論《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》在中國(guó)國(guó)際商事仲裁中的適用

王雨婷

南京工業(yè)大學(xué)，江蘇 南京 211816

一、概述

鑒于經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展，國(guó)家與國(guó)家、地區(qū)之間的商事交往也更加密切。而貿(mào)易往來(lái)的頻繁也必然伴隨各種糾紛。眾所周知，各國(guó)皆有自己的法律體系，凡有糾紛可選擇仲裁與訴訟兩種途徑，判決依據(jù)也是基于本國(guó)法律。然而，世界各國(guó)有著不同的歷史文化背景，也因此產(chǎn)生了不同的法律制度。如此一來(lái)，不同國(guó)家的企業(yè)因?yàn)樯虡I(yè)合作事項(xiàng)產(chǎn)生的貿(mào)易糾紛應(yīng)當(dāng)適用哪國(guó)法律，這就成為一個(gè)需要國(guó)際社會(huì)共同商議、解決的問(wèn)題。

(一)《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》的立法背景

由于海牙外交會(huì)議頒布的《國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)統(tǒng)一法公約》、《國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同形式統(tǒng)一法公約》并沒(méi)有獲得廣泛的支持，聯(lián)合國(guó)組建了一個(gè)來(lái)自不同國(guó)家和地區(qū)的成員組成的工作組，起草并通過(guò)《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》(以下簡(jiǎn)稱《公約》)。它主要用于解決國(guó)際商事貿(mào)易爭(zhēng)端。

(二)《公約》的任意性和強(qiáng)制性規(guī)則

根據(jù)意思自治原則，當(dāng)事人可以選擇是否適用《公約》，或減損《公約》的任何條款或改變其效力。這些是《公約》條款所允許的，也是《公約》賦予當(dāng)事方的權(quán)利。這便是《公約》的任意性的體現(xiàn)。但是，《公約》本身也包含一些強(qiáng)制性規(guī)定。當(dāng)雙方當(dāng)事人未選擇適用法律時(shí)，這些強(qiáng)制性規(guī)定將自動(dòng)適用。

(三)中國(guó)與《公約》的淵源

自加入《公約》以來(lái)，中國(guó)法院和仲裁庭在處理國(guó)際商事貿(mào)易糾紛時(shí)大量適用《公約》。但是，當(dāng)時(shí)中國(guó)合同法律制度仍是不完善。因此，中國(guó)對(duì)于《公約》個(gè)別條款作出保留。隨著時(shí)間的發(fā)展，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展也十分迅速，對(duì)于合同法律的規(guī)定也更加完善，目前我國(guó)已經(jīng)撤回了關(guān)于“合同形式”的保留。

二、中國(guó)國(guó)際商事仲裁中對(duì)《公約》的適用概況

中國(guó)是最早加入《公約》國(guó)家之一，多年來(lái)已經(jīng)產(chǎn)生了大量的案例，其對(duì)《公約》的適用也受到了世界各國(guó)的廣泛關(guān)注。

(一)中國(guó)國(guó)際商事仲裁對(duì)《公約》的適用規(guī)則

根據(jù)《公約》第1條第1款的規(guī)定，當(dāng)事人之間的爭(zhēng)議可直接適用于《公約》，或根據(jù)沖突規(guī)范適用《公約》，或排除《公約》的適用。在此基礎(chǔ)上，《公約》在中國(guó)的適用情形可分為以下幾類：一是雙方當(dāng)事人營(yíng)業(yè)場(chǎng)所均為《公約》締約國(guó)，且不排除適用《公約》；二是其中一方當(dāng)事人的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所為締約國(guó)，另一方當(dāng)事人的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所為非締約國(guó)的情況；由于我國(guó)最初加入《公約》時(shí)，我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣還未回歸，因此還需區(qū)別《公約》在涉及港澳臺(tái)案件中的適用；最后還有排除適用《公約》的情形。

(二)中國(guó)國(guó)際商事仲裁中《公約》的適用情形

1.雙方當(dāng)事人的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所都是締約國(guó)

雙方營(yíng)業(yè)場(chǎng)所均為締約國(guó)的，如果營(yíng)業(yè)地在中國(guó)及另一締約國(guó)的當(dāng)事人間發(fā)生爭(zhēng)議，當(dāng)事人雙方未排除或明確選擇適用《公約》，相關(guān)爭(zhēng)議屬于《公約》規(guī)定的調(diào)整范圍內(nèi)，仲裁庭通常會(huì)適用其處理爭(zhēng)議。

2.其中一方當(dāng)事人營(yíng)業(yè)地是締約國(guó)，另一方當(dāng)事人的營(yíng)業(yè)地是非締約國(guó)

在中國(guó)國(guó)際商事仲裁案件中，營(yíng)業(yè)地在中國(guó)與其在另一非締約國(guó)的當(dāng)事人發(fā)生爭(zhēng)議，《公約》的適用又應(yīng)該另當(dāng)別論。根據(jù)《公約》第1條第l款(a)項(xiàng)，以及中國(guó)對(duì)(b)項(xiàng)的保留，在這種情形下《公約》是不能適用的。不過(guò)，關(guān)于這個(gè)案件，很多學(xué)者持有不同的看法。筆者比較認(rèn)同根據(jù)當(dāng)事方意思自治原則允許適用。

3.《公約》在涉及港澳臺(tái)地區(qū)的案件中的適用

由于我國(guó)在1986年加入《公約》時(shí)，香港、澳門(mén)、臺(tái)灣尚未回歸，所以《公約》在港澳臺(tái)地區(qū)的適用也是一個(gè)問(wèn)題。按照《公約》規(guī)定，我國(guó)屬于有兩個(gè)或兩個(gè)以上的領(lǐng)土單位，并且各領(lǐng)土單位對(duì)本公約規(guī)定事項(xiàng)適用不同法律制度。所以，港澳臺(tái)地區(qū)若要適用《公約》，我國(guó)必須作出聲明。如果沒(méi)有聲明，則自動(dòng)適用。而我國(guó)始終未對(duì)《公約》在港澳臺(tái)地區(qū)的法律地位作出任何聲明。因此，《公約》應(yīng)適用于涉及港澳臺(tái)地區(qū)的案件。中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)在涉及港澳臺(tái)合同爭(zhēng)議中，也會(huì)積極適用《公約》作出裁決。“例如，在銻錠買(mǎi)賣(mài)爭(zhēng)議仲裁案中，賣(mài)方為中國(guó)內(nèi)地當(dāng)事人，買(mǎi)方為中國(guó)香港當(dāng)事人。仲裁庭認(rèn)為，雖然當(dāng)事人未就適用法律達(dá)成一致，但申請(qǐng)人在仲裁申請(qǐng)書(shū)中，被申請(qǐng)人在答辯陳述中均援引公約的規(guī)定作為主張各自權(quán)利的依據(jù)?！?/p>

4.當(dāng)事人排除適用《公約》

在中國(guó)國(guó)際商事仲裁中，雙方明確排除適用《公約》情況很少見(jiàn)。但是，根據(jù)《公約》第6條的規(guī)定：

“雙方當(dāng)事人可以不適用本公約?！币虼?，當(dāng)事人要排除《公約》的適用，可以通過(guò)選擇某一非締約國(guó)的法律或者約定不適用《公約》。此外，當(dāng)根據(jù)沖突法指向適用某一非締約國(guó)法律，也可以排除適用《公約》。

三、《公約》在中國(guó)國(guó)際商事仲裁適用中的爭(zhēng)議

《公約》作為一部重要的國(guó)際統(tǒng)一法，一直為中國(guó)的仲裁庭所積極適用。然而，中國(guó)仲裁庭在適用《公約》中也出現(xiàn)了一些爭(zhēng)議問(wèn)題。中國(guó)的仲裁庭在處理國(guó)際商事貿(mào)易糾紛時(shí)是否有義務(wù)要適用《公約》？當(dāng)中國(guó)的國(guó)內(nèi)法與《公約》規(guī)則產(chǎn)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)該優(yōu)先考慮適用哪一個(gè)？這就是本節(jié)探討的重點(diǎn)。

(一)《公約》在中國(guó)仲裁庭的可適用性

在中國(guó)的國(guó)際商事仲裁中，只要當(dāng)事人的營(yíng)業(yè)地是《公約》締約方，且未排除適用《公約》，仲裁庭通常會(huì)適用《公約》。而中國(guó)的仲裁庭是否有義務(wù)適用《公約》來(lái)解決國(guó)際商事糾紛卻是一個(gè)值得探究的問(wèn)題?！艾F(xiàn)代國(guó)際商法認(rèn)為，仲裁庭擁有比法院更多的自由裁量權(quán)。仲裁庭應(yīng)更加注意爭(zhēng)議雙方對(duì)適用公約所作的明示或默示同意?！?/p>

(二)國(guó)內(nèi)法與《公約》的優(yōu)先適用問(wèn)題

鑒于我國(guó)《民法通則》第142條，《公約》作為我國(guó)加入的國(guó)際公約，也應(yīng)屬于我國(guó)法律的一部分。也就是說(shuō)，如果根據(jù)國(guó)際私法規(guī)則應(yīng)當(dāng)適用中國(guó)法律，那么此時(shí)的中國(guó)法律也應(yīng)該包括《公約》。但是，當(dāng)國(guó)內(nèi)法與《公約》的規(guī)定產(chǎn)生爭(zhēng)議時(shí)，該優(yōu)先適用國(guó)內(nèi)法還是《公約》呢？根據(jù)我國(guó)《民法通則》第142條，只有國(guó)際條約與中國(guó)法律有不同規(guī)定，或者國(guó)內(nèi)法沒(méi)有規(guī)定時(shí)，可以適用我國(guó)所參加或締結(jié)的國(guó)際條約。與此同時(shí)，當(dāng)我國(guó)加入的公約與國(guó)內(nèi)法發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)首先適用公約。

四、結(jié)語(yǔ)

中國(guó)國(guó)際商事仲裁中一直廣泛運(yùn)用《公約》來(lái)解決糾紛。結(jié)合適用情形來(lái)看，中國(guó)正確適用《公約》，積極履行其作為締約國(guó)的義務(wù)。當(dāng)《公約》與國(guó)內(nèi)法規(guī)范之間存在爭(zhēng)議時(shí)，《公約》也可以優(yōu)先適用。