我國發(fā)電產(chǎn)業(yè)有序發(fā)展的激勵(lì)相容性研究

劉平闊, 彭 歡

(上海電力學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院, 上海 200090)

政策角度的產(chǎn)業(yè)發(fā)展有序性應(yīng)表現(xiàn)為發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)組織及市場運(yùn)營的周期同步性、方向一致性、結(jié)構(gòu)匹配性、行為規(guī)范性和績效合理性。目前,我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展正經(jīng)歷著深刻的制度變遷,發(fā)電企業(yè)發(fā)展也正處于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與轉(zhuǎn)型升級的重要時(shí)期。近年來,國內(nèi)外學(xué)者對發(fā)電產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展機(jī)制的研究相對較少[1-2],主要成果集中體現(xiàn)于以下幾個(gè)方面:火電產(chǎn)業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)性與協(xié)調(diào)性[3-4]、水電產(chǎn)業(yè)發(fā)展的可持續(xù)性[5-6]、風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的發(fā)展障礙與挑戰(zhàn)[7-8]、光伏發(fā)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策導(dǎo)向性[9-10]、生物質(zhì)發(fā)電產(chǎn)業(yè)的規(guī)?；l(fā)展[11-12]、核電產(chǎn)業(yè)發(fā)展的安全性[13-14]及其他清潔能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況分析[15-16]。然而在發(fā)展過程中,個(gè)體理性和群體理性會(huì)存在悖論[17-18],發(fā)電產(chǎn)業(yè)局部最優(yōu)的簡單疊加無法解釋整個(gè)產(chǎn)業(yè)的全局最優(yōu)。因此,為了實(shí)現(xiàn)電力的統(tǒng)籌布局和規(guī)劃[19],產(chǎn)業(yè)有序發(fā)展的機(jī)制設(shè)計(jì)問題亟待解決。由于我國一些社會(huì)組織仍存在無序發(fā)展的現(xiàn)象[20],“經(jīng)濟(jì)組織有序發(fā)展”領(lǐng)域的研究成為現(xiàn)階段研究討論的熱點(diǎn)之一[21]。雖然目前系統(tǒng)性的研究相對較少,現(xiàn)有的文獻(xiàn)多是一些政策方向性的指導(dǎo)[22],但也為組織發(fā)展問題的理論研究和實(shí)務(wù)提供了思路[23-24]。

針對產(chǎn)業(yè)組織的有效監(jiān)管問題,目前的研究主要集中于相關(guān)政策效果評價(jià),大多針對關(guān)稅問題[25-26]、對外貿(mào)易問題[27-28]、能源和氣候問題[29]等進(jìn)行展開。就激勵(lì)相容性和不對稱信息而言,國外學(xué)者聚焦于規(guī)制理論。其中,一部分研究將成本作為企業(yè)私有資源,重點(diǎn)分析政府對企業(yè)價(jià)格進(jìn)行產(chǎn)品管制的路徑[30-31];一部分基于財(cái)務(wù)數(shù)據(jù),提出了生產(chǎn)要素的成本補(bǔ)償機(jī)制和服務(wù)定價(jià)機(jī)制等[32-33];此外,還有一些學(xué)者針對道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇問題,利用“委托-代理理論”(Principal-Agent Theory)進(jìn)行了機(jī)制設(shè)計(jì)[34-38]。針對產(chǎn)業(yè)政策的激勵(lì)相容性問題,國內(nèi)的研究相對較少,主要集中于分析多方主體博弈關(guān)系[39-41]和企業(yè)個(gè)體發(fā)展[42]。其中,周再清等人[43]對商業(yè)銀行“三性”目標(biāo)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)目標(biāo)的激勵(lì)相容程度進(jìn)行測算,認(rèn)為當(dāng)前我國銀行業(yè)資本監(jiān)管整體上具有激勵(lì)相容特性;馬瑩[44]從綜合收益認(rèn)可度、減排成本等方面分析了激勵(lì)相容機(jī)制的高補(bǔ)償方式;王先甲等人[45]分析了排污權(quán)交易市場中雙邊拍賣機(jī)制的激勵(lì)相容性;肖興志等人[46]利用委托-代理理論分析了中央與地方、政府與企業(yè)以及企業(yè)與工人之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系;此外,黎燦兵[47]還提出了新的激勵(lì)相容準(zhǔn)則,并對電力運(yùn)營模式及電價(jià)形成機(jī)制進(jìn)行了分析,從而設(shè)計(jì)了符合激勵(lì)相容的發(fā)電側(cè)競價(jià)模式的基本框架。因此,本文擬構(gòu)建激勵(lì)相容機(jī)制,從有效監(jiān)管的政策視角,分析我國發(fā)電產(chǎn)業(yè)的有序發(fā)展問題。

1 模型構(gòu)建

1.1 基本假設(shè)與經(jīng)濟(jì)符號

為說明機(jī)制的機(jī)理,基于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論,本文對政府部門和發(fā)電企業(yè)主體進(jìn)行如下界定。

(1) 政府既是機(jī)制設(shè)計(jì)者又是市場監(jiān)管者,追求公共利益最大化,即社會(huì)公平;發(fā)電企業(yè)是市場參與者,追求企業(yè)利潤最大化,即經(jīng)濟(jì)效率。

(2) 發(fā)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)由政府規(guī)劃制定(如電力產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃),生產(chǎn)任務(wù)由電力企業(yè)負(fù)責(zé),由此政府和企業(yè)形成了一種特殊的“委托-代理”(Principal-Agent)關(guān)系[48]。

(3) 一般情況下,由于存在標(biāo)準(zhǔn)限制,短期內(nèi)的政府管制會(huì)導(dǎo)致發(fā)電企業(yè)生產(chǎn)效率低于政府不干預(yù)狀態(tài)時(shí)的生產(chǎn)效率。

(4) 政府可將優(yōu)先發(fā)電權(quán)作為一種激勵(lì)政策,而優(yōu)先發(fā)電權(quán)的獲得可影響各發(fā)電企業(yè)的未來收益。

(5) 政府對企業(yè)績效的考核將側(cè)重于企業(yè)綜合效率,不僅監(jiān)管其生產(chǎn)成本最小化或生產(chǎn)利潤最大化等經(jīng)濟(jì)指標(biāo),而且評價(jià)其環(huán)境保護(hù)、能源安全、可靠穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展等指標(biāo)。

1.1.1 假設(shè)條件

由于企業(yè)自由選擇、信息不對稱(不完全)以及決策分散化等問題的存在,導(dǎo)致政策失靈以及激勵(lì)不相容的現(xiàn)象。當(dāng)出現(xiàn)信息不對稱性問題時(shí),為了實(shí)現(xiàn)發(fā)展規(guī)劃目標(biāo),必須在同時(shí)滿足激勵(lì)相容(Incentive Compatibility,IC)約束和個(gè)人理性(Individual Rationality,IR)約束的前提下,政府才可通過政策設(shè)計(jì)激勵(lì)并促使發(fā)電企業(yè)披露真實(shí)信息。發(fā)電企業(yè)作為有限理性的市場參與者,在權(quán)衡短期利潤和未來效用后會(huì)選擇出較為高效的發(fā)電技術(shù)投入組合,并形成最優(yōu)裝機(jī)投資策略。

為構(gòu)建激勵(lì)相容機(jī)制模型,本文做如下基本假設(shè)。

假設(shè)1 政府和發(fā)電企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度均為風(fēng)險(xiǎn)中性。

假設(shè)2 在不考慮生產(chǎn)能力限制的情況下,成本是發(fā)電企業(yè)的主要約束;作為國有企業(yè),其總成本信息可被政府部門有效掌握。

假設(shè)3 在成本信息歪曲披露的情況下,發(fā)電企業(yè)會(huì)理性地根據(jù)某種準(zhǔn)則采取逆向選擇行為,且該準(zhǔn)則亦為政府無法獲知的“潛規(guī)則”[49]。

假設(shè)4 在信息被歪曲披露的情況下,發(fā)電量既定,若發(fā)電企業(yè)所披露的某種發(fā)電技術(shù)效率高于其真實(shí)效率水平,則所披露的另一種發(fā)電技術(shù)效率將低于其真實(shí)效率水平。

假設(shè)5 在條件既定的情況下,政府和企業(yè)將無法對低效率的發(fā)電技術(shù)提供可持續(xù)性的制度保障和戰(zhàn)略投資。

假設(shè)6 通過優(yōu)先發(fā)電權(quán),政府將通過激勵(lì)措施對提高綜合效率的發(fā)電企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)償或獎(jiǎng)勵(lì),從而影響企業(yè)未來的收益。

1.1.2 模型符號

為了充分說明產(chǎn)業(yè)發(fā)展有序性的激勵(lì)相容機(jī)制,本文先明確給出建模過程中所用的經(jīng)濟(jì)學(xué)符號及其含義,具體如表1所示。

1.2 基礎(chǔ)模型設(shè)定

設(shè)定發(fā)電企業(yè)的收入由各類發(fā)電技術(shù)(發(fā)電電源)的投入水平?jīng)Q定,即通過生產(chǎn)裝機(jī)要素給定發(fā)電企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù),其公式為

Y=θthlnIth+θrelnIre

(1)

式中:Y——發(fā)電企業(yè)收入。

當(dāng)發(fā)電企業(yè)存在成本約束時(shí),總成本與兩種發(fā)電技術(shù)投入的關(guān)系可表示為

Ith=C-Ire

(2)

式中:C——生產(chǎn)成本。

發(fā)電企業(yè)的利潤函數(shù)為

π=θreln Ire+θthln(C-Ire)-C (3)

式中:π——發(fā)電企業(yè)利潤。

社會(huì)福利函數(shù)為

(4)

式中:W——社會(huì)福利水平;

α——經(jīng)濟(jì)參數(shù);

αlnIre——經(jīng)濟(jì)參數(shù)為α?xí)r社會(huì)福利水平的增量,如市場競爭水平、區(qū)域發(fā)展協(xié)調(diào)性、環(huán)境效益等因素。

為了合理分析我國發(fā)電產(chǎn)業(yè)有序發(fā)展的情況,本文將利用情景分析的方法對機(jī)制構(gòu)建的一般情況進(jìn)行對比研究。

1.2.1 在政府不干預(yù)的情況下發(fā)電企業(yè)的選擇

為了實(shí)現(xiàn)利潤最大化,發(fā)電企業(yè)的盈利目標(biāo)函數(shù)可表示為

“二連浩特”，“浩特”在蒙古語中意為“城市”；“二連”一名，來源于今二連浩特市區(qū)東北9公里處的二連鹽池。二連鹽池，蒙古語稱“額仁達(dá)布散淖爾”，“額仁”有“海市蜃樓”之意，“達(dá)布散淖爾”意為鹽湖?！岸B”系蒙古語“額仁”的訛音轉(zhuǎn)寫，[注]參考二連浩特市人民政府網(wǎng)站——?dú)v史人文，網(wǎng)址http://www.elht.gov.cn/mlel/dlqh/，2018/6/7，9:51分閱讀。這種以蒙古語對當(dāng)?shù)氐姆Q呼并進(jìn)而發(fā)展成正式地名的現(xiàn)象在我國北部與西北疆域十分常見。

(5)

通過一階求導(dǎo)得到發(fā)電企業(yè)利潤最大化的條件為

(6)

將式(6)代入式(5),進(jìn)而得到發(fā)電企業(yè)的最優(yōu)利潤水平為

(7)

1.2.2 政府在產(chǎn)業(yè)規(guī)劃中所期望的最優(yōu)策略

社會(huì)最大化福利水平為

(8)

由此可得,福利最大化時(shí),政府期望的投入水平的一階條件為

(9)

此時(shí),政府期望的發(fā)電企業(yè)利潤水平以及社會(huì)福利可分別表示為

πr=θreln(θre+α)+θthlnθth+

(10)

Wr=(α+θre)ln(α+θre)+θthlnθth+

(11)

比較1.2.1節(jié)和1.2.2節(jié)可知,政府所制定的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃對發(fā)電企業(yè)的生產(chǎn)水平和社會(huì)福利水平具有較為深刻的影響。一方面,政府通過產(chǎn)業(yè)規(guī)劃或產(chǎn)業(yè)政策等手段的干預(yù),可提高發(fā)電企業(yè)對可再生能源發(fā)電的投入水平;另一方面,在短期內(nèi)政府的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃會(huì)影響發(fā)電企業(yè)的利潤水平,且適當(dāng)?shù)母深A(yù)會(huì)解決電力部門供給側(cè)的結(jié)構(gòu)性問題,從而解決產(chǎn)能過剩的困境。

當(dāng)可再生能源效率較高時(shí),政府在規(guī)劃中所制定的期望水平和發(fā)電企業(yè)對可再生能源發(fā)電的實(shí)際投入水平均將隨之提高,在總成本既定的情況下,競爭機(jī)制的存在會(huì)自發(fā)地引導(dǎo)企業(yè)減少對火力發(fā)電的投入。在制定下一發(fā)展階段的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃時(shí),對于任意給定的可再生能源效率,政府會(huì)提出一個(gè)比現(xiàn)有的可再生能源發(fā)電投入水平更高的要求,而這種戰(zhàn)略要求上的差距主要通過α值來體現(xiàn)。為了保證市場和規(guī)劃同步、保證產(chǎn)業(yè)發(fā)展有序,政府對于可再生能源發(fā)電技術(shù)所賦予的α值越高,就需要更強(qiáng)而有力的激勵(lì)政策來促進(jìn)企業(yè)發(fā)展可再生能源發(fā)電。

1.2.3 發(fā)電企業(yè)真實(shí)披露信息

一般情況下,發(fā)電企業(yè)各自的發(fā)電技術(shù)運(yùn)營機(jī)理存在差異,其綜合效率無法進(jìn)行絕對比較,而評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)也是根據(jù)歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行相對判斷,以高和低進(jìn)行區(qū)分。根據(jù)假設(shè)可知:當(dāng)發(fā)電企業(yè)將可再生能源發(fā)電技術(shù)的效率披露為相對較高時(shí),火力發(fā)電技術(shù)的效率將被披露為相對較低;反之亦然。

當(dāng)真實(shí)情況下的發(fā)電企業(yè)可再生能源發(fā)電技術(shù)為高效率時(shí),發(fā)電企業(yè)的利潤水平可表示為

(12)

1.2.4 發(fā)電企業(yè)歪曲披露信息

我國可再生發(fā)電產(chǎn)業(yè)尚處于導(dǎo)入期(幼稚期),政府已出臺相關(guān)政策保障其發(fā)展,如電價(jià)補(bǔ)貼政策、稅收減免政策等。若在政府無法獲得真實(shí)信息的情況下,發(fā)電企業(yè)為了獲得可再生能源電價(jià)補(bǔ)貼,就會(huì)出現(xiàn)逆向選擇的行為?？稍偕茉窗l(fā)電技術(shù)的高效率被歪曲披露為低時(shí),便可得到好處。此時(shí)發(fā)電企業(yè)的利潤為

(13)

只有當(dāng)式(12)中的利潤不大于式(13)中的利潤時(shí),發(fā)電企業(yè)才會(huì)出現(xiàn)歪曲披露和逆向選擇的現(xiàn)象,即當(dāng)且僅當(dāng)式(14)成立時(shí),發(fā)電企業(yè)便可獲得更大利潤。

(14)

設(shè)G為發(fā)電企業(yè)由于逆向選擇而產(chǎn)生的利潤差額,且為企業(yè)的私有信息,其公式為

(15)

對式(15)進(jìn)行α一階求導(dǎo),可得

(16)

比較1.2.3節(jié)和1.2.4節(jié)可知:當(dāng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃中的α值既定,通過歪曲披露信息的行為,發(fā)電企業(yè)可獲得更多的利潤或生產(chǎn)者剩余;當(dāng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃中的α值被政府進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整而發(fā)生變化時(shí),發(fā)電企業(yè)的私人信息基本不受影響或G值的變化與α值的變化同向。雖然政府在發(fā)展規(guī)劃中通過“電源占比”對可再生能源部門發(fā)展的權(quán)重有明確的規(guī)定,但只要滿足式(16),企業(yè)所披露的效率信息均為無效信息;且發(fā)電企業(yè)都將獲得各種發(fā)電技術(shù)相關(guān)的私人信息,從而進(jìn)行違背產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的“逆向選擇”,最終導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)的無序發(fā)展。因此,必須通過設(shè)計(jì)相應(yīng)的激勵(lì)相容機(jī)制以避免發(fā)電企業(yè)出現(xiàn)逆向選擇行為。

2 機(jī)制設(shè)計(jì)

2.1 激勵(lì)相容性分析

短期內(nèi),由于政府在產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃中所提出的最優(yōu)電源發(fā)展策略,以及發(fā)電企業(yè)真實(shí)披露效率信息均會(huì)導(dǎo)致發(fā)電企業(yè)利潤水平的降低,因此政府須以優(yōu)先發(fā)電權(quán)的形式刺激發(fā)電企業(yè)長期的收益效用,從而對發(fā)電企業(yè)在未來的生產(chǎn)投資活動(dòng)中進(jìn)行激勵(lì)和補(bǔ)償。發(fā)電企業(yè)的總效用Uo,主要包括政府所賦予的優(yōu)先發(fā)電權(quán)Po和電源投資發(fā)生后發(fā)電企業(yè)獲得的利潤δoπ,即為

Uo=Po+δoπ

(17)

此時(shí),政府通過賦予企業(yè)優(yōu)先發(fā)電權(quán)的形式參與了發(fā)電企業(yè)的電力生產(chǎn)和電源投資,成為“委托人”,并從宏觀層面對產(chǎn)業(yè)的有序發(fā)展進(jìn)行監(jiān)管。政府的總效用Ur,主要包括制定發(fā)電計(jì)劃的剩余權(quán)利(S-Po)、社會(huì)福利的增量αlnIre和投資發(fā)生后政府獲得的紅利(1-δo)π,即為

Ur=(S-Po)+αlnIre+(1-δo)π

(18)

2.1.1 離散型極端模式

為了避免出現(xiàn)信息被歪曲披露的情況,并且保證發(fā)電企業(yè)在真實(shí)披露情況下獲得的利潤水平不小于其采取逆向選擇時(shí)的利潤水平,政府應(yīng)設(shè)計(jì)一套機(jī)制保證政策的激勵(lì)相容性,從而避免產(chǎn)業(yè)發(fā)展的無序性。因此,激勵(lì)相容約束條件為

將式(19)和式(20)相加變形,可得

(21)

改革會(huì)導(dǎo)致利益主體權(quán)力分配的重新調(diào)整。為了保證改革過程的穩(wěn)定性,政府應(yīng)充分考慮現(xiàn)有的發(fā)電企業(yè)對改革政策的接受程度。若PG情景和UG情景下發(fā)電企業(yè)總收益低于現(xiàn)有狀況下發(fā)電企業(yè)次優(yōu)選擇的總收益A,則發(fā)電企業(yè)將從行為上排斥甚至拒絕接受該政策,從而不利于改革的推行。由此得到發(fā)電企業(yè)的個(gè)人理性約束條件為

(22)

(23)

命題1 當(dāng)且僅當(dāng)存在“高”和“低”兩種發(fā)電技術(shù)效率標(biāo)準(zhǔn)時(shí),激勵(lì)相容機(jī)制的有效運(yùn)行可使發(fā)電企業(yè)僅能披露真實(shí)信息,即不存在歪曲披露的情況。

證 明在激勵(lì)相容機(jī)制作用下的社會(huì)福利期望可表示為

(24)

可得到社會(huì)福利期望最大化時(shí)的可再生能源發(fā)電投入水平為

(27)

(28)

在可再生能源發(fā)電技術(shù)高效率的情況下,發(fā)電企業(yè)生產(chǎn)過程中出現(xiàn)可再生能源高效率的概率ρ=0,式(27)和式(28)可變形為

(29)

(30)

當(dāng)可再生能源發(fā)電技術(shù)高效率時(shí),出現(xiàn)歪曲披露的情況,發(fā)電企業(yè)中出現(xiàn)可再生能源高效率的概率ρ=1,式(27)和式(28)可變形為

(31)

(32)

因此,在激勵(lì)相容機(jī)制的約束下,發(fā)電企業(yè)只能披露真實(shí)發(fā)電技術(shù)效率信息,不存在歪曲披露的情況。證明完畢。

若真實(shí)披露效率信息,則PG情景和UG情景下發(fā)電企業(yè)的特征可分別表示為

由此,界定PG情景和UG情景下政府對發(fā)電企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)償?shù)膬?yōu)先發(fā)電權(quán)為

(37)

(38)

證 明與命題1的證明過程相同。

2.1.2 連續(xù)型模式

(39)

根據(jù)假設(shè)可知,可再生能源發(fā)電的綜合效率和火力發(fā)電的綜合效率呈現(xiàn)反向關(guān)系,即

(40)

(41)

現(xiàn)將兩種情景中優(yōu)先發(fā)電權(quán)的差值R(θre)表示為可再生能源發(fā)電效率θre的信息租金。根據(jù)包絡(luò)定理(Envelope Theorem)可知

(42)

在效率信息連續(xù)型模式中,若式(40)～式(42)同時(shí)成立,則可實(shí)現(xiàn)發(fā)電產(chǎn)業(yè)有序發(fā)展的政策激勵(lì)相容。式(39)變形可得

(43)

此時(shí),政府的效用函數(shù)為

(44)

(45)

命題3 盡管發(fā)電企業(yè)所披露的效率信息是非隨機(jī)且連續(xù)的,但科學(xué)、合理的激勵(lì)相容機(jī)制會(huì)引導(dǎo)發(fā)電企業(yè)披露真實(shí)的效率信息,而不會(huì)出現(xiàn)歪曲披露的現(xiàn)象;否則,電力生產(chǎn)和電源投資將無法呈現(xiàn)高效、有序的資源配置。

得到發(fā)電企業(yè)的可再生能源發(fā)電投入水平為

(48)

當(dāng)發(fā)電企業(yè)可以將效率信息完全、真實(shí)地進(jìn)行披露時(shí),即F(θre)=1,在激勵(lì)相容機(jī)制的作用下,發(fā)電企業(yè)可實(shí)現(xiàn)PG情景下政府產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃中所提出的發(fā)電技術(shù)投入的最優(yōu)電源策略水平;當(dāng)發(fā)電企業(yè)采取逆向選擇對可再生能源綜合效率水平進(jìn)行歪曲披露時(shí),即0≤F(θre)<1,將導(dǎo)致PG情景下發(fā)電企業(yè)所披露的可再生能源發(fā)電技術(shù)投入水平比UG情景下政府在產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃中所提出的可再生能源發(fā)電投入水平還要低。

2.2 激勵(lì)均衡分析

本文對我國發(fā)電產(chǎn)業(yè)有序發(fā)展進(jìn)行了政策的激勵(lì)相容機(jī)制設(shè)計(jì),其實(shí)現(xiàn)的制度績效和產(chǎn)業(yè)均衡主要是指:在政府宏觀的產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃下,發(fā)電企業(yè)可形成最優(yōu)的電源投資策略,即從政府監(jiān)管的角度實(shí)現(xiàn)發(fā)電產(chǎn)業(yè)的有序發(fā)展。

(1) 推論1 當(dāng)發(fā)電企業(yè)所披露的可再生能源發(fā)電技術(shù)綜合效率水平較高時(shí),政府會(huì)通過產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)支持政策等方式鼓勵(lì)發(fā)電企業(yè)對高效率的可再生能源發(fā)電技術(shù)進(jìn)行投資;同時(shí),發(fā)電企業(yè)將得到政府的非財(cái)政支付性補(bǔ)償,既減少了政府的財(cái)政轉(zhuǎn)移負(fù)擔(dān),又能夠激勵(lì)發(fā)電企業(yè)從長期發(fā)展的角度獲得優(yōu)先發(fā)電權(quán),并以此作為未來盈利的組成部分,使其總效用大于零。當(dāng)企業(yè)所投入的可再生能源發(fā)電技術(shù)綜合效率較高時(shí),如果發(fā)電企業(yè)無法選擇科學(xué)合理的電源投資策略,則在發(fā)電產(chǎn)業(yè)中將會(huì)始終存在無效、無序發(fā)展的現(xiàn)象。

(2) 推論2 當(dāng)發(fā)電企業(yè)所披露的可再生能源發(fā)電技術(shù)綜合效率水平較低時(shí),對于政府期望的社會(huì)福利水平增量α而言,發(fā)電企業(yè)一般會(huì)選擇比UG情景下火力發(fā)電技術(shù)投入水平更低的投入水平進(jìn)行電力生產(chǎn),由此導(dǎo)致低效率的發(fā)電技術(shù)投入水平進(jìn)一步降低。因此,發(fā)電產(chǎn)業(yè)有序發(fā)展的激勵(lì)相容機(jī)制不僅不會(huì)導(dǎo)致電力生產(chǎn)的低效率,而且還會(huì)成為政府監(jiān)管發(fā)電產(chǎn)業(yè)有序發(fā)展的重要手段。

(3) 推論3 政府無需額外制定激勵(lì)政策,只需通過新一輪電力體制改革框架下的優(yōu)先發(fā)電權(quán),便可實(shí)現(xiàn)對發(fā)電產(chǎn)業(yè)有序發(fā)展的正向激勵(lì)。在發(fā)電企業(yè)獲得優(yōu)先發(fā)電權(quán)后,政府可通過調(diào)整其未來所得利潤的比重δo,支持并激勵(lì)UG情景下發(fā)電企業(yè)選擇可再生能源發(fā)電技術(shù)合理投入水平下的最優(yōu)電源投資策略,從而保證效率、公平優(yōu)先的有序發(fā)展。

(4) 推論4 在機(jī)制框架下,影響未來發(fā)電企業(yè)的可再生能源發(fā)電技術(shù)投入水平的因素有3個(gè)方面:可再生能源發(fā)電的效率θre;政府對可再生能源發(fā)電技術(shù)投入水平賦予的權(quán)重α;發(fā)電企業(yè)在獲得優(yōu)先發(fā)電權(quán)后所得利潤的占比δo。政府可利用科學(xué)合理的機(jī)制設(shè)計(jì)對發(fā)電技術(shù)的效率進(jìn)行區(qū)別和評價(jià),并由此測評可再生能源發(fā)電的綜合利用水平,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的有序發(fā)展;政府在產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃中所賦予的權(quán)重是相對的,當(dāng)可再生能源發(fā)電技術(shù)出現(xiàn)了產(chǎn)能過?；蜇?fù)外部性(如棄風(fēng)、棄水、棄光等)時(shí),政府會(huì)權(quán)衡不利因素與可再生發(fā)電技術(shù)所帶來的收益,進(jìn)而減小其權(quán)重水平;利潤是國有資產(chǎn)保值增值的前提,未來利潤中的企業(yè)占比對可再生能源發(fā)電技術(shù)投入水平的影響較大,即利潤的占比越大,可再生能源發(fā)電技術(shù)的投入水平越小。

(6) 推論6 由于世界經(jīng)濟(jì)環(huán)境和國內(nèi)市場、技術(shù)等因素的波動(dòng),可再生能源發(fā)電技術(shù)的綜合效率呈現(xiàn)動(dòng)態(tài)變化的趨勢,因此政府監(jiān)管與發(fā)電企業(yè)經(jīng)濟(jì)決策必須在市場和政策的共同作用下交互作用。此時(shí),為了避免“塔西佗效應(yīng)”(Tacitus Trap)的出現(xiàn),政府應(yīng)與發(fā)電企業(yè)建立并保持良好的委托-代理關(guān)系,且有效地執(zhí)行其與發(fā)電企業(yè)之間的契約。否則,在信用體系不健全的情況下,政府一旦失去了公信力和信譽(yù),產(chǎn)業(yè)發(fā)展的激勵(lì)相容機(jī)制將無法正常運(yùn)行,政策失效和市場失靈的情況將導(dǎo)致政府無法獲得發(fā)展規(guī)劃中所期望的福利水平和社會(huì)效用。

3 結(jié) 論

(1) 我國發(fā)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展的有序性,需要必要的激勵(lì)措施(如優(yōu)先發(fā)電權(quán)等);在未來的發(fā)展過程中,政府和發(fā)電企業(yè)可形成一種特殊的“委托-代理”關(guān)系。產(chǎn)業(yè)有序發(fā)展的激勵(lì)相容機(jī)制異于傳統(tǒng)意義上政府對產(chǎn)業(yè)所進(jìn)行的管制,其作用機(jī)理是科學(xué)、合理、匹配、有序地配置和利用發(fā)電資源。若激勵(lì)相容機(jī)制設(shè)計(jì)科學(xué)合理,則可證明產(chǎn)業(yè)發(fā)展中“次優(yōu)選擇”存在的可能性。激勵(lì)相容機(jī)制可使政府有效規(guī)避發(fā)電企業(yè)的逆向選擇,并避免發(fā)電企業(yè)的信息歪曲披露,從而提高高效發(fā)電技術(shù)的投入水平。當(dāng)可再生能源發(fā)電綜合效率相對較高時(shí),通過激勵(lì)相容機(jī)制,政府可使發(fā)電企業(yè)披露其包括火力發(fā)電的投入水平、綜合效率和總成本等真實(shí)信息?；谡鎸?shí)信息,政府便可測算可再生能源發(fā)電的真實(shí)生產(chǎn)成本及綜合效率。

(2) 通過科學(xué)設(shè)計(jì)激勵(lì)相容機(jī)制,發(fā)電企業(yè)將不再有任何動(dòng)機(jī)蓄意降低或人為提高對可再生能源發(fā)電的資金投入,同時(shí)減少了政府財(cái)政轉(zhuǎn)移支付的補(bǔ)貼負(fù)擔(dān)。此時(shí),激勵(lì)相容機(jī)制可使發(fā)電企業(yè)在可觀察的高效率模式下進(jìn)行電力生產(chǎn)決策,且企業(yè)各類電源的投入水平與實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化時(shí)的最優(yōu)策略趨于一致。若出現(xiàn)了可觀察的低效率情景,即可再生能源發(fā)電的實(shí)際效率低于某一綜合效率水平,政府也可通過科學(xué)合理的激勵(lì)補(bǔ)償措施阻止發(fā)電企業(yè)對該發(fā)電技術(shù)進(jìn)行選擇。盡管企業(yè)選擇投入可再生能源發(fā)電技術(shù)會(huì)提高其效用,但政府也可據(jù)此判斷:低效率的發(fā)電技術(shù)和資源配置反而會(huì)對社會(huì)福利水平產(chǎn)生較大的負(fù)外部性。