從留置權(quán)爭議論港口主營業(yè)務(wù)風(fēng)險防范路徑

張 壯 劉泉谷

留置權(quán)，一般指在債務(wù)人不履行到期債務(wù)時，債權(quán)人可以留置已經(jīng)合法占有的債務(wù)人動產(chǎn)，并就該動產(chǎn)優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。港口經(jīng)營人在開展主營業(yè)務(wù)過程中，以船公司為代表的承運人通常在作業(yè)完畢后付清港口作業(yè)包干費等，以提貨人為代表的收貨人通常在提貨時結(jié)清庫場使用費等。在提貨環(huán)節(jié)，如果提貨人不承擔(dān)費用，港口經(jīng)營需要行使留置權(quán)。因此，港口經(jīng)營人對有關(guān)留置權(quán)的規(guī)定非常重視。

一、留置權(quán)問題的產(chǎn)生

留置權(quán)涉及債務(wù)人的動產(chǎn)。該動產(chǎn)是債務(wù)人“所有的”還是“占有的”，是留置權(quán)存在爭議的問題。

1.物權(quán)法規(guī)定

《中華人民共和國物權(quán)法》第230條規(guī)定：“債務(wù)人不履行到期債務(wù)，債權(quán)人可以留置已經(jīng)合法占有的債務(wù)人的動產(chǎn)，并有權(quán)就該動產(chǎn)優(yōu)先受償?！痹摲l中，“債務(wù)人的動產(chǎn)”指的是“所有的”動產(chǎn)還是“占有的”動產(chǎn)，是存在爭議的。

通過檢索有關(guān)留置權(quán)的法律、法規(guī)、司法解釋，未發(fā)現(xiàn)明確上述爭議問題的規(guī)定。

2.港口面臨的實際

承運人或其代理人辦理船舶抵港作業(yè)，只要攜帶完整的手續(xù)即可，包括海關(guān)的審批手續(xù)。同樣，提貨人辦理提貨，只要攜帶完整的提貨手續(xù)即可。港口經(jīng)營人并不關(guān)心船舶所有人是誰，是承運人自有還是租賃；也不關(guān)心提貨人是誰，有沒有所有權(quán)。但是，港口經(jīng)營人在行使留置權(quán)時，相關(guān)方根據(jù)物權(quán)法以擁有所有權(quán)對留置權(quán)提出異議，港口經(jīng)營人會面臨一定的困境。有時候法院也不支持港口經(jīng)營人，如（2018）遼民終218號丹東港與?？谀锨喟噍喒靖劭谧鳂I(yè)糾紛中，法院并未支持丹東港對部分集裝箱的留置權(quán)。

因此，明確留置權(quán)的內(nèi)涵，是港口經(jīng)營人維持常態(tài)運營、防范業(yè)務(wù)風(fēng)險的需要，也是杜絕個別相關(guān)方“設(shè)局”或“鉆空子”、侵犯港口經(jīng)營人正當(dāng)合法權(quán)益的需要。

二、留置權(quán)相關(guān)法律規(guī)定

通過檢索，有關(guān)留置權(quán)主要涉及9部法律和4份司法解釋。同時，裁判文書網(wǎng)也有大量的案例。

1.法律規(guī)定

共有9部國家法律對留置權(quán)做了相關(guān)規(guī)定，包括《中華人民共和國民用航空法》（2018年）、《中華人民共和國海關(guān)法》（2017年）、《中華人民共和國民法通則》（2009年）、《中華人民共和國物權(quán)法》（2007年）、《中華人民共和國信托法》（2001年）、《中華人民共和國合同法》（1999年）、《中華人民共和國海事訴訟特別程序法》（1999年）、《中華人民共和國擔(dān)保法》（1995年）、《中華人民共和國海商法》（1992年）。

2.司法解釋

最高人民法院涉及留置權(quán)的司法解釋有4份，包括《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國物權(quán)法〉若干問題的解釋（一）》（2015年）、《關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》（2014年）、《關(guān)于適用〈中華人民共和國海事訴訟特別程序法〉若干問題的解釋》（2002年）、《關(guān)于適用〈中華人民共和國擔(dān)保法〉若干問題的解釋》（2000年）。

3.裁判文書

2020年1月6日，通過裁判文書網(wǎng)查詢關(guān)鍵詞“留置權(quán)”，查詢到裁判文書15 486份，其中最高人民法院95份、高級人民法院909份。

法律、司法解釋和大量裁判文書，為研究留置權(quán)提供了豐富的法律依據(jù)和案例素材。

三、港口主營業(yè)務(wù)的特征

港口的主營業(yè)務(wù)包括船舶的裝船卸船和貨物的收貨發(fā)貨，涉及貨物的實體交接和信息流轉(zhuǎn)。在有關(guān)留置權(quán)方面，主要涉及提單、提貨單等，以及長期以來形成的主營業(yè)務(wù)慣例。

1.港口主營業(yè)務(wù)較為簡單

港口主營業(yè)務(wù)，主要包括安排船舶的靠泊離泊，安排船舶運載貨物的卸船和裝船，安排進(jìn)口貨物的提貨和出口貨物的集港等，主要涉及陸上通道（鐵路、道路、運輸管道等）、碼頭前方裝卸作業(yè)區(qū)和港口后方區(qū)等。

2.港口主營業(yè)務(wù)所涉單據(jù)情況

主要單據(jù)包括提單、提貨單、設(shè)備交接單、入港單等進(jìn)出陸上通道單據(jù)，以及艙單、船圖等船舶裝卸作業(yè)單據(jù)。此外，還涉及海關(guān)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管信息等。

3.港口主營業(yè)務(wù)慣例

通常，承運人在船舶完成裝卸作業(yè)并離開港口碼頭后再結(jié)算相關(guān)費用。提貨人在貨物卸到港口后方區(qū)堆場后暫時不支付費用，等到提取貨物的時候一次性支付費用。在此情況下，承運人或提貨人容易考慮到，既然是后付款，自己的資金有時候又比較緊張，能否再延遲些時間付款。但對港口來說，要防范后付款的客戶突然破產(chǎn)，影響自己的正當(dāng)合法權(quán)益，如韓進(jìn)海運破產(chǎn)案例。

四、港口主營業(yè)務(wù)面臨的變數(shù)

港口的主營業(yè)務(wù)是為承運人和收貨人提供船舶裝卸服務(wù)或貨物集疏港服務(wù)。無論是船舶還是貨物，都具有財產(chǎn)上的可流動性，所有權(quán)等存在著動態(tài)變化的可能。港口經(jīng)營人在提供服務(wù)過程中，主要面臨以下變數(shù)：

1.提單的轉(zhuǎn)讓

對于可轉(zhuǎn)讓提單，提單持有人可以通過背書的方式轉(zhuǎn)讓。在用提單換取提貨單前，甚至在提貨人辦理提貨手續(xù)前，港口經(jīng)營人很難知道貨物的動態(tài)所有權(quán)歸屬。

2.船舶的租賃和轉(zhuǎn)讓

承運人運載貨物的船舶，可能是自有船舶，也可能是租賃的船舶。在承運人營運船舶過程中，船舶的所有權(quán)存在動態(tài)變化的可能。另外，特定海事請求人還可能對船舶享有不同的優(yōu)先權(quán)。承運人多在船舶完成裝卸并離港后再支付費用，而不是在離港前支付，因此港口一般不會扣押船舶。但如果船舶在港口發(fā)生了侵權(quán)行為，港口也可以向海事法院申請扣押船舶，來維護(hù)自身權(quán)益。

3.提單被偽造

提單既然是物權(quán)憑證，個別相關(guān)方出于非法目的，極端情況下會偽造提單。伴隨相關(guān)技術(shù)、設(shè)備、材料的發(fā)展，高仿甚至完全復(fù)制提單也并非不可能。偽造的物權(quán)憑證和真正的物權(quán)憑證放在一起，將更加真假難辨。根據(jù)江蘇省高級人民法院（2015）蘇商外終字第00078號判決書，海港物流公司與華羅貿(mào)易公司、錦豐投資公司信用證欺詐糾紛中，市公安局調(diào)查發(fā)現(xiàn)了偽造的提單。

4.貨物被查封或扣留

法院有權(quán)依法查封港口臨時存放的進(jìn)出口貨物，可以依法將其拍賣或委托變賣。《中華人民共和國海關(guān)法》第37條規(guī)定，海關(guān)監(jiān)管貨物未經(jīng)許可不得留置，海關(guān)有權(quán)依法扣留和變賣港口臨時存放的進(jìn)出口貨物。

5.貨物交接不涉及所有權(quán)

港口交接貨物，依據(jù)的憑證是提貨單。提貨單是承運人或其代理人指令向收貨人交付貨物的憑證，不具備流通功能，不是物權(quán)憑證。因此，港口交接貨物并不直接涉及貨物所有權(quán)。

從以上所述來看，港口堆存的進(jìn)出口貨物所有權(quán)既有可能在發(fā)生轉(zhuǎn)移，也有可能受到新限制或取消了舊限制。港口經(jīng)營人要對可能出現(xiàn)的變化了然于心并妥善應(yīng)對。

五、留置權(quán)中的動產(chǎn)不應(yīng)專指“所有權(quán)”

最高人民法院在給遼寧省高級人民法院的（2010）民四他字第10號批復(fù)中，明確了留置權(quán)的范圍可以包括債務(wù)人合法占有的動產(chǎn)，即“也可以包括債務(wù)人合法占有的動產(chǎn)”。批復(fù)雖然沒有司法解釋的效力，但也代表一種態(tài)度。本文認(rèn)同上述觀點。另外，假設(shè)不包括“債務(wù)人合法占有的動產(chǎn)”，在實踐中會出現(xiàn)以下問題。

1.現(xiàn)有業(yè)務(wù)模式需要完善

對于港口經(jīng)營人來說，如果對貨物沒有留置權(quán)，就無法以扣貨作為追繳拖欠港口費用的有效手段。需修改完善相關(guān)合同及業(yè)務(wù)流程，如研究預(yù)付費的業(yè)務(wù)模式，約定提貨期，對滯期未提取貨物啟動拍賣程序等。在此情況下，港口主營業(yè)務(wù)相關(guān)方的資金壓力會變大。明確只能留置債務(wù)人擁有所有權(quán)的動產(chǎn)，實際上不會給他們帶來具體的利益，反而會增加運營成本。

2.業(yè)務(wù)審核環(huán)節(jié)增加

港口經(jīng)營人在留置權(quán)行使受限的情況下，為維護(hù)自身合法權(quán)益，會考慮使用抵押權(quán)，進(jìn)行抵押登記等，必然會增加業(yè)務(wù)審核環(huán)節(jié)，提高運行成本。另外，還會強(qiáng)化單據(jù)真實性審核，研究增加驗證渠道，防止假冒偽造單據(jù)風(fēng)險。與現(xiàn)有的業(yè)務(wù)模式相比，業(yè)務(wù)審核環(huán)節(jié)會增加。

3.適用善意取得存在難度

大連海事法院（2015）大海商初字第586號民事判決書中，就大連港訴東方鋼鐵一案，法院認(rèn)為，大連港向中鐵開具庫存證明時，已經(jīng)知道東方鋼鐵沒有處分該鐵礦石的權(quán)利，認(rèn)定大連港并非善意。本文認(rèn)為，港口經(jīng)營人舉證證明自己適用善意取得時，存在一定的難度。

4.存在惡意套利空間

根據(jù)交通運輸部數(shù)據(jù)，2018年末全國沿海港口生產(chǎn)用碼頭泊位5 734個，其中萬噸級及以上泊位2 007個。各港口發(fā)展水平不同，少數(shù)相關(guān)方鉆港口經(jīng)營人的管理漏洞，透支長期業(yè)務(wù)往來建立的信任關(guān)系，引誘港口在業(yè)務(wù)往來中降低交接標(biāo)準(zhǔn)，弱化風(fēng)險防范。如，在提貨環(huán)節(jié)缺少單據(jù)，出具蘊(yùn)含風(fēng)險的單據(jù)等。港口主營業(yè)務(wù)本質(zhì)簡單，增加不必要的流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)后，為惡意套利提供了空間。港口經(jīng)營人應(yīng)高度重視，有效防范。

綜合來看，留置權(quán)涉及債務(wù)人的動產(chǎn)不應(yīng)專指債務(wù)人“所有的”動產(chǎn)，還應(yīng)包括債務(wù)人“占有的”動產(chǎn)。盡管存在一定爭議，但這樣更符合港口主營業(yè)務(wù)運營實際。

六、港口提升防范主營業(yè)務(wù)風(fēng)險的路徑

港口企業(yè)一般為大型企業(yè)，依法開展包括主營業(yè)務(wù)在內(nèi)的各項業(yè)務(wù)，在展業(yè)過程中持續(xù)創(chuàng)新提升服務(wù)水平，實現(xiàn)港口自身的價值。港口經(jīng)營人的服務(wù)對象、構(gòu)成比較復(fù)雜，其股東構(gòu)成、發(fā)展使命、經(jīng)營管理等方面存在差異。港口經(jīng)營人開展主營業(yè)務(wù)，要注意結(jié)合自身發(fā)展實際，防范包括留置權(quán)風(fēng)險在內(nèi)的相關(guān)風(fēng)險。本文從六個方面進(jìn)行探討。

1.正確認(rèn)識留置權(quán)

留置權(quán)制度的設(shè)立目的是保障交易安全。留置權(quán)涉及的債務(wù)人的動產(chǎn)，應(yīng)認(rèn)定為既包括債務(wù)人“所有的”動產(chǎn)，還應(yīng)包括債務(wù)人“占有的”動產(chǎn)。否則，必然會出現(xiàn)大量債權(quán)人無法行使留置權(quán)的情形，或者債權(quán)人為行使留置權(quán)而花費大量精力去甄別確認(rèn)所有權(quán)的情形，既增加交易環(huán)節(jié)，又提升交易成本。

債權(quán)人也要認(rèn)識到，留置權(quán)不是萬能的。港口經(jīng)營人需要結(jié)合主營業(yè)務(wù)實際，綜合判斷相關(guān)債務(wù)人的信用情況，依法合規(guī)采取恰當(dāng)?shù)膫鶛?quán)保障方案。

2.加強(qiáng)客戶信用管理

通過天眼查、企查查、裁判文書網(wǎng)等平臺，綜合客戶的股東出資、企業(yè)運行、債權(quán)債務(wù)、涉及訴訟、納稅履責(zé)等情況，分析關(guān)注客戶的信用信息。對于存在信用風(fēng)險、可能損害債權(quán)的客戶，要提早采取有效的防范措施。在日常業(yè)務(wù)中，面對客戶提出的有別現(xiàn)有模式且伴隨一定風(fēng)險的要求，港口經(jīng)營人要高度重視，審慎研究，做到既不影響雙方長期合作關(guān)系，同時又適當(dāng)滿足雙方核心關(guān)注。信用管理是港口經(jīng)營人防范經(jīng)營風(fēng)險的重要手段。

3.推動采取新型融資

正常的商業(yè)往來中，雙方的實力存在差異，具有相對優(yōu)勢的一方要求對方預(yù)付款或提出自己延期付款，也無可厚非。特別在客戶資金緊張的情況下，自然萌生設(shè)法緩解資金緊張的念頭。但從共同防范風(fēng)險的角度來講，港口不是專業(yè)授信機(jī)構(gòu)，與港口開展主營業(yè)務(wù)的各方也不是專業(yè)授信機(jī)構(gòu)。本文認(rèn)為，主營業(yè)務(wù)相關(guān)方融資應(yīng)當(dāng)通過專業(yè)融資機(jī)構(gòu)進(jìn)行，即便利潤受到一定影響，但風(fēng)險可控，交易更加安全，各方可以專心地經(jīng)營主業(yè)，提升管理水平，創(chuàng)造經(jīng)營價值。常見的新型融資包括福費廷、保理融資等。

4.留置權(quán)信息適度公開

信息公開是防范風(fēng)險的重要手段。在互聯(lián)網(wǎng)平臺適度公開有關(guān)留置權(quán)的債權(quán)人、債務(wù)人信息，便于各方查詢了解債權(quán)人、債務(wù)人情況，分析研判債權(quán)人、債務(wù)人信用等，提升信息透明度，減少不對稱交易風(fēng)險，是港口主營業(yè)務(wù)相關(guān)方防范風(fēng)險的重要內(nèi)容。

5.嚴(yán)守交易底線

港口經(jīng)營人應(yīng)嚴(yán)守合規(guī)經(jīng)營的底線，嚴(yán)格依照法律法規(guī)開展主營業(yè)務(wù)。在維護(hù)自身合法權(quán)益的過程中，依法行使留置權(quán)，按照司法程序?qū)ο嚓P(guān)貨物拍賣處理。港口經(jīng)營人還要緊盯經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展變革，結(jié)合主營業(yè)務(wù)實際，利用新技術(shù)、新模式，大膽創(chuàng)新推動主營業(yè)務(wù)改進(jìn)提升。本文認(rèn)為，積極探索、大膽創(chuàng)新、謹(jǐn)慎研判、嚴(yán)守底線，將有助于港口經(jīng)營人有效防范相關(guān)風(fēng)險。

6.完善各項法律制度

涉及留置權(quán)的9部法律中，相互之間還存在細(xì)微的區(qū)別。海商法、合同法對商事留置權(quán)有著特殊的規(guī)定，與后期物權(quán)法的有關(guān)規(guī)定并不完全一致。如何協(xié)調(diào)現(xiàn)有法律對港口主營業(yè)務(wù)有關(guān)的商事留置權(quán)的規(guī)定，更好地適應(yīng)主營業(yè)務(wù)發(fā)展實際，更好地規(guī)范平衡各方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，推動港口主營業(yè)務(wù)的發(fā)展？本文認(rèn)為，這是未來進(jìn)一步完善留置權(quán)相關(guān)法律制度的重要內(nèi)容。

留置權(quán)的不確定性，給港口經(jīng)營人帶來一定的風(fēng)險。本文建議，各主營業(yè)務(wù)相關(guān)方應(yīng)充分認(rèn)知風(fēng)險，積極主動采取有效措施防范風(fēng)險，維護(hù)自身的正當(dāng)合法權(quán)益。本文相信，隨著未來留置權(quán)有關(guān)規(guī)定的進(jìn)一步完善，港口主營業(yè)務(wù)及各相關(guān)業(yè)務(wù)必將持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展，港口的口岸營商環(huán)境也必將越來越好。