《北美民俗研究》與美國(guó)民俗學(xué)的理論建設(shè)和學(xué)術(shù)轉(zhuǎn)型*

張 靜

民俗學(xué)是一個(gè)世界性學(xué)科，自18至19世紀(jì)之交席卷歐洲的浪漫主義和民族主義肇始，發(fā)端于德國(guó)，經(jīng)德國(guó)語(yǔ)言學(xué)家和英國(guó)古物學(xué)家正式開(kāi)展搜集研究工作，歷經(jīng)二百年的發(fā)展，在歐洲、北美、東亞等地區(qū)形成了較為系統(tǒng)的民俗學(xué)科體系。各國(guó)各地區(qū)民俗學(xué)的發(fā)展，經(jīng)歷了不同的道路，形成了各自的特點(diǎn)，德國(guó)民俗學(xué)中根深蒂固的浪漫主義色彩、北歐民俗學(xué)濃厚的民族主義特色、英國(guó)人類(lèi)學(xué)的文化人類(lèi)學(xué)傳統(tǒng)，其中，美國(guó)民俗學(xué)以其成功的學(xué)科建設(shè)為世界各國(guó)民俗學(xué)發(fā)展起到了示范作用。[注]鐘敬文主編：《民俗學(xué)概論》，上海：上海文藝出版社1998年，第423-441頁(yè)。

美國(guó)民俗學(xué)的發(fā)展大體可以分為五個(gè)階段：(1)19世紀(jì)中葉到20世紀(jì)初期，以柴爾德(Francis Child)和鈕厄爾(William Wells Newell)的搜集工作為主，以口頭傳承文化為主要對(duì)象；(2)20世紀(jì)初期，以博厄斯(Franz Boas)及其弟子為代表的人類(lèi)學(xué)研究為主，重點(diǎn)為北美印第安文化；(3)20世紀(jì)40-50年代，以湯普森(Stith Thompson)和泰勒(Archer Taylor)的民間口頭創(chuàng)作研究為代表，包括民間故事、歌謠、謎語(yǔ)和諺語(yǔ)研究；(4)20世紀(jì)50-60年代，多爾森(Richard Dorson)在印第安納大學(xué)成功創(chuàng)立了民俗學(xué)專(zhuān)業(yè)并培養(yǎng)了大批專(zhuān)業(yè)學(xué)者，建立起真正的民俗學(xué)科；(5)20世紀(jì)70年代至今，北美，包括美國(guó)和加拿大構(gòu)建了較為完備的民俗學(xué)學(xué)科體系。[注]鐘敬文主編：《民俗學(xué)概論》，第436-441頁(yè)。所謂較為完備的學(xué)科體系，包含了資料層面的檔案館和博物館，研究層面的高校、科研機(jī)構(gòu)及其出版物，學(xué)科建制層面的院系和碩士、博士課程，以及多方共同推動(dòng)的公共民俗學(xué)。北美民俗學(xué)領(lǐng)域的出版物眾多，其中有影響力的學(xué)術(shù)期刊有：JournalofAmericanFolklore,WesternFolklore,JournaloftheFolkloreInstitute,IndianaFolklore等，其中歷史悠久，影響最大的是JournalofAmericanFolklore。

北美民俗學(xué)建立的標(biāo)志是1888年北美民俗學(xué)會(huì)的成立，當(dāng)時(shí)美國(guó)深受英國(guó)影響，創(chuàng)辦了北美民俗學(xué)學(xué)會(huì)(Society of American Folklore)，[注]根據(jù)原文，應(yīng)譯為美洲民俗學(xué)會(huì)和《美洲民俗研究》，本文根據(jù)慣例譯為北美民俗學(xué)會(huì)和《北美民俗研究》。同時(shí)創(chuàng)辦了學(xué)會(huì)刊物《北美民俗研究》(JournalofAmericanFolklore)，從創(chuàng)刊至今從未中斷，除了極少數(shù)年份之外，一年四期，至2018年底，共131卷，522期。該雜志是北美民俗學(xué)的重要組成部分，對(duì)于學(xué)科發(fā)展和建設(shè)的貢獻(xiàn)不言而喻，也是學(xué)科發(fā)展的一面鏡子。北美民俗學(xué)會(huì)對(duì)該期刊有明確的定位：作為學(xué)會(huì)的旗幟，刊物登載的內(nèi)容來(lái)自學(xué)術(shù)和公共民俗學(xué)領(lǐng)域，研究需從民俗學(xué)學(xué)科角度出發(fā)，建立在既定的學(xué)科方法之上，內(nèi)容包括學(xué)術(shù)性的論文、注釋和評(píng)論，對(duì)于學(xué)科至關(guān)重要的詩(shī)歌、文學(xué)創(chuàng)作、以及關(guān)于學(xué)術(shù)書(shū)籍、展覽、事件、電影、音頻、數(shù)字和網(wǎng)絡(luò)資源的介紹。[注]https://www.afsnet.org/page/JAF.可以看出，期刊強(qiáng)調(diào)了民俗學(xué)的學(xué)科性和方法論，以及廣泛多元的資料基礎(chǔ)，這兩點(diǎn)可視為北美民俗學(xué)的兩大基石——資料和方法。

自創(chuàng)刊之初，《北美民俗研究》的內(nèi)容和體例就相對(duì)穩(wěn)定，以第一期為例，包括：正文部分12篇，學(xué)術(shù)資訊(Notes and queries) 部分2篇，F(xiàn)olk-lore scrap-book (簡(jiǎn)單介紹民俗學(xué)研究的一些書(shū)籍和文章)部分7篇，Bibliographic notes部分是5本書(shū)的書(shū)評(píng)以及相關(guān)期刊介紹。這四大部分在創(chuàng)刊前十年保持穩(wěn)定，后來(lái)逐漸固定為研究論文和書(shū)評(píng)(Book Review)兩部分?？梢钥闯隹镆恢睆?qiáng)調(diào)三點(diǎn)：資料、學(xué)術(shù)研究和研究資訊。《北美民俗研究》的學(xué)術(shù)性非常強(qiáng)，既有大量的個(gè)案研究，也有專(zhuān)門(mén)的理論探討，集中表現(xiàn)在期刊的專(zhuān)刊這個(gè)方面，在一百多年的歷史中，一共有30多期專(zhuān)刊，基本都出版于1950年以后，主要包括：民俗學(xué)基本理論研究、特定體裁研究、世界各國(guó)的民俗學(xué)史、民俗學(xué)家紀(jì)念專(zhuān)刊。期刊及其專(zhuān)刊為美國(guó)民俗學(xué)的發(fā)展，特別是理論建設(shè)作出了重要貢獻(xiàn)。

北美民俗學(xué)發(fā)展的脈絡(luò)清晰，初期受到英國(guó)民俗學(xué)的影響，隨后人類(lèi)學(xué)派占據(jù)統(tǒng)治地位，這兩個(gè)階段以資料的搜集和出版為主，理論探討和學(xué)科建設(shè)均較為薄弱，到了湯普森和泰勒的時(shí)代，民俗學(xué)作為獨(dú)立學(xué)科的傾向日益明顯，以民間故事研究為主，一直到20世紀(jì)50-60年代，經(jīng)過(guò)近70年的積累，在多爾森的努力下，美國(guó)民俗學(xué)科終于建立起來(lái)，具體表現(xiàn)在：(1)學(xué)科建設(shè)，印第安納大學(xué)建立了民俗學(xué)科并培養(yǎng)了一批民俗學(xué)專(zhuān)業(yè)的博士，他們成為北美民俗學(xué)的中堅(jiān)力量；(2)專(zhuān)業(yè)教材和學(xué)術(shù)成果的出版，1972年，多爾森主編的FolkloreandFolklife一書(shū)出版，至今仍作為民俗學(xué)專(zhuān)業(yè)的課本和必讀書(shū)；(3)自覺(jué)的理論建設(shè)和總結(jié)。在這一階段，民俗學(xué)者們進(jìn)行自覺(jué)的理論建設(shè)，集中在幾個(gè)根本問(wèn)題——如何界定民俗，民俗的研究對(duì)象和領(lǐng)域，主要的理論和方法等。

北美民俗學(xué)的理論來(lái)源頗為龐雜，發(fā)展早期深受英國(guó)民俗學(xué)、英國(guó)和美國(guó)的人類(lèi)學(xué)派、德國(guó)的民間文學(xué)研究、芬蘭的歷史地理學(xué)派的影響。50-60年代，北美民俗學(xué)界開(kāi)始有意識(shí)構(gòu)建自己的學(xué)術(shù)體系和方法論。在這一重要的階段，《北美民俗研究》于1971年推出了專(zhuān)刊TowardNewPerspectivesinFolklore(第331期)，奠定了北美民俗學(xué)基本的理論框架和體系。此后，《北美民俗研究》在重要的理論轉(zhuǎn)型時(shí)期均推出了類(lèi)似的專(zhuān)刊，集中討論基本的理論問(wèn)題，并形成了傳統(tǒng)，較為重要的討論有四次：

1971.No. 331 Toward New Perspectives in Folklore

1995.No. 430 Common Ground: Keywords for the Study of Expressive Culture

1998.No. 441 Folklore: What's in a Name?

2002.No. 455 Toward New Perspectives on Verbal Art as Performance

這四期專(zhuān)刊緊跟民俗學(xué)發(fā)展的步伐，根據(jù)當(dāng)時(shí)學(xué)科的處境，有計(jì)劃地組織集中討論，其中第331期和430期經(jīng)修改編輯后以專(zhuān)著的形式出版?！侗泵烂袼籽芯俊逢P(guān)注學(xué)科的危機(jī)，鼓勵(lì)質(zhì)疑和辯論，既注重學(xué)術(shù)傳統(tǒng)的繼承，也歡迎新的觀點(diǎn)、理論和方法，引領(lǐng)北美民俗學(xué)的學(xué)術(shù)走向，為學(xué)科的理論建設(shè)提供了平臺(tái)。

一、多源頭的理論和方法

北美民俗學(xué)在發(fā)展初期，以搜集出版工作為主，學(xué)會(huì)成員既有來(lái)自文學(xué)、人類(lèi)學(xué)等領(lǐng)域受過(guò)專(zhuān)門(mén)訓(xùn)練的學(xué)者，也有眾多愛(ài)好民俗的業(yè)余民俗學(xué)家，鈕厄爾希望通過(guò)統(tǒng)一的民俗學(xué)會(huì)和期刊將這些不同領(lǐng)域的學(xué)者整合到民俗學(xué)中，也使得北美民俗學(xué)的理論淵源頗為復(fù)雜。在創(chuàng)刊號(hào)公布的學(xué)會(huì)章程中明確提出學(xué)會(huì)要?jiǎng)?chuàng)辦自己的學(xué)術(shù)刊物，學(xué)會(huì)的主要宗旨是研究北美的民俗，特別是資料的搜集、發(fā)表和出版，[注]“Rules of the American Folk-lore Society,” The Journal of American Folklore,Ⅰ(Apr. - Jun., 1888),pp. 3-7.創(chuàng)刊宣言中進(jìn)一步闡明了這一宗旨：

(1)搜集北美迅速消失的民俗，包括：

a 古老的英國(guó)民俗的遺留(敘事歌謠、故事、迷信、方言等)。

b 南部各州的黑人民俗。

c 北美印第安部落的民俗(神話(huà)、故事等)。

d 法屬加拿大、墨西哥等地的民俗。

(2)一般的學(xué)科研究，和上述領(lǐng)域的成果。[注]“Rules of the American Folk-lore Society,” The Journal of American Folklore,Ⅰ(Apr. - Jun., 1888), pp. 3-7.

北美民俗學(xué)會(huì)和《北美民俗研究》的工作均圍繞這一范圍展開(kāi)，顯示了初期工作以搜集和出版為主，研究為次。創(chuàng)刊號(hào)中大量的文章介紹不同地區(qū)或族群的故事、歌謠、神話(huà)、迷信等，也有少量的理論性文章。章程明確了搜集的對(duì)象和范圍，明顯表現(xiàn)出以族群文化為基礎(chǔ)的特點(diǎn)，這基于北美的社會(huì)歷史，也奠定了北美民俗學(xué)族群研究的基調(diào)。英國(guó)移民(包括蘇格蘭、愛(ài)爾蘭、威爾士的移民)、黑人、印第安人是當(dāng)時(shí)美國(guó)的主要族群，其文化之間本無(wú)相關(guān)性，但隨著美國(guó)的獨(dú)立和發(fā)展，國(guó)家認(rèn)同和文化整合提上了日程，民俗學(xué)也參與到了“美國(guó)文化”的構(gòu)建過(guò)程中。將南部各州的黑人民俗、法屬加拿大和墨西哥民俗納入搜集范圍，表明北美民俗學(xué)界對(duì)自我的身份認(rèn)同和文化認(rèn)同，即相對(duì)獨(dú)立的美國(guó)文化和北美文化，是獨(dú)立于歐洲文化之外的。

從一開(kāi)始，北美民俗學(xué)就表現(xiàn)出了多源頭的理論影響，其中影響最大最直接的是英格蘭民俗學(xué)。在創(chuàng)刊號(hào)的的學(xué)術(shù)資訊部分專(zhuān)文介紹“folk-lore”一詞，包括：“folk-lore”一詞的來(lái)源和意義，英格蘭民俗學(xué)會(huì)及其刊物，法國(guó)和意大利等歐洲其他各國(guó)的民俗學(xué)刊物，最后以列舉的方式說(shuō)明了民俗的范圍。文章明確指出，北美民俗學(xué)會(huì)是按照英格蘭民俗學(xué)會(huì)的模式建立的。“folk-lore”中最重要的部分是口頭傳統(tǒng)(oral tradition)，包括了所有口耳相傳的知識(shí)，具體來(lái)說(shuō)，包括：古老有趣的習(xí)俗、迷信、兒童故事、詩(shī)歌、古老的俗語(yǔ)和諺語(yǔ)、謎語(yǔ)、兒童游戲、方言和成語(yǔ)。[注]“ The Credit of Originating the Term ‘Folk-Lore’,” The Journal of American Folklore,Ⅰ(Apr. - Jun., 1888), pp. 79-80.根據(jù)“搜集北美迅速消失的民俗”這一提法，此時(shí)占主導(dǎo)地位的觀念是文化人類(lèi)學(xué)的進(jìn)化論觀點(diǎn)，將民俗視為文化遺留物；關(guān)于英國(guó)移民民俗的論述明顯受到早期英國(guó)民俗學(xué)古物研究的影響。

美國(guó)民俗學(xué)影響的第二大來(lái)源是人類(lèi)學(xué)關(guān)于北美印第安部落的研究。在“The Credit of Originating the Term‘Folk-Lore’”一文詳細(xì)解釋“l(fā)ore”一詞時(shí)明確指出需要加入對(duì)印第安人原始文化的研究。[注]“The Credit of Originating the Term ‘Folk-Lore’,” The Journal of American Folklore,Ⅰ(Apr. - Jun., 1888), pp. 81.北美印第安人研究是以博厄斯為首的北美人類(lèi)學(xué)家的工作中心，被納入民俗研究的領(lǐng)域具有重要的學(xué)術(shù)意義，既拓展了北美民俗研究的范疇，也引入了文化人類(lèi)學(xué)的理論方法。此外，歐洲其他國(guó)家的民俗學(xué)，主要是民間文學(xué)研究也是理論來(lái)源之一，“The Diffusion of Popular Tales”一文梳理歐洲故事學(xué)(也包括神話(huà))史，簡(jiǎn)單論述了格林兄弟、本菲、麥克斯·繆勒(Max Müller)、安德魯·蘭(Andrew Lang)等人的研究，引入了故事的比較研究、比較神話(huà)學(xué)等理論[注]T. F. Crane, “The Diffusion of Popular Tales,” The Journal of American Folklore,Ⅰ(Apr. - Jun., 1888), pp. 8-15.。北美民俗學(xué)脫胎于英格蘭民俗學(xué)的同時(shí)吸收融合歐洲民間文學(xué)研究和北美人類(lèi)學(xué)研究，自初創(chuàng)時(shí)期就有意識(shí)建構(gòu)自己的學(xué)術(shù)理論體系。

《北美民俗研究》自創(chuàng)刊就表現(xiàn)出多源頭的學(xué)術(shù)影響，關(guān)注多元多族群的社會(huì)現(xiàn)實(shí)，立足北美的社會(huì)歷史，走上了獨(dú)立的學(xué)科建設(shè)之路。1960年，威蘭德·漢德(Wayland Hand) 總結(jié)北美民俗學(xué)前七十年的發(fā)展成就[注]Wayland D. Hand, “American Folklore after Seventy Years: Survey and Prospect,” The Journal of American Folklore, LXXⅢ (Jan - Mar. 1960), pp. 1-11.，認(rèn)為北美民俗學(xué)會(huì)及《北美民俗研究》一直引領(lǐng)北美民俗學(xué)的發(fā)展，指導(dǎo)各地民俗學(xué)會(huì)和學(xué)者們的具體工作，搜集出版了大量資料，整合了各個(gè)領(lǐng)域愛(ài)好民俗搜集和研究的學(xué)者和愛(ài)好者，形成了民俗學(xué)家團(tuán)體。漢德充分肯定了學(xué)會(huì)和刊物的組織作用，雖沒(méi)有明確提出理論和方法的問(wèn)題，但是多處提到民俗學(xué)與文學(xué)、人類(lèi)學(xué)、語(yǔ)言學(xué)、民族學(xué)、民族音樂(lè)學(xué)等學(xué)科之間的緊密關(guān)系和學(xué)科交流，事實(shí)上指出了北美民俗學(xué)理論的多個(gè)源頭。漢德同時(shí)對(duì)學(xué)科未來(lái)發(fā)展提出了意見(jiàn)：首先是民俗學(xué)領(lǐng)域的問(wèn)題，要重視物質(zhì)文化(material culture)，研究需要擴(kuò)展到語(yǔ)言和文學(xué)領(lǐng)域，包括作家文學(xué)；其次是學(xué)科建設(shè)問(wèn)題，包括專(zhuān)業(yè)人才培養(yǎng)、學(xué)科建設(shè)(院系設(shè)置、碩博專(zhuān)業(yè)設(shè)置、課程設(shè)置)；再次是研究視野需要擴(kuò)大到城市，甚至現(xiàn)代化大都市，而不是局限于鄉(xiāng)村，此處族群文化的重要性更加凸顯出來(lái)。

正如漢德所言，隨后北美民俗學(xué)的發(fā)展正是從這三個(gè)方向突破，從理論層面來(lái)說(shuō)，開(kāi)始關(guān)注當(dāng)代民俗、都市民俗，民俗學(xué)的視線(xiàn)從鄉(xiāng)村社會(huì)轉(zhuǎn)移到現(xiàn)代化都市，民俗學(xué)的研究對(duì)象集中到了多元共存大語(yǔ)境下的各個(gè)族群，導(dǎo)致了對(duì)“群體”的關(guān)注，同時(shí)表明民俗學(xué)家們開(kāi)始關(guān)注進(jìn)行中的民俗，而不是遺留物。這種學(xué)術(shù)轉(zhuǎn)向在60-70年爆發(fā)出來(lái)，催生了真正意義上的美國(guó)民俗學(xué)理論體系。

二、60-70年代：學(xué)科建立和理論構(gòu)建

北美民俗學(xué)一直呈現(xiàn)一種開(kāi)放的格局，廣泛吸收歐洲和北美多個(gè)學(xué)科的理論和方法，主要有英國(guó)民俗學(xué)，英國(guó)和美國(guó)的人類(lèi)學(xué)派，德國(guó)的比較神話(huà)學(xué)和故事學(xué)研究，芬蘭的歷史地理學(xué)派。50-60年代，北美民俗學(xué)不僅繼承以往的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)，還融合了當(dāng)時(shí)北美學(xué)術(shù)界的其他理論思潮，如功能學(xué)派、結(jié)構(gòu)主義、精神分析、語(yǔ)言民族志等，經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的醞釀，北美民俗學(xué)界有意識(shí)構(gòu)建自己的學(xué)術(shù)體系和方法論，主要成果有兩個(gè)，一個(gè)是道爾森主編的FolkloreandFolklife一書(shū)的出版，另一個(gè)成果是TowardNewPerspectivesinFolklore(1975)一書(shū)的出版，該書(shū)以理論和方法為主,原為《北美民俗研究》1971年第331期，奠定了北美民俗學(xué)基本的理論框架和體系。

該期包含14篇論文，一改期刊以具體個(gè)案為主的慣例，集中討論理論問(wèn)題。主編亞美利科·帕里德(Américo Paredes)在前言中談到該專(zhuān)刊的籌備過(guò)程以及背景，專(zhuān)刊的籌劃可追溯至1966年在阿根廷馬德普拉塔(Mar del Plata)舉辦的國(guó)際美洲人大會(huì)，會(huì)議期間，拉丁美洲和北美的民俗學(xué)家們展開(kāi)了熱烈的討論，前者認(rèn)為后者是沒(méi)有足夠理論基礎(chǔ)的實(shí)用主義者，后者認(rèn)為前者執(zhí)著于古物研究，理論爭(zhēng)論持續(xù)的結(jié)果是雙方籌備各出一本理論專(zhuān)刊或書(shū)籍。[注]Americo Paredes, “Foreword,” The Journal of American Folklore, LXXXIV (Jan - Mar. 1971), p. iii.該特刊表現(xiàn)出當(dāng)時(shí)北美民俗學(xué)界迫切的、有意識(shí)的理論訴求，以及強(qiáng)烈的學(xué)科意識(shí)。序言中說(shuō)：當(dāng)前仍有很多學(xué)者對(duì)理論不以為然，或者將研究建立在不可靠的前提之上，以之前流行的芬蘭歷史地理學(xué)派為代表。當(dāng)前理論含混的根本原因是對(duì)基本理論和概念沒(méi)有達(dá)成共識(shí)。[注]Americo Paredes, “Foreword,” The Journal of American Folklore, LXXXIV (Jan - Mar. 1971), p. iii.美國(guó)民俗學(xué)者拋棄了歐洲長(zhǎng)時(shí)間盛行的歷史地理學(xué)派，也認(rèn)識(shí)到當(dāng)時(shí)社會(huì)科學(xué)理論性的不足，明確提出構(gòu)建自己的理論和方法體系。參與討論和寫(xiě)作的學(xué)者大都在30歲到40歲，正處于學(xué)術(shù)上升期，理查德·鮑曼(Richard Bauman)、丹·本-阿默斯(Den Ben-Amos)、羅杰·亞伯拉罕(Roger D. Abrahams)、戴爾·海姆斯(Dell Hymes)、阿蘭·鄧迪斯(Alan Dundes)、肯尼斯·戈德斯坦(Kenneth S. Goldstein)等人成為民俗學(xué)家的中堅(jiān)力量。討論的目的在于解決兩個(gè)核心問(wèn)題：從操作性的角度在具體情境中界定民俗，以及可以解決問(wèn)題的各類(lèi)方法和工具，即民俗學(xué)研究的基本范圍和理論方法。[注]Americo Paredes, “Foreword,” The Journal of American Folklore, LXXXIV (Jan - Mar. 1971), p. iii.

鮑曼在導(dǎo)言中說(shuō)該特刊主要是為學(xué)科的未來(lái)發(fā)展奠定基礎(chǔ)，從整體上看，呈現(xiàn)的是全面和高度自覺(jué)的學(xué)術(shù)轉(zhuǎn)型，以往將民俗視為“事物(item)”——民俗的事象，而現(xiàn)在視為“事件(event)”，即民俗的過(guò)程(the doing of folklore)。[注]Richard Bauman, “Introduction,” The Journal of American Folklore, LXXXIV (Jan - Mar. 1971), p. v.

阿默斯的《在承啟關(guān)系中探求民俗的定義》(Toward a Definition of Folklore in Context)[注]張舉文將此文翻譯為中文，此處借用翻譯稿的題目，context一詞多譯為“語(yǔ)境”。一文為整個(gè)學(xué)科的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，文章集中討論民俗的定義。在阿默斯看來(lái)，定義民俗本身十分困難，一是民俗性質(zhì)本身，二是由于概念的歷史發(fā)展。民俗本身十分復(fù)雜，一旦創(chuàng)造出來(lái)，就是一個(gè)超有機(jī)體，其本土的環(huán)境和文化承起關(guān)系便不再是其繼續(xù)存在的必備條件，但是民俗很大程度上是有機(jī)現(xiàn)象，是文化的一個(gè)集合部分，與其產(chǎn)生的場(chǎng)所、時(shí)間等緊密相關(guān)。以往的民俗定義將民俗作為事象的集合，阿默斯認(rèn)為在其文化承啟關(guān)系中，民俗不是事象的集合，而是一個(gè)進(jìn)程——更準(zhǔn)確的說(shuō)民俗是一個(gè)交際的進(jìn)程，進(jìn)程和結(jié)果不是分離而是一體的。民俗是發(fā)生在一定時(shí)候的行為，是通過(guò)藝術(shù)媒介表現(xiàn)的一種社會(huì)交往。作為一種交際進(jìn)程，民俗也有它的社會(huì)局限，即小群體，這是民俗獨(dú)特的承啟關(guān)系。群體大小不同，但是都不同程度地展現(xiàn)出同一群體的特征。阿默斯的民俗概念否定了傳統(tǒng)、口頭等作為定義的要素，表明北美民俗學(xué)對(duì)民俗的認(rèn)識(shí)發(fā)生了根本變化，徹底擺脫了靜態(tài)的、文化遺留物的觀點(diǎn)，更加注重過(guò)程以及語(yǔ)境(承啟關(guān)系)。[注]Dan Ben-Amos, “Toward a Definition of Folklore in Context,” The Journal of American Folklore, LXXXIV (Jan - Mar. 1971), p. 3-15.

亞伯拉罕呼應(yīng)阿默斯的以小群體為單位的研究，將研究對(duì)象由以民俗現(xiàn)象為主轉(zhuǎn)移到“人”上來(lái)，肯定了“人”在民俗中的核心作用，他們不僅僅繼承傳統(tǒng)，更發(fā)揮自己的創(chuàng)造力，從而凸顯了“表演”在民俗中的地位。

具體來(lái)說(shuō)，該專(zhuān)刊取得了以下成果：

1.民俗的再定義：阿默斯將民俗定義為“小群體內(nèi)的藝術(shù)性交際(artistic communication in small groups)”，強(qiáng)調(diào)是交際進(jìn)程(communicative process)。該定義突出了民俗的現(xiàn)在時(shí)，打破了以往界定民俗的對(duì)“folk”的種種認(rèn)識(shí)，將民俗研究限定在具有共同背景可交流的群體內(nèi)部，增強(qiáng)了研究的實(shí)踐操作性。這種研究完全不同于流行于歐洲的以文本為基礎(chǔ)的故事學(xué)和神話(huà)學(xué)研究，這些研究忽略故事和神話(huà)的講述者及其產(chǎn)生和傳播的環(huán)境，存在巨大的漏洞。

2.以表演為核心的民俗學(xué)研究導(dǎo)向：阿伯拉罕和和戈德斯坦努力建立以表演為導(dǎo)向的民俗研究，側(cè)重民俗的行為和過(guò)程，從人類(lèi)學(xué)角度考察民俗在社會(huì)中的存在，表演者、觀眾、特定的社會(huì)環(huán)境都成為需要考察的維度，只有在這樣的系統(tǒng)中，民俗才能被正確地闡釋。

3.民俗學(xué)術(shù)語(yǔ)體系的初建：北美民俗學(xué)多源的學(xué)術(shù)源流提供了多樣的術(shù)語(yǔ)，民俗學(xué)家們?cè)诶^承學(xué)術(shù)傳統(tǒng)的同時(shí)聯(lián)系研究實(shí)際，對(duì)一些術(shù)語(yǔ)進(jìn)行了系統(tǒng)的界定和解釋并用于個(gè)案研究中，主要有verbal art、human expression、performer、performance、context、text等。這些術(shù)語(yǔ)不僅成為民俗學(xué)通用的術(shù)語(yǔ)，也是民俗學(xué)與其他人文學(xué)科交流的基礎(chǔ)。

4.多維度的理論方法：本刊的14篇文章中大部分是運(yùn)用特定理論方法的個(gè)案研究，近半數(shù)的論文以民族志作為基本方法，但仍有部分學(xué)者堅(jiān)持文本分析并引入了多學(xué)科的方法，Robert Jerome Smith的符號(hào)學(xué)和心理分析方法，[注]Robert Jerome Smith, “ The Structure of Esthetic Response,” The Journal of American Folklore, LXXXIV (Jan - Mar. 1971), p. 68-79.Brian Sutton-Smith 的發(fā)展心理學(xué)和文學(xué)批評(píng)方法，[注]Brian Sutton-Smit, “The Expressive Profile,” The Journal of American Folklore, LXXXIV (Jan - Mar. 1971), p. 80-92.Alan Dundes 從世界觀的角度考察民俗觀念，[注]Alan Dundes, “ Folk Ideas as Units of World View,” The Journal of American Folklore, LXXXIV (Jan - Mar. 1971), p. 93-103.Heda Jason 將傳說(shuō)的分析至于特定的歷史文化中，考察其深層內(nèi)涵和結(jié)構(gòu)[注]Heda Jason, “ Concerning the ‘Historical’ and the ‘Local’ Legend and Their Relatives,” The Journal of American Folklore, LXXXIV (Jan - Mar. 1971), p. 134-144.。

總體來(lái)說(shuō)，該專(zhuān)刊構(gòu)建了北美民俗學(xué)的基本理論體系，摒棄了以往民俗是文化遺留物，是靜態(tài)事象的觀點(diǎn)，也批評(píng)了將民俗事象從其生存環(huán)境中抽取出來(lái)進(jìn)行研究的方法，將民俗——表演者和參與者——語(yǔ)境(特定的社區(qū)或文化)視為一個(gè)體系，關(guān)注民俗的過(guò)程，確立了以表演為導(dǎo)向的研究方向，肯定了科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)奶镆罢{(diào)查和細(xì)致入微的文本分析對(duì)于學(xué)科的重要性，整合來(lái)自民俗學(xué)、文學(xué)、人類(lèi)學(xué)、心理學(xué)等多學(xué)科的方法和理論。

該專(zhuān)刊的出版標(biāo)志一個(gè)新時(shí)代的開(kāi)始，職業(yè)民俗學(xué)家走上并占據(jù)學(xué)術(shù)的舞臺(tái)，運(yùn)用學(xué)科武器研究人類(lèi)文化，此后，北美民俗學(xué)以表演理論，或更準(zhǔn)確的說(shuō)，以表演為導(dǎo)向(performance-oriented)的研究為主，以民族志式研究為基本方法，涌現(xiàn)大量的個(gè)案研究，迎來(lái)了發(fā)展的黃金期。

三、 九十年代：危機(jī)與挑戰(zhàn)

自70年代以來(lái)，北美民俗學(xué)經(jīng)歷了快速的發(fā)展，特別是在公共民俗學(xué)領(lǐng)域，擴(kuò)大了學(xué)科的影響。但是進(jìn)入90年代，北美民俗學(xué)會(huì)成立百年以后，學(xué)者們感覺(jué)到了深刻的危機(jī)，一方面來(lái)自民俗本身的變化，在都市化以及大眾傳媒迅速發(fā)展的當(dāng)代社會(huì)，民俗與最初的所指已相去甚遠(yuǎn)；另一方面是學(xué)科的發(fā)展變化，北美民俗學(xué)與其他學(xué)科的界限日益模糊，獨(dú)立的民俗學(xué)科逐漸減少。部分學(xué)者甚至提出替換“folklore”一詞，正反觀點(diǎn)針?shù)h相對(duì)，引發(fā)了一場(chǎng)大討論。

1996年，正值湯姆森于1846提出“folklore”一詞150周年之際，針對(duì)學(xué)科普遍存在的危機(jī)，北美民俗學(xué)會(huì)年會(huì)上，琳達(dá)·哈羅(Linda Harlow)召集會(huì)議討論這一術(shù)語(yǔ)，后經(jīng)過(guò)籌備，由《北美民俗研究》1998年出版了專(zhuān)刊“民俗：以何為名？(Folklore: What's in a Name?)”。

芭芭拉·克里森布萊特-金布萊特(Barbara Krishenblatt-Gimblett)通過(guò)考察學(xué)科危機(jī)產(chǎn)生的社會(huì)歷史背景、民俗學(xué)與相關(guān)學(xué)科的關(guān)系，在北美民俗學(xué)史的框架內(nèi)，考察學(xué)科危機(jī)產(chǎn)生的根源。第一個(gè)危機(jī)是民俗學(xué)家的認(rèn)同危機(jī)，部分公認(rèn)的民俗學(xué)家的成果被歸為人類(lèi)學(xué)、文學(xué)、社會(huì)語(yǔ)言學(xué)等其他學(xué)科，而歸入民俗學(xué)出版物的卻是弗雷澤、坎貝爾等人的著作；更糟糕的是標(biāo)榜自己為民俗學(xué)家的并沒(méi)有真正研究民俗。在學(xué)科命名上，北美多數(shù)民俗學(xué)科都采取了聯(lián)名的方式，較為常見(jiàn)的是“folklore and ethnomusicology(民俗學(xué)與民族音樂(lè)學(xué))”。[注]Barbara Krishenblatt-Gimblett, “Folklore: What’s in a Name?” The Journal of American Folklore, CI (Summer, 1998), p. 282.

第二個(gè)危機(jī)是其他學(xué)科不斷侵占民俗學(xué)的領(lǐng)地，無(wú)論是在學(xué)術(shù)領(lǐng)域還是公共領(lǐng)域。民俗一詞有兩層意思，一是指民俗事象，二是指民俗學(xué)科，在發(fā)展歷程中，民俗的概念和范圍一直在發(fā)生變化，一方面，民俗事象隨著時(shí)代的發(fā)展而變化，特別是隨著大眾傳媒和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，另一方面，學(xué)者們對(duì)民俗的認(rèn)識(shí)難以統(tǒng)一，不同的時(shí)代，不同學(xué)術(shù)背景的學(xué)者各有側(cè)重。民俗學(xué)科一直是在與相關(guān)的人類(lèi)學(xué)、文學(xué)等學(xué)科的互動(dòng)交錯(cuò)關(guān)系中發(fā)展的,當(dāng)前，民俗學(xué)似乎正迅速融入到其他學(xué)科中。金布萊特認(rèn)為去論證民俗一詞是否更具有包容性沒(méi)有實(shí)際意義，民俗學(xué)正處于一個(gè)“后學(xué)科”時(shí)代。[注]Barbara Krishenblatt-Gimblett, “Folklore: What’s in a Name?” The Journal of American Folklore, CI (Summer, 1998), p. 327.

瑞吉娜·本迪克斯(Regina Bendix)認(rèn)為創(chuàng)造一個(gè)新的，更符合學(xué)科性質(zhì)的名稱(chēng)對(duì)于學(xué)科未來(lái)至關(guān)重要。作為學(xué)科的民俗學(xué)在學(xué)術(shù)界長(zhǎng)期處于邊緣地位，如果繼續(xù)使用這一名稱(chēng)，無(wú)論是學(xué)科對(duì)話(huà)、專(zhuān)著出版甚至學(xué)生就業(yè)都受到負(fù)面影響。美國(guó)有人類(lèi)學(xué)家用“民族學(xué)(ethnology)”；民俗學(xué)的故鄉(xiāng)英格蘭，民俗學(xué)課程往往置于文化研究、當(dāng)代文化研究、社會(huì)歷史學(xué)中；在法國(guó)，民族學(xué)、口頭文學(xué)、口述史、傳統(tǒng)藝術(shù)等學(xué)科的研究領(lǐng)域也與民俗學(xué)類(lèi)似；在匈牙利則用“民族志(ethnography)”命名；在瑞典，早在1972年，所有的民俗學(xué)系都變更名稱(chēng)為“民族學(xué)”；德國(guó)在學(xué)科命名的變更上最為明顯，有文化人類(lèi)學(xué)和歐洲民族學(xué)(Cultural Anthropology and European Ethnology)，文化生態(tài)學(xué)(cultural ecology)、跨文化語(yǔ)言研究(intercultural language study)等。[注]Regina Bendix, “Of Names, Professional Identities, and Disciplinary Futures,” The Journal of American Folklore, CI (Summer, 1998), pp.239-301.

與本迪克斯和金布萊特的意見(jiàn)相反，阿默斯、埃利奧特·奧林(Elliot Oring)等人堅(jiān)持繼續(xù)使用“folklore”一詞，他們也認(rèn)可這一術(shù)語(yǔ)自1846年湯姆斯創(chuàng)造至今的150多年里，其所指已經(jīng)發(fā)生了很大變化，與其說(shuō)民俗學(xué)遭遇危機(jī)，不如承認(rèn)民俗學(xué)從來(lái)就沒(méi)有黃金時(shí)代，[注]Dan Ben-Amos, “The Name Is the Thing,” The Journal of American Folklore, CI (Summer, 1998), p.262.一直處于一個(gè)邊緣的位置，[注]Elliott Oring, “Anti Anti-‘Folklore’,” The Journal of American Folklore, CI (Summer, 1998), p.334.阿默斯通過(guò)回顧學(xué)術(shù)史，認(rèn)為道爾森當(dāng)初將民俗學(xué)作為獨(dú)立學(xué)科來(lái)建設(shè)，有明確的學(xué)科邊界，獨(dú)立的學(xué)術(shù)史，特定的研究方法和術(shù)語(yǔ)體系，[注]Dan Ben-Amos. “The Name Is the Thing,” The Journal of American Folklore, CI (Summer, 1998), p.263.作為學(xué)科的民俗的所指是清晰的。混淆的發(fā)生要?dú)w結(jié)于應(yīng)用民俗學(xué)自70年代的推廣，日益增多的非專(zhuān)業(yè)人士進(jìn)入民俗學(xué)領(lǐng)域，使得“folklore”一詞在大眾以及英語(yǔ)體系中逐漸變得負(fù)面，但這只是在公眾領(lǐng)域而非學(xué)術(shù)領(lǐng)域，[注]Dan Ben-Amos. “The Name Is the Thing,” The Journal of American Folklore, CI (Summer, 1998), p.266.“Folklore”一詞經(jīng)歷了多次的再定義，無(wú)不受到不同時(shí)代的影響，這是一個(gè)連續(xù)的建設(shè)和積累的過(guò)程，在當(dāng)代這一過(guò)程仍在繼續(xù)，因此更換一個(gè)新的名詞根本沒(méi)有必要，而且新的名詞會(huì)帶來(lái)新的問(wèn)題。

阿默斯和奧林均指出，民俗學(xué)與相關(guān)學(xué)科之間的交流和學(xué)科界限的模糊是正常的，民俗學(xué)在相關(guān)的歷史學(xué)、文學(xué)等領(lǐng)域產(chǎn)生了影響。奧林強(qiáng)調(diào)民俗學(xué)的獨(dú)特價(jià)值在于關(guān)注人，關(guān)注人的藝術(shù)化表達(dá)，這一點(diǎn)不會(huì)隨著傳播媒介的進(jìn)步而改變，因此民俗學(xué)的研究對(duì)象永遠(yuǎn)存在；在大眾看來(lái)，民俗學(xué)就是研究過(guò)去，但這也是民俗學(xué)的特殊之處，因此，民俗學(xué)在整個(gè)人文學(xué)科中有不可替代的位置。

該專(zhuān)刊幾篇文章關(guān)注的是北美民俗學(xué)發(fā)展中的問(wèn)題，特別是學(xué)科危機(jī)，雙方的觀點(diǎn)截然不同，但是均立足學(xué)科發(fā)展史以及與相關(guān)人文科學(xué)的關(guān)系來(lái)考察，反觀當(dāng)代北美民俗學(xué)的危機(jī)與解決之道。主編琳達(dá)·哈羅(Linda Harlow)在序言中說(shuō)要反映觀點(diǎn)的差異性，正反兩方的，歐洲和的美國(guó)的，不同時(shí)代學(xué)者之間的。正如阿默斯所說(shuō)“這一深入我們學(xué)科歷史的自我評(píng)價(jià)的時(shí)刻可以作為建設(shè)性的、重要的自我審視；也有可能變?yōu)槲覀兝碚摵头椒ǖ霓D(zhuǎn)折點(diǎn)”。[注]Dan Ben-Amos, “The Name Is the Thing,” The Journal of American Folklore, CI (Summer, 1998), p.274.

對(duì)民俗學(xué)科命運(yùn)的擔(dān)憂(yōu)使學(xué)者們更加自覺(jué)地進(jìn)行理論建設(shè)，90年代以后，《北美民俗研究》刊發(fā)了兩期專(zhuān)門(mén)的理論專(zhuān)刊：

1995. No. 430. Common Ground: Keywords for the Study of Expressive Culture

2002. No. 455. Toward New Perspective onVerbalArtasPerformance

《共同點(diǎn)：文化表現(xiàn)研究關(guān)鍵詞(Common Ground: Keywords for the Study of Expressive Culture)》 討論了傳統(tǒng)(tradition)、藝術(shù)(art)、文本(text)、群體(group)、表演(performance)、體裁(genre)、語(yǔ)境(context)七個(gè)重要術(shù)語(yǔ)，該專(zhuān)刊經(jīng)過(guò)修改補(bǔ)充后以EightWords:FortheStudyofExpressiveCulture的書(shū)名于2003年出版，增加了格拉西(Henry Glassie)寫(xiě)作的傳統(tǒng)(tradition)這一部分。主編博特·法因圖赫(Burt Feintuch)在導(dǎo)言中對(duì)70年代以來(lái)盛行的民族志個(gè)案研究表現(xiàn)出了擔(dān)憂(yōu)，這類(lèi)研究對(duì)于具體社區(qū)和群體的民俗研究細(xì)致入微，但是往往忽視了民俗作為人類(lèi)表達(dá)(human expression)的普遍性現(xiàn)象的理論思考和總結(jié)，這對(duì)學(xué)科理論建設(shè)和發(fā)展是不利的，受到Keywords:AVocabularyofCultureandSociety(1976)一書(shū)的啟發(fā)，組織了這期以民俗學(xué)關(guān)鍵詞討論為主題的專(zhuān)刊。[注]Burt Feintuch, “Words in Common,” The Journal of American Folklore, CI (Summer, 1998), p. 391-394.學(xué)者們討論的這七個(gè)關(guān)鍵詞廣泛運(yùn)用于人文社科領(lǐng)域，在討論每個(gè)關(guān)鍵詞的學(xué)術(shù)史基礎(chǔ)上，聯(lián)系深入的民族志個(gè)案，從民俗學(xué)角度重新界定，并運(yùn)用于具體研究。多蘿西·諾伊斯(Dorothy Noyes)的“群體(group)”后來(lái)被置于一書(shū)的第一章，“群體(group)”自鄧迪斯和阿默斯的定義以來(lái)已經(jīng)成為北美民俗學(xué)的最基本概念之一，諾伊斯將其置于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)(social network)理論的框架內(nèi)討論，由此引入了新的分析維度和具體方法。[注]Dorothy Noyes, “Group,” The Journal of American Folklore, CVIII (Autumn, 1995), pp. 449-478.傳統(tǒng)、藝術(shù)、文本、表演等在民俗學(xué)領(lǐng)域使用廣泛的術(shù)語(yǔ)被重新討論，并與其他學(xué)科對(duì)話(huà)，使民俗學(xué)的術(shù)語(yǔ)體系更為完備和扎實(shí)，也增強(qiáng)了與其他學(xué)科對(duì)話(huà)的能力。

1997年是理查德·鮑曼(Richard Bauman)的VerbalArtasPerformance一書(shū)出版二十周年，北美民俗學(xué)年會(huì)集中討論了該書(shū)的影響，議題集中于表演理論的產(chǎn)生、分化和發(fā)展以及與其他學(xué)科的交流，經(jīng)過(guò)數(shù)年籌備，2002年《北美民俗研究》出版了專(zhuān)刊 “Toward New PerspectiveonVerbalArtasPerformance”，集中對(duì)鮑曼的表演理論展開(kāi)建設(shè)性討論。

吉爾-特里·魯?shù)?(Jill Terry Ruddy)研究鮑曼一書(shū)在SSCI(the Social Studies Citation Index)和AHCI(the Arts and Humanities Citation)數(shù)據(jù)庫(kù)中引用的情況，通過(guò)細(xì)致的統(tǒng)計(jì)考察該書(shū)的學(xué)科影響力，發(fā)現(xiàn)該書(shū)在民俗學(xué)、人類(lèi)學(xué)中引用最多，再就是文學(xué)批評(píng)、宗教研究、音樂(lè)學(xué)、戲劇、話(huà)語(yǔ)研究、區(qū)域研究、語(yǔ)言學(xué)和傳播學(xué)，時(shí)間從20世紀(jì)70年代后半期一直持續(xù)到90年代中期。[注]Jill Terry Ruddy, “Toward an Assessment of Verbal Art as Performance,” The Journal of American Folklore, CXV (Winter, 2002), p.10.數(shù)據(jù)表明該書(shū)在民俗學(xué)中影響重大，是當(dāng)代民俗學(xué)的學(xué)術(shù)中心，[注]Jill Terry Ruddy. “Toward an Assessment of Verbal Art as Performance,” The Journal of American Folklore,CXV (Winter, 2002), p.p. 11, 22.也波及到相關(guān)領(lǐng)域，擴(kuò)大了民俗學(xué)在整個(gè)學(xué)術(shù)界的影響。帕特麗夏·E·薩溫 (Patricia E. Sawin)將鮑曼的表演理論和女性研究中的性別主體問(wèn)題聯(lián)系起來(lái)，哈里斯·M·伯杰 (Harris M. Berger)和喬凡娜·P·德?tīng)枴つ岣窳_(Giovanna P. Del Negro)將現(xiàn)象學(xué)中的自反性(reflexivity)和表演理論聯(lián)系起來(lái)，認(rèn)為表演的美學(xué)與自反性緊密相關(guān)，是所有文化表現(xiàn)的不可或缺的部分。[注]Harris M. Berger and Giovanna P. Del Negro, “Bauman’s Verbal Art and the Social Organization of Attention: The Role of Reflexivity in the Aesthetics of Performance,” The Journal of American Folklore, CXV (Winter, 2002), p. 63.

小 結(jié)

一般來(lái)說(shuō)，每期專(zhuān)刊都是因?yàn)槟炒螘?huì)議討論而起，往往是北美民俗學(xué)年會(huì)的專(zhuān)題討論，主編選擇有價(jià)值的議題決定刊發(fā)專(zhuān)刊并征集論文，經(jīng)過(guò)1-2年的籌備后刊出，學(xué)者們有充裕的時(shí)間思考，并能充分了解不同觀點(diǎn)，使得討論更加深入。經(jīng)過(guò)進(jìn)一步的籌備之后，部分專(zhuān)刊經(jīng)過(guò)重新修改和編輯作為著作出版，形成了會(huì)議討論——專(zhuān)刊——著作的模式。專(zhuān)刊主編或召集人往往自專(zhuān)題討論階段就對(duì)問(wèn)題進(jìn)行跟蹤，盡量全面系統(tǒng)展現(xiàn)討論的全貌，在刊首語(yǔ)中說(shuō)明專(zhuān)刊的來(lái)由，問(wèn)題產(chǎn)生的背景，并簡(jiǎn)單介紹文章的主要內(nèi)容和觀點(diǎn)。這是一個(gè)高度自覺(jué)且管理有序的運(yùn)作方式，使問(wèn)題討論高效且集中。

學(xué)科理論建設(shè)與最有影響期刊的結(jié)合，顯示出北美民俗學(xué)界強(qiáng)烈的理論意識(shí)和學(xué)科意識(shí)，以及業(yè)內(nèi)期刊的組織意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，成為推動(dòng)民俗學(xué)理論建設(shè)的重要方式，其中專(zhuān)刊的效果顯而易見(jiàn)并影響深遠(yuǎn)。