“認(rèn)罰”視角下認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的內(nèi)在邏輯和矛盾解決

鄧德兵

2018年修改后的《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》正式將“認(rèn)罪認(rèn)罰從寬”確立為一項(xiàng)刑事訴訟的重要原則。2019年10月“兩高三部”發(fā)布的《關(guān)于適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的指導(dǎo)意見》（以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見》）進(jìn)一步完善了刑事訴訟法未規(guī)定的制度內(nèi)容，系統(tǒng)地解決了認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的基本問題。作為一項(xiàng)新制度，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度離其自身成熟仍有一段探究和實(shí)踐的完善過程。本文以“認(rèn)罰”為單一視角切入認(rèn)罪認(rèn)罰制度，加以探討，為其完善建言獻(xiàn)策。

一、問題提出

認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度本身涵蓋三部分內(nèi)容，即“認(rèn)罪”“認(rèn)罰”和“從寬”，三者之間有明確的界限但又相互關(guān)聯(lián)，形成了一個(gè)有機(jī)統(tǒng)一的整體。從邏輯上來看，“認(rèn)罪”是前提，“認(rèn)罰”是關(guān)鍵，“從寬”是重點(diǎn)，“認(rèn)罪”和“認(rèn)罰”是“從寬”的必經(jīng)程序。根據(jù)《指導(dǎo)意見》規(guī)定，不同訴訟階段的“認(rèn)罰”與“從寬”內(nèi)容存在差異。在偵查階段，“認(rèn)罰”為表示愿意接受處罰，而“從寬”的內(nèi)容僅僅是程序性的從寬，包括程序性終止從寬和強(qiáng)制措施從寬。在審查起訴階段，“認(rèn)罰”為接受人民檢察院擬作出的起訴或不起訴決定，認(rèn)可人民檢察院的量刑建議，簽署認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書，而此時(shí)的“從寬”主要表現(xiàn)為不起訴或量刑建議上的從寬，則與“認(rèn)罰”存在重合之處，即“認(rèn)罰”包含了“從寬”的內(nèi)容。在審判階段，“認(rèn)罰”為當(dāng)庭確認(rèn)自愿簽署具結(jié)書，愿意接受刑罰處罰，也同樣兼有“從寬”的內(nèi)容。

從文理理解上來看，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度就存在矛盾之處：當(dāng)認(rèn)罪認(rèn)罰才能從寬，抑或認(rèn)罰包含從寬，邏輯上就存在先后顛倒之嫌，否定了認(rèn)罰才能從寬的順序邏輯，而正確方式則是進(jìn)行分層次理解，將“認(rèn)罪認(rèn)罰”和“從寬”區(qū)分開來，第一層的“認(rèn)罰”應(yīng)限于愿意接受處罰，第一層條件滿足才能適用“從寬”。這顯然與我國(guó)《刑事訴訟法》第十五條之規(guī)定不謀而合，即“犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理”。于是，問題的癥結(jié)在于“從寬”的理解與表現(xiàn)形式。顯然，刑罰的從輕處理是“從寬”的主要內(nèi)容，而如何將“從寬”的實(shí)體優(yōu)惠向犯罪嫌疑人、被告人表現(xiàn)出來，則是“認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度”需要解決的重點(diǎn)問題。我國(guó)訴訟法并未規(guī)定從寬處理的表現(xiàn)階段，倘若所謂的“依法從寬處理”僅表現(xiàn)在法院的審判階段，即檢察機(jī)關(guān)僅審查“認(rèn)罪認(rèn)罰”而對(duì)“從寬”不予涉及，那么前述的邏輯矛盾便迎刃而解。但是，如此的理解顯然違背“認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度”設(shè)立的立法初衷，不能達(dá)到制度設(shè)計(jì)對(duì)于化解社會(huì)矛盾、落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)和實(shí)現(xiàn)司法資源優(yōu)化配置等目的。孫謙副檢察長(zhǎng)認(rèn)為，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度最核心的一環(huán)是在審查起訴階段。[1]誠(chéng)然，若檢察機(jī)關(guān)對(duì)“從寬處理”沒有任何作為空間，則認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度沒有實(shí)質(zhì)意義，認(rèn)罪認(rèn)罰不過是審判機(jī)關(guān)量刑裁判的酌定情節(jié)而已。因此，檢察機(jī)關(guān)對(duì)犯罪嫌疑人的“從寬處理”的決定和建議是“認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度”的應(yīng)有之義。

其實(shí)，我們可以將“認(rèn)罰”理解為在審查起訴和審判階段發(fā)生了二次重復(fù)，首先犯罪嫌疑人認(rèn)罪并同意接受處罰，此為第一層面上的“認(rèn)罰”，爾后檢察機(jī)關(guān)提出起訴與否的決定或量刑建議，并以具結(jié)書的形式表現(xiàn)出來，犯罪嫌疑人認(rèn)可決定或建議時(shí)簽署具結(jié)書，此為第二層面上的“認(rèn)罰”。如此理解可以有效避免邏輯矛盾，但關(guān)鍵問題在于犯罪嫌疑人、被告人是否必須達(dá)到第二層面的“認(rèn)罰”才是“認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度”的適用內(nèi)容，這又牽涉幾個(gè)方面的問題。拋開量刑建議是否合理、釋法說理和協(xié)商是否充分等執(zhí)法辦案的技術(shù)性問題外，關(guān)鍵問題在于認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的適用是否要求犯罪嫌疑人、被告人“真誠(chéng)悔罪”。

所謂真誠(chéng)悔罪，主要包括：坦白自己的犯罪，表示悔改;向被害人道歉，賠償被害人損失;積極退贓，認(rèn)罪服法等。其表現(xiàn)為愿意接受刑事處罰的主動(dòng)性和自愿性，而非被動(dòng)壓迫式接受刑事處罰，這其實(shí)是對(duì)犯罪嫌疑人、被告人提出了較高的主觀要求。《指導(dǎo)意見》指出，“認(rèn)罰”是指犯罪嫌疑人、被告人真誠(chéng)悔罪，愿意接受處罰。但其又有“雖然對(duì)行為性質(zhì)提出辯解但表示接受司法機(jī)關(guān)認(rèn)定意見的，不影響認(rèn)罪的認(rèn)定”之規(guī)定。如此便存在矛盾之處，行為性質(zhì)提出辯解與真誠(chéng)悔罪中的“悔罪”表現(xiàn)顯然存在差異。

此外，在檢察機(jī)關(guān)量刑建議合理性、準(zhǔn)確性的前提下，“真誠(chéng)悔罪”的主觀要求又與《指導(dǎo)意見》中“盡量協(xié)商一致”存在矛盾之處，“真誠(chéng)悔罪”不應(yīng)表現(xiàn)為“討價(jià)還價(jià)”式的協(xié)商過程。在當(dāng)前認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度對(duì)所有刑事犯罪全面鋪開的情況下，“真誠(chéng)悔罪”的要求難以充分發(fā)揮“認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度”的優(yōu)勢(shì)作用，也不符合司法實(shí)務(wù)工作的具體要求。因而又回到了“認(rèn)罰”的二層次問題上。

二、問題解決：“認(rèn)罰”的單一理解和雙層構(gòu)建

檢察機(jī)關(guān)的量刑建議是對(duì)“從寬處理”的一種具體表現(xiàn)，從寬與否直觀表現(xiàn)為“量刑建議上刑罰的輕重”。但量刑建議上刑罰的輕重與犯罪嫌疑人預(yù)期愿意承受的刑事處罰不一致時(shí)，便又產(chǎn)生了依據(jù)解釋規(guī)定的“認(rèn)罪不認(rèn)罰”現(xiàn)象。筆者認(rèn)為，應(yīng)該堅(jiān)持兩層次的認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度概念，避免將“認(rèn)罰”單一理解為“愿意接受處罰”。換言之，在審查起訴或?qū)徟须A段，犯罪嫌疑人、被告人表示認(rèn)罪，并愿意接受處罰，但不同意檢察機(jī)關(guān)的量刑建議時(shí)，也理應(yīng)適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度。具體而言，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的適用并不一定要求犯罪嫌疑人、被告人簽署具結(jié)書的量刑建議部分?！墩J(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》可設(shè)置兩個(gè)部分內(nèi)容：第一部分為犯罪事實(shí)概述、罪名、程序適用和是否愿意接受處罰部分;第二部分為檢察機(jī)關(guān)量刑建議部分，并分別設(shè)置犯罪嫌疑人、被告人簽名之處。第一部分簽名是適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的必要條件，而第二部分的量刑建議同樣應(yīng)明確，犯罪嫌疑人、被告人有權(quán)決定是否簽名同意，但不影響認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的適用。這既符合該制度的內(nèi)在邏輯，也與立法精神相契合。

一是更有利于保障人權(quán)憲法原則的具體實(shí)現(xiàn)。法律賦予檢察機(jī)關(guān)對(duì)于認(rèn)罪認(rèn)罰案件的審查起訴裁量權(quán)和量刑建議權(quán)，這既是對(duì)新時(shí)代檢察機(jī)關(guān)的職能信任，也是巨大的司法考驗(yàn)。但量刑建議不是終局性和強(qiáng)制性的程序，刑罰最終裁量權(quán)在人民法院手中。因此，在愿意接受處罰的情況下犯罪嫌疑人、被告人有選擇是否同意檢察機(jī)關(guān)量刑建議的權(quán)力，而不是以同意量刑建議與否來限制犯罪嫌疑人、被告人的意志自由。這也能夠解決當(dāng)前偵查階段的“認(rèn)罰”與審查起訴階段“不認(rèn)罰”之間的矛盾。

二是更有利于節(jié)約司法資源，實(shí)現(xiàn)制度設(shè)立的目的。采用分層次理解認(rèn)罪認(rèn)罰，不認(rèn)同量刑建議的案件同樣可適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的速裁、簡(jiǎn)易程序。在程序上而言，被告人是否同意量刑建議對(duì)于刑事庭審程序沒有實(shí)質(zhì)影響。此外，實(shí)務(wù)中合意協(xié)商原則落實(shí)并不徹底，檢察機(jī)關(guān)的強(qiáng)勢(shì)地位明顯，量刑建議的壓迫式承受，使得一些案件的犯罪嫌疑人呈現(xiàn)出，在審查起訴階段勉強(qiáng)同意量刑建議，但在審判階段反悔的情況，造成速裁、簡(jiǎn)易程序轉(zhuǎn)為普通程序的司法資源浪費(fèi)問題。兩層次理解認(rèn)罪認(rèn)罰從寬，不僅有利于檢察機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)變量刑建議時(shí)的強(qiáng)勢(shì)觀念，也有利于只反悔量刑建議、不反悔認(rèn)罪和愿意接受處罰情形下的程序簡(jiǎn)便，進(jìn)而適用原來的庭審程序繼續(xù)審理。此外，檢察機(jī)關(guān)量刑建議與法院判決刑罰保持統(tǒng)一性的前提下，也有利于減少認(rèn)罪認(rèn)罰案件單就“量刑建議”部分進(jìn)行上訴的情況。

三是更有利于“從寬”的具化體現(xiàn)。認(rèn)罪認(rèn)罰何以從寬問題是一個(gè)涉及多方利益協(xié)調(diào)的復(fù)雜問題，單就刑事訴訟程序而言，犯罪嫌疑人、被告人的從寬處理可看作是程序利益縮減而換來的好處，在審查起訴階段簽署具結(jié)書，同意量刑建議而換取的從寬好處顯然要比只接受刑事處罰而不同意量刑建議的好處多。因此，可嘗試在審查起訴階段，犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰但不同意量刑建議之時(shí)，犯罪嫌疑人可以只簽署認(rèn)罪和同意接受處罰部分，量刑建議部分不簽署，而檢察機(jī)關(guān)的量刑建議依然列明。在審判時(shí)，人民法院應(yīng)以檢察機(jī)關(guān)合理、準(zhǔn)確的量刑建議為前提，最終判決時(shí)適當(dāng)減少被告人的從寬幅度，有利體現(xiàn)不同訴訟階段認(rèn)罪認(rèn)罰以及是否“真誠(chéng)悔罪”認(rèn)罪認(rèn)罰情形下的從寬幅度差異，改變當(dāng)前不同階段認(rèn)罪認(rèn)罰而從寬幅度“趨于相同”的現(xiàn)狀。

四是更契合庭審實(shí)質(zhì)化的具體要求。從表面上看，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度有否定“以審判為中心”和庭審實(shí)質(zhì)化的傾向。但是，胡云騰法官認(rèn)為，認(rèn)罪認(rèn)罰案件事實(shí)及量刑建議都必須經(jīng)過法院開庭審查，是否合適和采納還是由法院審判以后才能最終決定，法院有權(quán)變更罪名、調(diào)整量刑等。因此，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度仍然是堅(jiān)持“以審判為中心”，要用發(fā)展的眼光看待“庭審實(shí)質(zhì)化”。[2]實(shí)然，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度是對(duì)庭審實(shí)質(zhì)化的一項(xiàng)重大挑戰(zhàn)，分層次的認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度適用，能夠一定程度上防止認(rèn)罪認(rèn)罰案件“未開即判”的現(xiàn)象，也能賦予被告人庭審過程中對(duì)于量刑部分的辯論、陳述權(quán)利，更加契合庭審實(shí)質(zhì)化的原則精神和以審判為中心的訴訟要求。

三、問題深入：雙層構(gòu)建需要注意的幾個(gè)問題

我國(guó)《刑事訴訟法》第一百七十四條第一款明確了，檢察機(jī)關(guān)適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的一般前提條件是：犯罪嫌疑人同意量刑建議和程序適用，但不影響擴(kuò)大認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度適用范圍的繼續(xù)探索。雙層構(gòu)建認(rèn)罪認(rèn)罰可以看作是認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度適用的一種次要、輔助的模式，具有自身的適用特殊性，其適用要注意以下幾個(gè)要點(diǎn)：

第一，正確理解和具體適用問題。不能把“認(rèn)罪，表示愿意接受處罰但不同意量刑建議”等同于“坦白”。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度沒有適用罪名和可能判處刑罰的限定，所有刑事案件都可以適用，不能因罪輕、罪重或者罪名特殊等原因就剝奪犯罪嫌疑人、被告人自愿認(rèn)罪認(rèn)罰獲得從寬處理的機(jī)會(huì)。但“可以”適用不是一律適用。

同樣，處于附屬地位的“認(rèn)罪認(rèn)罰，但不同意量刑建議”的情形當(dāng)然也是可以適用，而不是一律適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度。堅(jiān)持底線思維和前置條件，不同意量刑建議的認(rèn)罪認(rèn)罰適用是在擬適用常規(guī)認(rèn)罪認(rèn)罰案件的情況下，和雙方量刑建議不能協(xié)商一致的前提下加以適用。但需要注意的是，不能因?yàn)榉缸锵右扇?、被告人不同意量刑建議而直接否定其“從寬”的適用，基本原則應(yīng)是對(duì)于擬適用常規(guī)認(rèn)罪認(rèn)罰的案件，在量刑建議經(jīng)協(xié)商不一致時(shí)，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)給予其“從寬”的機(jī)會(huì)，最終由人民法院在考量檢察機(jī)關(guān)量刑建議的基礎(chǔ)之上決定對(duì)其適當(dāng)“從寬”處理。

第二，準(zhǔn)確把握量刑建議的內(nèi)容。檢察機(jī)關(guān)在確定量刑建議時(shí)應(yīng)保持客觀公正的態(tài)度，堅(jiān)持嚴(yán)肅性。具結(jié)書上的量刑建議應(yīng)是檢察機(jī)關(guān)綜合犯罪性質(zhì)、犯罪情節(jié)、認(rèn)罪認(rèn)罰等各種因素下的“應(yīng)然”式量刑建議，人民法院在審理后根據(jù)檢察機(jī)關(guān)的“應(yīng)然”量刑建議而作出“實(shí)然”判決。檢察機(jī)關(guān)不能因?yàn)榉缸锵右扇?、被告人不同意量刑建議部分而重新作出刑罰更重的量刑建議。需要指出的是，量刑建議“從寬”的構(gòu)建問題：實(shí)務(wù)中，有許多犯罪嫌疑人在審查起訴階段之所以不愿簽署具結(jié)書，是因?yàn)榱啃探ㄗh的主刑底線問題。根據(jù)現(xiàn)有解釋規(guī)定，“從寬處理”并不涵蓋“減輕處罰”，不具備減輕處罰情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)在法定幅度以內(nèi)提出從輕處罰的量刑建議。因此，在“從寬處理”難以體現(xiàn)刑期從輕的前提下，可著重從附加刑上予以考慮，例如：減少罰金或沒收財(cái)產(chǎn)的金額，有利于犯罪嫌疑人積極執(zhí)行財(cái)產(chǎn)刑，從而利于其在服刑期間減刑、假釋的適用。

第三，量刑建議與判決刑罰不協(xié)調(diào)的問題?！缎淌略V訟法》第二百零一條賦予了檢察機(jī)關(guān)量刑建議的強(qiáng)大效力，除特殊情形外，人民法院一般應(yīng)當(dāng)采納人民檢察院的量刑建議。這主要是基于量刑建議是檢察機(jī)關(guān)與被告人、辯護(hù)人或值班律師之間協(xié)商合意結(jié)果的考慮。這種結(jié)果是充分保證被告人權(quán)利，體現(xiàn)其意思表示及檢察機(jī)關(guān)公正性指控的結(jié)合，具有公正性、合法性和意志自由性。

因此，對(duì)于不同意量刑建議的認(rèn)罪認(rèn)罰案件，對(duì)檢察機(jī)關(guān)量刑建議的定位應(yīng)有所區(qū)別，在其采納的效力上予以弱化。其處理的邏輯是：首先，對(duì)于檢察機(jī)關(guān)量刑建議適當(dāng)?shù)?，人民法院?yīng)當(dāng)在量刑建議的基礎(chǔ)上適當(dāng)加重刑罰，以體現(xiàn)差異化;其次，對(duì)于檢察機(jī)關(guān)量刑建議不適當(dāng)?shù)?，人民法院可以在量刑建議的基礎(chǔ)上適當(dāng)減輕刑罰，檢察機(jī)關(guān)不需要重新調(diào)整量刑建議，但人民法院需要向檢察機(jī)關(guān)說明理由;最后，被告人在審判階段表示同意檢察機(jī)關(guān)提出的之前未簽字的量刑部分，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)給予其徹底認(rèn)罪認(rèn)罰的機(jī)會(huì)，保持認(rèn)罪認(rèn)罰適用的融貫性，但鑒于對(duì)階段性量刑差異化的現(xiàn)實(shí)，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)該將之前的量刑建議予以調(diào)整，適當(dāng)減少“從寬”建議的幅度，在主刑不宜加重時(shí)加重附加刑。需要說明的是，前述的弱化對(duì)待并不等于可有可無、形同虛設(shè)，采納的原則應(yīng)是在量刑建議的基礎(chǔ)上一般應(yīng)當(dāng)加重、可以適當(dāng)減輕、不得明顯不當(dāng)。此處所謂的加重或減輕是在法定刑的范圍內(nèi)檢察機(jī)關(guān)量刑建議的基礎(chǔ)上體現(xiàn)的，當(dāng)人民法院的判決結(jié)果與量刑建議明顯差異時(shí)，包括明顯加重或減輕，檢察機(jī)關(guān)可以視具體情況進(jìn)行抗訴，從而達(dá)到限制人民法院量刑裁量權(quán)隨意擴(kuò)大的效果。

基金項(xiàng)目：重慶市人民檢察院2020年度一般課題“認(rèn)罪認(rèn)罰案件量刑建議實(shí)證研究”（項(xiàng)目編號(hào)：CQJCY2020C02）階段性研究成果。

參考文獻(xiàn)：

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[2]胡云滕.去分歧凝共識(shí)確保認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度貫徹落實(shí)[N].法制日?qǐng)?bào)，2019-12-11（9）.