西蒙弗雷澤大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)政策及啟示

李 劍 蔣 璘

(1.湖南省教育科學(xué)研究院督導(dǎo)與評價(jià)研究所，湖南 長沙 410005;2.長沙市岳麓區(qū)博才拓維學(xué)校，湖南 長沙 410000)

0 引言

西蒙弗雷澤大學(xué)(Simon Fraser University)是加拿大的優(yōu)秀大學(xué)之一，建校于1965年，主校區(qū)位于英屬哥倫比亞省鄰近溫哥華的本那比(Burnaby)市，有應(yīng)用科學(xué)、人文與社會科學(xué)、工商管理、傳播、教育、環(huán)境、健康科學(xué)、理學(xué)等8個學(xué)科，在校學(xué)生3.5萬多人。該校連續(xù)在《麥克林雜志》(Maclean's Magazine)年度學(xué)生調(diào)查中被視為加拿大最頂尖綜合類大學(xué)，2012進(jìn)入泰晤士世界大學(xué)排名的前100名(50年以上歷史)。西蒙弗雷澤大學(xué)的制度化管理很嚴(yán)格，在其網(wǎng)站上提供的制度文本有8個左右，分為學(xué)術(shù)(Academic)、管理(Administration)、一般(General)、管理班子(Board Of Governors)、誠信(Honest)、信息(Information)、科研(Research)、教學(xué)(Teaching)等版塊。在科研與知識產(chǎn)權(quán)管理方面，西蒙弗雷澤大學(xué)提供的政策文本就有20多個，關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)管理的政策文本包括 “知識產(chǎn)權(quán)政策”“專利政策”“著作權(quán)政策”，形成了一套關(guān)于促進(jìn)研究與成果轉(zhuǎn)化的政策體系，可以看作是加拿大高等院?？蒲谐晒芾砼c科研成果轉(zhuǎn)化的縮影。

1 西蒙弗雷澤大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)政策

西蒙弗雷澤大學(xué)“知識產(chǎn)權(quán)政策”(Intellectual Property Policy)[1]文本有13個條目。

1.1 目的

1.2 定義

定義包括“知識產(chǎn)權(quán)”“創(chuàng)造者”“大學(xué)資源”“出版物”“收入”“直接花費(fèi)”“商業(yè)化”“大學(xué)成員”等8個條目。對知識產(chǎn)權(quán)的定義是“智力和藝術(shù)的活動，由大學(xué)成員創(chuàng)造，由學(xué)者、專家或?qū)W生擁有，包括發(fā)明、出版物、教學(xué)材料、計(jì)算機(jī)軟件、藝術(shù)作品、工業(yè)和藝術(shù)化設(shè)計(jì)及其他智力成果”。

1.3 原則

規(guī)定了大學(xué)的權(quán)利和成果發(fā)明人的權(quán)利。對職務(wù)成果，發(fā)明人要讓渡權(quán)益給大學(xué)，有協(xié)議的情況除外；創(chuàng)造知識產(chǎn)權(quán)的大學(xué)成員擁有智力活動的作品，可在沒有商業(yè)目的情況下自由發(fā)布這些作品，或在大學(xué)的幫助下追求商業(yè)化，或在他們自己的權(quán)利范圍內(nèi)追求商業(yè)化；對于依靠大學(xué)資源創(chuàng)造的知識產(chǎn)權(quán)，大學(xué)在將其用于學(xué)術(shù)的或非商業(yè)化的目的時(shí)保留永久性的免版稅權(quán)利；任何使用了大學(xué)資源創(chuàng)造的知識產(chǎn)權(quán)在商業(yè)化利用后，產(chǎn)生的收入必須計(jì)入大學(xué)的年收入總額中；基于大學(xué)承擔(dān)著對政府和公眾的責(zé)任，大學(xué)有權(quán)要求知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造者停止商業(yè)化活動。

1.4 適用性

只有在雇傭期內(nèi)，使用大學(xué)的設(shè)備和資金資源的成果才適用于本知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策。不使用大學(xué)的設(shè)備和資金資源，不在雇傭期內(nèi)，不是該大學(xué)的學(xué)術(shù)領(lǐng)域，大學(xué)則無權(quán)利。如果成果發(fā)明人不是大學(xué)的成員，但其成果被大學(xué)成員使用，則不適用。

1.5 所有權(quán)

對使用了大學(xué)資源的知識產(chǎn)權(quán)，雖然大學(xué)擁有利益分派的權(quán)利，但該知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)屬于創(chuàng)造者，除非他與大學(xué)另有協(xié)議。大學(xué)發(fā)起的有雇用協(xié)議的研究項(xiàng)目中，大學(xué)擁有所有權(quán)，包括信息手冊、委托研究內(nèi)容和說明書等。大學(xué)如果和成果發(fā)明人事先有相關(guān)協(xié)議確認(rèn)成果的所有權(quán)是大學(xué)的，那么成果發(fā)明人日后在遠(yuǎn)程教育、繼續(xù)教育時(shí)使用書面的或錄制的教學(xué)材料，或準(zhǔn)備課本時(shí)，必須征得大學(xué)的同意。書面合同贊助的研究，大學(xué)或贊助機(jī)構(gòu)擁有知識產(chǎn)權(quán)。課堂內(nèi)或其他方式的演講，其權(quán)利屬于演講者，演講錄音不構(gòu)成知識產(chǎn)權(quán)，大學(xué)只有在演講者本人的同意下才能將錄音帶等材料通過圖書館傳播。教員在正常教學(xué)過程中的課本、授課網(wǎng)站或其他教學(xué)材料的知識產(chǎn)權(quán)屬于創(chuàng)造者。大學(xué)特別聲明，由學(xué)生在完成學(xué)業(yè)獲取學(xué)位過程中創(chuàng)造的知識產(chǎn)權(quán)屬于學(xué)生，沒有任何條款可以阻止學(xué)生在任何時(shí)候以任何形式發(fā)布這些成果。

1.6 交流與傳播

大學(xué)在保持完全的學(xué)術(shù)自由方面有強(qiáng)大的權(quán)利，可以不受限制地傳播大學(xué)成員創(chuàng)造的知識和信息。知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造者應(yīng)該知曉，公眾對其知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)保護(hù)有時(shí)間限制，例如專利申請權(quán)。大學(xué)鼓勵其成員發(fā)布研究成果，并希望解除對發(fā)布成果的不必要的限制，鼓勵成員避免在出版自由規(guī)則中過分的合約條款限制，禁止秘密的研究。創(chuàng)造者保留傳統(tǒng)的權(quán)利，只要有理由，可決定發(fā)布研究成果的時(shí)間及方式。在與第三方簽訂協(xié)議時(shí)，大學(xué)須征得創(chuàng)造者的同意，以免妨礙創(chuàng)造者交流研究成果的能力。知識產(chǎn)權(quán)常常是大學(xué)學(xué)術(shù)成員、學(xué)生、其他大學(xué)成員和外界實(shí)體合作開發(fā)的，大學(xué)鼓勵創(chuàng)造者與創(chuàng)新辦公室、研究服務(wù)辦公室或研究生院院長辦公室討論知識產(chǎn)權(quán)的處置問題。在這么做時(shí)，必須參考大學(xué)的外界研究合約政策和其他相關(guān)的政策及規(guī)定。如果有一個以上的創(chuàng)造者，又準(zhǔn)備將成果商業(yè)化時(shí)，必須在與第三方商業(yè)化談判開始之前盡早在創(chuàng)造者之間簽訂協(xié)議。當(dāng)學(xué)生或其他被監(jiān)護(hù)的人員涉及其中，監(jiān)護(hù)者有義務(wù)告知學(xué)生商業(yè)化的相關(guān)政策，平等地完成各項(xiàng)安排。

1.7 公開及商業(yè)化

創(chuàng)造者自由商業(yè)化其知識產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目，可以不用大學(xué)參與其中，但必須告知大學(xué)，因?yàn)榇髮W(xué)希望從中獲得分成，保證其擁有以創(chuàng)新辦公室的服務(wù)作為商業(yè)化工具的機(jī)會。當(dāng)創(chuàng)造者決定將可授予專利的知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化時(shí)，應(yīng)盡早告知大學(xué)，以保證專利保護(hù)的合格性。在向大學(xué)人員包括創(chuàng)新辦公室人員、科研副校長報(bào)告知識產(chǎn)權(quán)和商業(yè)化計(jì)劃時(shí)，創(chuàng)造者須保證所有權(quán)和商業(yè)信息的機(jī)密，不得將大學(xué)擁有的所有權(quán)和商業(yè)信息外泄。按大學(xué)商標(biāo)政策，創(chuàng)造者必須與大學(xué)磋商獲得使用與商業(yè)化條款有關(guān)的大學(xué)名稱、標(biāo)徽、設(shè)備與資源的權(quán)利。

最后，細(xì)心看了文章的人會發(fā)現(xiàn)。彩妝師適合發(fā)展做微商，那么網(wǎng)紅不是更容易嗎？答案是肯定的，現(xiàn)在已經(jīng)有個別微商盤子專攻網(wǎng)紅圈層了，持續(xù)走貨能力非常不錯。目前而言，微商的競爭是撿狗頭金，拼的是眼光和手快。微商圈中有一句很有殺傷力的話：你現(xiàn)在不發(fā)展你的朋友做微商，她（他）也會被其他人發(fā)展！

1.8 商業(yè)化程序

商業(yè)化前教員須先書面告知院系主管，其他職工先告知校監(jiān)，學(xué)生先告知導(dǎo)師，這些人會通過知識產(chǎn)權(quán)辦公室再告知科研副校長。不用大學(xué)協(xié)助的商業(yè)化，必須在年度報(bào)告中聲明，由學(xué)術(shù)副校長辦公室轉(zhuǎn)交給科研副校長，科研副校長來決定研究活動是否涉及與外界贊助商或大學(xué)相關(guān)的義務(wù)、專利。當(dāng)科研副校長認(rèn)定該知識產(chǎn)權(quán)不屬于外界任何機(jī)構(gòu)或大學(xué)時(shí)，他會告訴創(chuàng)造者學(xué)校關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化的相關(guān)服務(wù)。創(chuàng)造者可以選擇獨(dú)自商業(yè)化、在大學(xué)幫助下商業(yè)化，或停止商業(yè)化。如果創(chuàng)造者要求大學(xué)提供幫助，不管大學(xué)資源投入到商業(yè)化是否可靠，科研副校長都要在收到申請的兩個月內(nèi)做出決定。如果大學(xué)拒絕投資，創(chuàng)造者可以單獨(dú)尋求商業(yè)化。如果科研副校長決定大學(xué)應(yīng)該投入，創(chuàng)造者將被要求寫一份委托書給大學(xué)，包含所有關(guān)于該知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利。如果大學(xué)在接到委托書之后的六個月內(nèi)沒有啟動商業(yè)化進(jìn)程或沒有做出合理的努力推動商業(yè)化進(jìn)程，該知識產(chǎn)權(quán)將又返回到創(chuàng)造者手中。大學(xué)決定不追求或保留該知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)后，應(yīng)在不少于一個月之后給創(chuàng)造者一個合理的提示。

1.9 收益共享

大學(xué)努力為研究與創(chuàng)造活動提供激勵，收益共享即是其中之一。使用了大學(xué)資源的知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化之后的收入，大學(xué)擁有分享的權(quán)利，該收入應(yīng)被大學(xué)和創(chuàng)造者按貢獻(xiàn)大小共同公平分享。如果創(chuàng)造者選擇不在大學(xué)的幫助下實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化，且商業(yè)化的收入是實(shí)質(zhì)性的，大學(xué)有權(quán)聲明分享的權(quán)利。如果創(chuàng)造者選擇在大學(xué)的幫助下實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化，需要與大學(xué)簽訂一份收入分享協(xié)議。大學(xué)與創(chuàng)造者可以互相要求提供所有收入與支出花費(fèi)，創(chuàng)造者在創(chuàng)造知識產(chǎn)權(quán)過程中的花費(fèi)不被計(jì)入。

1.10 大學(xué)收益使用

商業(yè)化收入由科研副校長管理，并被用于大學(xué)其他知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化。

1.11 實(shí)施

科研副校長負(fù)責(zé)政策執(zhí)行，是代表校方簽訂商業(yè)化協(xié)議的最后的權(quán)威。

1.12 爭端解決

如果創(chuàng)造者之間發(fā)生爭端，對他們在該知識產(chǎn)權(quán)形成過程中的貢獻(xiàn)大小看法不一，且爭端無法在他們之間解決，應(yīng)該找教職工主管院長或相當(dāng)職位的人解決。如果創(chuàng)造者與大學(xué)關(guān)于政策條款的爭端無法通過非正式磋商解決，就應(yīng)通過雇員團(tuán)體和大學(xué)之間有關(guān)協(xié)議的正式途徑解決，或通過大學(xué)政策與規(guī)定中合適的條款，這些條款約束大學(xué)各組成部分，而創(chuàng)造者是這些組成部分中的一員。如果沒有現(xiàn)成的協(xié)議和政策可以涵蓋，大學(xué)或涉及的相關(guān)機(jī)構(gòu)將在一個爭端解決機(jī)制上進(jìn)行協(xié)商。如果創(chuàng)造者的活動牽涉到多個協(xié)議或政策，與之相關(guān)的主要政策將起作用。

1.13 解釋

教員聯(lián)盟合約的第14條明確釋疑和政策貫徹由校長最終決定。

2 西蒙弗雷澤大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)政策特點(diǎn)

2.1 知識產(chǎn)權(quán)歸屬劃分清晰

對知識產(chǎn)權(quán)的歸屬劃分很清晰，對非職務(wù)成果，很清楚地指出其知識產(chǎn)權(quán)屬于創(chuàng)造者，創(chuàng)造者擁有充分的處置權(quán)與收益權(quán)，只要不侵犯學(xué)校的商標(biāo)權(quán)；對職務(wù)成果，對依靠大學(xué)資源創(chuàng)造的知識產(chǎn)權(quán)，大學(xué)有永久性的權(quán)利，包括免版稅，停止其商業(yè)化，以及收入計(jì)入學(xué)?？偸杖氲龋撝R產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)還是屬于創(chuàng)造者。

2.2 保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造者收益權(quán)

創(chuàng)造者享有的收益權(quán)很大，對非職務(wù)成果，創(chuàng)造者可以享有全部的收益；對職務(wù)成果，如果大學(xué)不協(xié)助其申請專利和商業(yè)化，創(chuàng)造者自己將其商業(yè)化之后，可以將收入的第一筆10萬元全部收納，在隨后的收益中，大學(xué)只收取年收入的的5%。權(quán)益保護(hù)激勵了教員發(fā)明創(chuàng)造的動力。

2.3 注重知識成果商業(yè)化并提供足夠支持

知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造者擁有將該知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化的充分權(quán)利，當(dāng)科研副校長認(rèn)定該知識產(chǎn)權(quán)不屬于外界任何機(jī)構(gòu)或大學(xué)，只要創(chuàng)造者決定這樣做并申請大學(xué)提供商業(yè)化幫助，不管此時(shí)大學(xué)資源投入是否可靠，大學(xué)都必須及時(shí)反饋，科研副校長要在收到申請的兩個月內(nèi)做出決定。如果大學(xué)拒絕投資，創(chuàng)造者可以單獨(dú)尋求商業(yè)化，此時(shí)的收益權(quán)則主要給予了創(chuàng)造者(多于95%)。因此，只要知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造者本人對其成果有充分的信心，就可以在大學(xué)的幫助下商業(yè)化或在大學(xué)不同意幫助時(shí)獨(dú)自商業(yè)化，不管是哪種方式，只要是在市場上轉(zhuǎn)化成功，創(chuàng)造者都可以從中獲取可觀利益。這樣的規(guī)定將大學(xué)師生的利益與科研的水準(zhǔn)、市場的需求掛起了鉤，有效地避免了科研垃圾的出現(xiàn)，有利于高水平研究成果的產(chǎn)生，并將有市場價(jià)值的成果都推向了市場。

2.4 知識成果轉(zhuǎn)化管理機(jī)構(gòu)和管理程序完備

知識產(chǎn)權(quán)政策明確規(guī)定，創(chuàng)新辦公室(innovation office)、研究服務(wù)辦公室(Office of Research Services)、研究生院院長辦公室(Office of the Dean of Graduate Studies)、學(xué)術(shù)副校長辦公室(Office of the Vice-President, Academic)等機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)知識成果管理及轉(zhuǎn)化?？蒲懈毙ｉL(Vice-President, Research)、學(xué)術(shù)副校長(Vice-President, Academic)、院系主管(Chair/Director of the Department/School)，校監(jiān)(Supervisors)，導(dǎo)師(Faculty Supervisor)等人員都有協(xié)助教師、員工及學(xué)生轉(zhuǎn)化知識成果的義務(wù)。大學(xué)明確要求對口管理，按流程申報(bào)，商業(yè)化前教員須先書面告知院系主管，其他職工先告知校監(jiān)，學(xué)生先告知導(dǎo)師，這些人再通過創(chuàng)新辦公室告知科研副校長，科研副校長在眾多事務(wù)中擁有最終決定權(quán)。流程化管理不僅規(guī)范了人員，而且對管理層做出決定的時(shí)間有明確要求，超出時(shí)間則意味著大學(xué)主動放棄了相關(guān)的權(quán)利，知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造者的權(quán)利將因之大增。

2.5 注重保護(hù)學(xué)生的知識成果

非常注重保護(hù)學(xué)生的權(quán)利，學(xué)生在完成學(xué)業(yè)獲取學(xué)位過程中創(chuàng)造的知識產(chǎn)權(quán)屬于學(xué)生，學(xué)生可以在任何時(shí)候以任何形式發(fā)布他們的成果。如果學(xué)生想把研究成果商業(yè)化，導(dǎo)師有義務(wù)告知學(xué)生商業(yè)化的相關(guān)政策，公平、平等地完成各項(xiàng)安排。

3 西蒙弗雷澤大學(xué)與國內(nèi)高校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度比較

在對湖南長株潭地區(qū)高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化情況調(diào)研過程中，筆者對部分211、985及省管高校的知識產(chǎn)權(quán)政策進(jìn)行了調(diào)研。長株潭地區(qū)高校的知識產(chǎn)權(quán)管理政策有諸多共同之處，而與西蒙弗雷澤大學(xué)進(jìn)行對比，則有以下不同。

3.1 所有權(quán)性質(zhì)不同

關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的歸屬，《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》規(guī)定，職務(wù)技術(shù)成果的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)由高等學(xué)校享有，職務(wù)知識成果的創(chuàng)造者只擁有署名權(quán)。國內(nèi)大部分高校的知識產(chǎn)權(quán)政策都引用了這一規(guī)定，湖南工程學(xué)院《知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理辦法》規(guī)定，“我校一切職務(wù)智力成果，除另有法律規(guī)定或合同約定的以外，其所有權(quán)屬于我校?！盵2]《中南大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)管理辦法》規(guī)定，“……職務(wù)成果，其依法形成的知識產(chǎn)權(quán)歸屬學(xué)校。學(xué)校是職務(wù)智力成果的權(quán)利人，其對于職務(wù)智力成果的所有權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)不因智力成果完成人的退休、退職或工作調(diào)動等原因而變更或者轉(zhuǎn)移。”[3]西蒙弗雷澤大學(xué)則規(guī)定，大學(xué)只擁有知識產(chǎn)權(quán)的免稅使用權(quán)、收益權(quán)和停止其商業(yè)化的權(quán)利，其所有權(quán)始終屬于創(chuàng)造者。所有權(quán)是所有人依法對自己的財(cái)產(chǎn)所享有的占有，使用，收益和處分的權(quán)利，是物權(quán)中最重要也最完全的一種權(quán)利，具有絕對性、排他性、永續(xù)性三個特征，包括占有、使用、收益、處置等四項(xiàng)權(quán)利。所有權(quán)性質(zhì)屬于學(xué)校，決定了在國內(nèi)高校知識創(chuàng)造人的權(quán)利與學(xué)校是不對等的，處在較為弱勢的一方。

3.2 知識成果創(chuàng)造者處置成果的權(quán)利不同

職務(wù)成果屬于協(xié)議成果，大學(xué)教師受雇于大學(xué)，使用了學(xué)校的資源，構(gòu)成了與大學(xué)的協(xié)議，在履行職務(wù)的過程中產(chǎn)生了知識產(chǎn)權(quán)，由大學(xué)與創(chuàng)造者共同享有使用和收益的權(quán)利是無可非議的，但很多學(xué)校的《知識產(chǎn)權(quán)管理辦法》中，知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造者處置權(quán)的完整履行未能得到有效保障。

首先，發(fā)明人單獨(dú)處置發(fā)明成果的限定時(shí)間不同。湖南師范大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)管理辦法第十條規(guī)定：“在作品完成兩年內(nèi)學(xué)校不使用的，經(jīng)學(xué)校同意，作者許可第三人或其他單位使用作品，所獲報(bào)酬，由學(xué)校與作者按約定比例分配”；[4]湖南工程學(xué)院也規(guī)定，“作品完成兩年內(nèi)，未經(jīng)我校同意，作者不得許可第三方以與我校使用的相同方式使用該作品?！遍L株潭地區(qū)高校中有部分學(xué)校規(guī)定的等待期限為3年，還有很多學(xué)校處在探索階段，對發(fā)明人單獨(dú)處置發(fā)明成果未有明確規(guī)定。與西蒙弗雷澤大學(xué)相比，長株潭地區(qū)高校等待許可的周期比較長，是其12倍(兩年對兩個月)。如果知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造者想將成果商業(yè)化，而學(xué)院又未能提供及時(shí)幫助，創(chuàng)造者很難單獨(dú)將成果商業(yè)化，容易造成知識產(chǎn)權(quán)在市場中的價(jià)值貶值，甚至導(dǎo)致其失效。

其次，知識成果創(chuàng)造者缺乏后續(xù)的權(quán)利。國內(nèi)高校知識創(chuàng)造者處置成果的權(quán)利比較有限。創(chuàng)造者將除署名權(quán)之外的權(quán)利完全讓渡給學(xué)校，對創(chuàng)造者進(jìn)行持續(xù)的研究和對外的交流有諸多不利。西蒙弗雷澤大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)政策規(guī)定：“創(chuàng)造者保留傳統(tǒng)的權(quán)利，只要有理由，可決定發(fā)布研究成果的時(shí)間及方式。在與第三方簽訂協(xié)議時(shí)，大學(xué)須征得創(chuàng)造者的同意，以免妨礙創(chuàng)造者交流研究成果的能力”，充分考慮了創(chuàng)造者對其成果的處置權(quán)。

3.3 發(fā)明人單獨(dú)處置發(fā)明成果的收益存在差別

湖南工程學(xué)院雖然也規(guī)定了創(chuàng)造者單獨(dú)將成果授予第三方使用的權(quán)利，但沒有明確作者本人應(yīng)得的收益份額大小。據(jù)湖南省教育科學(xué)研究院對湖南長株潭地區(qū)高校的調(diào)查，科技成果的創(chuàng)造者將成果授權(quán)第三方使用，通常情況下，學(xué)校對所得的收益收取一定的管理費(fèi)，作者得到的收益份額約為60%～70%，比西蒙弗雷澤大學(xué)低。西蒙弗雷澤大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)政策規(guī)定：“使用了大學(xué)資源的知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化之后的收入，大學(xué)擁有分享的權(quán)利，該收入應(yīng)為大學(xué)和創(chuàng)造者按貢獻(xiàn)大小共同公平分享”。如果院校未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)回復(fù)創(chuàng)造者將知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化的請求，創(chuàng)造者單獨(dú)將其商業(yè)化，則將得到收益的絕大部分(95%以上)。

3.4 管理層級有所不同

湖南工程學(xué)院知識產(chǎn)權(quán)的日常管理工作由學(xué)院科研產(chǎn)業(yè)處負(fù)責(zé)；科研產(chǎn)業(yè)處不僅負(fù)責(zé)組織本院知識產(chǎn)權(quán)的鑒定、申請、登記、注冊、評估、簽訂合同、糾紛處理、侵權(quán)事件的處理等，還負(fù)責(zé)本院知識產(chǎn)權(quán)法律、法規(guī)的培訓(xùn)和教育工作，基本上是一站式管理。西蒙弗雷澤大學(xué)也有專門的部門(創(chuàng)新辦公室)負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)的管理，但研究服務(wù)辦公室、研究生院院長辦公室、學(xué)術(shù)副校長辦公室等機(jī)構(gòu)也參與到知識成果轉(zhuǎn)化管理過程之中。此外，西蒙弗雷澤大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)管理人員的層級也相對較高，科研副校長、學(xué)術(shù)副校長參與管理，科研副校長并有最終決定權(quán)，管理人員的涉及面也較寬，院系主管，校監(jiān)也參與其中，并明確規(guī)定了導(dǎo)師幫助學(xué)生轉(zhuǎn)化知識成果的義務(wù)。

3.5 管理重點(diǎn)偏向不同

在湖南工程大學(xué)的知識產(chǎn)權(quán)管理政策中，除對知識產(chǎn)權(quán)歸屬著墨較多，對項(xiàng)目與經(jīng)費(fèi)管理較為看重(有3個條目涉及項(xiàng)目與經(jīng)費(fèi)管理)，而缺乏爭端處理辦法。爭端處理辦法缺失的一種可能是爭端出現(xiàn)的機(jī)率較低，國內(nèi)大學(xué)科研重發(fā)表文章而忽視成果轉(zhuǎn)化已被眾多學(xué)者批評過，成果的轉(zhuǎn)化率低是他們立論的依據(jù)，也是大學(xué)難以否認(rèn)的現(xiàn)實(shí)；另一種可能是大學(xué)在知識產(chǎn)權(quán)的處理過程中為優(yōu)勢的一方，未及考慮弱勢方的話語權(quán)利，爭端解決方式、解決人員和解決流程三方面內(nèi)容的缺乏，使得管理文本的規(guī)定性彰顯過度，而缺少契約精神。

4 我國高校知識產(chǎn)權(quán)管理改革思考

4.1 完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理政策

我國高校的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策一般是基于國家層面的法律法規(guī)和政策制定，國家層面的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律法規(guī)有《中華人民共和國專利法》《中華人民共和國著作權(quán)法》《中華人民共和國商標(biāo)法》《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理?xiàng)l例》等，其中最直接的是《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理?xiàng)l例》?！陡叩葘W(xué)校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理?xiàng)l例》1998年12月1日教育部部長辦公會議討論通過，1999年4月8日中華人民共和國教育部第3號令發(fā)布施行，迄今為止已有21個年頭，已經(jīng)跟不上形勢的發(fā)展，需要修訂更新。高校制定的本院相關(guān)政策一般包含在科研管理辦法中，只有一部分院校專門制定了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理辦法，而且通常照搬《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理?xiàng)l例》的內(nèi)容較多，創(chuàng)新的舉措較少，比較注重項(xiàng)目管理與資金管理，較少注重創(chuàng)造者的權(quán)益保護(hù)及知識的過期浪費(fèi)。院校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策貼近知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造者，可以包含更為細(xì)化的舉措，規(guī)范、激勵、限制等調(diào)節(jié)功能更為直接，需要修訂完善。

2015年，國務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》，對知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)頂層制度進(jìn)行了設(shè)計(jì)，提出我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)要高質(zhì)量發(fā)展。同時(shí)國家也修訂了《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，頒布了相應(yīng)配套文件，將科技成果相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的定價(jià)、處置、收益分配等權(quán)利下放高校。一部分高校修訂了本校知識產(chǎn)權(quán)政策。如湖南大學(xué)，該學(xué)校在《湖南大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)管理辦法(征求意見稿)修訂說明》中提到學(xué)校政策三個方面的不足：一是學(xué)校原來有的知識產(chǎn)權(quán)管理辦法和專利管理辦法在目的、知識產(chǎn)權(quán)歸屬和管理措施上有多處重合；二是兩個原辦法在知識產(chǎn)權(quán)歸屬、對成果完成人的獎勵等管理措施上需要互相補(bǔ)充才能實(shí)現(xiàn)有效管理；三是軟件著作權(quán)、技術(shù)秘密等非專利技術(shù)的管理和專利的管理相似，沒有實(shí)現(xiàn)統(tǒng)籌管理[5]。比較幾所湖南高校的知識產(chǎn)權(quán)管理政策文本，規(guī)定不盡相同，有些高校已經(jīng)意識到知識產(chǎn)權(quán)政策對激發(fā)科研活力的影響，有些高校則還囿于舊有政策的框架，沒有顯示積極的調(diào)整姿態(tài)。

4.2 建立成果轉(zhuǎn)化的激勵機(jī)制和問責(zé)機(jī)制

對于非職務(wù)成果，各高校的管理壓力較輕，非職務(wù)成果一般動用的資源較少，創(chuàng)造者擁有較大的處置權(quán)，而職務(wù)成果則相反，高校一般都將職務(wù)成果的管理作為重中之重。因而，高校知識產(chǎn)權(quán)管理與科研成果轉(zhuǎn)化的重點(diǎn)在于對職務(wù)成果的管理模式進(jìn)行革新。職務(wù)成果各方面的投入較大，如果不能及時(shí)商業(yè)化，是一種很大的浪費(fèi)。營造良好的職務(wù)成果轉(zhuǎn)化環(huán)境，可以從縮短個人申請職務(wù)成果轉(zhuǎn)化的時(shí)間，提高職務(wù)成果轉(zhuǎn)化的收益，對應(yīng)用性職務(wù)成果不轉(zhuǎn)化的啟動問責(zé)3個方面入手。

首先，縮短職務(wù)成果轉(zhuǎn)化時(shí)間?！秶抑R產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》提出：“促進(jìn)高等學(xué)校、科研院所的創(chuàng)新成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移推動企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化，縮短產(chǎn)業(yè)化周期。”高校應(yīng)充分賦予教職工申請職務(wù)成果轉(zhuǎn)化的權(quán)利，職務(wù)成果形成之后，成果創(chuàng)造者只要覺得成果的市場應(yīng)用前景看好，有權(quán)利要求學(xué)校在較短的時(shí)間內(nèi)將其商業(yè)化，如果學(xué)校不在3個月至半年內(nèi)將成果商業(yè)化，則創(chuàng)造者個人應(yīng)擁有將其成果單獨(dú)商業(yè)化并取得主要收益的權(quán)利。

其次，提高職務(wù)成果轉(zhuǎn)化收益。2008年頒布的《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》第17條提出：“完善職務(wù)發(fā)明制度，建立既有利于激發(fā)職務(wù)發(fā)明人創(chuàng)新積極性，又有利于促進(jìn)專利技術(shù)實(shí)施的利益分配機(jī)制?！蹦壳案咝Ｆ毡樵诳蒲谐晒剟罘矫嬗休^詳盡的規(guī)定，對教師發(fā)表論文、專著進(jìn)行大力獎勵，職稱晉升等直接與論文、獎勵掛鉤，使得很多大學(xué)教師熱心于報(bào)獎與發(fā)表論文，對成果的商業(yè)化、實(shí)用價(jià)值則關(guān)注較少。如果成果轉(zhuǎn)化的收益大于職稱晉升與報(bào)獎產(chǎn)生的收益，可促進(jìn)教師更關(guān)注成果轉(zhuǎn)化。

再次，對未轉(zhuǎn)化的職務(wù)成果納入考核。對課題申請、獎勵項(xiàng)目區(qū)分理論成果與應(yīng)用性成果，應(yīng)用性成果未能商業(yè)化的，可降低獎勵的金額或不予以獎勵；如果申請了資助金額較大的應(yīng)用性研究課題，又連續(xù)多次未能將研究成果轉(zhuǎn)化，應(yīng)取消其再申請課題的資格，從而使課題申請者更關(guān)注市場的需求，避免無效的投入。

4.3 提升院校知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)管理層級

學(xué)院、研究生院、科技處和校長辦公室應(yīng)參與到知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化的過程之中，學(xué)校應(yīng)指派校領(lǐng)導(dǎo)級別的管理人員負(fù)責(zé)最終裁決，如果相關(guān)管理機(jī)構(gòu)拒絕、推諉、拖延知識成果商業(yè)化的過程，創(chuàng)造者有權(quán)直接向最終負(fù)責(zé)人反映，申請裁決，如果最終負(fù)責(zé)人未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)申請人，則申請人擁有選擇合作伙伴，將知識成果商業(yè)化的權(quán)利，在對外簽訂合約時(shí)，不再受學(xué)校對職務(wù)成果相關(guān)條款的約束，商業(yè)化的風(fēng)險(xiǎn)與主要收益亦由申請人承擔(dān)。學(xué)校各機(jī)構(gòu)受理申請的流程可根據(jù)學(xué)校的具體情況設(shè)置，以便利于申請為原則，科技處作為受理申請的主要審查機(jī)構(gòu)，對最終裁決人負(fù)責(zé)。