“制衡+系統(tǒng)+責(zé)任”廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控模式的探索與實(shí)施

解曉博

山東能源肥城礦業(yè)集團(tuán) 山東肥城 271608

國(guó)有煤炭企業(yè)深入開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，是貫徹落實(shí)中央反腐倡廉工作要求、構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系的重要內(nèi)容。

1 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控現(xiàn)狀

（1）制度機(jī)制缺失。部分單位防控工作停留在對(duì)權(quán)力流程、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查上，梳理完畢則束之高閣，沒有將分權(quán)制衡、流程制衡、監(jiān)督制衡、科技防控等理念融入廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控PDCA（計(jì)劃、實(shí)施、檢查、修正）循環(huán)流程。甚至部分權(quán)力過于集中，業(yè)務(wù)流程、環(huán)節(jié)之間缺乏有效制衡，沒有形成完善有效的內(nèi)控機(jī)制。

（2）方式手段滯后。主要依靠“制度+人”。各類風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)孤立，形成信息孤島，難以共享。對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的判斷和防控，依靠人的智力和經(jīng)驗(yàn)，且偏重于事后監(jiān)督，不能體現(xiàn)超前預(yù)防、源頭防控的要求。

（3）責(zé)任界定不清。個(gè)別單位主體責(zé)任缺位，黨組織、黨政班子履行廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控職能不到位，甚至紀(jì)檢監(jiān)察部門獨(dú)立承擔(dān)，既組織實(shí)施，又監(jiān)督檢查，責(zé)權(quán)不相適、責(zé)能不相應(yīng)、機(jī)制不理順，難以形成合力。

2 打造“制衡+系統(tǒng)+責(zé)任”廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控新模式

2.1 堅(jiān)持多維制衡，構(gòu)建廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控新機(jī)制

分權(quán)制衡，建立科學(xué)的運(yùn)行機(jī)制。一是清權(quán)確權(quán)，劃定權(quán)力邊界。理清職責(zé)職權(quán)，摸清底數(shù)，列出清單，明晰職權(quán)行使依據(jù)、權(quán)限、內(nèi)容和程序，鎖定權(quán)力運(yùn)行邊界。二是解構(gòu)權(quán)力，優(yōu)化權(quán)力配置。完善“三重一大”決策機(jī)制，健全項(xiàng)目建設(shè)技術(shù)評(píng)估、經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)、投資收益測(cè)算、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等，及時(shí)糾偏糾錯(cuò)。

程序制衡，建立嚴(yán)密的內(nèi)控機(jī)制。一是明晰權(quán)責(zé)分配，形成完備的權(quán)責(zé)體系。明晰職權(quán)事項(xiàng)，界定部門、崗位職責(zé)、權(quán)限，實(shí)現(xiàn)權(quán)力、崗位、責(zé)任、制度的有機(jī)結(jié)合，形成完備的權(quán)責(zé)體系。二是實(shí)施流程再造，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行程序。三是強(qiáng)化流程控制，防范權(quán)力異化的風(fēng)險(xiǎn)。制定實(shí)施自由裁量權(quán)基準(zhǔn)制度，將標(biāo)準(zhǔn)、階次、細(xì)則通過流程優(yōu)化予以固定，防范權(quán)力尋租的風(fēng)險(xiǎn)。

監(jiān)督制衡，建立高效的監(jiān)管機(jī)制。一是突出重點(diǎn)對(duì)象內(nèi)容，構(gòu)建全覆蓋的監(jiān)督體系。二是整合監(jiān)督資源，構(gòu)建全方位的監(jiān)督體系。建立監(jiān)督檢查聯(lián)席會(huì)議制度，構(gòu)建黨內(nèi)監(jiān)督、民主監(jiān)督、社會(huì)監(jiān)督、輿論監(jiān)督、審計(jì)法律監(jiān)督等多位一體的“大監(jiān)督”體系，強(qiáng)化對(duì)權(quán)力運(yùn)行的全方位監(jiān)控。三是創(chuàng)新監(jiān)督的方式，增強(qiáng)監(jiān)督的實(shí)效性。四是搭建監(jiān)督平臺(tái)，構(gòu)建全過程的監(jiān)督體系。

2.2 運(yùn)用科技創(chuàng)新，建設(shè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控信息系統(tǒng)

建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)智能評(píng)估系統(tǒng)。對(duì)崗位、個(gè)人和單位的廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評(píng)估，科學(xué)預(yù)測(cè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，繪制風(fēng)險(xiǎn)地圖。對(duì)個(gè)人和單位風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，將相應(yīng)的崗位風(fēng)險(xiǎn)分值分別累加計(jì)算單位和個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)值，并確定出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高的生產(chǎn)管理、物資采購(gòu)、產(chǎn)品銷售、工程項(xiàng)目管理、民生服務(wù)、內(nèi)部市場(chǎng)化管理、財(cái)務(wù)管理、人力資源等涉權(quán)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行優(yōu)化、標(biāo)準(zhǔn)化和程序化，在內(nèi)部管控平臺(tái)上公開運(yùn)行、實(shí)時(shí)監(jiān)控，形成橫向到邊、縱向到底的網(wǎng)絡(luò)化業(yè)務(wù)流程運(yùn)行和電子監(jiān)控系統(tǒng)。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控對(duì)策措施的實(shí)施與業(yè)務(wù)流程運(yùn)行深度融合，把防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)的制度、規(guī)則、措施運(yùn)用科技手段固化在流程環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)上，實(shí)現(xiàn)對(duì)制度的剛性執(zhí)行和對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的智能化控制。

建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)上公開系統(tǒng)。凡不涉及企業(yè)秘密的業(yè)務(wù)流程，全部把數(shù)據(jù)接入職權(quán)信息網(wǎng)上公開系統(tǒng)，進(jìn)行公開公示。設(shè)立回音壁等反饋互動(dòng)、對(duì)話交流機(jī)制，對(duì)群眾舉報(bào)、投訴等事項(xiàng)的調(diào)查、處理情況及時(shí)進(jìn)行反饋，不斷改進(jìn)監(jiān)督工作。

建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警處置系統(tǒng)。建立業(yè)務(wù)流程在線監(jiān)控預(yù)警系統(tǒng)，當(dāng)業(yè)務(wù)操作達(dá)到警戒值域，系統(tǒng)自動(dòng)向有關(guān)業(yè)務(wù)部門、監(jiān)督部門、業(yè)務(wù)操作人發(fā)出預(yù)警信息，并中止流程運(yùn)行。紀(jì)檢監(jiān)察部門根據(jù)上述兩種預(yù)警信息和干部管理權(quán)限，綜合運(yùn)用談話函詢、警示誡勉、責(zé)令糾錯(cuò)、組織處理等措施進(jìn)行動(dòng)態(tài)響應(yīng)，啟動(dòng)處置程序。

2.3 強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)，健全廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任體系

強(qiáng)化主體責(zé)任。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是黨風(fēng)建設(shè)、懲防體系建設(shè)的重要內(nèi)容，又是企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的重要組成部分。各崗位管理人員，既是本崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控主體，又是對(duì)上級(jí)、下級(jí)或相關(guān)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督主體。

健全責(zé)任機(jī)制。建立健全黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，黨政齊抓共管，紀(jì)檢組織協(xié)調(diào)，部門各負(fù)其責(zé)，群眾積極參與的領(lǐng)導(dǎo)和工作機(jī)制，把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，與其他重點(diǎn)工作同部署、同落實(shí)、同檢查、同考核。

嚴(yán)格責(zé)任追究。實(shí)行廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任追究制度，對(duì)因不認(rèn)真開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，防控措施落實(shí)不到位，導(dǎo)致廉潔風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為腐敗問題的，嚴(yán)肅追究部門、單位主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)和紀(jì)委書記的責(zé)任。

3 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控新模式的基本效能

（1）有利于實(shí)現(xiàn)權(quán)力運(yùn)行的有效監(jiān)控。使權(quán)力的邊界更加清晰，權(quán)限更加明確，實(shí)現(xiàn)單位、部門、崗位、流程、流程環(huán)節(jié)之間權(quán)力運(yùn)行的相互牽制和制約，形成決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)和結(jié)構(gòu)合理、配置科學(xué)、程序嚴(yán)密、制約有效的權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制。

（2）有利于促進(jìn)制度機(jī)制的剛性執(zhí)行。運(yùn)用計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)，建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控信息系統(tǒng)，把權(quán)力運(yùn)行和廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的制度機(jī)制演化為工作流程，固化為系統(tǒng)程序，把權(quán)力運(yùn)行和風(fēng)險(xiǎn)防控的制度置于系統(tǒng)控制之下、流程監(jiān)督之中，實(shí)現(xiàn)權(quán)力公開化運(yùn)行、業(yè)務(wù)流程化辦理、風(fēng)險(xiǎn)全過程監(jiān)控、違規(guī)全天侯預(yù)警，從而促進(jìn)制度剛性執(zhí)行，避免人為因素，壓縮權(quán)力尋租的空間。

（3）有利于提升風(fēng)險(xiǎn)防控的科學(xué)水平。建立網(wǎng)絡(luò)信息和大數(shù)據(jù)體系，將分析結(jié)果應(yīng)用于清權(quán)確權(quán)界定權(quán)力邊界、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)制定防控措施、在線監(jiān)控實(shí)時(shí)預(yù)警處置等過程，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)決策支持系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，由模糊防控到精確防控的提升；建立動(dòng)態(tài)循環(huán)提升機(jī)制，及時(shí)提出廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作修正完善、循環(huán)提升的有效措施，超前防范、動(dòng)態(tài)防控，實(shí)現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，由靜態(tài)防控到動(dòng)態(tài)防控的提升，真正筑起廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的防火墻。