委托-代理框架下我國(guó)產(chǎn)學(xué)研互惠性協(xié)同微觀機(jī)理研究

劉良燦 ，趙觀兵，張 淵，張同建

(1.貴州財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院，貴州貴陽 550004；2.江蘇大學(xué)管理學(xué)院，江蘇鎮(zhèn)江 212013)

2011年4月24日，在清華大學(xué)百年校慶上，時(shí)任國(guó)家主席的胡錦濤同志提出了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的超越，將“協(xié)同”引入了產(chǎn)學(xué)研機(jī)制，意圖以“協(xié)同”為突破口再一次激發(fā)產(chǎn)學(xué)研的活力，充分發(fā)揮出產(chǎn)學(xué)研在國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略中的作用。但是，時(shí)至今日，我國(guó)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新并沒有取得實(shí)質(zhì)性的突破，仍然逡巡于產(chǎn)學(xué)研合作的發(fā)端，未能形成有效的“協(xié)同”路徑[1]。許多產(chǎn)學(xué)研參與主體并不知道“協(xié)同”為何物，也不知道如何去“協(xié)同”，對(duì)“協(xié)同”的存在性也茫然不知[2]。因此，如何真正地促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研主體實(shí)施和實(shí)現(xiàn)“協(xié)同”，突破“協(xié)同”瓶頸，是我國(guó)產(chǎn)學(xué)研發(fā)展中亟待克服的難關(guān)，也是國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略的一項(xiàng)關(guān)鍵性目標(biāo)。

一、互惠性經(jīng)濟(jì)思想的興起及在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中應(yīng)用的可行性

近百年來，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中一直居于正統(tǒng)地位，也是諸多管理思想的基點(diǎn)。但是，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，這種根植于亞當(dāng)·斯密理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論在對(duì)許多現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)和管理現(xiàn)象的解釋中越來越顯現(xiàn)出蒼白無力的跡象。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)，很難說是完全依賴于理性經(jīng)濟(jì)人自利動(dòng)機(jī)的驅(qū)動(dòng)。與此同時(shí)，互惠、公平、利他等非理性動(dòng)機(jī)在經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)中的功能越來越明朗，更加貼近于現(xiàn)實(shí)世界，從而對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)大廈產(chǎn)生了猛烈沖擊。隨著行為經(jīng)濟(jì)學(xué)和實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的深入發(fā)展，利他型經(jīng)濟(jì)效應(yīng)已引起人們的深切關(guān)注。其中，互惠經(jīng)濟(jì)效應(yīng)下的管理變革成為現(xiàn)代管理學(xué)研究的一個(gè)重要方向。

互惠性偏好的研究最早源于生物學(xué)，用于探討生物群落中的互惠生存現(xiàn)象，賦予了進(jìn)化論更為有力的佐證。20世紀(jì)中葉，互惠性理論被引入政治學(xué)和社會(huì)學(xué)，同樣對(duì)紛雜的政治爭(zhēng)斗和社會(huì)紛爭(zhēng)給予了恰如其分的闡釋。Gouldner(1960)分析了互惠行為的機(jī)理，充分肯定了互惠行為在關(guān)系發(fā)展和維護(hù)中的作用。在此前提下，20世紀(jì)八九十年代，互惠性思想被經(jīng)濟(jì)學(xué)所采納，繼而進(jìn)入管理學(xué)領(lǐng)域[3]。Roberts J(1982)認(rèn)為互惠的基本思想是，如果施惠者預(yù)計(jì)將來可以得到受惠者的回報(bào)，即使在利益沖突的個(gè)體之間，互惠行為仍可以發(fā)生[4]。Matthew Rabin(1993)認(rèn)為，互惠分為正互惠行為和負(fù)互惠行為，前者指對(duì)友善的行為報(bào)以友善，后者指對(duì)攻擊行為報(bào)以攻擊[5]。Samuel Bowles(2003)認(rèn)為，當(dāng)考慮群體的標(biāo)準(zhǔn)和習(xí)慣時(shí)，群體中違反標(biāo)準(zhǔn)和習(xí)慣的成員受到懲罰時(shí)，其他成員并不考慮個(gè)體承擔(dān)成本的行為稱為強(qiáng)互惠行為[6]。Joel Sobel(2005)認(rèn)為，互惠分為內(nèi)在性互惠和幫助性互惠，前者指不考慮將來的回報(bào)，后者指考慮將來的回報(bào)[7]。

簡(jiǎn)而言之，所謂互惠，就是對(duì)他人的善意行為給予回報(bào)，對(duì)他人的惡意行為給予報(bào)復(fù)。顯然，這與理性經(jīng)濟(jì)人的個(gè)人效應(yīng)最大化理念存在著本質(zhì)差異。依據(jù)理性經(jīng)濟(jì)人思想，當(dāng)獲得他人恩惠時(shí)并不需要給予回報(bào)，當(dāng)遭受他人攻擊時(shí)并不實(shí)施有成本的報(bào)復(fù)。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)領(lǐng)域，互惠性假設(shè)的生命力正在成長(zhǎng)。21世紀(jì)以來，我國(guó)學(xué)者從多個(gè)方面探析了互惠性的經(jīng)濟(jì)意義和管理價(jià)值，力圖應(yīng)用于我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)建設(shè)。匡小陽(2002)分析了霍布斯、叔本華、羅爾斯和康德關(guān)于互惠的論點(diǎn)，認(rèn)為互惠性是正義制度下的一種人際關(guān)系，包含著平等、合作和協(xié)調(diào)的特征，是正義的固有特征，是正義存在和貫徹的真正基礎(chǔ)[8]。郭菁(2005)探討了互惠利他博弈的人學(xué)價(jià)值，認(rèn)為互惠博弈存在三個(gè)前提：博弈者是理性個(gè)體；博弈是非零和的；博弈是疊演的[9]。呂士勝(2006)探討了康德哲學(xué)中的互惠內(nèi)涵，認(rèn)為康德關(guān)于道德辯護(hù)思想的“意志自由”和“道德規(guī)律”是互惠的概念[10]。劉林海(2008)從宗教的視角探討了互惠與利他的內(nèi)涵，認(rèn)為互惠性的救濟(jì)已成為基督徒的責(zé)任和義務(wù)，是基督徒身份的主要標(biāo)志[11]。2007年，重慶大學(xué)蒲勇健教授在Rabin互惠性思想的基礎(chǔ)上，成功地將互惠偏好植入委托-代理模型，打破了帕累托最優(yōu)框架的束縛，實(shí)現(xiàn)了非理性偏好對(duì)理性偏好的超越，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)與管理領(lǐng)域產(chǎn)生了較大的影響，被2007經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)譽(yù)為“2007中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界的一件大事”[12]。

協(xié)同創(chuàng)新是產(chǎn)學(xué)研當(dāng)前需要突破的難關(guān)。王幫俊、朱榮(2019)指出，我國(guó)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同績(jī)效并不明顯，政府、企業(yè)、高校、研究機(jī)構(gòu)各方并沒有明確的協(xié)同路徑[13]。方煒、趙潔(2019)認(rèn)為，我國(guó)產(chǎn)學(xué)研遠(yuǎn)未進(jìn)入?yún)f(xié)同創(chuàng)新的態(tài)勢(shì)，協(xié)同風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制并不完善，協(xié)同創(chuàng)新模式仍處于起步階段[14]。賀一堂、謝富紀(jì)(2019)解析了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的量子博弈模型，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中存在著“囚徒困境”，提出了“糾纏合同”的治理方案[15]。

互惠性合作在產(chǎn)學(xué)研優(yōu)化中存在著一定的應(yīng)用價(jià)值。曹文杰、蘇玉婷(2010)認(rèn)為，互惠性合作可以解決產(chǎn)學(xué)研隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移中所存在的一系列障礙，倡議構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移互惠共生機(jī)制[16]。嵇留洋、劉良燦(2018)認(rèn)為，互惠性合作不僅可以克服傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研中存在的問題，也可能破解協(xié)同創(chuàng)新之謎，為協(xié)同創(chuàng)新提供一種新的理論支持[17]。

互惠性經(jīng)濟(jì)與管理效應(yīng)的研究剛剛起步，在我國(guó)各個(gè)領(lǐng)域中的應(yīng)用有待探討，對(duì)許多領(lǐng)域的管理變革存在著內(nèi)在張力。同樣，在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新領(lǐng)域，如果恰當(dāng)引入互惠性的理念、思維和行為，就有可能打破該領(lǐng)域的沉悶狀態(tài)，尋找到真正的“協(xié)同”之策，將意識(shí)中的“協(xié)同”演變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)中的“協(xié)同”，進(jìn)而使產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新領(lǐng)域相關(guān)研究煥然一新。眾所周知，自2011年協(xié)同創(chuàng)新被我國(guó)高層確立為基本創(chuàng)新國(guó)策以來，并未取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，沒有實(shí)現(xiàn)對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的根本性超越。許多創(chuàng)新項(xiàng)目是借協(xié)同創(chuàng)新之名，行合作創(chuàng)新之實(shí)。因此，能否在互惠性平臺(tái)上轉(zhuǎn)變我國(guó)產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新之路，構(gòu)建起名副其實(shí)的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，是我國(guó)產(chǎn)學(xué)研界面臨的一大挑戰(zhàn)，直接關(guān)系到基本創(chuàng)新國(guó)策的實(shí)現(xiàn)問題。

當(dāng)前，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的價(jià)值已經(jīng)被認(rèn)識(shí)，產(chǎn)學(xué)研互惠性合作的價(jià)值也已經(jīng)被認(rèn)識(shí)，因此，產(chǎn)學(xué)研互惠性協(xié)同必然是推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的一個(gè)重要方向。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的研究成果較多，產(chǎn)學(xué)研互惠性合作的研究成果也不斷出現(xiàn)，但是，產(chǎn)學(xué)研互惠性協(xié)同創(chuàng)新的研究尚未起步，因而急需構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研互惠性協(xié)同創(chuàng)新的基礎(chǔ)性理論基礎(chǔ)。本研究在委托-代理框架下，借助于莫里斯-霍姆斯特姆模型，設(shè)計(jì)了產(chǎn)學(xué)研互惠性協(xié)同創(chuàng)新的基礎(chǔ)理論模型并論證了模型的存在價(jià)值，為產(chǎn)學(xué)研互惠性協(xié)同創(chuàng)新研究方向的開辟奠定了堅(jiān)實(shí)的理論平臺(tái)。

二、委托-代理下產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)分析

委托-代理分析在經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)領(lǐng)域存在著普遍性應(yīng)用價(jià)值。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是一種典型的委托-代理機(jī)制，符合委托-代理理論的分析特征。張士斌、張安琪(2017)認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系在本質(zhì)上是一種委托-代理關(guān)系，企業(yè)是委托方，大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)是代理方，企業(yè)實(shí)現(xiàn)自身利益最大化的前提是讓大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)在代理過程中也實(shí)現(xiàn)自身的利益目標(biāo)[18]。也就是說，在產(chǎn)學(xué)研合作中，企業(yè)委托高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)來完成自己的項(xiàng)目建設(shè)或產(chǎn)品開發(fā)，進(jìn)而使自己最大程度地獲取合作收益。同時(shí)，企業(yè)不僅應(yīng)給予高校、研究機(jī)構(gòu)一定的利益轉(zhuǎn)移，并且也應(yīng)在利益轉(zhuǎn)移中使高校、科研機(jī)構(gòu)處于最佳努力狀態(tài)，即不僅要滿足激勵(lì)參與約束，也要滿足激勵(lì)相容約束。

在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新委托-代理中，高校、研究機(jī)構(gòu)一般為信息優(yōu)勢(shì)方，企業(yè)一般為信息劣勢(shì)方[19]。在協(xié)同創(chuàng)新中，所需的關(guān)鍵技術(shù)信息源于高?；蜓芯繖C(jī)構(gòu)，正是企業(yè)所缺乏的。這樣，企業(yè)在協(xié)同中就處于從屬、被動(dòng)、輔助地位。在項(xiàng)目機(jī)構(gòu)組建時(shí)，高校、研究機(jī)構(gòu)派出的往往是關(guān)鍵崗位的研發(fā)人員，而企業(yè)派出的往往是輔助崗位的技術(shù)人員及協(xié)助性的生產(chǎn)、質(zhì)檢、安全、營(yíng)銷等人員。

在理性經(jīng)濟(jì)的范疇中，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中存在逆向選擇行為顯而易見。在合約簽訂前，高校、研究機(jī)構(gòu)利用所掌握的壟斷性技術(shù)信息向企業(yè)發(fā)布不合實(shí)際的甚至虛假的宣傳，誘導(dǎo)企業(yè)按照高校、研究機(jī)構(gòu)的最大化利益來進(jìn)行合約談判。這樣，企業(yè)的利益就最大化地被置于次要地位[20]。

在理性經(jīng)濟(jì)的范疇中，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中的道德風(fēng)險(xiǎn)同樣不可避免。在合約簽訂后，高校、研究機(jī)構(gòu)所掌握的信息優(yōu)勢(shì)依然存在，往往還越來越大。在此情況下，高校、研究機(jī)構(gòu)可以繼續(xù)利用所掌握的信息優(yōu)勢(shì)在利益分配、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、資金投入等方面挾制企業(yè)，形成以高校利益為中心的協(xié)同機(jī)制，致使企業(yè)仍處于利益從屬境地。劉瑞文、黃洪斌(2017)認(rèn)為，在產(chǎn)學(xué)研合作中，由于高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)在所處的位置、所掌握的產(chǎn)品銷售信息和產(chǎn)品技術(shù)信息等方面存在著信息的不對(duì)稱，因而在合作過程中形成了委托-代理關(guān)系，且道德風(fēng)險(xiǎn)是最主要的風(fēng)險(xiǎn)[21]。

逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)問題在我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中是常見現(xiàn)象，也是阻礙產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新成功的重要因素之一，經(jīng)常導(dǎo)致合作項(xiàng)目在中后期中斷，甚至訴諸于法庭。在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新階段，這兩個(gè)問題依然存在，并無實(shí)質(zhì)性改變。從某種意義上說，如何減緩或消除逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)，是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新成功的核心標(biāo)志之一。協(xié)同的真正到來，也許就在此過程中。

三、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新委托-代理模型設(shè)計(jì)

在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中，企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)之間的協(xié)同關(guān)系符合委托-代理的一般性規(guī)律，因而可以借助莫里斯-霍姆斯特姆的委托-代理分布函數(shù)參數(shù)化方法，來構(gòu)建我國(guó)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的委托-代理模型：

fH(p)dp

其中，IR為激勵(lì)參與約束，IC為激勵(lì)相容約束，分布函數(shù)滿足一級(jí)隨機(jī)占優(yōu)條件。企業(yè)的目標(biāo)是選擇激勵(lì)合同s(p),從而使最優(yōu)化問題得以實(shí)現(xiàn)。最優(yōu)化問題的一級(jí)條件就是所謂的“莫里斯-霍姆斯特姆條件”，即

λ和μ分別為參與約束IR和激勵(lì)相容約束IC的拉格朗日乘數(shù)。其它符號(hào)說明如下：

v：企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中所獲取的收益

u：高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中所獲取的收入

H：高校或科研機(jī)構(gòu)在協(xié)同創(chuàng)新中所實(shí)施的高效參與行為

L：高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)在協(xié)同創(chuàng)新中所實(shí)施的低效參與行為

p：產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新所創(chuàng)造的總價(jià)值

s：在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新所創(chuàng)造的總價(jià)值中，高校或科研機(jī)構(gòu)所獲取的份額

c：由于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的參與而給高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)所帶來的成本支出

fH:H狀態(tài)下p的分布密度

fL:L狀態(tài)下p的分布密度

四、植入互惠性的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新委托-代理機(jī)制分析

借助于莫里斯-霍姆斯特姆模型，可以在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新委托-代理框架中植入互惠性假設(shè)，從而在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中實(shí)現(xiàn)理性行為與互惠性行為的績(jī)效比較。

(一)理性經(jīng)濟(jì)人視角下委托-代理機(jī)制均衡分析

本模型的分析思路是：假設(shè)企業(yè)和高校、研究機(jī)構(gòu)均為理性經(jīng)濟(jì)人，受自我利益最大化理念支配，即產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新參與的目的是最大程度地獲取自身利益；企業(yè)收益源于合作中的價(jià)值創(chuàng)造，在數(shù)量上等同于總創(chuàng)造價(jià)值減除支付給高校或研究機(jī)構(gòu)的份額價(jià)值；高校或研究機(jī)構(gòu)收益源于企業(yè)的價(jià)值分成，在數(shù)量上等同于企業(yè)的轉(zhuǎn)移價(jià)值與高校或研究機(jī)構(gòu)所耗費(fèi)的成本之差；企業(yè)的主要策略是激勵(lì)參與約束與激勵(lì)相容約束，即在誘導(dǎo)高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)參與的前提下使高校或研究機(jī)構(gòu)達(dá)到最佳努力狀態(tài)。當(dāng)然，最佳努力狀態(tài)并非最高努力狀態(tài)，而是可以使企業(yè)獲取最大收益的努力狀態(tài)。

設(shè)a為高校在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中努力程度的一維變量，生產(chǎn)函數(shù)為π=a+θ，π是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中企業(yè)所獲取的價(jià)值，θ是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中的外生不確定性因素，且θ服從均值為零、方差為σ2的正態(tài)分布。故有Eπ=a，Var(π)=Var(a)+Var(θ)=σ2，其中E表示數(shù)學(xué)期望算子，Var表示方差。

假定在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中，企業(yè)具有風(fēng)險(xiǎn)中性的屬性，高校具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的屬性，且假設(shè)企業(yè)和高校的絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避度均為常數(shù)。

設(shè)s(π)=α+βπ，α為企業(yè)對(duì)高校的固定價(jià)值補(bǔ)償，β為高校分享的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新總收益或總價(jià)值的份額，s(π)是企業(yè)對(duì)高校給予價(jià)值補(bǔ)償?shù)目傤~。

同時(shí)，設(shè)v(π-s(π))是企業(yè)的效用函數(shù)，且企業(yè)具有風(fēng)險(xiǎn)中性的屬性，即v′是常數(shù)；再設(shè)v(π)=π，π是企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作中所獲取的價(jià)值。那么，企業(yè)效用的期望值是：

Ev[π-s(π)]=v{E[π-s(π)]}=v{E[-α+(1-β)a]=-α+(1-β)a

假定高校效用函數(shù)的絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避度為常數(shù)ρ，ω為高校在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中的凈收益，則有

lnu′=-ρω+B，B為常數(shù)，得u′=eBe-ρω

作為理性代理人，高校的激勵(lì)相容約束(IC)為最大化其確定性等價(jià)收入x，

作為理性委托人，企業(yè)的目標(biāo)是使自身的效用期望值最大化，當(dāng)然需要滿足參與約束和相容約束的條件。這個(gè)目標(biāo)的表述方式如下：

這就是在委托人(企業(yè))和代理人(高校)均為理性經(jīng)濟(jì)人時(shí)的最優(yōu)合約，此時(shí)，高校的期望收入是

(二)植入互惠性條件下的委托-代理機(jī)制均衡分析

本模型的分析思路是：在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程中，企業(yè)給予高校一定程度的額外利益補(bǔ)償，即超過理性經(jīng)濟(jì)人約束下的利益補(bǔ)償，在此條件下，可以換取高校的互惠性回報(bào)，即額外的努力參與；高?；セ菪曰貓?bào)的程度取決于企業(yè)的“善意程度”，即取決于企業(yè)對(duì)高校額外利益補(bǔ)償?shù)拇笮。黄髽I(yè)的善意程度或高校的互惠回報(bào)可以存在著多種表現(xiàn)形式，如利潤(rùn)分配、人員配置、專用性投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用等；企業(yè)的“善意程度”不僅可以增大高校的保留價(jià)值，還可以增大高校的收益分配；高校的互惠性回報(bào)或者是加大自身的研發(fā)投入，或者是自覺地降低自己的保留收益。

在以完全理性經(jīng)濟(jì)人為支撐的委托-代理模型中，如果企業(yè)(委托人)判斷高校(代理人)存在著潛在的互惠性意愿，就會(huì)先期對(duì)高校提供一定量的“善意”。設(shè)企業(yè)(委托人)將對(duì)高校(代理人)的固定價(jià)值補(bǔ)償提高δ，則高校(代理人)的固定價(jià)值補(bǔ)償總額達(dá)到α+δ。同時(shí)假定企業(yè)(委托人)和高校(代理人)的收入份額不變，即Δβ=0。

在互惠行為發(fā)生的條件下，委托人仍然具備利益最大化的理性經(jīng)濟(jì)人傾向，只是利益最大化的策略有所改變，因此，根據(jù)代理人的參與約束有：

此時(shí)作為委托人的企業(yè)的期望收入為：

得作為委托人的企業(yè)的最大期望收入為：

五、模型分析結(jié)論

2.我國(guó)高?；蜓芯繖C(jī)構(gòu)存在互惠性潛質(zhì)，因而為產(chǎn)學(xué)研互惠性協(xié)同創(chuàng)新的實(shí)施創(chuàng)造了有利條件。根據(jù)模型分析可知，如果代理人缺乏互惠性潛質(zhì)，被極端利己主義所籠罩，那么，即使在委托人示意“善意”的條件下，互惠性回報(bào)也不會(huì)發(fā)生，互惠性經(jīng)濟(jì)效應(yīng)也很難產(chǎn)生。但是，我國(guó)高?；蜓芯繖C(jī)構(gòu)是一類特殊的組織，不僅由知識(shí)分子階層所組成，具有較高的價(jià)值修養(yǎng)，同時(shí)也多為事業(yè)型機(jī)構(gòu)，不會(huì)被極端利己主義所羈絆，因此，在一定的“善意”誘導(dǎo)下，高校的互惠性行為很容易產(chǎn)生。

3.由于在技術(shù)信息上處于劣勢(shì)地位，企業(yè)無法實(shí)現(xiàn)對(duì)高校的有效監(jiān)督，互惠性協(xié)同策略不失為企業(yè)的協(xié)同上策。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新一般針對(duì)于復(fù)雜技術(shù)項(xiàng)目，企業(yè)的目標(biāo)是充分利用高校的技術(shù)資源，而技術(shù)領(lǐng)先是高校的優(yōu)勢(shì)，因此，企業(yè)很難利用對(duì)技術(shù)信息的把握來制定出完美的激勵(lì)參與約束和激勵(lì)相容約束。在此條件下，如果企業(yè)主動(dòng)示意互惠性信息，激活高校的互惠性回報(bào)，將合作的主動(dòng)權(quán)向高校傾斜，反而會(huì)產(chǎn)生更有效的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，并使自身獲取更大的收益。當(dāng)然，在協(xié)同對(duì)象的選擇上，企業(yè)要選擇信譽(yù)好、實(shí)力強(qiáng)、技術(shù)領(lǐng)先的高校，以便為互惠行為的產(chǎn)生創(chuàng)造更充分的條件。

4.事實(shí)上，許多成功的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目在運(yùn)行中蘊(yùn)含了大量互惠性行為，而純粹依賴于合約驅(qū)動(dòng)來獲取成功的項(xiàng)目并不多見。由于存在研發(fā)的不確定、需求的不確定和生產(chǎn)的不確定，必然導(dǎo)致合約的不完備性，尤其是對(duì)于高技術(shù)項(xiàng)目而言，很難完全依賴于合約驅(qū)動(dòng)，而合約在協(xié)同創(chuàng)新中也會(huì)反復(fù)調(diào)整。在調(diào)整過程中，協(xié)同雙方會(huì)有意無意地滲入一些互惠性行為，以促進(jìn)合作的穩(wěn)定發(fā)展，這在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中已經(jīng)成為一種常態(tài)，盡管還沒有被從互惠性經(jīng)濟(jì)的視角來認(rèn)識(shí)和分析?；セ菪孕袨榭梢泽w現(xiàn)于多種合作方式，如利益分配、資源配置、信息交流、情感互動(dòng)等。

作為人類社會(huì)的一種理想經(jīng)濟(jì)模式，互惠性經(jīng)濟(jì)效應(yīng)已經(jīng)初顯端倪。隨著生產(chǎn)力發(fā)展與社會(huì)進(jìn)步，這種經(jīng)濟(jì)效應(yīng)將會(huì)逐漸展現(xiàn)出強(qiáng)大的生命力。目前，我國(guó)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新一直裹足不前，未能擺脫合作創(chuàng)新的故態(tài)，很難在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)框架中實(shí)現(xiàn)真正的“協(xié)同”。如果能夠融入互惠性經(jīng)濟(jì)的理念和行為，實(shí)現(xiàn)互惠性合作，則協(xié)同創(chuàng)新將會(huì)得到圓滿實(shí)施，或可實(shí)現(xiàn)對(duì)合作創(chuàng)新的真正超越。