EPC模式下項(xiàng)目業(yè)主對(duì)工程管控的探討

吳 紅

(中國(guó)水電建設(shè)集團(tuán)新能源開發(fā)有限責(zé)任公司，北京 100160)

1 概 述

國(guó)內(nèi)建筑行業(yè)工程項(xiàng)目承發(fā)包模式，一般采用設(shè)計(jì)～建造、施工總承包、采購(gòu)施工總承包、EPC工程總承包等模式，而EPC總承包模式應(yīng)用越來(lái)越廣泛，目前已成為主要模式。EPC總承包模式是指設(shè)計(jì)、采購(gòu)和建造一體化模式，該模式表現(xiàn)為承包方受發(fā)包方委托，按照合同約定對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行等實(shí)行全過程承包，并對(duì)其所承包工程的質(zhì)量、安全、工期和造價(jià)全面負(fù)責(zé)[1]。在建設(shè)過程中，發(fā)包人對(duì)承包方的工作不直接進(jìn)行干預(yù)，僅實(shí)施一定的監(jiān)督和管理職能。

從EPC模式的業(yè)務(wù)范疇看，承包方對(duì)建設(shè)項(xiàng)目有全方位的主導(dǎo)權(quán)，可以按自己選擇的方式自主開展各項(xiàng)工作，能更好地發(fā)揮承包方的技術(shù)和管理優(yōu)勢(shì)。但對(duì)業(yè)主方而言，EPC模式從實(shí)質(zhì)上削弱了發(fā)包人對(duì)項(xiàng)目的管控力度，導(dǎo)致在某些環(huán)節(jié)上發(fā)包人的要求得不到及時(shí)充分的落實(shí)。為規(guī)避由此帶來(lái)的弊端，發(fā)包方需要對(duì)工程項(xiàng)目的管控要素逐一進(jìn)行深入研究，有針對(duì)性地做好管理策劃，實(shí)現(xiàn)業(yè)主既定的工程建設(shè)目標(biāo)。

2 工程項(xiàng)目EPC發(fā)包模式的利與弊

每一種模式都有其優(yōu)勢(shì)和局限性，就項(xiàng)目業(yè)主而言，采取EPC模式發(fā)包工程同樣利與弊共存。

2.1 利的方面

招標(biāo)過程簡(jiǎn)單，相對(duì)于多標(biāo)段招標(biāo)，節(jié)約了時(shí)間和招標(biāo)費(fèi)用；施工過程中，能有效克服設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工相互制約和相互脫節(jié)的矛盾，有利于各階段工作的合理銜接，減少了業(yè)主方的管理溝通成本；建設(shè)工程責(zé)任主體明確，由總承包方對(duì)建設(shè)工程的質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)及所有專業(yè)分包人的履約行為總負(fù)責(zé)，有利于業(yè)主方鎖定責(zé)任人；EPC工程總承包模式采用固定總價(jià)的計(jì)價(jià)方式，工程總造價(jià)可控。

2.2 弊的方面

承包方是唯一的，承包方?jīng)Q定著項(xiàng)目的成功與否，能否選擇到合格的承包方對(duì)業(yè)主來(lái)說(shuō)至關(guān)重要。因此，發(fā)包人承擔(dān)了是否能夠正確選擇承包人的壓力和風(fēng)險(xiǎn)；在固定總價(jià)合同包干的情況下，總承包方在設(shè)計(jì)施工方面占有較多的主導(dǎo)權(quán)，導(dǎo)致業(yè)主方的訴求易受到忽視；在承包方全面負(fù)責(zé)采購(gòu)的情況下，可能會(huì)出于自身利益考慮，降低質(zhì)量性能要求，一定程度上加大了項(xiàng)目后期運(yùn)維難度和運(yùn)營(yíng)效益。

3 EPC模式的應(yīng)用現(xiàn)狀及問題應(yīng)對(duì)策略

工程項(xiàng)目開發(fā)建設(shè)周期涵蓋了從提出投資設(shè)想、前期論證、投資決策、建設(shè)準(zhǔn)備、建設(shè)實(shí)施、竣工驗(yàn)收直至投產(chǎn)運(yùn)行等各個(gè)階段。對(duì)于擬采取EPC模式的項(xiàng)目，發(fā)包方的工程建設(shè)管理通常始于建設(shè)準(zhǔn)備階段終于竣工驗(yàn)收。

3.1 合格總承包方是EPC項(xiàng)目建設(shè)成功的基礎(chǔ)

采用EPC模式發(fā)包的工程建設(shè)項(xiàng)目，總承包內(nèi)容涵蓋設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等多個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，對(duì)承包人的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)有較高的要求。設(shè)計(jì)不再是單純地設(shè)計(jì)出圖工作，還應(yīng)包括整個(gè)建設(shè)工程的總體策劃以及工程實(shí)施的組織管理；采購(gòu)也不是單純性的裝置性材料類采購(gòu)，而是工程主要設(shè)備及大部件類的采購(gòu)；施工方面則包括建筑施工、安裝調(diào)試、技術(shù)培訓(xùn)等一系列內(nèi)容。目前，這種全能型企業(yè)并不占主流，多數(shù)項(xiàng)目的EPC工程主要由具有施工總承包企業(yè)資質(zhì)或建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)的企業(yè)承攬。部分施工企業(yè)性質(zhì)的承包人，即使設(shè)有相應(yīng)的設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)和資質(zhì)，但在設(shè)計(jì)資質(zhì)等級(jí)和經(jīng)驗(yàn)上無(wú)法和大型專業(yè)的設(shè)計(jì)企業(yè)相媲美，而一些大型的設(shè)計(jì)企業(yè)即便擁有建筑施工資質(zhì)和施工隊(duì)伍，但在專業(yè)性強(qiáng)的施工業(yè)務(wù)方面也稍顯能力不足。這就需要發(fā)包人依據(jù)項(xiàng)目特征，從資質(zhì)、業(yè)績(jī)、技術(shù)、財(cái)力、組織人員、資源、企業(yè)信譽(yù)等多方面綜合評(píng)估，通過競(jìng)爭(zhēng)招標(biāo)的方式確定合格承包人。

3.2 招標(biāo)文件中設(shè)置合同條件的重要性

EPC工程總承包也稱交鑰匙工程，顧名思義就是承包人負(fù)責(zé)從項(xiàng)目的設(shè)計(jì)起直至試運(yùn)行、驗(yàn)收移交后的全過程，發(fā)包人接收的是完整的、滿足規(guī)定性能指標(biāo)、可發(fā)揮效力的最終產(chǎn)品[2]。發(fā)包人與承包方之間的責(zé)權(quán)利關(guān)系全由雙方簽訂的合同進(jìn)行約束。發(fā)包人在設(shè)計(jì)合同條件時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下幾個(gè)方面：

(1)深化可行性研究，明確投資限額，確保招標(biāo)額度不超概算。競(jìng)爭(zhēng)性投資項(xiàng)目追求的無(wú)非是利益最大化，在建設(shè)項(xiàng)目的可行性研究階段，會(huì)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的必要性、財(cái)務(wù)可行性、經(jīng)濟(jì)合理性、投資風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面評(píng)價(jià)，并基本鎖定了投資內(nèi)部收益率和建設(shè)投資額[3]。在開展招標(biāo)工作的時(shí)候，發(fā)包人希望得到肯定的答案，那就是招標(biāo)額度不超投資限額，但在信息不對(duì)等的情況下，潛在承包人往往不能對(duì)發(fā)包人的期望做出準(zhǔn)確判斷。一般情況下，以EPC發(fā)包的工程，計(jì)價(jià)模式多選用固定總價(jià)的方式，價(jià)格一經(jīng)確定，在該工作范圍內(nèi)不再進(jìn)行調(diào)整，即承包人承擔(dān)了價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)。為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，潛在承包人可能會(huì)采用確保較高利益的定價(jià)策略，進(jìn)而發(fā)生投標(biāo)報(bào)價(jià)高于發(fā)包人投資限額的可能性，造成招標(biāo)失敗。為了實(shí)現(xiàn)雙方共贏的招標(biāo)結(jié)果， 可在充分論證項(xiàng)目各方風(fēng)險(xiǎn)和利益的前提下，采用最高投標(biāo)限價(jià)(即招標(biāo)控制價(jià))的方式，提前劃定投標(biāo)報(bào)價(jià)的最高上限，以便所有潛在承包人利用各自的優(yōu)勢(shì)及核心能力開展公平競(jìng)爭(zhēng)。

(2)合理規(guī)劃重要設(shè)備的采購(gòu)工作，規(guī)避固定總價(jià)下的風(fēng)險(xiǎn)。以新能源風(fēng)電項(xiàng)目為例，設(shè)備采購(gòu)額度約占項(xiàng)目總投資的65%左右，且設(shè)備需在自然條件下運(yùn)行二十年。這無(wú)疑對(duì)設(shè)備的質(zhì)量提出了較高要求。作為發(fā)包人，希望在可控的投資總額內(nèi)采購(gòu)到國(guó)內(nèi)或國(guó)際上知名度高、品質(zhì)優(yōu)的設(shè)備，為項(xiàng)目的后期生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)提供基本保障。但若在發(fā)包階段將采購(gòu)主控權(quán)交由承包人，可能會(huì)出于自身利益考慮，采購(gòu)在短期內(nèi)能夠滿足性能要求的產(chǎn)品。鑒于以上考慮，在設(shè)計(jì)招標(biāo)文件時(shí)，發(fā)包方可將關(guān)鍵的重要設(shè)備的采購(gòu)價(jià)格以暫估價(jià)的形式明示于招標(biāo)文件中，后期無(wú)論是哪一方開展采購(gòu)工作，雙方均不會(huì)在價(jià)格方面出現(xiàn)分歧。既滿足了發(fā)包人采購(gòu)優(yōu)質(zhì)設(shè)備的需求，也不會(huì)擠占承包人的價(jià)格空間，可謂一舉兩得。

(3)綜合考慮建設(shè)項(xiàng)目用地費(fèi)的計(jì)價(jià)方式，平衡發(fā)包方與承包方的風(fēng)險(xiǎn)。EPC項(xiàng)目管理模式下，鑒于建設(shè)項(xiàng)目用地征用具有手續(xù)繁瑣、溝通面復(fù)雜、與施工銜接矛盾突出的特點(diǎn)，發(fā)包方通常會(huì)將建設(shè)項(xiàng)目用地的征用工作交由承包人完成。目前，在設(shè)計(jì)招標(biāo)文件時(shí)，主要有兩種做法。一是在文件中以總價(jià)包干的形式明確征用地費(fèi)用，無(wú)論發(fā)生多少費(fèi)用均不做調(diào)整，這種計(jì)價(jià)方式就要求發(fā)包人要全面掌握項(xiàng)目所在地土地征用的相關(guān)政策，盡量準(zhǔn)確獲知用地費(fèi)用。但從以往的項(xiàng)目情況看，誤差仍然存在，發(fā)生過變更合同價(jià)款請(qǐng)求，導(dǎo)致合同的執(zhí)行出現(xiàn)偏差，竣工決算久決不下。二是在招標(biāo)文件中明確相關(guān)要求，由潛在承包人自行報(bào)價(jià)。但隨之而來(lái)的問題就是此事項(xiàng)變成了一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)的費(fèi)用，各潛在承包人會(huì)因?yàn)楦鞣N原因，填報(bào)的數(shù)據(jù)出入較大，不利于合同執(zhí)行過程中實(shí)際操作。鑒于此，可將方法一做進(jìn)一步的細(xì)化處理，將盡可能準(zhǔn)確的費(fèi)用以固定包干的形式明示，將不確定的部分以暫列金的形式計(jì)入總價(jià)中，在必要時(shí)審批使用。細(xì)化處理后的方法不僅有利于合同的執(zhí)行，而且較好地平衡雙方的風(fēng)險(xiǎn)。

3.3 強(qiáng)化項(xiàng)目關(guān)鍵要素的監(jiān)管職能，確保項(xiàng)目目標(biāo)成果的實(shí)現(xiàn)

在項(xiàng)目施工階段，發(fā)包方的主要工作是按照合同約定履行好自身義務(wù)，在過程中加強(qiáng)對(duì)承包人的督促檢查，定期對(duì)項(xiàng)目投資、質(zhì)量、進(jìn)展情況進(jìn)行研究分析，預(yù)判項(xiàng)目建設(shè)過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，并積極采取對(duì)策予以化解。

(1)督促協(xié)助承包人盡早完成法律法規(guī)規(guī)定的各項(xiàng)審批手續(xù)。EPC模式下，各項(xiàng)建設(shè)手續(xù)都交由承包人主辦，發(fā)包人協(xié)助辦理。但在工作開展初期，承包人對(duì)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)及當(dāng)?shù)卣叩氖煜こ潭瓤赡苓h(yuǎn)不及發(fā)包人，這就需要發(fā)包人及時(shí)引導(dǎo)和敦促承包人梳理諸如土地征用占用補(bǔ)償、建設(shè)工程規(guī)劃許可、施工許可等建設(shè)要件的辦理完結(jié)時(shí)間，以確保進(jìn)度節(jié)點(diǎn)受控。

(2)重視復(fù)雜的大型設(shè)備在生產(chǎn)制造過程中的設(shè)備監(jiān)造工作。安裝運(yùn)行的大型設(shè)備，制造質(zhì)量由供貨的設(shè)備制造單位全面負(fù)責(zé)。一般情況下，采購(gòu)人對(duì)大型設(shè)備的驗(yàn)收多采取檢驗(yàn)資料驗(yàn)收的方式，對(duì)其具體的制造過程基本不掌握[4]。為確保制造過程中執(zhí)行工藝的準(zhǔn)確性、檢驗(yàn)工作及重要部件按約定品牌裝配的真實(shí)性，可選派專業(yè)技術(shù)人員或委托第三方開展對(duì)設(shè)備的監(jiān)造工作，確保所交付產(chǎn)品的質(zhì)量和性能。

(3)加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目設(shè)計(jì)成果的論證評(píng)估，審慎對(duì)待EPC承包方提出的設(shè)計(jì)變更。EPC承包方開展設(shè)計(jì)工作時(shí)，出于對(duì)設(shè)計(jì)成本、建造成本以及現(xiàn)有施工技術(shù)水平的考慮，設(shè)計(jì)成果僅以滿足招標(biāo)階段發(fā)包人提出的功能要求為目標(biāo)，而非發(fā)包人所期望的高標(biāo)準(zhǔn)高質(zhì)量。因此，找到雙方滿意的平衡點(diǎn)，需借助有經(jīng)驗(yàn)的第三方對(duì)設(shè)計(jì)成果進(jìn)行全面評(píng)估。此外，在施工過程中，EPC承包方會(huì)出于對(duì)工程量和進(jìn)度的考慮，提出設(shè)計(jì)變更或施工方案調(diào)整，在合同總價(jià)不因此事項(xiàng)調(diào)整的情況下，發(fā)包人應(yīng)綜合評(píng)估利弊，審慎對(duì)待此類變更。

(4)注重投資偏差分析工作，確保工程總造價(jià)可控。一是綜合利用掙值法等項(xiàng)目管理技術(shù)，在建設(shè)過程中對(duì)投資、進(jìn)度進(jìn)行全方位的偏差分析，明確諸如投資超支是因投資超出預(yù)算或因進(jìn)度提前等原因[5]。此外，通過偏差分析，還有利于發(fā)包人有效把控資金的投放時(shí)點(diǎn)，節(jié)約相應(yīng)的財(cái)務(wù)費(fèi)用；二是做好與EPC方的工程價(jià)款結(jié)算工作。在EPC模式下，施工過程中不再進(jìn)行工程量計(jì)量簽證工作，工程進(jìn)度款支付一般采用依據(jù)形象進(jìn)度的月結(jié)算方式，該方式易發(fā)生完成量與結(jié)算量偏差。因此，在結(jié)算過程中要加強(qiáng)動(dòng)態(tài)管控，及時(shí)修正，力求不超算超結(jié)。

(5)督促引導(dǎo)工程建設(shè)監(jiān)理發(fā)揮好“三控三管一協(xié)調(diào)”職能。工程建設(shè)監(jiān)理介入工程項(xiàng)目時(shí)間較早，其職責(zé)不僅涵蓋了對(duì)施工組織設(shè)計(jì)、專業(yè)施工方案、分包單位資質(zhì)條件、施工進(jìn)度計(jì)劃等的審查，還包括施工質(zhì)量驗(yàn)收抽檢、施工進(jìn)度管控、安全生產(chǎn)管理、工程結(jié)算審核等，事無(wú)巨細(xì)，且貫穿于施工全過程。工程建設(shè)監(jiān)理本質(zhì)是代表發(fā)包人對(duì)承建單位的建設(shè)行為進(jìn)行監(jiān)控，有人戲稱，監(jiān)理就是發(fā)包人的眼和嘴，其重要性不言而喻。發(fā)包人應(yīng)充分信任、理解和支持監(jiān)理工作，賦予其一定的權(quán)力，并完善相關(guān)制約和監(jiān)督機(jī)制，使其最大限度地發(fā)揮好監(jiān)理職能，為項(xiàng)目的成功保駕護(hù)航。

4 結(jié) 語(yǔ)

雖然在EPC工程總承包模式下，項(xiàng)目業(yè)主針對(duì)工程建設(shè)的管控力度較弱，管理中的諸多分歧還有待商榷，但該模式的優(yōu)勢(shì)還是顯而易見的。目前，在新能源工程建設(shè)領(lǐng)域，EPC發(fā)包模式被廣泛應(yīng)用，作為工程發(fā)包方，可通過合理策劃招標(biāo)方案、有效運(yùn)用結(jié)算手段、充分發(fā)揮監(jiān)理方職能等

方法策略，不斷強(qiáng)化對(duì)過程的管控力度，從而確保工程建設(shè)項(xiàng)目順利實(shí)施。