新形勢(shì)下國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃改革特點(diǎn)與科研項(xiàng)目管理實(shí)踐

李夢(mèng)丹 劉運(yùn)泳 樸浩哲

1.中國(guó)醫(yī)科大學(xué)腫瘤醫(yī)院，遼寧省腫瘤醫(yī)院腫瘤防治辦公室，遼寧沈陽(yáng) 110042；2.中國(guó)醫(yī)科大學(xué)腫瘤醫(yī)院，遼寧省腫瘤醫(yī)院神經(jīng)外科，遼寧沈陽(yáng) 110042

當(dāng)今，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略深入實(shí)施，科研管理改革向縱深推進(jìn)，黨中央、國(guó)務(wù)院先后制定出臺(tái)了一系列政策文件，有效瞄準(zhǔn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的“痛點(diǎn)”和制度改革中的“障礙”［1］。本人有幸參與2016 年國(guó)家首批重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重大慢性非傳染性疾病防控研究重點(diǎn)專項(xiàng)“乳腺癌、宮頸癌篩查及干預(yù)技術(shù)研究”項(xiàng)目，作為項(xiàng)目承擔(dān)單位中國(guó)醫(yī)科大學(xué)腫瘤醫(yī)院，遼寧省腫瘤醫(yī)院（以下簡(jiǎn)稱“我院”）項(xiàng)目管理辦公室的成員，全程參與實(shí)施管理工作。為此，本文以研究重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃改革特點(diǎn)為出發(fā)點(diǎn)，通過(guò)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)在實(shí)踐過(guò)程中的總結(jié)和探索，將新政策與項(xiàng)目管理最大化融合，提出優(yōu)化管理策略，以期對(duì)后來(lái)者提供借鑒和幫助。

1 國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃背景介紹

為適應(yīng)新技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)變革的特征，國(guó)家對(duì)中央各部門管理的科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）進(jìn)行優(yōu)化整合，形成5 大類。國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃為其中之一，解決事關(guān)國(guó)計(jì)民生的重大社會(huì)公益性研究，以及事關(guān)產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力、整體自主創(chuàng)新能力和國(guó)家安全的重大科學(xué)技術(shù)問(wèn)題。該計(jì)劃于2016 年發(fā)布了首批專項(xiàng)指南，標(biāo)志著正式啟動(dòng)［2］。5 年間，啟動(dòng)的重點(diǎn)專項(xiàng)數(shù)量不斷增長(zhǎng)，涉及生物醫(yī)藥、社會(huì)發(fā)展、高新技術(shù)等各類基礎(chǔ)研究與應(yīng)用示范推廣等領(lǐng)域。其中生物醫(yī)藥領(lǐng)域包括“精準(zhǔn)醫(yī)學(xué)研究”“干細(xì)胞及轉(zhuǎn)化研究”“數(shù)字診療裝備研究”“蛋白質(zhì)機(jī)器與生命過(guò)程調(diào)控”和“重大慢性非傳染性疾病防控研究”等10 多個(gè)醫(yī)學(xué)類專項(xiàng)，2016—2018 年累計(jì)經(jīng)費(fèi)總額113.32 億元［3］。各專項(xiàng)均瞄準(zhǔn)領(lǐng)域的核心，力求解決關(guān)鍵科技問(wèn)題和產(chǎn)業(yè)瓶頸，同時(shí)強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品應(yīng)用轉(zhuǎn)化的全鏈條實(shí)施［4］，這也體現(xiàn)了重點(diǎn)研發(fā)項(xiàng)目組織復(fù)雜、內(nèi)容廣泛、管理要求高等特點(diǎn)，對(duì)項(xiàng)目日常管理方式也提出了更高的要求［5-6］。

2 國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃科研管理改革特點(diǎn)

2.1 優(yōu)化科研管理流程

為推進(jìn)科技領(lǐng)域“放管服”改革要求，2018 年國(guó)務(wù)院發(fā)布了《國(guó)務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施》（國(guó)發(fā)〔2018〕25 號(hào)）文件，著力減輕科研人員的負(fù)擔(dān)、釋放創(chuàng)新活力。隨后科技部等部門又頒布了相關(guān)配套文件，如《進(jìn)一步深化管理改革激發(fā)創(chuàng)新活力確保完成國(guó)家科技重大專項(xiàng)既定目標(biāo)的十項(xiàng)措施》（國(guó)科發(fā)重〔2018〕315 號(hào)）和《進(jìn)一步優(yōu)化國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目和資金管理》（國(guó)科發(fā)資〔2019〕45 號(hào)）等文件的頒布，標(biāo)志著國(guó)家科研管理模式發(fā)生了重大轉(zhuǎn)變，減少了材料的報(bào)送，優(yōu)化了管理流程，提高了研究人員在科研活動(dòng)中的效率［7］。

2.2 賦予科研人員更大自主權(quán)

國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)項(xiàng)目通常有多個(gè)課題、多家單位、眾多研究人員參與［8］，項(xiàng)目的不確定性往往需要在項(xiàng)目（課題）運(yùn)行過(guò)程中，對(duì)內(nèi)容和經(jīng)費(fèi)做適當(dāng)調(diào)整。相比以往的管理模式，國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃2019 年初做了進(jìn)一步優(yōu)化，賦予科研人員更大的技術(shù)路線決策權(quán)，并擴(kuò)大了承擔(dān)單位預(yù)算調(diào)劑權(quán)［9-10］。這種突破性的改變打破了層層界限，但同時(shí)也對(duì)管理部門提出了更高的要求，需要落實(shí)好服務(wù)、保障和監(jiān)管責(zé)任。

2.3 強(qiáng)化科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)

國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)一步加強(qiáng)了目標(biāo)任務(wù)和結(jié)題驗(yàn)收的管理，推動(dòng)項(xiàng)目管理從重?cái)?shù)量、重過(guò)程向重質(zhì)量、重結(jié)果轉(zhuǎn)變。實(shí)行績(jī)效分類評(píng)價(jià)，突出代表性成果和效果評(píng)價(jià)，對(duì)論文和專利數(shù)量進(jìn)行了限制規(guī)定，更加關(guān)注項(xiàng)目成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、應(yīng)用推廣及產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社 會(huì)效益［11］。

重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃從宏觀設(shè)計(jì)到微觀管理都更加科學(xué)、規(guī)范，管理主體也更加明晰。作為管理部門，需及時(shí)掌握相關(guān)政策，深刻領(lǐng)會(huì)國(guó)家科技計(jì)劃的最新精神，幫助各課題負(fù)責(zé)人在項(xiàng)目實(shí)施中事倍功半，完善項(xiàng)目管理規(guī)章制度，激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力，提高項(xiàng)目管理效率［12］。

3 科研管理在本項(xiàng)目實(shí)施中的應(yīng)用

3.1 建立有效運(yùn)行的項(xiàng)目辦公室

本項(xiàng)目跨及多個(gè)省份、多個(gè)單位，課題間聯(lián)系密切又相互制約，需要使各單位參與人員形成合力，最大限度發(fā)揮力量，實(shí)現(xiàn)互通互享。據(jù)此，一經(jīng)立項(xiàng)就成立重大專項(xiàng)組織機(jī)構(gòu)，以項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)，各課題負(fù)責(zé)人為副組長(zhǎng)，設(shè)立專門的項(xiàng)目辦公室（以下簡(jiǎn)稱“項(xiàng)目辦”），每個(gè)課題配備科研助理及財(cái)務(wù)助理，形成矩陣式團(tuán)隊(duì)管理模式。項(xiàng)目辦成為連接各課題的紐帶，為課題實(shí)施建立了統(tǒng)一的方案和管理辦法，也為溝通實(shí)現(xiàn)了條件。項(xiàng)目辦定期組織例會(huì)和視頻會(huì)，通過(guò)微信群和郵件使各課題組能及時(shí)向項(xiàng)目辦匯報(bào)問(wèn)題并解決問(wèn)題，保證項(xiàng)目總體目標(biāo)與各課題目標(biāo)統(tǒng)一。同時(shí)額外注意項(xiàng)目收官課題的銜接，提前部署，預(yù)留充足時(shí)間。

3.2 建立全過(guò)程動(dòng)態(tài)管理模式

國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃2018 年開(kāi)始實(shí)施一次性綜合績(jī)效評(píng)價(jià)，雖在整個(gè)項(xiàng)目周期也會(huì)有中期匯報(bào)和年度匯報(bào)，但為了保證結(jié)題質(zhì)量，項(xiàng)目管理部門不能以無(wú)過(guò)程驗(yàn)收為原因就放松對(duì)各單位的管控。相反，更要根據(jù)任務(wù)考核指標(biāo)，合理地建立過(guò)程管理體系，明確各節(jié)點(diǎn)的關(guān)鍵目標(biāo)［13-14］。項(xiàng)目注重從項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)以及溝通方面進(jìn)行全方位的動(dòng)態(tài)管理和目標(biāo)管理。根據(jù)各課題考核指標(biāo)和年度計(jì)劃，項(xiàng)目辦制訂詳細(xì)的《項(xiàng)目進(jìn)度匯總表》（部分內(nèi)容見(jiàn)表1），以顏色區(qū)分當(dāng)前進(jìn)展，分解項(xiàng)目考核內(nèi)容，逐一對(duì)標(biāo)，督促推進(jìn)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)矯正。

在質(zhì)量管理中，自創(chuàng)研究現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施五級(jí)質(zhì)控制度，①在社區(qū)基層設(shè)立一級(jí)質(zhì)控員：集中填報(bào)，規(guī)范建檔。②在篩查現(xiàn)場(chǎng)設(shè)立二級(jí)質(zhì)控：核實(shí)身份，完成知情同意書。③由臨床科室和項(xiàng)目辦完成三級(jí)和四級(jí)質(zhì)控：組織專家對(duì)篩查結(jié)果進(jìn)行復(fù)核。④抽取10%錄入數(shù)據(jù)進(jìn)行審核，評(píng)估錄入質(zhì)量，完成五級(jí)質(zhì)控。五級(jí)質(zhì)控流程示意圖見(jiàn)圖1。

大多數(shù)醫(yī)學(xué)類項(xiàng)目在實(shí)施中都會(huì)同步產(chǎn)生大量研究數(shù)據(jù)，要高度重視數(shù)據(jù)管理，全員簽署《科研誠(chéng)信責(zé)任書》，保證研究數(shù)據(jù)的科學(xué)性、真實(shí)性和安全性，促進(jìn)學(xué)術(shù)健康發(fā)展。

3.3 強(qiáng)化“放”“管”并行，做好經(jīng)費(fèi)管理

國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)項(xiàng)目通常專項(xiàng)資金撥款數(shù)額較大并配有一定的自籌經(jīng)費(fèi)，經(jīng)費(fèi)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)較多，更應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，做到過(guò)程有跟蹤，結(jié)題有評(píng)價(jià)［15］。本項(xiàng)目需要完成2 萬(wàn)人的乳腺癌和宮頸癌篩查，其特點(diǎn)是在多個(gè)地區(qū)建立篩查中心，項(xiàng)目辦對(duì)個(gè)別重要科研儀器設(shè)備和軟件采購(gòu)采取統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、共用共享制度，其他耗材根據(jù)各家情況自行采購(gòu)。在采購(gòu)中強(qiáng)化課題負(fù)責(zé)人責(zé)任制，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)采購(gòu)流程，及時(shí)清理賬目與資產(chǎn)。同時(shí)，對(duì)于課題經(jīng)費(fèi)的調(diào)整，貫徹執(zhí)行國(guó)家新政策：同一類預(yù)算內(nèi)課題負(fù)責(zé)人可自行調(diào)劑，兩類之間承擔(dān)單位履行審批調(diào)劑。但本項(xiàng)目合作單位涉及高校、醫(yī)療機(jī)構(gòu)、研究所、社區(qū)等多個(gè)部門，每個(gè)單位使用經(jīng)費(fèi)政策、細(xì)則均不一致，在實(shí)際管理中，更要穩(wěn)中求勝，聘請(qǐng)財(cái)務(wù)專家全程進(jìn)行針對(duì)性指導(dǎo)，答疑解惑，化解風(fēng)險(xiǎn)，也使得財(cái)務(wù)管理回歸到項(xiàng)目運(yùn)行本身，為科研人員“減負(fù)”“松綁。

表1 項(xiàng)目進(jìn)度匯總表（部分內(nèi)容）

圖1 五級(jí)質(zhì)控流程示意圖

3.4 加強(qiáng)效果評(píng)價(jià)，提升科研績(jī)效

對(duì)于基礎(chǔ)類研究與應(yīng)用基礎(chǔ)類研究項(xiàng)目的部分重點(diǎn)是：評(píng)價(jià)新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法、新規(guī)律的重大原創(chuàng)性和科學(xué)性價(jià)值，解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的關(guān)鍵問(wèn)題和支持技術(shù)，后期應(yīng)加強(qiáng)效果評(píng)價(jià)。如本項(xiàng)目的總目標(biāo)是“建立高效、廉價(jià)的兩癌篩查技術(shù)流程”，在實(shí)施前充分對(duì)比國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有的相關(guān)研究［16-18］，比較并彌補(bǔ)不足。在效果評(píng)價(jià)中，結(jié)合當(dāng)前的信息化建設(shè)熱點(diǎn)［19-20］，建立了屬于項(xiàng)目的網(wǎng)絡(luò)篩查平臺(tái)和生物樣本庫(kù)，并申請(qǐng)專利，前往基層進(jìn)行成果應(yīng)用推廣，充分發(fā)揮國(guó)家科技投入的效益，加強(qiáng)了效果評(píng)價(jià)。項(xiàng)目結(jié)題前，項(xiàng)目辦組織各課題之間結(jié)合技術(shù)、檔案、財(cái)務(wù)、管理開(kāi)展自評(píng)和互評(píng)，建立激勵(lì)評(píng)價(jià)制度，向創(chuàng)新績(jī)效突出的團(tuán)隊(duì)和個(gè)人傾斜，向核心攻關(guān)任務(wù)負(fù)責(zé)人傾斜，向青年科研骨干傾斜并進(jìn)行榮譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)，充分調(diào)動(dòng)科技人員和管理人員的工作活力。

4 總結(jié)與體會(huì)

重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃綜合性強(qiáng)，要求管理者既要有專業(yè)技術(shù)又要有組織協(xié)調(diào)能力，管理團(tuán)隊(duì)需及時(shí)掌握國(guó)家政策變化，精準(zhǔn)識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，以推動(dòng)高效管理。同時(shí)，在醫(yī)院中推進(jìn)科研管理、創(chuàng)新與科研院校不同，有其復(fù)雜性和交互性，更需要科研團(tuán)隊(duì)的建立和探索新型科研管理模式、優(yōu)化管理方法?？蒲泄芾磉^(guò)程通常關(guān)注項(xiàng)目申請(qǐng)、立項(xiàng)、實(shí)施、結(jié)題、驗(yàn)收，但同時(shí)還需關(guān)注結(jié)題以后的成果應(yīng)用、推廣及轉(zhuǎn)化等情況［21］。在許多領(lǐng)域或部門中，關(guān)于重點(diǎn)研發(fā)項(xiàng)目的管理與實(shí)施已有不少成就和經(jīng)驗(yàn)分享［22-24］，對(duì)于醫(yī)學(xué)類科研項(xiàng)目管理因其特殊性［25］，不能一概而論，但目前相關(guān)研究和報(bào)道較少。本文從醫(yī)學(xué)項(xiàng)目管理實(shí)踐出發(fā)，根據(jù)當(dāng)前重點(diǎn)研發(fā)項(xiàng)目改革特點(diǎn)，做出時(shí)時(shí)調(diào)整，通過(guò)科學(xué)、規(guī)范的管理，及時(shí)糾正課題中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，同時(shí)為科研團(tuán)隊(duì)積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。繼續(xù)深入挖掘探索，申請(qǐng)其他橫向課題，也為同行在管理項(xiàng)目方面提供借鑒參考。相信在未來(lái)，我國(guó)科技管理制度會(huì)越來(lái)越完善，實(shí)現(xiàn)真正的科技強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略。