貧困地區(qū)非正規(guī)創(chuàng)業(yè)的驅(qū)動要素探析

謝丹丹

摘要：非正規(guī)創(chuàng)業(yè)是指在非正規(guī)經(jīng)濟中實施的創(chuàng)業(yè)活動，在緩解區(qū)域貧困問題方面具有重要作用。為了探討貧困地區(qū)非正規(guī)創(chuàng)業(yè)的驅(qū)動要素，文章運用扎根理論研究方法，對貧困地區(qū)10位非正規(guī)創(chuàng)業(yè)者進行半結(jié)構訪談，通過編碼方式構建非正規(guī)創(chuàng)業(yè)的驅(qū)動要素模型。在理論上豐富了貧困地區(qū)非正規(guī)創(chuàng)業(yè)的理論;在實踐上為為非正規(guī)創(chuàng)業(yè)者的適時轉(zhuǎn)型提供了建議。

Abstract： Informal entrepreneurship refers to the entrepreneurial activities implemented in the informal economy， which plays an important role in alleviating regional poverty. In order to explore the driving factors of informal entrepreneurship in poverty-stricken areas， this paper uses grounded theoretical research methods to conduct semi-structured interviews with 10 informal entrepreneurs in poverty-stricken areas， and constructs the driving factors model of informal entrepreneurship by coding. In theory， it enriches the theory of informal entrepreneurship in poverty-stricken areas; in practice， it provides suggestions for the timely transformation of informal entrepreneurs.

關鍵詞：貧困地區(qū);非正規(guī)創(chuàng)業(yè);扎根理論

Key words： poverty-stricken areas;informal entrepreneurship;grounded theory

中圖分類號：F272? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻標識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號：1006-4311（2019）34-0066-03

0? 引言

十九大報告中指出，堅決打贏脫貧攻堅戰(zhàn)，讓貧困人口和貧困地區(qū)同全國一道進入全面小康社會是我們黨的莊嚴承諾。擺脫貧困、推動貧困地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展是決勝全面建設小康社會的關鍵一步。Webb等[1]的研究表明，在一些欠發(fā)達國家中非正規(guī)經(jīng)濟活動收入每年占國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的50-60%?！吨袊y(tǒng)計年鑒》2018年的數(shù)據(jù)表明缺少工作保障、缺少福利和不受國家勞動法保護的中國2.2億“非正規(guī)經(jīng)濟”就業(yè)人員占4.24億城鎮(zhèn)就業(yè)人員總數(shù)的51.88%?？梢姡钦?guī)經(jīng)濟在我國經(jīng)濟社會發(fā)展中的增加就業(yè)、提高居民收入等方面扮演著重要角色，是貧困人口脫貧的重要途徑[2]。作為在非正規(guī)經(jīng)濟中實施的創(chuàng)業(yè)活動[3]，非正規(guī)創(chuàng)業(yè)在有效利用貧困地區(qū)資源的同時，還能解決就業(yè)，提高農(nóng)民收入，在緩解區(qū)域貧困問題方面具有重要作用[4][5]。貧困地區(qū)相較于發(fā)達地區(qū)，存在明顯的資源稀缺性。相對于正規(guī)創(chuàng)業(yè)來說，非正規(guī)創(chuàng)業(yè)有利于創(chuàng)業(yè)企業(yè)在資源競爭中獲取優(yōu)勢地位[6]。因此，貧困地區(qū)非正規(guī)創(chuàng)業(yè)成為“協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略”和“精準扶貧”思想指導下創(chuàng)業(yè)扶貧的重要手段。

什么是非正規(guī)創(chuàng)業(yè)？ Csastell等把非正規(guī)經(jīng)濟定義為“發(fā)生在正式制度邊界以外、非正式制度邊界以內(nèi)的經(jīng)濟活動”。而在非正規(guī)經(jīng)濟中開展的創(chuàng)業(yè)活動即非正規(guī)創(chuàng)業(yè)，非正規(guī)創(chuàng)業(yè)是非正規(guī)經(jīng)濟中不可或缺的一部分[3]。Webb等[1]將非正規(guī)經(jīng)濟活動具體到個人，認為非正規(guī)經(jīng)濟活動是指雇傭無檔案記錄的工人、生產(chǎn)和銷售山寨產(chǎn)品、經(jīng)營未注冊企業(yè)、街頭擺攤等經(jīng)濟活動。常進雄等[7]則更進一步的將非正規(guī)創(chuàng)業(yè)者進行細分，認為由個人、家庭或合伙自辦的小型經(jīng)營實體，如個體經(jīng)營者、家庭手工業(yè)、雇工7人以下的個人獨資企業(yè)以及其他自負盈虧，獨擔風險的獨立勞動者實施的創(chuàng)業(yè)活動即非正規(guī)創(chuàng)業(yè)[8]?？傊?，本文界定的非正規(guī)創(chuàng)業(yè)是指未在國家相關機構進行工商和稅務登記，亦不受法律法規(guī)的制約和保護但又合法的創(chuàng)業(yè)活動。非正規(guī)創(chuàng)業(yè)者主要包括流動攤販、包工隊以及未登記注冊的家庭手工作坊或工廠[8]。

1? 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

國內(nèi)外學者主要從經(jīng)濟角度來探究非正規(guī)創(chuàng)業(yè)動機。從經(jīng)濟角度來看，非正規(guī)創(chuàng)業(yè)者主要基于自利目的進行正規(guī)化創(chuàng)業(yè)和非正規(guī)化創(chuàng)業(yè)的選擇。一般而言，正規(guī)創(chuàng)業(yè)往往要承擔較高成本，比如稅賦成本和行賄成本。因此，創(chuàng)業(yè)者傾向選擇非正規(guī)創(chuàng)業(yè)來降低創(chuàng)業(yè)成本。尹曉穎等[9]揭示了降低創(chuàng)業(yè)成本是非正規(guī)創(chuàng)業(yè)的主要動機。龍海軍等[10]則從制度理論視角研究了企業(yè)稅負和腐敗對非正規(guī)創(chuàng)業(yè)的影響，揭示了降低稅負是非正規(guī)創(chuàng)業(yè)的主要動機。雖然稅負是影響非正規(guī)創(chuàng)業(yè)的一個重要因素，但也有學者通過研究發(fā)現(xiàn)，稅負對非正規(guī)創(chuàng)業(yè)的影響受執(zhí)法嚴厲程度的影響，執(zhí)法越嚴厲，稅負對非正規(guī)創(chuàng)業(yè)的影響越小。簡言之，如果執(zhí)法不嚴，創(chuàng)業(yè)者更傾向于實施非正規(guī)創(chuàng)業(yè)[11]。另外一些學者通過研究發(fā)現(xiàn)，收益也是創(chuàng)業(yè)者選擇非正規(guī)創(chuàng)業(yè)的一個重要驅(qū)動因素。若非正規(guī)創(chuàng)業(yè)能夠帶來正的收益且這種收益遠高于正規(guī)創(chuàng)業(yè)帶來的好處，創(chuàng)業(yè)者往往更愿意開展非正規(guī)創(chuàng)業(yè)活動，即非正規(guī)創(chuàng)業(yè)。通常情況下非正規(guī)創(chuàng)業(yè)者們簽訂的合同得不到法律充分保護，創(chuàng)業(yè)者只能基于信任與社會網(wǎng)絡與他人建立合作關系，這可能影響創(chuàng)業(yè)者對創(chuàng)業(yè)機會的識別與開發(fā)。因此，如果法律制度不能有效的保護正規(guī)創(chuàng)業(yè)者的利益，那么他們就會選擇非正規(guī)創(chuàng)業(yè)[12]。

總之，本文認為隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展非正規(guī)創(chuàng)業(yè)的概念產(chǎn)生了新的內(nèi)涵，其影響因素也是多方面的。以往的研究多從經(jīng)濟角度出發(fā)，較少直接從創(chuàng)業(yè)者自身出發(fā)提煉相關決策驅(qū)動因素。因此，本文將采用實地訪談的方式，以貧困地區(qū)的流動攤販、農(nóng)民工個體戶為研究對象展開調(diào)查。然后，在理論抽樣飽和的前提下，結(jié)合扎根理論研究方法對訪談資料進行分析，從而構建出非正規(guī)創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)業(yè)決策驅(qū)動機制模型并闡述各驅(qū)動要素對非正規(guī)創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)業(yè)決策的影響。

2? 研究方法

2.1 扎根理論研究方法

扎根理論是一種質(zhì)性研究方法，由施特勞斯和格拉斯在1967年出版的合著《扎根理論的發(fā)現(xiàn)》首次提出。它的研究過程是由下而上進行的，研究者不得預先做假設，通過資料收集和分析提煉概念，然后尋找這些概念之間的聯(lián)系，最后構建相關的理論。研究者通過調(diào)查獲取資料，然后再從豐富的現(xiàn)實資料中提煉出概念，再把相似概念歸納為范疇，通過核心范疇的涌現(xiàn)和逐步比較和歸納，得到了核心范疇以及范疇間關系，進而形成相關理論[13]。在形成理論的過程中，扎根理論研究者同樣需要借鑒學術界己有的成果，在個人知識、前人已有成果、經(jīng)驗研究之間形成對話。

2.2 數(shù)據(jù)來源與資料收集

根據(jù)前述非正規(guī)創(chuàng)業(yè)者的內(nèi)涵界定，結(jié)合本次研究目的，主要選擇湖南武陵山片區(qū)不同行業(yè)，未進行登記注冊的小攤販，農(nóng)民工創(chuàng)業(yè)者作為本研究的對象。這些研究對象符合研究情境，適合探究研究問題。我們主要在零售、餐飲、服務和建筑等行業(yè)確定受訪者，深入其生產(chǎn)經(jīng)營地進行實地調(diào)研。通過半結(jié)構訪談與現(xiàn)場考察的方式獲得相關一手資料，在受訪者允許的情況下進行錄音，不允許的情況下做好相關記錄;另外我們通過在中國知網(wǎng)以“非正規(guī)創(chuàng)業(yè)”和“創(chuàng)業(yè)動機”為主題詞進行檢索，收集已發(fā)表的非正規(guī)創(chuàng)業(yè)相關的文獻資料以及查閱貧困地區(qū)創(chuàng)業(yè)的相關案例書籍等方式獲取二手資料，共整理出3萬多字的文字資料。

2.3 貧困地區(qū)非正規(guī)創(chuàng)業(yè)驅(qū)動要素模型構建

2.3.1 開放編碼

開放編碼是對收集到的數(shù)據(jù)進行處理和重新整合的過程，旨在定義概念和發(fā)現(xiàn)范疇。開放式編碼主要包括三個方面：整理原始句子形成獨立事件、總結(jié)概念、提煉范疇[14]。在此過程中，研究者不得預先設置編碼，而應持以開放態(tài)度進行編碼，也不應帶偏向處理資料的差異。本文采用兩人獨立編碼的形式對訪談數(shù)據(jù)進行整理。為了保證結(jié)論的可信度和一致性，當兩人的編碼不一致時，最終的編碼由兩人協(xié)商一致確定。根據(jù)對所收集原始資料的反復考察分析，本文最終抽象出100個概念和50個初始范疇。表1是開放式編碼示例。

2.3.2 主軸編碼

主軸編碼是將開放編碼中被分割的資料通過聚類分析的方法在相關范疇之間建立關聯(lián)。主范疇是從開放式編碼中“自然涌現(xiàn)”的，它具有兩個主要特征：一是關聯(lián)的重要性;二是頻繁重現(xiàn)性[14]。在初始范疇的基礎上，我們對其進行了二次編碼，并根據(jù)上述思路探討了范疇之間的關系，直至初始范疇完全飽和。最后我們將50個初始范疇，整合為12個副范疇并歸納到2個主范疇當中，結(jié)果如表2所示。

通過典范模型，結(jié)合我國非正規(guī)創(chuàng)業(yè)的實際，主范疇與副范疇之間的邏輯關系逐漸清晰，其實質(zhì)和內(nèi)涵可以得到合理準確的主軸編碼：個人特質(zhì)為主范疇，統(tǒng)領7個副范疇。風險承擔能力、年齡、學歷、先前經(jīng)驗、社會網(wǎng)絡、個人精神、個人認知。貧困地區(qū)的大多數(shù)非正規(guī)創(chuàng)業(yè)者具有年齡大、學歷低、抵御風險能力弱的特點，他們選擇非正規(guī)創(chuàng)業(yè)主要是因為非正規(guī)創(chuàng)業(yè)進入門檻低、成本低。他們認為非正規(guī)創(chuàng)業(yè)不僅可以彌補他們自身技能的不足，而且還可維持生計，一舉兩得。

外部環(huán)境為主范疇，統(tǒng)領5個副范疇，包括外部條件、經(jīng)濟發(fā)展水平，市場、社會文化環(huán)境、創(chuàng)業(yè)機會，可通過典范模式將主副范疇之間的邏輯關系串成一條“軸線”。貧困地區(qū)很多地方交通不便且缺乏大型工廠，就業(yè)機會少，但是隨著扶貧工作的開展，當?shù)氐慕?jīng)濟的發(fā)展，市場的空缺，使得那些有想法肯拼搏的年輕人看到了商機，開始了自我生存式創(chuàng)業(yè)，即非正規(guī)創(chuàng)業(yè)。

2.3.3 選擇性編碼

選擇編碼就是選擇核心范疇并與其他范疇進行系統(tǒng)的分析，找出它們之間的邏輯關系，從而將其概念化、理論化。核心范疇是研究者在開放編碼和主軸編碼的反復分析和抽象中自然提出的，具有核心性、解釋力強、通用性強的特點[15]。文章進一步將3個主范疇與已有理論進行對接和再分析，可以發(fā)現(xiàn)“外部環(huán)境”、和“個人特質(zhì)”反應了非正規(guī)創(chuàng)業(yè)驅(qū)動的不同維度，具有理論一致性，因此將“貧困地區(qū)非正規(guī)創(chuàng)業(yè)決策”作為核心范疇。圍繞這一核心范疇可描述其“故事線”為：首先，貧困地區(qū)的非正規(guī)創(chuàng)業(yè)者具有年齡大、學歷低，踏實肯干的特點。為了維持生計，在家人朋友的幫助下，選擇進入門檻低，成本低的行業(yè)進行創(chuàng)業(yè)。其次，與經(jīng)濟發(fā)達的地區(qū)相比貧困地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展能力較弱，競爭相對寬松，政府管制也沒有那么嚴厲，他們能在弱制度環(huán)境中找到自己的一席之地。最后，在強個人特質(zhì)及弱外部環(huán)境的驅(qū)動下做出非正規(guī)創(chuàng)業(yè)的決定。

3? 研究結(jié)論與啟示

3.1 研究結(jié)論

本研究圍繞貧困地區(qū)非正規(guī)創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)業(yè)的驅(qū)動因素出發(fā)，采用扎根理論的定性研究方法，對訪談數(shù)據(jù)進行逐級解碼，逐步識別出100個初始概念、58個范疇、2個主要范疇和1個核心范疇，構建了以“貧困地區(qū)非正規(guī)創(chuàng)業(yè)決策”為核心概念的理論框架，揭示了在面對生存困難和薄弱外部環(huán)境時，企業(yè)家的個體特征會感應外部環(huán)境和社會網(wǎng)絡，從而做出創(chuàng)業(yè)決策。研究發(fā)現(xiàn)有：

①貧困地區(qū)相較于發(fā)達地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平較低，市場不夠健全，基本設施不完善，但是政府管制卻相對較松，這為大部分非正規(guī)創(chuàng)業(yè)者開展非正創(chuàng)業(yè)創(chuàng)造了條件。

②貧困地區(qū)的非正規(guī)創(chuàng)業(yè)者具有年齡大、學歷低、技能弱及抗風險能力差的特點，他們選擇創(chuàng)業(yè)更多是為了維持生計，他們創(chuàng)業(yè)時更多考慮的是成本和個人風險承擔能力。

3.2 啟示

非正規(guī)創(chuàng)業(yè)是我國非正規(guī)經(jīng)濟的重要組成部分。本文探討非正規(guī)創(chuàng)業(yè)的的驅(qū)動因素，從源頭上了解貧困地區(qū)非正規(guī)創(chuàng)業(yè)的形成的原因，豐富了貧困地區(qū)非正規(guī)創(chuàng)業(yè)的理論，為后期非正規(guī)創(chuàng)業(yè)的適時轉(zhuǎn)型提供一定的理論支持。本文通過研究，得出以下幾點啟示：①非正規(guī)創(chuàng)業(yè)者普遍風險承擔能力較弱，實現(xiàn)其正規(guī)化轉(zhuǎn)型，政府應進行適當?shù)恼咧С峙c引導，切實讓非正規(guī)創(chuàng)業(yè)者體會到正規(guī)化經(jīng)營帶來的益處。②非正規(guī)創(chuàng)業(yè)者大多缺乏一定的創(chuàng)業(yè)知識，他們更多的是模仿本地區(qū)其他經(jīng)營者。當一個地方非正規(guī)經(jīng)營文化濃厚時，大多數(shù)創(chuàng)業(yè)者都不愿意進行正規(guī)化，所以政府應定期對非正規(guī)創(chuàng)業(yè)者進行培訓，提高其創(chuàng)業(yè)理念和正規(guī)經(jīng)營的意識。③非正規(guī)創(chuàng)業(yè)者的行為多少受當?shù)赝獠凯h(huán)境的影響。要實現(xiàn)非正規(guī)創(chuàng)業(yè)者正規(guī)化轉(zhuǎn)型，應當完善當?shù)鼗A設施，加強政府執(zhí)法力度。

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