奧斯特羅姆的公共池塘資源理論評述
——政府的歸宿究竟在哪？

文/韓谷源，南京師范大學商學院

1 引言

近些年來，美國公共選擇學派代表人物奧斯特羅姆（下面簡稱奧氏）的公共池塘資源自主治理理論受到了經(jīng)濟學家們的廣泛關(guān)注。但由于政治體制和國情原因，無論何時政府都會在中國經(jīng)濟發(fā)展與社會治理的方方面面發(fā)揮無可替代的作用。然而，已有的研究包括奧氏本人都對政府在自主治理過程中的重要性缺乏足夠的認識，在一定程度上降低了自主治理理論在中國的適用性。因此，本文嘗試對奧氏理論作進行延伸，思考政府在公共池塘資源的治理過程的定位，及其與自主組織之間可能存在的互補性關(guān)系，彌補現(xiàn)有的自主治理理論的欠缺，使之為更加契合經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)型階段的中國國情。

2 公共池塘資源的概念與主體

“公共池塘資源是一個小型自然的或人為的資源系統(tǒng)，在這個系統(tǒng)中排斥使用資源而獲益的潛在受益者的成本很高，并且資源系統(tǒng)的產(chǎn)出在消費上具有競爭性。”就資源的規(guī)模和占用者的數(shù)量而言，奧氏的案例中只涉及規(guī)模較小的公共池塘資源，未將規(guī)模較大的共有資源納入（在這里我們有理由懷疑奧氏刻意回避了政府的重要性，因為自主組織對于大型公共資源系統(tǒng)很可能無能為力）。也就是說，奧氏所說的的公共池塘資源相較于傳統(tǒng)意義上的公共物品存在較大的差別。在書本中她舉了包括原始森林、公共牧場，近海漁場，灌溉系統(tǒng)及地下水流域等在內(nèi)的五類公共池塘資源系統(tǒng)。從資源系統(tǒng)提取資源單位的過程稱為“占用”，該提取的主體便是“占用者”，個人從資源系統(tǒng)占用的流量稱為“資源單位”。

3 政府在公共池塘資源自主治理中的必要性

3.1 從供求關(guān)系視角出發(fā)

可以認為在公共池塘資源環(huán)境中，人是需求者，環(huán)境是供給者。只不過這里的供給無法根據(jù)需求進行調(diào)節(jié)，只有需求能夠根據(jù)供給進行調(diào)節(jié)。而在制定管理規(guī)則的情況下，無論每個地區(qū)的初始稟賦是什么樣的，需求根據(jù)供給進行調(diào)節(jié)都是受到強制的，在供需均衡的情況下，最終環(huán)境的均衡結(jié)果都是可以接受的。

如果部分地區(qū)由于人文宗教等因素的干擾，公共池塘治理的某些規(guī)則例如占用規(guī)則、供應規(guī)則、集體行動或監(jiān)督受到干擾或無法實施的時候，政府對控制人口政策的變更一定可以很好地發(fā)揮作用。在一個大型公共池塘環(huán)境中，政府可以通過國家機器成為自主組織成立的牽頭者，同時其制定的人口策略可以對公共池塘資源環(huán)境中的供求關(guān)系進行靈活調(diào)控。所以，政府在公共池塘資源環(huán)境中發(fā)揮著不可或缺的作用。奧氏從一開始將國家與自主組織理論完全割裂開的行為，是有失偏頗的。從整體上來看，現(xiàn)實中沒有任何東西是完全不相關(guān)的，更何況在經(jīng)濟社會中無處不在的國家。

3.2 現(xiàn)有理論中政府角色的缺失

必須承認政府并非萬能，它在解決自主治理問題上存在不足：政府與當?shù)鼐用裣啾龋皇煜す刭Y源治理中所需要的各種信息，也難以精準估算公池資源的實際承載能力，因而也就無法制定有利于促進合作的各種規(guī)則。另一當面，公共池塘資源的自主治理也同樣存在問題：從自主組織培育成本由誰承擔、各方利益發(fā)生大規(guī)模沖突時如何協(xié)調(diào)、執(zhí)行人不信守承諾等等。在政府和自主組織各自都存在缺陷的情況下，在自主治理原有的框架上，將其改進為政府和自主組織雙主體的治理結(jié)構(gòu)，以自主治理為基礎(chǔ)、政府強制力為保障。取長補短以此增強自主治理理論在現(xiàn)實中的實用性。

4 奧氏理論的中國化

現(xiàn)階段我國正處于改革開放深水區(qū)和轉(zhuǎn)型發(fā)展攻堅期，奧氏的理論無疑可以為我國社會改革和制度安排提供指導，但無論是經(jīng)驗的研究還是理論研究,都還沒有能為制度構(gòu)建或者改革與發(fā)展提供清楚、明確的指導。我國應該在自己的人力資本和社會資本的積累下開發(fā)出與中華傳統(tǒng)相一致的發(fā)展制度,而不是簡單的“拿來主義”。

在我國，體制改革與社會發(fā)展也并非簡單的政府與自主的博弈。在社會主義新時期，黨和政府在制度建設(shè)與經(jīng)濟發(fā)展中地位的仍然至關(guān)重要。同時市場作為奧氏理論中為自主組織提供服務、傳達信息的一個重要載體，其發(fā)展也是一個漫長的培育與完善的過程。各種基層自主組織作為社會的基本單位,既可以構(gòu)筑起對個人權(quán)利的保護,又可以培養(yǎng)人們自我組織、自我管理的能力。這些基層社區(qū)的自主治理有助于發(fā)揮市場經(jīng)濟的作用，彌補市場失靈,也可以限制政府權(quán)力,矯正政府失靈。

因此,社會的繁榮昌盛需要不斷完善中央政府、自主組織和市場的功能,三者在實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展過程中發(fā)揮著重要的互補作用。政府在公共池塘資源治理的過程中作為制度供給的起草者、自主組織的培育者、利益沖突的仲裁者，其發(fā)布的命令可以與自主組織出臺的規(guī)則相互補充、相互配合，以使公共池塘資源達到長期供求均衡的條件。在社會主義新時代,我國需要在進一步強化黨中央（政府）集中統(tǒng)一領(lǐng)導的前提下，繼續(xù)完善市場職能與準入框架，著力在社會治理中嵌入居民自主組織的治理模式,形成政府與居民協(xié)同的治理框架。

5 結(jié)語

奧氏在運用新制度分析方法對公共事務治理過程進行分析時，主要通過列舉小型公池資源環(huán)境的例子來突出自治權(quán)的重要性，卻回避了自主組織無法應對大型公池資源的真實情況。新時期在中國特色社會主義制度之下，社會治理結(jié)構(gòu)日趨復雜化和嚴密化，以政府為主自治為輔的治理結(jié)構(gòu)在現(xiàn)階段更加符合實際，公池資源自主治理過程本身也需要政府的參與，政府與自主應相互結(jié)合，相輔相成。