行政處罰中比例原則與過(guò)罰相當(dāng)原則的關(guān)系辨析

王君鴿

浙江剛誠(chéng)律師事務(wù)所，浙江 衢州 324100

一、行政處罰中的比例原則

(一)比例原則的定義

行政主體實(shí)施行政行為時(shí)，必須同時(shí)兼顧行政目標(biāo)以及相對(duì)應(yīng)的人的權(quán)利，不能輕易影響人們的利益，如若出現(xiàn)了影響人的權(quán)益的這種情況，那么就需要將這種可能性控制在最小范圍內(nèi)，并使兩者之間保有良好的比例關(guān)系，這就是通常所講的比例原則。

(二)廣義比例原則的要求

除了簡(jiǎn)單的比例原則之外，也有一些人開(kāi)始引入較為廣義的比例原則。當(dāng)行政機(jī)關(guān)進(jìn)行工作時(shí)，如若實(shí)施行為不能達(dá)到行政目標(biāo)，又對(duì)行政相對(duì)應(yīng)人的權(quán)益不利，則不能展開(kāi)實(shí)施行為。任何時(shí)候，當(dāng)行政機(jī)關(guān)進(jìn)行工作時(shí)，都要先考慮好利益分配問(wèn)題，且一定要保證進(jìn)行利益衡量，并且確保所產(chǎn)生的公益大于私益，只有這樣行政行為才可以順利實(shí)施。

(三)比例原則對(duì)行政裁量的全面約束性

眾所周知，某種程度上比例原則其實(shí)可以作為一種行政手段，并且，如若想要形成更加標(biāo)準(zhǔn)的比例原則界限，則必須不斷的對(duì)行政機(jī)關(guān)裁量權(quán)的控制力度進(jìn)行加大。本質(zhì)上講，“要件裁量”和“效果裁量”都屬于裁量的一種，且它們分別都包含很多種裁量。而與此不同的是，比較原則主要通過(guò)個(gè)人與公共權(quán)益的均衡性來(lái)對(duì)行政行為的正當(dāng)性進(jìn)行評(píng)析，作用很大。

就行政程序自身來(lái)講，它其實(shí)也是很重要的，當(dāng)然，從法律程序這種角度上看，行政程序本身就是實(shí)現(xiàn)外在目標(biāo)的一種手段，并且只有當(dāng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)時(shí)，它才具有重大意義。不能否認(rèn)的是，明確制定實(shí)體法對(duì)于有效進(jìn)行控制社會(huì)關(guān)系很有必要，但顯然，僅僅依靠實(shí)體法，并不能保證實(shí)施，還需要一項(xiàng)維護(hù)實(shí)體法的依附性法律，即程序法來(lái)促進(jìn)其實(shí)施。所以，我們可以清楚的了解到，法律程序本身其實(shí)并沒(méi)有什么特殊的意義，它主要是用來(lái)促進(jìn)實(shí)體法實(shí)施的，僅僅是一種手段。

當(dāng)然，很多時(shí)候我們也必須知道，很多行政程序的次級(jí)程序，主要是以實(shí)現(xiàn)其自身內(nèi)在價(jià)值為目的，所以，我們可以接受程序的確有著較強(qiáng)的工具性，但并不否認(rèn)其存在很大的內(nèi)在價(jià)值。若換個(gè)角度來(lái)看，則可以將“行政成本”，“行政效益”與比例原則所考慮的“個(gè)人權(quán)益”以及“公共利益”作類(lèi)比，并得出比例原則適用于行政程序的結(jié)論，且它能排除很多行政程序的任意性。

二、行政處罰中的過(guò)罰相當(dāng)原則

(一)過(guò)罰相當(dāng)原則釋義

其實(shí)，過(guò)罰相當(dāng)原則可以解釋為，以事實(shí)為依據(jù)且與違法行為的事實(shí)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)而設(shè)定和實(shí)施的行政處罰，行政處罰中的“過(guò)罰相當(dāng)”原則精神實(shí)質(zhì)與刑罰中的“罪罰相當(dāng)”原則一致。

(二)過(guò)罰相當(dāng)原則的適用性

行政執(zhí)法追求很多東西，除了要保護(hù)公民自身的權(quán)益，更多的時(shí)候也要考慮對(duì)社會(huì)公共利益進(jìn)行保護(hù)，所以，不管是行政處罰執(zhí)法抑或是其他執(zhí)法，都必須牢記，充分考慮整個(gè)社會(huì)的全體利益，做到最大限度提高社會(huì)成員權(quán)益。

對(duì)于處罰裁量行為，過(guò)罰相當(dāng)原則是非常適用的，一般情況下，在法律的約束下，做出的相關(guān)行政行為即為羈束行政行為，所以，一般行政主體并沒(méi)有選擇的余地，并且羈束行政行為只存在是否違法的問(wèn)題，且本身只受行政合法性約束。而就處罰裁量行為來(lái)講，它受到諸多約束，并非絕對(duì)自由，至于處罰裁量，它可以有效的避免任何過(guò)激不良行為產(chǎn)生，同樣避免各種不良的處理結(jié)果。

(三)過(guò)罰相當(dāng)原則的約束范圍

本質(zhì)上講，處罰實(shí)體裁量才是過(guò)罰相當(dāng)原則的最根本目的，經(jīng)《行政處罰法》可知，在進(jìn)行行政處罰的程序中可使用處罰法定原則，不過(guò)在這個(gè)過(guò)程中，一定要尊重相關(guān)法律規(guī)定的程序。當(dāng)然，對(duì)一些違法當(dāng)事人給予的處罰，以及相關(guān)事實(shí)真相，都要給予公開(kāi)，主要是為了使處罰更有透明度，更得人心。其實(shí)在之前有關(guān)程序裁量的問(wèn)題并未引起很大的討論，且在當(dāng)時(shí)，業(yè)界對(duì)其并未給予很大關(guān)注，所以，幾乎可以確定的是立法機(jī)關(guān)并未對(duì)程序裁量問(wèn)題進(jìn)行一定的限制。在法定程序?qū)嵤┻^(guò)程中，處罰程序法定原則，處罰公開(kāi)原則都是原則性規(guī)定，而過(guò)罰相當(dāng)原則僅是行政處罰實(shí)體裁量的要求。

三、比例原則與過(guò)罰相當(dāng)原則的關(guān)系

(一)過(guò)罰相當(dāng)原則本身很難提供相當(dāng)性的判斷標(biāo)準(zhǔn)

過(guò)罰相當(dāng)原則在進(jìn)行必要的處罰實(shí)體裁量判斷時(shí)，它只是對(duì)一些違法行為的事實(shí)，情節(jié)，以及社會(huì)危害程度進(jìn)行了列舉，并未表明絕對(duì)的“相當(dāng)性”的判斷標(biāo)準(zhǔn)。盡管，在司法實(shí)踐中，過(guò)罰相當(dāng)原則已經(jīng)開(kāi)始被大量的使用，但其實(shí)有關(guān)“過(guò)罰相對(duì)性”判斷標(biāo)準(zhǔn)，缺失現(xiàn)象依舊十分嚴(yán)重。

一直以來(lái)，過(guò)罰相當(dāng)原則本身的相當(dāng)性缺失現(xiàn)象就很?chē)?yán)重，其實(shí)最主要的原因就是“過(guò)罰相當(dāng)性”的判斷標(biāo)準(zhǔn)并不是十分的明確，換句話說(shuō)，就是因?yàn)檫^(guò)罰相當(dāng)原則本身沒(méi)有良好的相當(dāng)性的判斷標(biāo)準(zhǔn)，所以致使過(guò)罰相當(dāng)性缺失。盡管，從源頭看，因借鑒刑法中的罪行相適應(yīng)原則從而才有過(guò)罰相當(dāng)原則的產(chǎn)生，但其實(shí)，事實(shí)上這并不能作為過(guò)罰相當(dāng)原則的價(jià)值性的判斷線索。

(二)比例原則可以為過(guò)罰相當(dāng)原則提供相當(dāng)性的分析

任何一種東西都不會(huì)無(wú)緣無(wú)故的存在，而比例原則之所以能夠在社會(huì)上引起很大關(guān)注，是有很多原因的，但最主要的根源在于它是從依法治國(guó)的原則和基本權(quán)利出發(fā)的，并且具有很多特點(diǎn)，可以解決很多大量實(shí)際的問(wèn)題，同時(shí)也可以完善相關(guān)法制中的法律漏洞。此外，比例原則自身也有著很多的特點(diǎn)，比如規(guī)范性，適用性，伸縮性等等。

其實(shí)我們可以多方面來(lái)對(duì)比例原則進(jìn)行剖析，從價(jià)值層面上來(lái)看，有關(guān)法律規(guī)范的所屬價(jià)值最終仍舊要在比例原則上得到落實(shí)，從內(nèi)容實(shí)質(zhì)來(lái)講，比例原則產(chǎn)生的本身就是為了平衡公共利益以及基本權(quán)利，而從規(guī)范性的技術(shù)層面來(lái)看，比例原則極具邏輯性的原則，且包含三個(gè)子原則。幾乎可以確定的是，在任何時(shí)候，無(wú)論任何措施，只要同時(shí)滿(mǎn)足比例原則的這三個(gè)子原則，那么該項(xiàng)措施必定符合比例原則，所以，對(duì)于行政行為來(lái)講，比例原則有著很重要的作用，且它同時(shí)具有很好的指導(dǎo)性。

(三)行政處罰中的過(guò)罰相當(dāng)原則與比例原則

法律本身具有很高的地位，但是我們也必須知道，行政處罰并不單單僅代表著處罰，更多的時(shí)候它也代表著一種教育，要知道，它的最初目標(biāo)，就是為了使人們對(duì)法律有敬畏感，并不隨意超越法律的界限，而不是對(duì)于一些違法行為，進(jìn)行最為暴力的鎮(zhèn)壓。

當(dāng)然，經(jīng)由上述綜合分析，可以確定無(wú)論是行政處罰中的過(guò)罰相當(dāng)原則，還是行政處罰中的比例原則，它們都可以在行政處罰中對(duì)處罰實(shí)體裁量進(jìn)行約束，但同時(shí)它們也是完全不同的，并且它們本身就是不同的概念，理應(yīng)做好相應(yīng)的區(qū)分工作，不能將其混為一談。

四、結(jié)語(yǔ)

在行政處罰中，不能僅通過(guò)行政處罰這種單一的處罰方式，更多的時(shí)候，我們還要學(xué)會(huì)將多種方式結(jié)合，以便更好的加強(qiáng)社會(huì)管理工作，保證處罰做到完全的公平。通過(guò)本文我們也可以得知，在進(jìn)行行政工作時(shí)，處罰實(shí)體裁量仍舊十分適合實(shí)施行政處罰，只不過(guò)過(guò)罰相當(dāng)原則本身比較欠缺相當(dāng)性的判斷標(biāo)準(zhǔn)。此外，必須要謹(jǐn)記的是，比例原則自身在行政處罰實(shí)體裁量中，也可以作為一種過(guò)罰相當(dāng)性的分析工具。