認(rèn)知文學(xué)研究中的心理理論綜述

重慶文理學(xué)院 張之材

文學(xué)研究中，盡管我們不會把文學(xué)人物等同于現(xiàn)實中的人，但是在很多層面，如在作家創(chuàng)作人物、文本中人物互動、讀者閱讀探討這些人物時，我們確實視文學(xué)人物為活生生的人。我們之所以能夠探討文學(xué)人物的行為、感受和想法，是因為我們賦予了他們與我們相同的心智能力。對于人類心智能力的研究，心理學(xué)自20世紀(jì)70年代末以來逐漸形成了一套心理理論(Theory of Mind， ToM,心理學(xué)界多譯作“心理理論”，文學(xué)界有時也稱之為“心智理論”)。隨著認(rèn)知文學(xué)研究的興起，眾多學(xué)者借此理論在虛構(gòu)文學(xué)領(lǐng)域展開探索，涌現(xiàn)出一批著名的學(xué)者和有代表性的研究成果。帕爾默(Palmer 2004)借鑒了心理學(xué)、認(rèn)知科學(xué)等理論探究了諸多文學(xué)作品中人物意識的各種呈現(xiàn)手段；詹塞恩(Zunshine 2006)運用心理理論和元表征(metarepresentation)分析了人物心理和讀者閱讀時的推理享受；赫爾曼(Herman 2011)從敘事的角度探討了英語文學(xué)史上作家呈現(xiàn)虛構(gòu)心智的敘述手段和策略。國內(nèi)研究方面，目前僅有兩篇論文：其一是周統(tǒng)權(quán)、徐晶晶(2012)基于心智理論的研究成果(如實證結(jié)論、大腦機制、與語言能力的關(guān)系、影響因素等)探討心智哲學(xué)的神經(jīng)、心理學(xué)基礎(chǔ)；其二是曾冬梅、鄧云華(2017)從三向心智解讀模式入手解讀《紅樓夢》人物，發(fā)現(xiàn)《紅樓夢》中人物的3種心智解讀模式。鑒于認(rèn)知文學(xué)研究中心理理論的跨學(xué)科特性、理論模式的豐富性及其在文學(xué)作品表征中的復(fù)雜性等特點，我們有必要對其進行梳理、述評，從而更好地理解和把握這一研究方法，進而在文學(xué)作品的解讀中恰當(dāng)運用，展現(xiàn)認(rèn)知文學(xué)研究的特殊視角和魅力。

一、 心理理論研究的基本要點

心理理論涉及靈長類動物學(xué)、哲學(xué)、發(fā)展心理學(xué)、神經(jīng)科學(xué)、人類學(xué)、語言學(xué)等學(xué)科，研究源遠(yuǎn)流長，實驗眾多，研究范式多樣。從認(rèn)知文學(xué)研究的科學(xué)性要求來看，哈特納(Hartner 2017: 25-29)提出文學(xué)和認(rèn)知科學(xué)結(jié)合的標(biāo)準(zhǔn)問題：在借鑒認(rèn)知科學(xué)研究成果時，我們應(yīng)該遵循一致原則、適度借鑒原則和自治原則。其中的適度借鑒原則要求所借鑒的理論或概念應(yīng)嚴(yán)格局限于那些已經(jīng)確定的、經(jīng)過充分證實的理論或概念，而不采納那些有爭議的、推測性的、實驗性的觀點。因此，以下僅就該理論取得共識的幾個方面進行歸納。

任何一個正常的普通人在社會化過程中都會習(xí)得、掌握和運用心理學(xué)常識，對自身的心理、他人的心理以及二者之間的關(guān)聯(lián)做出樸素的理解、推測，從而實現(xiàn)彼此間的心理溝通。因此，心理學(xué)也被通俗地稱作“讀心術(shù)”(mindreading)或“常識心理學(xué)”(folk psychology)。在智力發(fā)展的動力假說中，這種能力也被稱作“馬基雅維利智力”(Machiavellian intelligence)或“社會智力”。作為一個探討心理世界中的信念問題的專業(yè)而中立的術(shù)語，心理理論源于1978年發(fā)表的《黑猩猩有心理理論嗎?》(Does the chimpanzee have a theory of mind?)一文。在文中，普瑞邁克、伍德拉夫(Premack & Woodruff 1978: 515)指出：

個體具有心理理論，意思是說個體把各種心理狀態(tài)與自己或他人聯(lián)系起來。這一套推測系統(tǒng)可以被恰當(dāng)?shù)匾暈橐环N理論，因為一方面心理狀態(tài)不能被直接觀察到，另一方面這一套系統(tǒng)可以被用于預(yù)測，尤其是預(yù)測其他有機體的行為。

隨后，發(fā)展心理學(xué)家對此領(lǐng)域展開了長期而深入的研究。弗拉維爾等(Flavelletal. 2002)認(rèn)為心理理論有廣義和狹義之分。廣義的心理理論泛指任何發(fā)端于嬰兒階段與心理有關(guān)的知識。狹義的心理理論是指個體對自己或他人心理狀態(tài)(如感知、需要、意圖、愿望和信念等) 的認(rèn)識，并由此對相應(yīng)行為做出因果性的預(yù)測和解釋(Flavelletal. 2002: 188)。詹塞恩(Zunshine 2006：124)則視其為“一種能力，用以解釋與他人思想、情感、信念和愿望相關(guān)的行為”。

心理理論研究內(nèi)容繁雜，包括錯誤信念、愿望、情感、后期發(fā)展和自閉癥等。丁峻、陳巍(2009： 24)對1978年以來30年的研究進行了總結(jié)，指出30年的研究主要集中在狹義層面(即諸如意圖、愿望與信念等心理狀態(tài))，其中又以錯誤信念為主要研究內(nèi)容。許多實驗都采用經(jīng)典的錯誤信念(false belief)來理解任務(wù)，把它作為判斷兒童是否獲得心理理論能力的主要標(biāo)志。韋爾曼等(Wellmanetal. 2001)對178項研究進行了元分析，討論了實驗的不一致性及理論的沖突性。當(dāng)前形成共識的結(jié)論是：在錯誤信念任務(wù)中，小孩在3歲時大多數(shù)會失敗，4歲時成敗參半，5歲時大多數(shù)會成功(即已擁有心理理論)(Frith & Frith 2005：644；Miller 2016: 9)。除此之外，韋爾曼(2014: 31)在分析了以往25年不同學(xué)科及國家的科學(xué)家所做的大量實證研究后，總結(jié)了如下重要共識：

1) 它是在正常情況下快速習(xí)得的；2) 在習(xí)得的同時，兒童取得了其他系列的發(fā)展；3) 它包括幾項基本看法，這些看法在全世界范圍內(nèi)是以相同路徑習(xí)得的(盡管時間上有所不同)；4) 它是從一套嬰兒處理和表征人的專門能力中大量學(xué)習(xí)和培養(yǎng)起來的；5) 在自閉癥和失聰兒童中，心理理論被嚴(yán)重延遲。

在對研究結(jié)果的解釋方面，當(dāng)前主要存在理論論(Theory Theory)、模仿論(Simulation Theory)、模塊論(Modularity Theory)3種解釋模型(Miller 2016: 36-40)。理論論的要旨是兒童的心理知識是以非正式理論的形態(tài)呈現(xiàn)的，發(fā)展變化也是以理論變化的形態(tài)呈現(xiàn)的。也就是說，兒童直覺地建構(gòu)有關(guān)世界的理論，并在新的經(jīng)驗證據(jù)基礎(chǔ)上修正這些理論(Wellman 2014： 119)。模仿論指我們有途徑知道自己的心理狀態(tài)，因此通過想象性的模擬過程把自己置于他人的位置就可以理解他人的心理(Harris 2009： 556)。模塊論強調(diào)心理理論的生物學(xué)基礎(chǔ)。如同大腦中存在具體感知模塊、語言模塊一樣，隨著人類的進化，同樣有部分腦區(qū)專門負(fù)責(zé)心理推理。因此，某些任務(wù)的失敗很可能是相關(guān)執(zhí)行性功能方面的技能發(fā)展尚不完善(Miller 2016: 38)。

二、心理理論與認(rèn)知文學(xué)研究

認(rèn)知文學(xué)研究學(xué)者把該理論引入文學(xué)研究，重點探究了以下幾個方面的內(nèi)容：1)心理理論與人物；2)心理理論的文學(xué)表征；3)心理理論對文學(xué)理論的思考；4)文學(xué)對心理理論的反饋。

(一)心理理論與人物

如前所述，作家創(chuàng)造了一個個具有心智能力的人物形象。首先認(rèn)知文學(xué)研究者探討了人物心理的表現(xiàn)形式。詹塞恩(Zunshine 2016: 59)認(rèn)為人物心理具有顯性表現(xiàn)和隱性表現(xiàn)兩種形式。前者指直接以人物的話語表現(xiàn)其心理活動。如在《紅樓夢》中，當(dāng)黛玉的丫鬟雪雁走來給黛玉送小手爐時，黛玉笑道：“姨媽不知道。幸虧是姨媽這里，倘或在別人家，人家豈不惱？好說就看的人家連個手爐也沒有，巴巴的從家里送個來”(曹雪芹、高鶚 1982: 128)。在此，黛玉直接道出自己設(shè)想別人是如何想她是怎么看待姨媽的。后者指作者并不直接說出人物的心理狀態(tài)，讀者需要根據(jù)暗示進行理解。如“不想如今忽然來了一個薛寶釵，年歲雖大不多，然品格端方，容貌豐美，人多謂黛玉所不及” (曹雪芹、高鶚 1982: 69)。此時，讀者根據(jù)作者的敘述便可理解黛玉的心思。

其次，研究者更多地探討了心理解讀的層次問題。拉比諾維茨(Rabinowitz 2015: 89)提出心理解讀的深度(depth)維度，即在心理解讀活動中所涉及的層深。詹塞恩(Zunshine 2015: 178)借鑒社會認(rèn)知復(fù)雜性(sociocognitive complexity)概念提出“心理狀態(tài)套嵌”(nested mental states)。在日常生活中3層心理狀態(tài)套嵌大量存在，如“我希望他們知道我在想什么”。而在文學(xué)作品中，套嵌深度可以多達(dá)6層。如奧利弗把莎士比亞的《奧瑟羅》改編成了電影。在電影中，莎翁提到當(dāng)伊阿古說凱西奧和苔絲狄蒙娜有染時，奧瑟羅相信了伊阿古的話。又如詹塞恩曾詳細(xì)分析了《達(dá)洛維夫人》中的一幕6層心理狀態(tài)套嵌：理查德·達(dá)洛維和休到布魯頓夫人家?guī)退靡恢сy制鋼筆給《時代》編輯寫信的情景。在這一場景中，“沃爾夫想要讀者看出理查德意識到休希望布魯頓夫人和理查德會考慮以下情況，即制筆商相信筆不會壞，所以《時代》編輯會尊重并出版由此筆記錄的想法”(1)斜體為原文作者所加。(Zunshine 2006: 33)。這種心理解讀的深度，一方面有利于刻畫人物形象，另一方面也能挑戰(zhàn)讀者的讀心能力，使讀者沉浸在故事世界之中。

值得注意的是除了成功的心理解讀，還存在誤讀(misunderstanding)、阻塞(occlusion)、心靈盲(mind-blindness)等失敗的心理解讀。另外，上述心理解讀多發(fā)生在文學(xué)作品中的人物之間，該理論也同樣適用于讀者對作品人物的心理解讀。正如帕爾默(Palmer 2004： 145)所說：“讀者用自己的心理理論和模擬別人的心理狀態(tài)的能力來跟蹤每個個體的敘事，進而理解整個敘事?！?/p>

(二)心理理論的文學(xué)表征

自科恩(Cohn 1978)開創(chuàng)性地從第三人稱和第一人稱視角研究人物心理文學(xué)表征以來， 這一問題引發(fā)了諸多關(guān)注。敘事學(xué)家赫爾曼(Herman 2011： 7)從歷時的角度探究了英國文學(xué)史虛構(gòu)文學(xué)關(guān)于心理表征的兩個問題：一是虛構(gòu)心理結(jié)構(gòu)的最佳研究路徑及其功能特征；二是表征虛構(gòu)意識狀態(tài)或活動的敘事策略發(fā)展趨勢。沃繆勒(Vermeule 2010：62-106)則詳細(xì)探討了心理理論的幾種文學(xué)表征形式:眉目顧盼、自由間接引語、馬基雅維利主義(Machiavellianism)。

眉目顧盼泛指通過肢體語言來推測他人的心理。如《永別了，武器》的結(jié)尾，“過了一會兒，我走了出去，離開醫(yī)院，冒雨走回旅館”(Hemingway 1929： 200)，海明威用冷靜含蓄的筆觸描述了亨利對凱瑟琳的摯愛，讀者則會通過人物的動作推測出冰山之下隱藏的人物內(nèi)心復(fù)雜的思想情感。自由間接引語即從第三人稱視角呈現(xiàn)人物內(nèi)心思想的話語模式。上文“不想如今忽然來了一個薛寶釵”即是一例。這一手法特別能夠呈現(xiàn)人物的情感狀態(tài)及以自我為中心的思想。例子中的不定代詞“一個”體現(xiàn)了黛玉對寶釵的不屑和不滿。從敘述者的角度說出黛玉的心理比用直接引語更能彰顯黛玉的焦慮，似乎其心理已人盡皆知(Zunshine 2015: 177)。文學(xué)中的馬基雅維利主義指作品中人物表現(xiàn)出緊張的推理的情景。具有這一特點的人物更多的是一些圓形人物。或當(dāng)與扁形人物互動時，圓形人物會有更多的思考或反思等心理活動。如主謀(the mastermind)和一些殘障人物在下棋、賭博、商務(wù)信件、迷宮或說閑話等場景下會有更頻繁的心理活動。如在《失竊的信》(ThePurloinedLetter)中，“盜信的人(D部長)知道失信的人(王后)完全知道是誰盜的信”(Poe 2001： 111)，在警長采取各種辦法無果后，私家偵探杜賓運用盜信人的心理找到了被盜的信。

除了以上手法外，指示語亦可表征心理理論。從認(rèn)知語言學(xué)的角度看，指示語可從語言使用者的角度指稱世界上的萬事萬物。說話人的位置既是指示中心，也是指示語的錨定點，從而提示進入他人的心理世界。如在《喧嘩與騷動》中，凱蒂放學(xué)回家，看到班吉爬在柵欄上，悶悶不樂。凱蒂對他說：“你是來接凱蒂的吧?！裁词?。你想告訴凱蒂什么啊”(?？思{ 2004: 7)。凱蒂用自己的名字而不是人稱代詞“我”來指代自己，即表示她站在班吉的視角在說話，這種視角轉(zhuǎn)換恰恰體現(xiàn)了凱蒂對弟弟的關(guān)愛。

(三)心理理論對文學(xué)理論的思考

新視角除了能對文學(xué)作品的解讀提供新的啟發(fā)外，也能對文學(xué)理論中的一些老命題做出新的解釋。心理理論對文學(xué)理論中的以下幾點進行了討論：1)作家的特殊才能(Vermeule 2010： 69-70)。該理論認(rèn)為作家在心理解讀的深度維度比讀者要更深一層，能夠表現(xiàn)人物強烈的內(nèi)心活動，抓住讀者的注意力。2)對諷刺文學(xué)的解釋。認(rèn)知文學(xué)批評認(rèn)為，心靈盲是一種精巧的反諷模式(Vermeule 2010： 200-202)。作者利用人物的“心靈盲”向讀者傳遞額外的信息。如《坎特伯雷故事集》中的敘述者杰弗雷在總序中對同行朝圣者欽慕的態(tài)度。他專注于不連貫的細(xì)節(jié)，無法整合所看見的信息。從讀者視角看，這是他的心靈盲導(dǎo)致的，是對那些愚蠢、腐敗的朝圣者的諷刺。3)對文學(xué)功能的再思考。大量心理學(xué)實驗表明，閱讀文學(xué)作品有助于讀者移情能力的培養(yǎng)。這種對他人心理的理解以及對整個理解過程的元表征的探索對于人類的生存和繁殖具有重要的意義。這一點和文學(xué)達(dá)爾文主義也是一致的(Boyd 2009： 381-382)。

(四)文學(xué)對心理理論的反饋

隨著認(rèn)知文學(xué)研究的逐漸成熟，它也不是一味借鑒其他學(xué)科，還可以對其他學(xué)科做出有益的批評，產(chǎn)生反哺作用。除了創(chuàng)造人物與人物之間的心智世界以外，作家還以其特殊才能創(chuàng)造了眾多的人物與生物(如精靈、外星人、惡魔、幽靈、天使、怪物)等可能世界中的心智世界。在敘事理論研究中，新近興起的“非自然敘事”對其敘事模式進行了專門探索。而認(rèn)知文學(xué)研究者則首先在這些非常態(tài)心理世界中提出“人工心理理論”(Theory of Artificial Minds，ToAM)。通過研究所處的環(huán)境、觀察異生物的行為、盡可能收集體驗到的信息，文學(xué)人物推斷出一套異生物游戲規(guī)則。隨后，文學(xué)人物據(jù)此預(yù)測它們的反應(yīng)，并根據(jù)實際結(jié)果對自己的推斷規(guī)則進行修正(Leverageetal. 2011： 303)?！稅埯惤z漫游奇境記》中，愛麗絲原有的人類心智能力在奇境中并不奏效。對于“餅干止渴”“時間順序顛倒”等行為，愛麗絲只有運用人工心理理論，更新自己的認(rèn)知圖式。而作者正是在這種虛構(gòu)世界中質(zhì)疑、探索各類事物的極限并迫使讀者重新思考看似“自然”的人類心智的。

其次，認(rèn)知文學(xué)研究者通過文本研究發(fā)現(xiàn)了新的心理理論發(fā)展路徑。如認(rèn)知心理學(xué)家認(rèn)為，讀心能力的發(fā)展依賴于成功的語言習(xí)得和社會互動(Harris 2009： 557)。在托妮·莫里森(Toni Morrison)的《寵兒》中，性格孤僻且失去聽力的丹芙故意不與他人接觸，更多的是躲在124號屋里和寵兒的鬼魂玩著想象的游戲，自己的讀心能力從而得到了磨煉(Leverageetal. 2011： 378)。這些文學(xué)新發(fā)現(xiàn)無疑反過來又為心理理論的研究開拓了新的研究思路。

三、結(jié)語

由本文所舉文學(xué)實例可見，心理理論在認(rèn)知文學(xué)研究中具有重要的理論和實踐意義，富有強大的解釋力，它既可以挖掘傳統(tǒng)現(xiàn)實主義文學(xué)作品中人物言行的內(nèi)心世界，又可以探照現(xiàn)代主義文學(xué)作品中人物的涓涓意識細(xì)流；它既可以用于分析文學(xué)相關(guān)理論提出新見解，又能夠反觀認(rèn)知心理學(xué)，啟發(fā)新思路。鑒于該理論本身研究內(nèi)容的拓展和深入以及認(rèn)知文學(xué)研究的快速發(fā)展，可以預(yù)見利用心理理論這一研究方法的研究成果隨后必將與日俱增。