖和具體考證，重點(diǎn)研究“十至十九世紀(jì)富民與鄉(xiāng)村社會(huì)變遷”。第四步，再從微觀研究上升到宏觀研究，對(duì)中國古代“富民社會(huì)”進(jìn)行整體性研究。

我們將一本“學(xué)貴自成體系”旨要，突破斷代史研究局限，開展跨時(shí)段研究，將中唐以來到清代的中國社會(huì)作為一個(gè)完整的歷史階段進(jìn)行研究，分析其變遷過程，系統(tǒng)揭示中國古代“富民社會(huì)”的形成、特征和歷史地位。

三

作為一項(xiàng)突破斷代史研究局限的貫通性研究，中國古代“富民社會(huì)”理論體系的研究，力圖從以下幾方面對(duì)中國傳統(tǒng)社會(huì)進(jìn)行再認(rèn)識(shí)。

第一，力圖對(duì)中國傳統(tǒng)社會(huì)的歷史主線進(jìn)行再認(rèn)識(shí)。馬克思主義唯物史觀認(rèn)為，人民群眾是歷史的創(chuàng)造者，是推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步的決定性力量。對(duì)于傳統(tǒng)社會(huì)來講，編戶齊民的演變是社會(huì)發(fā)展的重要基礎(chǔ)，“民”的演變始終是中國歷史發(fā)展的一條主線。通觀中國古代，“民”并非一成不變，而是先后經(jīng)歷了從先秦依存于部族到漢唐出現(xiàn)“豪民”、唐宋以來“富民”崛起、近代以來逐漸形成“市民”的歷史進(jìn)程。還要特別指出的是，在中國傳統(tǒng)社會(huì)的研究中，漢唐時(shí)期，大家已經(jīng)充分注意到“豪民”階層的興起，在近代，大家也已經(jīng)注意到“市民”階層的興起。而對(duì)處于其間的“富民”階層，我們還沒有引起足夠的重視。對(duì)許多歷史問題認(rèn)識(shí)不清，就與我們對(duì)“富民”階層缺乏足夠認(rèn)識(shí)有關(guān)。

第二，力圖對(duì)中國傳統(tǒng)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系和階級(jí)關(guān)系進(jìn)行再認(rèn)識(shí)。經(jīng)濟(jì)關(guān)系和階級(jí)關(guān)系是整個(gè)社會(huì)中最主要的社會(huì)關(guān)系，決定著社會(huì)結(jié)構(gòu)乃至社會(huì)形態(tài)。“富民社會(huì)”下的經(jīng)濟(jì)關(guān)系與階級(jí)關(guān)系，既有對(duì)抗的一面，又有依賴的一面。以往，我們往往強(qiáng)調(diào)其對(duì)抗的一面，而很少注意到另一方面。試以《水滸傳》的記載為例。取材于北宋宋江起義的《水滸傳》里記載：莊客多擁立莊主來對(duì)抗封建官府。按照我們以往的觀點(diǎn)，莊主奴役和剝削莊客，莊客應(yīng)該起來反抗莊主，為什么反而會(huì)擁立莊主為王來對(duì)抗官府呢？宋神宗時(shí)御史中丞鄧綰在上奏中說：“富者所以奉公上而不匱，蓋常資之于貧。貧者所以無產(chǎn)業(yè)而能生，蓋皆資之于富。稼穡耕鋤，以有易無，貿(mào)易其有余，補(bǔ)救其不足，朝求夕索，春貸秋償，貧富相資，以養(yǎng)生送死，民之常也?！?20)李燾：《續(xù)資治通鑒長編》卷269，神宗熙寧八年冬十月辛亥，北京：中華書局，1995年，第6605-6606頁。這生動(dòng)揭示了貧富之間相互依存的一面，也說明進(jìn)一步科學(xué)準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)中國傳統(tǒng)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系和階級(jí)關(guān)系，仍是我們面臨的重要課題。

第三，力圖對(duì)中國傳統(tǒng)社會(huì)發(fā)展的歷史階段進(jìn)行再認(rèn)識(shí)。中國傳統(tǒng)社會(huì)的演進(jìn)發(fā)展呈現(xiàn)出明顯的階段性。如何對(duì)其進(jìn)行階段劃分？有的基于歷史發(fā)展法則進(jìn)行劃分，有的基于歷史事實(shí)進(jìn)行劃分。我們主張基于歷史事實(shí)進(jìn)行劃分?；谥袊糯案幻裆鐣?huì)”的研究，我們認(rèn)為，中國傳統(tǒng)社會(huì)經(jīng)歷了上古的“部族社會(huì)”、漢唐的“豪民社會(huì)”、宋元明清的“富民社會(huì)”，并最終向近代“市民社會(huì)”演進(jìn)的歷史進(jìn)程。這既是中國傳統(tǒng)社會(huì)的歷史階段，也是中國古代史的新體系。

為實(shí)現(xiàn)對(duì)中國傳統(tǒng)社會(huì)進(jìn)行再認(rèn)識(shí)的目的，在具體的研究中，我們著力推動(dòng)歷史研究從平面式、靜止式的研究轉(zhuǎn)向一種立體式、動(dòng)態(tài)式的研究，在研究中力求體現(xiàn)“三性”：

一是歷史的變化性。

歷史的最大特性就是變化性。沒有變化，就沒有歷史。中國古代“富民社會(huì)”這項(xiàng)研究，同樣必須揭示歷史的變化性。從“富民”階層的發(fā)展變化來看，唐宋時(shí)期，經(jīng)營農(nóng)業(yè)致富的“富民”無疑占大多數(shù)。而到明清時(shí)期，經(jīng)營工商業(yè)起家的“富民”則越來越多，影響也越來越大，以致有不少學(xué)者認(rèn)為明清出現(xiàn)了“市民”階層。其實(shí)，大家所引述的那些所謂“市民”，從根本上來講還是“富民”。從“富民社會(huì)”的發(fā)展變化來看，隨著“富民”階層對(duì)政治權(quán)力和社會(huì)權(quán)力的獲取，逐漸形成了一個(gè)“士紳”階層。所謂“士紳”，主要就是依靠其取得的文化權(quán)力和政治權(quán)力，在基層社會(huì)中發(fā)揮了重要影響的“富民”群體。從根本上說，“士紳”的來源和基礎(chǔ)就是“富民”。著名歷史學(xué)家費(fèi)正清認(rèn)為：“中國的士紳只能按經(jīng)濟(jì)和政治的雙重意義來理解，因?yàn)樗麄兪峭瑩碛械禺a(chǎn)和官職的情況相聯(lián)系的?！麄儤?gòu)成以地產(chǎn)為基礎(chǔ)的家族階層?！?21)費(fèi)正清：《美國與中國》(第四版)，張理京譯，北京：商務(wù)印書館，1987年，第27頁?！笆考澕易逯阅懿粩嘀髟邹r(nóng)民，不僅靠其擁有土地，而且由于這樣一個(gè)事實(shí)：士紳中間主要產(chǎn)生出將來可以被選拔為官吏的士大夫階級(jí)”(22)費(fèi)正清：《美國與中國》(第四版)，第30頁。。隨著“士紳”階層的出現(xiàn)，有學(xué)者指出，明清形成了一個(gè)“士紳社會(huì)”(23)卜正民：《為權(quán)力祈禱：佛教與晚明中國士紳社會(huì)的形成》，張華譯，南京：江蘇人民出版社，2008年，第21頁。。我們認(rèn)為，“士紳社會(huì)”是“富民社會(huì)”的最高階段，同時(shí)也是其最后階段。這些都需要我們進(jìn)一步研究，揭示其變化。

二是歷史的復(fù)雜性。

不理解歷史的復(fù)雜性，就很難真正地理解歷史。中國古代“富民社會(huì)”這項(xiàng)研究，其復(fù)雜性尤其要引起注意。比如從“富民”階層的社會(huì)角色來看，由于它是社會(huì)的中間層，這個(gè)階層上通官府，下聯(lián)百姓，有時(shí)可代表官府，有時(shí)又代表百姓，這個(gè)階層與國家的關(guān)系，既有矛盾，又有依賴，始終處于博弈過程之中。唐宋以來的歷次改革，主要著力點(diǎn)就是調(diào)整國家與“富民”階層的關(guān)系。又比如，從“富民”階層的社會(huì)形象來看，既有“長者”型，又有“豪橫”型，如何評(píng)價(jià)其社會(huì)作用，就需要以歷史眼光加以客觀認(rèn)識(shí)。所以，只有揭示歷史的復(fù)雜性，我們才能夠還原真實(shí)的歷史。

三是歷史的鮮活性。

歷史是鮮活的，因?yàn)闅v史永遠(yuǎn)與現(xiàn)實(shí)相通。唐宋以來“富民”階層的崛起和“富民社會(huì)”的形成，給中國傳統(tǒng)社會(huì)帶來深遠(yuǎn)影響，其所引起的經(jīng)濟(jì)關(guān)系和階級(jí)關(guān)系的變化，甚至影響了近代中國社會(huì)。當(dāng)代中國社會(huì)劃分階級(jí)，主要?jiǎng)澐譃槲宓取＿@不禁使我們想到了宋代的五等戶制。當(dāng)時(shí)，鄉(xiāng)村主戶也按照土地資財(cái)被分為五等。上戶通常指一、二等戶，有時(shí)也包含三等戶，稱為“上三等戶”，屬于地主和富農(nóng)。三等戶在多數(shù)情況下被認(rèn)為中戶；四、五等戶則稱為下戶，屬于一般農(nóng)戶及少地而需佃種部分土地的農(nóng)戶(24)參見王曾瑜：《從北朝的九等戶到宋朝的五等戶》，《中國史研究》1980年第2期；梁太濟(jì)：《兩宋的戶等劃分》，鄧廣銘等主編：《宋史研究論文集》，杭州：浙江人民出版社，1987年，第20-49頁。。這與近代劃分階級(jí)時(shí)的地主、富農(nóng)、中農(nóng)、貧農(nóng)、雇農(nóng)序列頗為類似。由此，我們可以說，“富民”階層的興起，實(shí)為解構(gòu)唐宋以來中國社會(huì)變化的一把關(guān)鍵性鑰匙，這也進(jìn)一步凸顯了“富民社會(huì)”研究的重大理論意義。

最后，要特別強(qiáng)調(diào)的是：對(duì)中國古代歷史發(fā)展進(jìn)行歷史階段劃分與社會(huì)形態(tài)劃分，是兩個(gè)完全不同的概念，盡管二者之間具有某種聯(lián)系。我們今天對(duì)中國歷史發(fā)展階段的劃分之所以存在重大分歧，其中一個(gè)重要原因，就是沒有分清這是兩個(gè)不同的問題。如果我們將其混在一起，就很難講得清楚。

個(gè)人以為，對(duì)歷史階段進(jìn)行劃分，可各展其說，進(jìn)行多元化實(shí)證研究。但對(duì)社會(huì)形態(tài)進(jìn)行劃分，則需要我們回到馬克思主義原典，準(zhǔn)確把握好馬克思主義關(guān)于社會(huì)形態(tài)的理論，把握好歷史唯物主義的基本原理，結(jié)合中國歷史發(fā)展的實(shí)際，提高學(xué)術(shù)站位，去科學(xué)準(zhǔn)確揭示歷史發(fā)展的中國道路。這是中國歷史研究的時(shí)代命題。