中國與烏克蘭礦用掘進機安全互認對比分析

甘波平，羅 毅

（安標國家礦用產(chǎn)品安全標志中心有限公司，北京 100013）

隨著“一帶一路”建設不斷推進，越來越多的國產(chǎn)煤機產(chǎn)品出口到海外，烏克蘭煤炭產(chǎn)量居世界第12位（2008年）[1]，對煤機產(chǎn)品有較大的需求，懸臂式掘進機是綜掘面的核心裝備，研究中烏兩國礦用掘進機合格評定程序、安全技術要求、檢驗要求等方面存在的差異，研究等效性評價關鍵技術及差異化處置關鍵技術，對消除兩國礦用掘進機產(chǎn)品管理及技術性壁壘限制，并最終達成互認具有重要的現(xiàn)實意義。推進認證結(jié)果的國際互認，也是國家“一帶一路”發(fā)展戰(zhàn)略的需求[2]。

1 認證體系對比

烏克蘭國家認證體系由《合格評定法》來控制，從法律層面規(guī)定了產(chǎn)品應符合安全要求。1993年05月10日烏克蘭頒布了№46-93號法令《認證服務認證程序法規(guī)和工作成本》，確立了烏克蘭UkrSEPRO國家強制性認證制度，主管機構(gòu)是烏克蘭國家技術法規(guī)和消費者政策委員會（前身為烏克蘭國家標準局）。產(chǎn)品認證分為強制性和自愿性認證2種模式，強制性認證的產(chǎn)品在《烏克蘭認證強制性產(chǎn)品清單》中公布，掘進機產(chǎn)品在井下易爆場所使用，屬于強制性認證范疇。相關機構(gòu)首先需要在UkrSEPRO體系中作為檢測試驗室（TL）從事產(chǎn)品檢測工作滿5年，方可向國家技術法規(guī)和消費者政策委員會提出申請，經(jīng)評定合格后作為認證機構(gòu)（CB），根據(jù)授權的業(yè)務范圍從事烏克蘭強制認證工作。目前在烏克蘭有數(shù)10家具有認證和檢測檢驗職能的認證公司（如TECKO等），各個認證公司都有自身授權的業(yè)務范圍，并接受合格評定。烏克蘭國內(nèi)沒有專門針對煤礦產(chǎn)品認證的機構(gòu)，從政策的角度來看，這主要是因為烏克蘭政府一直努力效仿歐盟的認證管理體系，加之本國礦用設備制造商較少，因此UkrSEPRO認證體系并沒有單獨將礦用產(chǎn)品認證分離出來。UkrSEPRO產(chǎn)品認證依據(jù)烏克蘭國家技術法規(guī)和消費者政策委員會發(fā)布的技術法規(guī)進行，對于一些未發(fā)布專門技術法規(guī)的產(chǎn)品，也會依據(jù)GOST標準的要求進行認證。

我國礦用產(chǎn)品安全認證管理機構(gòu)為國家應急管理部（原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局），由安標國家礦用產(chǎn)品安全標志中心有限公司具體實施認證工作，具體職能包括安全標志的審核發(fā)放與管理，其中檢測檢驗任務由安標國家中心委托相關檢測檢驗中心完成[3-7]。認證的公正性由安全標志公正性管理委員會監(jiān)督。認證依據(jù)為相關國家、行業(yè)標準及安全標志審核發(fā)放實施規(guī)則。

2 認證模式及程序?qū)Ρ?/h2>

我國對于礦用掘進機認證發(fā)放的是5年有效期安標證書，納入認證目錄的配套件必須全部取得安全標志。

烏克蘭產(chǎn)品認證模式較國內(nèi)豐富，除批次證書外，周期證書也有1年期、2年期、3年期、5年期等多種選擇。批次證書和1年期證書一般不進行工廠審核，申請其他周期證書需要進行文件審核、產(chǎn)品測試及工廠審核。在烏克蘭掘進機配套件可以單獨進行認證，取得證書，也可以跟整機一起認證。單獨進行認證時，應由實際配套件廠家提出申請，與整機一起認證的，配套件與整機同步進行相關安全性能考核，為其他整機配套時，無需重復審核。

需要注意的是，烏克蘭國家技術法規(guī)委員會規(guī)定，自2011年起，涉及安全產(chǎn)品生產(chǎn)單位除需要取得UkrSEPRO證書外還需要符合性聲明證書（declaration of conformity），制造商必須聲明其產(chǎn)品符合烏克蘭TR技術規(guī)范文件的要求。強制性聲明證書有效期可以分為1年有效期和3年有效期，該證書是烏克蘭清關必須的報關單據(jù)。目前，我國礦用產(chǎn)品認證尚未強制要求申辦單位出具符合性聲明。

另外，國內(nèi)礦用產(chǎn)品安全標志發(fā)證后的監(jiān)督檢查是依據(jù)產(chǎn)品安全等級和生產(chǎn)企業(yè)的分級管理來安排，一般在設備生產(chǎn)企業(yè)進行，每1～2年進行1次監(jiān)督評審，必要時進行監(jiān)督檢驗[8]。UkrSEPRO認證監(jiān)督檢查是根據(jù)產(chǎn)品本身的安全特性定期在使用場所進行的。一般來說，在使用場所進行監(jiān)督檢查可以更好地了解設備實際運行狀態(tài)，客觀真實，但同時也給監(jiān)督任務實施帶來一些不確定因素。

安全標志認證與UkrSEPRO認證的流程基本一致，主要有申請受理、技術評估、產(chǎn)品檢驗、工廠評審、終審發(fā)證、發(fā)證后監(jiān)督等[9]。

3 整機技術要求對比分析

我國掘進機整機認證主要執(zhí)行標準為MT/T 238.3—2006《懸臂式掘進機 第3部分 通用技術條件》，該標準自2016-12-01生效，為推薦性標準。烏克蘭掘進機產(chǎn)品執(zhí)行標準為ДСТУ4520:2006《掘進機：通用要求》，為強制性標準。

經(jīng)過標準體系多年的發(fā)展，中烏兩國的標準已形成了自己固定的格式。我國的產(chǎn)品技術標準包括前言、范圍、規(guī)范性引用文件、術語和定義、要求、試驗方法、檢驗規(guī)則、標志運輸和貯存等內(nèi)容。烏克蘭掘進機產(chǎn)品標準ДСТУ4520:2006包括適用范圍、規(guī)范性參考文獻、術語和定義、分類、一般技術要求、安全要求、監(jiān)管條例、控制方法、運輸和存儲、經(jīng)營規(guī)則、制造商保證、附錄等內(nèi)容?？傮w來看，ДСТУ 4520:2006與MT/T 238.3—2006標準結(jié)構(gòu)主體基本一致，但沒有具體章節(jié)規(guī)定檢驗方法，只在監(jiān)管條例和控制方法中對部分檢驗規(guī)則進行了要求，這是兩個標準存在的重大差異。

對比2個標準可以看出烏克蘭對掘進機產(chǎn)品認證和管理要求與歐盟ATEX要求非常相似，尤其在配套件要求及管理方面更是如此，近些年國內(nèi)對掘進機產(chǎn)品的認證和管理也積極向國際化并軌，但是由于標準體系及國情特色，在掘進機整機和配套件要求和檢驗方面與烏克蘭還存在一定差異[10-13]。

3.1 產(chǎn)品機械安全

1）質(zhì)量誤差和重心偏差。MT/T 238.3—2006規(guī)定，掘進機質(zhì)量誤差不大于設計質(zhì)量的5%。掘進機實測重心與設計重心在縱、橫2個方向上的誤差均不大于25 mm[14]。ДСТУ 4520:2006無相關要求。

2）液壓管路耐壓要求。MT/T 238.3—2006規(guī)定，當系統(tǒng)額定壓力小于或等于16 MPa時，試驗壓力為額定壓力的1.5倍；當系統(tǒng)額定壓力大于16 MPa時，試驗壓力為額定壓力的1.25倍，保壓均為3 min。ДСТУ 4520:2006規(guī)定，控制液壓裝置，分配閥必須保持密封性：對于外部，在工作流體的壓力下，壓力管路上的公稱壓力不得低于1.5倍；對于內(nèi)部，在工作流體的壓力下，不小于壓力管路上公稱壓力的1.25倍。

3）傳動部件機械強度。MT/T 238.3—2006規(guī)定，切割機構(gòu)、裝運機構(gòu)、行走機構(gòu)齒輪箱的傳動機械強度安全系數(shù)應不小于2.5，刮板鏈的靜強度安全系數(shù)的選擇不應小于4.0。ДСТУ 4520:2006對此未進行規(guī)定。

4）齒輪箱耐久性試驗。MT/T 238.3—2006對齒輪箱耐久性試驗進行了規(guī)定，ДСТУ 4520:2006對此未進行規(guī)定。

5）履帶要求。MT/T 238.3—2006規(guī)定，履帶接地長度和其中心距之比一般推薦不大于1.6；履帶公稱接地比壓一般應不大于0.14 MPa，對軟底板應有適當?shù)南鄳胧?；履帶每個支重輪應能承受不小于掘進機50%重力的強度。ДСТУ 4520:2006對此未進行規(guī)定。

3.2 電氣配套件技術要求

1）配套件認證。根據(jù)安全標志管理規(guī)定，掘進機所有配套電氣設備均應單獨提出申請，取得防爆合格證和產(chǎn)品安全標志后方可作為掘進機配套件。烏克蘭掘進機配套件無須單獨申請UkrSEPRO認證，這也是兩國認證管理方式中較為重大的區(qū)別。該要求在國內(nèi)為強制要求，因此進入中國的烏克蘭掘進機在申請周期證書時，其配套件必須單獨取得證書，但對于批次申辦的，與烏克蘭本國要求一致。

2）引入裝置。在GB 3836.2—2010增加的附錄F中規(guī)定“有電弧，火花或危險溫度且額定功率不大于250 W且電流不大于5 A不允許使用直接引入”，而在烏克蘭的相關標準中無此要求。參考地面防爆產(chǎn)品安裝規(guī)范IEC60079-14-2013，在防爆產(chǎn)品正常工作時，內(nèi)部有火花、電弧等危險因素的，應使用間接引入或填料式引入裝置，原因是引入裝置進線處是1個薄弱環(huán)節(jié)，易產(chǎn)生危險，而井下防爆電氣設備不允許采用導管式引入裝置[15]，由此我國的GB3836標準對IEC標準補充了要求。

3）內(nèi)置診斷裝置。ДСТУ 4520:2006規(guī)定，在掘進機的電氣和液壓方案中，應提供內(nèi)置診斷裝置，用于控制操作并顯示指定系統(tǒng)中任何節(jié)點的故障。MT/T 238.3—2006無此要求。

4）交變濕熱試驗。GB 3836.1—2010增加了I類電氣設備的特殊要求附錄C，規(guī)定了I類電氣設備均應按規(guī)定進行濕熱試驗，試驗嚴酷等級應符合產(chǎn)品現(xiàn)行濕熱帶電工產(chǎn)品標準的規(guī)定。烏克蘭的相關標準中無此要求。

5）隔爆外殼材質(zhì)。GB 3836.2—2010增加了附錄F（規(guī)范性附錄）“I類電氣設備的補充規(guī)定”，規(guī)定采掘工作面用電氣設備（包括裝在采煤機、掘進機、裝巖機、輸送機等機械上的電氣設備）的外殼須采用鋼板或鑄鋼制成。其他零部件或裝配后外力沖擊不到的及容積不大于2 000 cm3的外殼，可用牌號不低于HT250的灰鑄鐵制成。但電動機除機座須采用鋼板或鑄鋼制成外，其他零部件亦可采用HT250灰鑄鐵制成。這也是我國GB 3836—2010標準對IEC標準的補充要求。

3.3 噴霧系統(tǒng)要求

MT/T 238.3—2006規(guī)定，掘進機應設有內(nèi)、外降塵噴霧系統(tǒng)，并裝有過濾裝置。內(nèi)噴霧裝置的使用水壓不得小于3 MPa，外噴霧裝置的使用水壓不得小于1.5 MPa。如果內(nèi)噴霧裝置的使用水壓小于3 MPa或無內(nèi)噴霧裝置則應使用外噴霧裝置和除塵器。在2016版《煤礦安全規(guī)程》中，則進一步提高了對噴霧系統(tǒng)要求。ДСТУ 4520:2006規(guī)定，掘進機必須配備除塵噴霧系統(tǒng)，以確保向公稱壓力不低于1.5 MPa，向巖體的粉塵抑制裝置供應液體的流量每立方米不小于100 L。

3.4 使用要求

1）制動系統(tǒng)和防滑裝置。MT/T 238.3—2006規(guī)定，掘進機行走機構(gòu)應設有制動系統(tǒng)及必要的防滑保護裝置。ДСТУ 4520:2006無相關要求。

2）無故障工作時間。ДСТУ 4520:2006規(guī)定，掘進機的平均工作時間應至少為50 h。MT/T 238.3—2006無此要求。

3）對操作人員保護。ДСТУ 4520:2006規(guī)定，掘進機的施工必須確保服務人員免受水和煤和巖石顆粒的溢出影響。駕駛員工作場所的對數(shù)振動速度級別必須符合GOST 12.1.012的要求。MT/T 238.3—2006無此規(guī)定。

4）啟動要求。MT/T 238.3—2006規(guī)定，掘進機應設有起動報警裝置，起動前應發(fā)出起動警報。ДСТУ 4520:2006無此要求。

5）燈具照度。MT/T 238.3—2006規(guī)定較為簡單，只提到掘進機應裝有前照明燈和尾燈。ДСТУ 4520:2006要求較為詳細，對局部照度提出了具體要求，規(guī)定車頭部分的垂直照度應不小于5 lx，控制板的垂直照明應不小于10 lx，掘進機附近土壤的垂直照明應不低于2 lx，破碎巖石到礦井運輸區(qū)域的水平照射應不小于10 lx。由于我國掘進機用燈具需單獨取得安全標志證書，對照度有明確要求，一般來說可以滿足ДСТУ 4520:2006中對掘進機照度要求，但是在進行互認時仍應詳細核對配套燈具照度指標。

4 掘進機產(chǎn)品互認評價和風險控制關鍵技術分析

4.1 差異性處理技術

一般采取分析對比、專家研討、認證機構(gòu)協(xié)商處理等方式，主要處理中烏兩國認證環(huán)節(jié)依據(jù)的法規(guī)標準（包括產(chǎn)品的管理規(guī)定、技術要求、產(chǎn)品檢驗要求及方法、判定準則等）、認證體系（認證機構(gòu)、認證流程、認證范圍及內(nèi)容等）、證書要求（證書內(nèi)容、證書格式、證書有效期等）等存在的差異性，并根據(jù)對認證安全的影響程度的情況，并結(jié)合掘進機安全使用環(huán)境，對不同項目差異性采取不同處理措施：

1）對認證安全影響程度重的采取強制性處理措施。具體來說又分為以下幾種情況：①指標或要求缺失:中烏兩國掘進機產(chǎn)品標準中指標要求存在缺失時，在互認時應補齊，如內(nèi)診斷裝置、傳動部件機械強度、制動系統(tǒng)和防護裝置、操作人員保護及啟動要求等;②指標或檢測方法差異處理:如中俄兩國掘進機產(chǎn)品標準的同1個參數(shù)對應有2個不同技術指標，互認時應滿足兩國產(chǎn)品標準要求中規(guī)定較高的技術要求，如噴霧系統(tǒng)要求、液壓管路耐壓要求等;③檢測方法差異處理:由于 ДСТУ 4520:2006《掘進機：通用要求》只列出了監(jiān)管條例與控制方案，并未規(guī)定詳細的檢驗方法，因此在互認時原則上應按照MT/T 238.3—2006規(guī)定的檢驗方法進行，同時也應兼顧到ДСТУ 4520:2006相關檢驗規(guī)則要求。

2）對認證安全影響程度中等的，采取協(xié)商后進行強制性或非強制性處理措施，如質(zhì)量誤差和重心偏差、履帶要求等。

3)對認證安全影響程度輕的采取非強制性處理措施，建議由使用客戶確定，如齒輪箱耐久性、無故障工作時間等。

4.2 互認風險控制分析

由于存在政治、經(jīng)濟等諸多因素的影響，導致互認過程中對法律法規(guī)、認證標準、認證體系、認證主體、認證結(jié)果存在一定的風險。因此，應對風險進行控制。結(jié)合互認過程，針對掘進機產(chǎn)品性能特點，建議采取以下措施進行互認風險的控制：①制定風險管理體系，從源頭控制檢驗風險；②隨時跟蹤掘進機及配套部件的標準變化；③加強質(zhì)量防控措施；④提高技術質(zhì)量，規(guī)范檢驗行為；⑤加強檢驗人員素質(zhì)及技術培訓。

5 結(jié)語

中烏兩國的掘進機產(chǎn)品認證模式有一定差異，認證程序相差不大。掘進機整機技術要求中機械安全、噴霧系統(tǒng)要求、使用要求方面存在一定差異。掘進機檢驗方法和檢驗規(guī)則方面存在較大差異，需要進一步深入研究和分析。中烏兩國在掘進機配套電氣設備管理和技術要求方面存在重大區(qū)別，是互認評價中的關鍵因素之一。