晚近中國(guó)雙邊投資條約趨勢(shì)研究

張麗微

〔內(nèi)容提要〕雙邊投資條約（BIT）是國(guó)際投資法最重要的投資規(guī)則，其與多邊、區(qū)域投資規(guī)則并不沖突，三者之間是相互促進(jìn)的關(guān)系。我國(guó)已經(jīng)從資本輸入國(guó)角色轉(zhuǎn)變?yōu)榧婢哔Y本輸入國(guó)和資本輸出國(guó)的混合角色，所簽訂BIT呈現(xiàn)發(fā)展變化趨勢(shì)，總體表現(xiàn)為法律化、標(biāo)準(zhǔn)化和趨同化。結(jié)合BIT發(fā)展趨勢(shì)，我國(guó)可以從可持續(xù)發(fā)展條款、協(xié)定范本和協(xié)定更新三方面入手，對(duì)BIT進(jìn)行內(nèi)容創(chuàng)新、談判方式改進(jìn)和協(xié)定更新。

〔關(guān)鍵詞〕雙邊投資條約 法律化 標(biāo)準(zhǔn)化 趨同化

國(guó)際投資規(guī)則一般劃分為多邊規(guī)則、區(qū)域規(guī)則以及雙邊規(guī)則，后者包括雙邊投資條約（Bilateral Investment Treaty，以下簡(jiǎn)稱BIT）和其他含投資條款的雙邊協(xié)定。全球范圍內(nèi)的BIT數(shù)量龐大，因此是國(guó)際投資規(guī)則最主要組成部分。據(jù)聯(lián)合國(guó)貿(mào)易發(fā)展委員會(huì)和我國(guó)外交部公布的數(shù)據(jù)，我國(guó)是目前世界上簽訂BIT數(shù)量?jī)H次于德國(guó)的國(guó)家。自1982年與瑞典簽訂第一份雙邊投資條約以來，總計(jì)對(duì)外簽訂了145份BIT，與16個(gè)國(guó)家更新過BIT，目前生效中的有104份。本文通過對(duì)條約文本進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)我國(guó)簽訂的雙邊投資條約已有顯著變化。學(xué)者（Wolfgang Alschne，2016）指出各國(guó)國(guó)際雙邊投資條約呈現(xiàn)一種同質(zhì)化，年份愈新的BIT趨同化愈明顯，我國(guó)學(xué)者（梁開銀，2016；銀紅武，2017）指出中國(guó)BIT也呈現(xiàn)出趨同化。根據(jù)對(duì)條約文本的研究，晚近我國(guó)BIT中法律化、標(biāo)準(zhǔn)化的趨勢(shì)也較突出。

一、我國(guó)雙邊投資條約的發(fā)展趨勢(shì)

（一）法律化

早期大多是發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間簽訂BIT，曰“南北條約”。這些BIT有著濃厚的政治色彩，性質(zhì)偏向外交文件，缺乏強(qiáng)制力、確定性以及爭(zhēng)端解決條款等主要法律特征，政治意義大于法律淵源意義。20世紀(jì)全球范圍內(nèi)的BIT數(shù)量爆發(fā)增長(zhǎng)，直到2017年新締結(jié)數(shù)量首次低于終止使用數(shù)量，這場(chǎng)熱潮才有所降溫。如今發(fā)展中國(guó)家之間簽訂BIT（或稱“南南條約”）十分常見，各簽約國(guó)不論是發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家，都逐漸重視BIT的法律進(jìn)化。我國(guó)在作為資本輸入國(guó)的單角色時(shí)期，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件限制、對(duì)國(guó)際投資較謹(jǐn)慎，因此該時(shí)期所簽訂BIT多缺乏法律化。主要表現(xiàn)為：一是條款數(shù)量不多，僅是宣誓性文件；二是部分雙邊投資條約尚未涉及爭(zhēng)端解決方式，或確定了爭(zhēng)端解決方式卻加以諸多限制；三是基本條款如國(guó)民待遇條款未納入，或者納入后表述不明確。

1988年與巴巴多斯簽訂的BIT是我國(guó)雙邊投資條約法律化的一個(gè)重要轉(zhuǎn)折，在該BIT中，我國(guó)第一次接受解決投資爭(zhēng)端國(guó)際中心（ICSID）的全面管轄。具體在第九條第二款規(guī)定為，在爭(zhēng)議一方自另一方收到有關(guān)爭(zhēng)議的書面通知之日后六個(gè)月內(nèi)不能協(xié)商解決，投資者有權(quán)選擇將爭(zhēng)議提交下述兩個(gè)仲裁庭中的任意一個(gè)，通過國(guó)際仲裁的方式解決：一是依據(jù)1965年3月18日在華盛頓簽署的《關(guān)于解決一國(guó)與他國(guó)國(guó)民間投資爭(zhēng)端公約》設(shè)立的“解決投資爭(zhēng)端國(guó)際中心”；二是根據(jù)《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則》設(shè)立的仲裁庭。

納入投資爭(zhēng)端條款是BIT最明顯的法律化特征，除此之外的我國(guó)雙邊投資條約法律化特征還表現(xiàn)為：一是對(duì)概念的明確和豐富。如投資與投資者概念、間接征收概念等，增加了法律的確定性。二是例外條款數(shù)量的增加。如公共秩序保留、稅收例外等，表現(xiàn)出法律語言和解釋規(guī)則的運(yùn)用。三是投資爭(zhēng)端的增多。在仲裁中援引BIT必不可少，這是其作為法律淵源的實(shí)踐標(biāo)志。四是跨國(guó)投資國(guó)內(nèi)法的完善過程形成了國(guó)際法和國(guó)內(nèi)法的互動(dòng)，雙邊投資條約在互動(dòng)過程中扮演重要角色。

（二）標(biāo)準(zhǔn)化

雙邊投資條約的標(biāo)準(zhǔn)化趨勢(shì)是由BIT范本成熟化決定的，是指越來越多的國(guó)家建立本國(guó)BIT范本，以便在BIT談判時(shí)基于雙方提供的范本進(jìn)行磋商。BIT范本是發(fā)達(dá)國(guó)家在實(shí)踐中創(chuàng)造的，大致分為德國(guó)范本（也稱歐洲范本）和美國(guó)范本，學(xué)界大多認(rèn)同我國(guó)采用的范本基礎(chǔ)是德國(guó)范本。范本內(nèi)容一般涵蓋投資待遇、投資保護(hù)和爭(zhēng)端解決三個(gè)方面，功能在于傳達(dá)國(guó)家政策立場(chǎng)，表明談判目標(biāo)，加快談判進(jìn)程。由于BIT范本最開始是發(fā)達(dá)國(guó)家用于與發(fā)展中國(guó)家談判的工具，因此缺乏談判能力和法律專家的發(fā)展中國(guó)家在談判中不得不迎合發(fā)達(dá)國(guó)家的范本（曾華群，2017）。在BIT標(biāo)準(zhǔn)化趨勢(shì)下，要保證我國(guó)BIT范本的完整建構(gòu)及嚴(yán)謹(jǐn)，同時(shí)還要比對(duì)各國(guó)BIT范本進(jìn)行針對(duì)性優(yōu)化，最大程度避免在談判時(shí)失去優(yōu)勢(shì)。BIT范本只是一種法律上的要約，締約國(guó)雙方不斷磋商的過程構(gòu)成反要約，只有最終簽訂的條約文本才是契約（梁開銀，2016）。因此，BIT范本的建構(gòu)具有一定重要性，但切勿本末倒置。此外，標(biāo)準(zhǔn)化趨勢(shì)并不代表BIT范本的一成不變，而是應(yīng)隨著政策發(fā)展和國(guó)際投資形勢(shì)變化進(jìn)行調(diào)整。美國(guó)的BIT范本源于德國(guó)范本，幾經(jīng)修訂形成2012年最新版本，該范本在國(guó)際投資上具備一定的先進(jìn)性和影響力，對(duì)我國(guó)具有借鑒參考意義。我國(guó)雙邊投資條約的標(biāo)準(zhǔn)化趨勢(shì)表現(xiàn)在主要內(nèi)容的統(tǒng)一，均包含投資待遇條款、投資安全與保護(hù)條款、爭(zhēng)端解決條款這三類重要條款。具體內(nèi)容而言，在投資待遇條款中包含了國(guó)民待遇條款、最惠國(guó)待遇條款、公正平等待遇條款；投資安全與保護(hù)條款則是圍繞間接征收；投資爭(zhēng)端解決條款確定的解決方式已經(jīng)大部分引向ICSID。

（三）趨同化

趨同化則是雙邊投資條約的全球共同趨勢(shì)，實(shí)際上法律化和標(biāo)準(zhǔn)化趨勢(shì)就是趨同化的細(xì)分表現(xiàn)，三者之間是互相印證的關(guān)系。最惠國(guó)待遇條款是BIT趨同化的最直接驅(qū)動(dòng)力量，援引最惠國(guó)待遇條款的過程把不同雙邊投資條約在實(shí)質(zhì)意義上逐漸趨同。晚近學(xué)界的觀點(diǎn)分歧在于雙邊投資規(guī)則具備一定的局限性，區(qū)域和多變規(guī)則更能滿足跨國(guó)投資的規(guī)則需求，因此有學(xué)者主張BIT缺陷與頹勢(shì)明顯，我國(guó)應(yīng)該積極參與、推動(dòng)多邊或區(qū)域協(xié)定的達(dá)成（鄧瑞平等，2015）。

本文認(rèn)同應(yīng)該積極推動(dòng)多邊、區(qū)域投資規(guī)則的達(dá)成，但同時(shí)認(rèn)為目前國(guó)際經(jīng)濟(jì)局勢(shì)下，BIT不可取代。趨同性趨勢(shì)為此提供佐證，即BIT的趨同化既是推動(dòng)多邊、區(qū)域規(guī)則的表現(xiàn)，也是手段之一。一是基于多邊、區(qū)域協(xié)定難以達(dá)成、談判持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)的特點(diǎn)，各國(guó)只能通過改進(jìn)BIT滿足當(dāng)下自身投資保護(hù)和投資便利化的規(guī)則需求。BIT呈現(xiàn)出的趨同化表明，多邊、區(qū)域規(guī)則的大框架基本確定，雙邊投資規(guī)則與多邊、區(qū)域投資規(guī)則實(shí)際上是相互促進(jìn)的（董靜然，2018）。二是各國(guó)BIT趨同化趨勢(shì)越明顯，就越顯示時(shí)機(jī)的準(zhǔn)確性，多邊、區(qū)域規(guī)則越容易達(dá)成，因此促進(jìn)BIT趨同化是促進(jìn)多邊、區(qū)域規(guī)則的手段之一（銀紅武，2017）。

二、中國(guó)雙邊投資協(xié)定的發(fā)展啟示

總結(jié)發(fā)展趨勢(shì)的意義在于以整體眼光審視BIT，更能發(fā)現(xiàn)其中存在的問題，在進(jìn)行個(gè)別修正時(shí)對(duì)照發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行優(yōu)化，以此使BIT順應(yīng)時(shí)代發(fā)展要求以及國(guó)家政策，這是一個(gè)從點(diǎn)到面、再由面到點(diǎn)的二次歸納演繹過程。由資本輸入國(guó)轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本輸入和輸出國(guó)的混合身份所面臨的突出問題是，我國(guó)對(duì)外直接投資顯著增加但缺乏一定法律保障，而最直接的改善手段就是加強(qiáng)BIT（劉晶，2020）。本文主張從以下三個(gè)方面入手。

（一）可持續(xù)發(fā)展條款

可持續(xù)發(fā)展條款始于聯(lián)合國(guó)貿(mào)易與發(fā)展會(huì)議2012年所公布的《世界投資報(bào)告》，其中呼吁在投資條約中開展可持續(xù)發(fā)展理念。有學(xué)者（黃琳琳，2019）將可持續(xù)發(fā)展投資條款總結(jié)為改變以往投資條約對(duì)投資者的保護(hù)偏向，通過可持續(xù)發(fā)展條款提升企業(yè)社會(huì)責(zé)任感、避免過多投資爭(zhēng)端、保留公共利益的管理權(quán)和投資對(duì)發(fā)展的促進(jìn)作用；也有學(xué)者（曾華群，2019）認(rèn)為，“可持續(xù)發(fā)展”與傳統(tǒng)BIT理念區(qū)別不大，且含義寬泛、多元、不具體、難以實(shí)施，其是否能帶給BIT創(chuàng)新發(fā)展有存疑，從而提出“共同發(fā)展”理念，該理念不僅與“人類命運(yùn)共同體”密切聯(lián)系，而且貼合我國(guó)的全球發(fā)展戰(zhàn)略。本文所指只為改進(jìn)BIT部分條款內(nèi)容，是為概述，不涉及更深層次的理念探討，因此采用更廣泛使用的可持續(xù)發(fā)展概念。傳統(tǒng)的BIT條款對(duì)投資者過多保護(hù)，造成資本輸出國(guó)單方受益的結(jié)果，作為資本輸入國(guó)的大部分發(fā)展中國(guó)家則手持雙刃劍，吸引更多外國(guó)投資的同時(shí)，公共利益話語權(quán)受損、被請(qǐng)仲裁的風(fēng)險(xiǎn)加大。

我國(guó)將可持續(xù)發(fā)展納入BIT中是必然結(jié)果。一是我國(guó)是資本輸入國(guó)，可持續(xù)發(fā)展條款有利于我國(guó)國(guó)內(nèi)管理外資、把握合理話語權(quán)、提升我國(guó)營(yíng)商環(huán)境。二是我國(guó)也是資本輸出國(guó)，就我國(guó)在發(fā)展中國(guó)家擁有眾多投資的實(shí)際而言，可持續(xù)發(fā)展條款彰顯的是大國(guó)責(zé)任。三是BIT是爭(zhēng)奪國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則話語權(quán)的其中一步，要走出這一步，可以從對(duì)我國(guó)BIT可持續(xù)發(fā)展條款的革新入手。四是可持續(xù)發(fā)展條款對(duì)我國(guó)國(guó)內(nèi)法制建設(shè)提出高要求，屬于推動(dòng)我國(guó)法制改革的外源性力量。

環(huán)境保護(hù)與勞工關(guān)系條款是最典型的可持續(xù)發(fā)展條款。我國(guó)所簽訂的國(guó)際協(xié)定中有環(huán)保和勞工條款的存在，但在投資協(xié)定領(lǐng)域尤其是BIT中留白較大。主要原因是我國(guó)處于勞動(dòng)力轉(zhuǎn)型階段，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅猛時(shí)期不可避免地造成一定環(huán)境影響，全面納入環(huán)境勞工條款需要符合實(shí)際，跟隨國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)的提升過程進(jìn)行。在國(guó)際外部力量和國(guó)內(nèi)內(nèi)部力量的雙重作用下，這必定不會(huì)是一個(gè)過于漫長(zhǎng)的過程。

（二）協(xié)定范本

BIT范本的最大發(fā)力點(diǎn)在談判階段，使國(guó)家簽訂的BIT趨于標(biāo)準(zhǔn)化，而不會(huì)抹去BIT本身的特異性，因此建立BIT重要，根據(jù)談判情況改進(jìn)范本也很重要。協(xié)定范本的建立具有宣示國(guó)家政策和立場(chǎng)的作用，我國(guó)要營(yíng)造負(fù)責(zé)任大國(guó)的形象、作新興發(fā)展國(guó)家的代言人，可從對(duì)BIT范本的積極革新和實(shí)踐入手。不論是德國(guó)范本還是美國(guó)范本，實(shí)際上都帶有一定資本主義的色彩，在參考借鑒時(shí)需經(jīng)過揚(yáng)棄。有學(xué)者認(rèn)為（曾華群，2016）我國(guó)應(yīng)該繼續(xù)借鑒德、美范本模式修訂中國(guó)范本，但應(yīng)該根據(jù)聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)提出的“協(xié)定要素”模式，審慎制訂BIT新范本，務(wù)必貼合發(fā)展實(shí)際、體現(xiàn)中國(guó)特色。我國(guó)目前正在進(jìn)行中國(guó)—美國(guó)BIT和中國(guó)—?dú)W盟BIT談判，談判成功將使我國(guó)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)社會(huì)又邁出一大步，總結(jié)其中談判經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于我國(guó)BIT范本具有重大意義。

（三）協(xié)定的更新

我國(guó)BIT實(shí)踐并不早，但是所簽訂的BIT數(shù)量多，對(duì)身份轉(zhuǎn)變后的我國(guó)而言，簽訂時(shí)間較早的BIT亟待更新。在總結(jié)法律化趨勢(shì)的形成原因已經(jīng)提到，早期BIT缺乏規(guī)則性質(zhì)、條款數(shù)量少、表述確定性不足，相較于法律淵源，更多的是作為表明雙方締約國(guó)互相開放投資的宣誓性官方文件。對(duì)于BIT的更新簽訂，一方面要注重前文可持續(xù)發(fā)展條款等新內(nèi)容的協(xié)商納入；另一方面要與對(duì)方國(guó)家更新BIT，以及對(duì)本國(guó)BIT范本進(jìn)行更新。美國(guó)是更新范本的典型，2012年范本較之2004年范本確實(shí)有所長(zhǎng)。部分學(xué)者主張唱衰BIT轉(zhuǎn)向多邊、區(qū)域協(xié)定的原因之一在于更新BIT是一項(xiàng)浩大工程。本文認(rèn)為，BIT更新在一定程度上能取得效益。一是更新BIT比新協(xié)定談判簽訂難度稍低。二是歷經(jīng)數(shù)年雙方締約國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力均發(fā)生變化，更新協(xié)定對(duì)于大多數(shù)國(guó)家來說是雙向需求。三是本文秉持BIT將在很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)仍發(fā)揮巨大作用的觀點(diǎn)，認(rèn)為更新協(xié)定的成本對(duì)于更新后帶來的獲益是物有所值的。有學(xué)者認(rèn)為（孫勁，2017），我國(guó)對(duì)外投資的增加提出了保護(hù)海外投資的需求，實(shí)踐中已經(jīng)出現(xiàn)中國(guó)企業(yè)無法援引新BIT主張權(quán)利而舊BIT沒有規(guī)定相關(guān)權(quán)利的被動(dòng)案例，因此應(yīng)該構(gòu)建包括BIT在內(nèi)的中國(guó)全方位的對(duì)外投資條約體系。

三、結(jié)語

在資本輸入國(guó)和資本輸出國(guó)的雙重角色中，我國(guó)為適應(yīng)國(guó)際投資的發(fā)展，必須參與構(gòu)建國(guó)際投資規(guī)則體系，主動(dòng)把握話語權(quán)?！澳媳泵堋弊⒍硕噙?、區(qū)域規(guī)則談判進(jìn)程的緩慢，雙邊投資協(xié)定在國(guó)際投資法律中仍占據(jù)主要地位。如美國(guó)一樣的復(fù)興貿(mào)易保護(hù)主義國(guó)家企圖利用BIT特點(diǎn)各個(gè)擊破，實(shí)現(xiàn)利益版圖，中國(guó)作為新興發(fā)展國(guó)家的代表應(yīng)該在BIT領(lǐng)域探索進(jìn)步進(jìn)行阻止。本文在分析我國(guó)BIT發(fā)展趨勢(shì)的基礎(chǔ)上，又在協(xié)定內(nèi)容、協(xié)定談判、協(xié)定更新三方面選取可持續(xù)發(fā)展條款、中國(guó)特色BIT范本、更新BIT三個(gè)入手點(diǎn)，試圖探索我國(guó)BIT改進(jìn)之法。BIT的實(shí)踐處在新舊交替，它是雙邊的，但體現(xiàn)的是國(guó)家意識(shí)和世界趨勢(shì)，新興國(guó)家如何革新傳統(tǒng)BIT改變?cè)趪?guó)際投資秩序中的弱勢(shì)地位是一個(gè)值得繼續(xù)探索的課題。

（作者單位：廣西大學(xué)法學(xué)院）